北京市交易場所管理辦法實施細(xì)則

1、北京市交易場所管理辦法實施細(xì)則第一章 總則       第一條 依據(jù)北京市交易場所管理辦法（試行）（京政發(fā)201236號,以下簡稱管理辦法），制定本實施細(xì)則。       第二條 對本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場所、外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的管理，適用本實施細(xì)則。第二章 準(zhǔn)入和變更       （一）新設(shè)交易場所、分支機構(gòu)       第三條 區(qū)金融工作部門須根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對申請方提交的申請材料進(jìn)行初審，對于申請材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確和完

2、整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，出具相關(guān)初審意見，并將申請材料報市金融工作部門。       市金融工作部門收到區(qū)金融工作部門報送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見及組織專家評審后10個工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見，并上報市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，須取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。       新設(shè)交易場所的申請獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請方出具批復(fù)文件。申請未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門向申請方出具書面答復(fù)。

3、0;      申請方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理注冊登記。       第四條 本市交易場所異地設(shè)立分支機構(gòu)的，須經(jīng)本市人民政府批準(zhǔn)，并獲得市金融工作部門出具批復(fù)文件后，按照屬地原則履行報批，并接受屬地監(jiān)管。       外地交易場所在本市設(shè)立分支機構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級人民政府和本市人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則由本市進(jìn)行監(jiān)管。       第五條 新設(shè)交易場所須同時滿足以下條件：       

4、;1.符合國家全面深化改革要求，符合本市城市功能定位及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，并有利于促進(jìn)市場化配置資源。       2.擬申請的交易品種，原則上不得與本市已獲批交易場所正常交易的交易品種相互重復(fù)。       3.制定了嚴(yán)謹(jǐn)而齊備的風(fēng)險控制制度和投資者保護(hù)制度，已承諾自愿加入行業(yè)自律組織及本市統(tǒng)一登記結(jié)算平臺，并接受行業(yè)自律管理。各類交易場所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。       第六條 交易場所股東須符合下列規(guī)定：     

5、60;1.交易場所控股股東原則上須為法人機構(gòu)，且同時符合下列條件：       （1）凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；       （2）申請的交易范圍須與其現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)軍地位；       （3）出資結(jié)構(gòu)清晰，具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；       （4）近三年內(nèi)信用記錄良好，無違法違規(guī)記錄。       2.交易場所的其他法人股東，須同時符合以下條件：&

6、#160;      （1）從事正常經(jīng)營活動，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；       （2）符合本條第1.（3）、（4）項規(guī)定的條件。       3.交易場所的自然人股東，個人金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣，無犯罪記錄，且須符合本條第1.（4）項規(guī)定的條件。       第七條 新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為1億元人民幣。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為5000萬元人民幣。交易場所在申請開業(yè)

7、前，注冊資本需實際繳付。       第八條 交易場所的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職須具備以下條件：       1.能正確貫徹執(zhí)行本市要素市場建設(shè)的規(guī)劃和政策；       2.熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融和行業(yè)法律法規(guī)；       3.具備與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；       4.具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；       5.

8、近三年內(nèi)信用記錄良好，具有公正、誠實、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。       第九條 申請新設(shè)立交易場所時，申請方須提交關(guān)于交易場所設(shè)立的申請書（見附件1）等申請材料。       申請設(shè)立交易場所分支機構(gòu)時，申請方須提交關(guān)于交易場所設(shè)立分支機構(gòu)的申請書（見附件2）等申請材料。       第十條 區(qū)金融工作部門就新設(shè)交易場所或交易場所新設(shè)分支機構(gòu)出具的初審意見須包含以下內(nèi)容：       1.申請材料齊全；   

9、   2.申請材料內(nèi)容符合管理辦法及本實施細(xì)則的要求；       3.區(qū)金融工作部門對申請方在轄區(qū)內(nèi)設(shè)立交易場所或交易場所分支機構(gòu)的意見；       4.區(qū)金融工作部門具有相應(yīng)的人員承擔(dān)交易場所管理工作，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；       區(qū)金融工作部門需參照關(guān)于交易場所設(shè)立事項的初審意見（見附件3），向市金融工作部門出具書面初審意見。       第十一條 市金融工作部門按照“總量控制、合理布

10、局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場所的申報材料，具體受理條件如下：       1.申請材料符合本實施細(xì)則第十條的規(guī)定；       2.擬新設(shè)交易場所的行政區(qū)域內(nèi)，在本年度未發(fā)生過嚴(yán)重的交易場所違規(guī)事件；       3.區(qū)金融工作部門具有相應(yīng)監(jiān)管能力及風(fēng)險處置能力；       4.符合本實施細(xì)則規(guī)定的其他條件。       不符合上述任一條件的，市金融工作部門出具書面不予受理告知單（見附件

11、4）。       第十二條 交易場所在獲得市金融工作部門批復(fù)后1個月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)，在辦理注冊登記手續(xù)后的5個月內(nèi)經(jīng)區(qū)金融工作部門向市金融工作部門申請開業(yè)，并符合以下開業(yè)條件：       1.上線交易品種及其交易制度須與設(shè)立審批時報批的材料相符；       2.交易系統(tǒng)須符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測評報告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測報告；       3.經(jīng)現(xiàn)場勘驗具有與開展交易業(yè)務(wù)相符

12、合的經(jīng)營場所，且該經(jīng)營場所須與注冊地址一致；       4.已自愿加入行業(yè)自律組織或已遞交加入行業(yè)自律組織申請；已接入登記結(jié)算平臺，并簽訂了登記結(jié)算協(xié)議。       市金融工作部門組織進(jìn)行現(xiàn)場檢查，通過檢查的，由市金融工作部門出具書面開業(yè)通知。未通過檢查的，由市金融工作部門出具書面限期整改通知。未按期完成整改的，由市金融工作部門報請市政府批準(zhǔn)，取消交易場所企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場所管理范圍。       （二）

13、變更審批       第十三條 交易場所申請變更下列事項之一的，須經(jīng)審批后方能進(jìn)行變更，即:       1.因變更交易品種或交易方式而變更交易規(guī)則的；       2.因調(diào)整交易范圍而調(diào)整企業(yè)經(jīng)營范圍的；       3.在市政府批準(zhǔn)的交易范圍內(nèi)，新設(shè)涉眾（面向不特定自然人投資者）交易品種的；       4.分立或合并；       5.其他重大事項，包

14、括以下情形：       （1）住所遷出本市或遷出原區(qū)行政區(qū)域的；       （2）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；       （3）市金融工作部門認(rèn)為需要審批的其他重大事項。       凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門會商相關(guān)行業(yè)主管部門后辦理。       第十四條 交易場所申報本實施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項的，由區(qū)金融工作部門初審后報市金融工作部門，市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管

15、部門意見，組織專家評審, 并將評審意見作為報請市政府意見的參考依據(jù)，由市金融工作部門報市政府審批,或經(jīng)市政府授權(quán)審批。對于本實施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項涉及工商登記事項變更的，申請方持批復(fù)意見向區(qū)以上工商行政管理部門辦理變更登記。       有關(guān)評審程序和評審要求，將另行規(guī)定。       第十五條 交易場所申報本實施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項的，申請方須提交關(guān)于交易場所變更的申請書（見附件5）等申請材料。       第十六條 區(qū)金融工作部門就變更審批事項出具的初審

16、意見須包含以下內(nèi)容：       1.申請材料齊全；       2.申請材料內(nèi)容符合管理辦法及本實施細(xì)則的要求；       3.區(qū)金融工作部門對申請方就本實施細(xì)則第十三條所涉事項進(jìn)行變更的意見；       區(qū)金融工作部門需參照關(guān)于交易場所變更事項的初審意見（見附件6），向市金融工作部門出具書面初審意見。        （三）變更備案       第十七

17、條 交易場所變更下列事項之一的，需到市金融工作部門備案：        1.變更名稱；       2.變更注冊資本；       3.變更住所（不含第十三條第5.（1）項）；       4.變更法定代表人；       5.變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；       6.變更股東（不含第十三條第5.（2）項）；      &

18、#160;7.修改章程；       8.變更交易品種（不含第十三條第3項）；       9.變更交易規(guī)則（不含第十三條第1項）；       10.注銷；       11.市金融工作部門認(rèn)為需要備案的其他事項。       第十八條 交易場所進(jìn)行本實施細(xì)則第十七條規(guī)定事項變更備案涉及工商變更及備案事項的，在工商行政管理部門完成登記備案后，須于10個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門提交本實施細(xì)則第十九

19、條規(guī)定的材料，區(qū)金融工作部門對于申請材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確完整并符合相關(guān)規(guī)定的，須于10個工作日內(nèi)將申請材料報市金融工作部門備案，由市金融工作部門抄送相關(guān)行業(yè)主管部門。       交易場所在工商行政管理部門完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門申請備案的，市金融工作部門將約談交易場所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。       本實施細(xì)則第十七條第1至6條規(guī)定的備案事項，須符合管理辦法及本實施細(xì)則對交易場所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，市金融工作部門將約談交易場所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。     

20、;  第十九條 交易場所申報本實施細(xì)則第十七條規(guī)定變更備案事項的，申請方須提交關(guān)于交易場所變更備案的申請書（見附件7）等申請材料。       （四）特別事項       第二十條 交易場所發(fā)生多個事項同時變更的，須按本實施細(xì)則相關(guān)規(guī)定同時報請批準(zhǔn)或進(jìn)行備案，如變更事項中同時具有需報請批準(zhǔn)事項和需備案事項的，須按照報請批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定提交材料并履行程序。       第二十一條 根據(jù)管理辦法及本實施細(xì)則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項，交易場所須向區(qū)金融工作部門提交相關(guān)材料，

21、具體要求依照提交材料要求（見附件8）。       第二十二條 各交易場所不得將其所獲交易資格或交易平臺進(jìn)行出租、出借或變相出租、出借。凡交易場所以外的任何機構(gòu)或非交易場所管理層成員，均不得管理或運營交易場所的交易業(yè)務(wù)。       第三章 經(jīng)營管理       第二十三條 交易場所須制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，交易規(guī)則中須對交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。       第二十四條 交易場所須制定依法合規(guī)的

22、風(fēng)險控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會員管理制度和糾紛解決制度等，并及時在交易場所網(wǎng)站上對外公布。       第二十五條 交易場所須制定會員管理制度，嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，加強會員管理。       交易場所實行會員制的，須設(shè)置合理的會員準(zhǔn)入條件，交易場所須與會員簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。交易場所須建立健全會員監(jiān)督管理機制，履行對會員合規(guī)管理職責(zé)。       會員不得通過盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客

23、交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。       對于會員代理多家交易場所的，交易場所須在其網(wǎng)站上對外公布其會員名稱，并明示會員所代理其他交易所名稱。第二十六條 交易場所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場地。交易系統(tǒng)須符合安全穩(wěn)定要求。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)測管理。       第二十七條 本市建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺，并制定管理辦法。       該登記結(jié)算平臺，由在本市設(shè)立的交易場所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場化方式建設(shè)運營。 

24、      各交易場所須接入登記結(jié)算平臺。未接入登記結(jié)算平臺的交易場所，須制定接入計劃并報市金融工作部門同意。       第二十八條 交易場所須對應(yīng)每種不同交易制度制定相應(yīng)投資者適當(dāng)性管理制度，嚴(yán)格投資者準(zhǔn)入要求。       商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實物現(xiàn)貨需求的投資者。       交易場所的投資者須具備相應(yīng)的專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。       交易場所在投資者開戶前，須進(jìn)

25、行必要的風(fēng)險提示，做好風(fēng)險承受能力測試，簽訂入市協(xié)議書、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風(fēng)險，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。       交易場所需設(shè)立專門的部門或崗位，負(fù)責(zé)接待、解決投資者的投訴、舉報等相關(guān)事宜，并建立健全糾紛解決制度。       第二十九條 交易場所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測平臺報送信息，在信息監(jiān)測平臺投入運行以前，交易場所報送信息，須遵        守以下規(guī)定：  &#

26、160;    交易場所須于每周一向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送本交易場所開展的涉眾交易業(yè)務(wù)上周交易數(shù)據(jù)。       交易場所須于每月月初五個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送上一月度交易數(shù)據(jù)，并抄送各自行業(yè)主管部門。       交易場所須于每季度開始前十個工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時報送上季度工作報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。       交易場所須于每年第一季度結(jié)束前向區(qū)金融工作部門和市金融工作部門同時報送上

27、一年度財務(wù)報告，并抄送各自行業(yè)主管部門。       根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門認(rèn)為在有必要的情況下，可以要求交易場所報送專項報告。       市金融工作部門如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報送內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，將通知交易場所限期加以糾正補充。各交易場所須在接到市金融工作部門對上報資料予以補正通知之日起10個工作日內(nèi)予以補正，無合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。       第三十條 交易場所須嚴(yán)格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營品種、交易制度依法經(jīng)營，

28、不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過公開方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購或給付回報的承諾。       交易場所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對不同類別的風(fēng)險進(jìn)行有效的識別、度量、防范和處置，滿足風(fēng)險控制的實際需要。       交易場所須設(shè)立風(fēng)險控制部門，加強風(fēng)險控制制度建設(shè)，開展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險控制工作。      

29、0;交易場所須配備風(fēng)險控制人員，專職從事交易場所風(fēng)險控制工作，并及時向交易場所的高管和監(jiān)管部門反饋風(fēng)險信息。交易場所高管人員、風(fēng)險控制人員須了解所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險控制能力。       交易場所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險。       交易場所須建立年度審計制度，審計報告上報市區(qū)兩級金融工作部門。第四章 監(jiān)管       第三十一條 交易場所須接受和配合

30、市金融工作部門或其他相關(guān)政府部門，對其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時按照相關(guān)整改或處置要求辦理。       第三十二條 北京市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位將聯(lián)合每年對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查可采取下列措施：       1.詢問交易場所工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；       2.查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；       3.檢查交易場所的交

31、易、結(jié)算、登記及財務(wù)等系統(tǒng)；       4.約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；       5.法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。       交易場所須積極配合現(xiàn)場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。       交易場所在上年度現(xiàn)場檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本年度符合本實施細(xì)則各項監(jiān)管要求的，本年度可免予接受現(xiàn)場檢查。       第三十三條 市金融工作部門可將對交易場所日常監(jiān)管情況，

32、通過官方網(wǎng)站等渠道向社會公開，也可通過本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會公 開交易場所違規(guī)事項。       市金融工作部門通過官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會公開已通過審批的交易品種。       第三十四條 區(qū)金融工作部門須設(shè)置專門崗位，配備專門人員，對轄區(qū)內(nèi)交易場所進(jìn)行監(jiān)管，并須將相關(guān)崗位和人員的配置情況報市金融工作部門備案。       區(qū)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門對轄區(qū)內(nèi)的交易場所進(jìn)行日常監(jiān)管，獨立或配合市金融工作部門，對轄區(qū)內(nèi)交易場所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。  &#

33、160;    區(qū)金融工作部門須按季度向市金融工作部門提交轄區(qū)內(nèi)交易場所運營及風(fēng)險監(jiān)管情況報告，或應(yīng)市金融工作部門要求提交專項報告。       第三十五條 交易場所在經(jīng)營過程中，區(qū)金融工作部門若發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時報告市金融工作部門，并協(xié)助市金融工作部門采取約見談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險等方式及時處置，要求交易場所進(jìn)行整改：       1.交易規(guī)則、交易品種未按規(guī)定報批報備的；       2.未按照規(guī)定披露交易信息的；   

34、    3.未按照規(guī)定提供報表、報告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的；       4.未按規(guī)定向市金融工作部門報送信息，或所報送信息內(nèi)容有虛假、錯誤或遺漏之處，且在接到市金融工作部門對上報資料予以補正通知之日起7個工作日內(nèi)無合理理由不予改正的；       5.違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定開展交易業(yè)務(wù)的；       6.拒絕或者妨礙非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查的；       7.業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行