數(shù)據(jù)治理總體解決方案

1、數(shù)據(jù)治理總體解決方案數(shù)據(jù)治理總體解決方案目錄一數(shù)據(jù)管理的現(xiàn)狀 .1二數(shù)據(jù)治理的概述 .2（一）數(shù)據(jù)治理概念 .2（二）數(shù)據(jù)治理目標 .3三數(shù)據(jù)治理體系 .3四數(shù)據(jù)治理核心領域 .4（一）數(shù)據(jù)模型 .4（二）數(shù)據(jù)生命周期 .5（三）數(shù)據(jù)標準 .6（四）主數(shù)據(jù) .8（五）數(shù)據(jù)質(zhì)量 .9（六）數(shù)據(jù)服務 .1 1（七）數(shù)據(jù)安全 .1 2五數(shù)據(jù)治理保障機制 .13（一）制度章程 .1 3(1)規(guī)章制度 .1 3(2)管控辦法 .1 3數(shù)據(jù)治理總體解決方案(3)考核機制 .1 3（二）數(shù)據(jù)治理組織 .1 5(1)組織架構 .1 5(2)組織層次 .1 6(3)組織職責 .1 7（三）流程管理 .1 9（四

2、）IT 技術應用 .2 0(1)支撐平臺 .2 0(2)技術規(guī)范 .2 2附件 A數(shù)據(jù)管理規(guī)范 .24附件 B數(shù)據(jù)質(zhì)量評估辦法 .42附件 C 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程 .46數(shù)據(jù)治理總體解決方案關于數(shù)據(jù)治理的理解1. 數(shù)據(jù)管理的現(xiàn)狀根據(jù)行業(yè)信息化發(fā)展的現(xiàn)狀，結合當今行業(yè)數(shù)據(jù)治理的要求，大型集團或政務管理部門現(xiàn)階段數(shù)據(jù)管理方面存在以下的不足：（ 1） 數(shù)據(jù)多頭管理，缺少專門對數(shù)據(jù)管理進行監(jiān)督和控制的組織。信息系統(tǒng)的建設和管理職能分散在各部門，致使數(shù)據(jù)管理的職責分散，權責不明確。組織機構各部門關注數(shù)據(jù)的角度不一樣，缺少一個組織從全局的視角對數(shù)據(jù)進行管理，導致無法建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理規(guī)程、標準等，相應的數(shù)據(jù)

3、管理監(jiān)督措施無法得到落實。組織機構的數(shù)據(jù)考核體系也尚未建立，無法保障數(shù)據(jù)管理標準和規(guī)程的有效執(zhí)行。（ 2） 多系統(tǒng)分散建設，沒有規(guī)范統(tǒng)一的省級數(shù)據(jù)標準和數(shù)據(jù)模型。組織機構為應對迅速變化的市場和社會需求，逐步建立了各自的信息系統(tǒng)，各部門站在各自的立場生產(chǎn)、使用和管理數(shù)據(jù)，使得數(shù)據(jù)分散在不同的部門和信息系統(tǒng)中，缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)劃、可信的數(shù)據(jù)來源和數(shù)據(jù)標準，導致數(shù)據(jù)不規(guī)范、不一致、冗余、無法共享等問題出現(xiàn)，組織機構各部門對數(shù)據(jù)的理解難以應用一致的語言來描述，導致理解不一致。（ 3） 缺少統(tǒng)一的主數(shù)據(jù)，組織機構核心系統(tǒng)間的人員等主要第 1頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案信息并不是存儲在一個獨立的系統(tǒng)中，或者不是

4、通過統(tǒng)一的業(yè)務管理流程在系統(tǒng)間維護。缺乏對集團公司或政務單位主數(shù)據(jù)的管理，就無法保障主數(shù)據(jù)在整個業(yè)務范圍內(nèi)保持一致、完整和可控，導致業(yè)務數(shù)據(jù)正確性無法得到保障。（ 4） 缺乏統(tǒng)一的集團型數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程體系。當前現(xiàn)狀中數(shù)據(jù)質(zhì)量管理主要由各組織部門分頭進行；跨局跨部門的數(shù)據(jù)質(zhì)量溝通機制不完善；缺乏清晰的跨局跨部門的數(shù)據(jù)質(zhì)量管控規(guī)范與標準，數(shù)據(jù)分析隨機性強， 存在業(yè)務需求不清的現(xiàn)象， 影響數(shù)據(jù)質(zhì)量；數(shù)據(jù)的自動采集尚未全面實現(xiàn)，處理過程存在人為干預問題，很多部門存在數(shù)據(jù)質(zhì)量管理人員不足、知識與經(jīng)驗不夠、監(jiān)管方式不全面等問題；缺乏完善的數(shù)據(jù)質(zhì)量管控流程和系統(tǒng)支撐能力。（ 5） 數(shù)據(jù)全生命周期管理不完整

5、。目前，大型集團或政務單位，數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、使用、維護、備份到過時被銷毀的數(shù)據(jù)生命周期管理規(guī)范和流程還不完善，不能確定過期和無效數(shù)據(jù)的識別條件，且非結構化數(shù)據(jù)未納入數(shù)據(jù)生命周期的管理范疇；無信息化工具支撐數(shù)據(jù)生命周期狀態(tài)的查詢，未有效利用元數(shù)據(jù)管理。2. 數(shù)據(jù)治理的概述2.1數(shù)據(jù)治理概念數(shù)據(jù)治理是指將數(shù)據(jù)作為組織資產(chǎn)而展開的一系列的具體化工作, 是對數(shù)據(jù)的全生命周期管理。第 2頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案數(shù)據(jù)治理體系是指從組織架構、管理制度、操作規(guī)范、 IT 應用技術、績效考核支持等多個維度對組織的數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)架構、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)生命周期等各方面進行全面的梳理、建設以及持續(xù)改進的體系。2.2

6、數(shù)據(jù)治理目標數(shù)據(jù)治理的目標是提高數(shù)據(jù)的質(zhì)量 （準確性和完整性），保證數(shù)據(jù)的安全性（保密性、完整性及可用性），實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源在各組織機構部門的共享；推進信息資源的整合、對接和共享，從而提升集團公司或政務單位信息化水平，充分發(fā)揮信息化作用。3. 數(shù)據(jù)治理體系數(shù)據(jù)治理體系包含兩個方面，一是數(shù)據(jù)質(zhì)量核心領域，二是數(shù)據(jù)質(zhì)量保障機制。具體兩者內(nèi)容及相互關系可以參見下圖：第 3頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案4. 數(shù)據(jù)治理核心領域為了有效管理信息資源，必須構集團級數(shù)據(jù)治理體系。數(shù)據(jù)治理體系包含數(shù)據(jù)治理組織、數(shù)據(jù)構架管理、主數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)服務管理及數(shù)據(jù)安全管理內(nèi)容，這些內(nèi)容既有機結合，又相互支撐。4.1數(shù)據(jù)

7、模型數(shù)據(jù)模型是數(shù)據(jù)構架中重要一部分，包括概念數(shù)據(jù)模型和邏輯數(shù)據(jù)模型，是數(shù)據(jù)治理的關鍵、重點。理想的數(shù)據(jù)模型應該具有非冗余、穩(wěn)定、一致、易用等特征。邏輯數(shù)據(jù)模型能涵蓋整個集團的業(yè)務范圍，以一種清晰的表達方式記錄跟蹤集團單位的重要數(shù)據(jù)元第 4頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案素及其變動，并利用它們之間各種可能的限制條件和關系來表達重要的業(yè)務規(guī)則。數(shù)據(jù)模型必須在設計過程中保持統(tǒng)一的業(yè)務定義。為了滿足將來不同的應用分析需要，邏輯數(shù)據(jù)模型的設計應該能夠支持最小粒度的詳細數(shù)據(jù)的存儲，以支持各種可能的分析查詢。同時保障邏輯數(shù)據(jù)模型能夠最大程度上減少冗余，并保障結構具有足夠的靈活性和擴展性4.2數(shù)據(jù)生命周期一般包括數(shù)據(jù)生

8、成及傳輸、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)處理及應用、數(shù)據(jù)銷毀四個方面。（ 1）數(shù)據(jù)生成及傳輸數(shù)據(jù)應該能夠按照數(shù)據(jù)質(zhì)量標準和發(fā)展需要產(chǎn)生，應采取措施保證數(shù)據(jù)的準確性和完整性，業(yè)務系統(tǒng)上線前應該進行必要的安全測試，以保證上述措施的有效性。對于手工流程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)在相關制度中明確要求，并通過事中復核、事后檢查等手段保證其準確性和完整性。數(shù)據(jù)傳輸過程中需要考慮保密性和完整性的問題，對不同種類的數(shù)據(jù)分別采取不同的措施防止數(shù)據(jù)泄漏或數(shù)據(jù)被篡改。（ 2）數(shù)據(jù)存儲這個階段除了關注保密性、完整性之外，更要關心數(shù)據(jù)的可用性，對于大部分數(shù)據(jù)應采取分級存儲的方式，不僅存儲在本地磁盤上，還應該在磁帶上，甚至遠程復制到磁盤陣列中，或者采

9、用光盤第 5頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案庫進行存儲。對于存儲備份的數(shù)據(jù)要定期進行測試，確保其可訪問其數(shù)據(jù)完整。數(shù)據(jù)的備份恢復策略應該由數(shù)據(jù)的責任部門或責任人負責制定，信息化管理部門可以給予相應的支持。同時還需要注意因為部門需要或故障處理的需要，可能對數(shù)據(jù)進行修改，必須在數(shù)據(jù)管理辦法中明確數(shù)據(jù)修改的申請審批流程，審慎對待后臺數(shù)據(jù)修改。（ 3）數(shù)據(jù)處理和應用信息化相關部門需要對數(shù)據(jù)進行分析處理，以挖掘出對于管理及業(yè)務開展有價值的信息，為保證過程中數(shù)據(jù)的安全性，一般應采用聯(lián)機處理，系統(tǒng)只輸出分析處理的結果。但是實際中，因為相關數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)建設不到位，需要從數(shù)據(jù)庫中提取數(shù)據(jù)后再對數(shù)據(jù)進行必要的分析處理，在這

10、個過程中就需要關注數(shù)據(jù)提取操作是否可能對數(shù)據(jù)庫造成破壞、提取出的數(shù)據(jù)在交付給分析處理人員的過程中其安全性是否會降低、數(shù)據(jù)分析處理的環(huán)境安全性等等。（ 4）數(shù)據(jù)銷毀這個階段主要涉及數(shù)據(jù)的保密性。應明確數(shù)據(jù)銷毀的流程，采用必要的工具，數(shù)據(jù)的銷毀應該有完整的記錄。尤其是對于需要送出外部修理的存儲設備，送修之前應該對數(shù)據(jù)進行可靠的銷毀。4.3數(shù)據(jù)標準數(shù)據(jù)標準是集團單位建立的一套符合自身實際，涵蓋定義、操第 6頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案作、應用多層次數(shù)據(jù)的標準化體系。數(shù)據(jù)標準的建立是集團單位信息化、數(shù)字化建設的一項重要工作，行業(yè)的各類數(shù)據(jù)必須遵循一個統(tǒng)一的標準進行組織，才能構成一個可流通、可共享的信息平臺。

11、數(shù)據(jù)治理對標準的需求可以劃分為兩類，即基礎性標準和應用性標準。前者主要用于在不同系統(tǒng)間，形成信息的一致理解和統(tǒng)一的坐標參照系統(tǒng)，是信息匯集、交換以及應用的基礎，包括數(shù)據(jù)分類與編碼、數(shù)據(jù)字典、數(shù)字地圖標準；后者是為平臺功能發(fā)揮所涉及的各個環(huán)節(jié)，提供一定的標準規(guī)范，以保證信息的高效匯集和交換，包括元數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)交換技術規(guī)范、數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議、數(shù)據(jù)質(zhì)量標準等。（ 1）數(shù)據(jù)分類與編碼數(shù)據(jù)分類與編碼標準是信息化建設中標準化的一項基礎工作，該類標準規(guī)定平臺匯集、交換相關信息統(tǒng)一的分類系統(tǒng)和排列順序以及編碼規(guī)則，目的是在不同系統(tǒng)和用戶之間建立交通數(shù)據(jù)的一致參照，對提高數(shù)據(jù)采集、處理和數(shù)據(jù)交換效率具有重要作用。

12、數(shù)據(jù)分類與編碼標準的制定將有力推進平臺標準化及交通信息化建設標準化的進程。（ 2）數(shù)據(jù)字典針對實際需求，定義數(shù)據(jù)集，建立各個領域的數(shù)據(jù)字典，規(guī)范第 7頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案數(shù)據(jù)概念和數(shù)據(jù)定義。在此基礎上，形成完備的集團單位數(shù)據(jù)集和數(shù)據(jù)字典。（3）元數(shù)據(jù)標準元數(shù)據(jù)標準是描述數(shù)據(jù)資源的具體對象時所有規(guī)則的集合，它包括了完整描述一個具體數(shù)據(jù)對象時所需要的數(shù)據(jù)項集合。針對各種信息資源分別制定適當?shù)脑獢?shù)據(jù)標準，可為信息的管理、發(fā)現(xiàn)和獲取提供一種實際而簡便的方法，從而提高數(shù)據(jù)交換效率。（ 4）數(shù)據(jù)交換標準為了保證數(shù)據(jù)共享和交換的順利實現(xiàn)，必須明確定義和規(guī)范數(shù)據(jù)交換的相關標準。數(shù)據(jù)交換的標準規(guī)范是集團單位綜

13、合信息平臺的核心標準。其中應當包括數(shù)據(jù)交換內(nèi)容、數(shù)據(jù)交換格式、數(shù)據(jù)傳輸方式、各類中心間數(shù)據(jù)接口的標準化等方面。（ 5）數(shù)據(jù)質(zhì)量標準由于數(shù)據(jù)采集任務通常由其他二級平臺完成，數(shù)據(jù)治理平臺的標準方法主要集中在數(shù)據(jù)的加工和管理上。應該重點開發(fā)的一個領域是數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方法。 應當從三個方面對數(shù)據(jù)質(zhì)量方法進行研究： “ 壞數(shù)據(jù)” 或“不可靠數(shù)據(jù)” 的識別，錯誤數(shù)據(jù)的編輯方法， 以及缺少值的處理。4.4主數(shù)據(jù)主數(shù)據(jù)管理要做的就是從各部門的多個業(yè)務系統(tǒng)中整合最核心第 8頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案的、最需要共享的數(shù)據(jù) （主數(shù)據(jù)），集中進行數(shù)據(jù)的清洗和豐富， 并且以服務的方式把統(tǒng)一的、完整的、準確的、具有權威性的主數(shù)

14、據(jù)傳送給集團單位范圍內(nèi)需要使用這些數(shù)據(jù)的操作型應用系統(tǒng)和分析型應用系統(tǒng)。主數(shù)據(jù)管理的信息流應為：1) 某個業(yè)務系統(tǒng)觸發(fā)對主數(shù)據(jù)的改動；2) 主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)將整合之后完整、 準確的主數(shù)據(jù)傳送給所有有關的應用系統(tǒng)3) 主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)為決策支持和數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)提供準確的數(shù)據(jù)源。因此對于主數(shù)據(jù)管理要考慮運用主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)實現(xiàn)，主數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的建設，要從建設初期就考慮整體的平臺框架和技術實現(xiàn)。4.5數(shù)據(jù)質(zhì)量數(shù)據(jù)質(zhì)量不高將影響數(shù)據(jù)倉庫應用程度不高。低下的數(shù)據(jù)質(zhì)量往往造成開發(fā)出來的系統(tǒng)與用戶的預期大相徑庭，數(shù)據(jù)質(zhì)量關系建設有關分析型信息系統(tǒng)成敗， 同時數(shù)據(jù)資源是集團單位的戰(zhàn)略資源，合理有效的使用正確的數(shù)據(jù)能指

15、導集團單位做出正確的決策，提高省綜合競爭力。不合理的使用不正確的數(shù)據(jù)（即差的數(shù)據(jù)質(zhì)量）可導致決策的失敗，正可謂差之毫厘、謬以千里。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理包含對數(shù)據(jù)的絕對質(zhì)量管理、過程質(zhì)量管理。絕第 9頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案對質(zhì)量即數(shù)據(jù)的真實性、 完備性、自治性是數(shù)據(jù)本身應具有的屬性。過程質(zhì)量即使用質(zhì)量、存儲質(zhì)量和傳輸質(zhì)量，數(shù)據(jù)的使用質(zhì)量是指數(shù)據(jù)被正確的使用。再正確的數(shù)據(jù)，如果被錯誤的使用，就不可能得出正確的結論。數(shù)據(jù)的存貯質(zhì)量指數(shù)據(jù)被安全的存貯在適當?shù)慕橘|(zhì)上。所謂存貯在適當?shù)慕橘|(zhì)上是指當需要數(shù)據(jù)的時候能及時方便的取出。數(shù)據(jù)的傳輸質(zhì)量是指數(shù)據(jù)在傳輸過程中的效率和正確性。高質(zhì)量的交通運輸行業(yè)數(shù)據(jù)至少有如下幾

16、項要求：一是正確性，在轉換、分析、存儲、傳輸、應用流程中不存在錯誤；二是完整性，數(shù)據(jù)庫應用或要求的所有記錄、字段都存在；三是一致性，體現(xiàn)在整個數(shù)據(jù)庫的定義和維護方面，確保數(shù)據(jù)在使用的整個過程中是一致的；四是時效性，衡量指標是在指定的數(shù)據(jù)與真實的業(yè)務情況同步的時間容忍度內(nèi)，即指定的更新頻度內(nèi)，及時被刷新的數(shù)據(jù)的百分比；五是可靠性，提供數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)源必須能夠可靠穩(wěn)定地提供數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的規(guī)劃和實施包括以下內(nèi)容：一是數(shù)據(jù)質(zhì)量管控體系的建立，包括數(shù)據(jù)質(zhì)量的評估體系，定期評估數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況；二是在部門各個應用系統(tǒng)中的落實，包括每個應用系統(tǒng)中的數(shù)第 10頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案據(jù)質(zhì)量檢查等；三是在最開始建立

17、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)的時候，借助數(shù)據(jù)治理平臺上，通過建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的規(guī)則來集中化地建立數(shù)據(jù)質(zhì)量管理系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)問題并持續(xù)改進；四是數(shù)據(jù)質(zhì)量管理與業(yè)務稽核的結合，通過業(yè)務規(guī)則的稽核來發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量深層次的問題，將數(shù)據(jù)質(zhì)量與業(yè)務一線結合起來，使業(yè)務人員對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題有更加清晰和明確的認識。完善的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理是保障各項數(shù)據(jù)治理工作能夠得到有效落實，達到數(shù)據(jù)準確、完整的目標，并能夠提供有效的增值服務的重要基礎。4.6數(shù)據(jù)服務數(shù)據(jù)整理最終目的就是要服務于各部門單位、人員等，能更準確更快更方便的服務是數(shù)據(jù)服務管理的目標。數(shù)據(jù)服務管理是指針對內(nèi)部積累多年的數(shù)據(jù)，研究如何能夠充分利用這些數(shù)據(jù)，分析行業(yè)業(yè)務流程優(yōu)化業(yè)

18、務流程。數(shù)據(jù)使用的方式通常包括對數(shù)據(jù)的深度加工和分析，包括通過各種報表、工具來分析運營層面的問題，還包括通過數(shù)據(jù)挖掘等工具對數(shù)據(jù)進行深度加工，從而更好的管理者服務。通過建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)服務平臺來滿足針對跨部門、跨系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應用。通過統(tǒng)一的數(shù)據(jù)服務平臺來統(tǒng)一數(shù)據(jù)源，變多源為單源，加快數(shù)據(jù)流轉速度，提升數(shù)據(jù)服務的效第 11頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案率。4.7數(shù)據(jù)安全由于集團單位的重要且敏感信息大部分集中在應用系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)安全更是至關重要。如何保障數(shù)據(jù)不被泄露和非法訪問，是非常關鍵的問題。數(shù)據(jù)安全管理主要解決的就是數(shù)據(jù)在保存、使用和交換過程中的安全問題。數(shù)據(jù)安全管理主要體現(xiàn)在以下六個方面：一是數(shù)據(jù)使用的安

19、全性，包括基礎數(shù)據(jù)的保存、訪問和權限管理；二是數(shù)據(jù)隱私問題，系統(tǒng)中采集的證件號碼、銀行賬號等信息在下游分析系統(tǒng)和內(nèi)部管理系統(tǒng)中，是否要進行加密，以避免數(shù)據(jù)被非法訪問；三是訪問權限統(tǒng)一管理，包括單點登錄問題及用戶名、數(shù)據(jù)和應用的訪問授權統(tǒng)一管理；四是數(shù)據(jù)安全審計，為數(shù)據(jù)修改、使用等環(huán)節(jié)設置審計方法，事后進行審計和責任追究；五是制度及流程建立，逐步建立數(shù)據(jù)安全性的管理辦法、系統(tǒng)開發(fā)規(guī)范、數(shù)據(jù)隱私管理辦法及相應的應用系統(tǒng)規(guī)范、在管理決策和分析類系統(tǒng)中的審計管理辦法等；六是應用系統(tǒng)權限的訪問控制，建立集團級權限管理系統(tǒng)，增第 12頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案加數(shù)字水印等技術在應用系統(tǒng)中的使用。5. 數(shù)據(jù)治理

20、保障機制5.1制度章程規(guī)章制度數(shù)據(jù)治理章程類似于企業(yè)的公司條例。該章程闡明數(shù)據(jù)治理的主要目標、相關工作人員、職責、決策權利和度量標準。具體可參見附件數(shù)據(jù)管理規(guī)范管控辦法管控辦法是基于規(guī)章制度與工具的結合， 可落地的操作的辦法。具體可參見附件 數(shù)據(jù)質(zhì)量評估辦法考核機制考核是是保障制度落實的根本，建立明確的考核制度，實際操作中可根據(jù)集團單位情況，建立相應的針對數(shù)據(jù)治理方面的考核辦法，并與個人績效相關聯(lián)?？蓞⒖脊芾韺W中相關考核、績效管理相關部分。對于數(shù)據(jù)治理的考核，可見下圖進行理解：第 13頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案第 14頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案5.2數(shù)據(jù)治理組織組織架構有效的組織機構是項目成功的有力保

21、證，為了達到項目預期目標，在項目開始之前對于組織機構及其責任分工做出規(guī)劃是非常必要的，數(shù)據(jù)治理項目管理組織建議宜采用如圖所示的組織結構：第 15頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案組織層次數(shù)據(jù)治理委員會由集團公司的高層領導者組成。委員會定義數(shù)據(jù)治理愿景和目標；組織內(nèi)跨業(yè)務部門和IT部門進行協(xié)調(diào)；設置數(shù)據(jù)治理計劃的總體方向；在發(fā)生策略分歧時進行協(xié)調(diào)。此委員會也將包含來自部門或子公司的領導代表，以及來自各單位視數(shù)據(jù)為機構資產(chǎn)的信息科技部門的代表。這些高層管理人員是數(shù)據(jù)治理計劃的所有擁護者，確保在整個組織內(nèi)獲得支持。數(shù)據(jù)治理工作組是組織內(nèi)委員會下面的下一個級別。工作組執(zhí)第 16頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案行數(shù)據(jù)治理計劃

22、。工作組負責監(jiān)督數(shù)據(jù)管理員工作。數(shù)據(jù)治理工作組由數(shù)據(jù)治理委員會中各局領導主持。每各業(yè)務部門有至少一位業(yè)務分析員，信息科技部門設置數(shù)據(jù)質(zhì)量分析員、數(shù)據(jù)管理員、集成開發(fā)人員。各工作人員負責本部門數(shù)據(jù)的質(zhì)量，履行職責，解決具體的問題。組織職責根據(jù)數(shù)據(jù)管理工作的實際需要，在業(yè)務管理部門、技術管理部門和業(yè)務應用部門確定各工作人員的職責。數(shù)據(jù)治理委員會的職責范圍：1）從戰(zhàn)略角度來統(tǒng)籌和規(guī)劃， 對數(shù)據(jù)資產(chǎn)和系統(tǒng)進行清理， 確定數(shù)據(jù)治理的范圍； 明確數(shù)據(jù)源的出處、 使用和管理的流程及職責；2）明確數(shù)據(jù)治理的組織、功能、角色和職責；3）負責各工作組成員的培訓工作；4）負責審查各工作小組的目標、 原則，批準數(shù)據(jù)管

23、理的相關制度、標準及流程；5）負責確定數(shù)據(jù)治理的工具、技術和平臺；6）負責制定數(shù)據(jù)治理的評估指標、方法。數(shù)據(jù)治理工作小組，其主要工作職責是：負責數(shù)據(jù)治理的牽頭，組織、指導和協(xié)調(diào)本單位的數(shù)據(jù)治理工作；第 17頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案綜合數(shù)據(jù)治理管控辦法、數(shù)據(jù)治理考核機制等有關規(guī)章制度的牽頭制定、修改等；負責數(shù)據(jù)的分析整理并出具數(shù)據(jù)指標報告；負責數(shù)據(jù)的監(jiān)測預測工作；建立數(shù)據(jù)沖突的處理流程和數(shù)據(jù)變更控制流程。負責對基礎數(shù)據(jù)質(zhì)量的檢測、發(fā)布、考核和清理完善工作。工作組成員：業(yè)務分析員、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析員、數(shù)據(jù)管理員、集成開發(fā)員這些不同的角色在數(shù)據(jù)治理過程中承擔著彼此不同，而又相輔相成的職責。其中集成開發(fā)人員

24、在數(shù)據(jù)治理流程中需要肩負起數(shù)據(jù)訪問、驗證數(shù)據(jù)結構、 驗證數(shù)據(jù)、交付數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)庫 / 知識庫的構建等角色，因此他們的工作包括：? 訪問及交付相應數(shù)據(jù)給業(yè)務用戶? 提高生產(chǎn)力和性能? 最大化減少異常 / 出錯的影響? 開發(fā)和完善技術最佳實踐數(shù)據(jù)質(zhì)量分析員在數(shù)據(jù)治理流程中負責數(shù)據(jù)的剖析、清洗匹配合并等。工作包括：? 為開發(fā)人員定義數(shù)據(jù)規(guī)格及標準? 為機構有效的追蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量問題第 18頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案? 實施被業(yè)務人員和數(shù)據(jù)管理員定義正確的數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)則? 不間斷的監(jiān)控數(shù)據(jù)質(zhì)量水平及問題業(yè)務分析人員在數(shù)據(jù)治理流程中負責定義數(shù)據(jù)的轉換規(guī)則，工作包括：? 與需求開發(fā)人員協(xié)作，正確捕獲和解析業(yè)務需求?

25、 與開發(fā)人員和數(shù)據(jù)管理員協(xié)作， 為業(yè)務用戶縮短數(shù)據(jù)產(chǎn)生價值的時間數(shù)據(jù)管理員需要定義引證數(shù)據(jù)，并管理元數(shù)據(jù)，工作包括：? 保證數(shù)據(jù)的質(zhì)量、正確、完整、一致、審計及安全性? 定義引證 / 參考 數(shù)據(jù)? 為組織機構數(shù)據(jù)實體給出正確業(yè)務定義? 為組織機構解決混淆和有爭論的數(shù)據(jù)定義5.3流程管理流程管理包括流程目標、流程任務、流程分級，根據(jù)數(shù)據(jù)治理的內(nèi)容，建立相應流程，且遵循本單位數(shù)據(jù)治理的規(guī)則制度。實際操作中可結合所使用的數(shù)據(jù)治理工具，與數(shù)據(jù)治理工具供應商進行協(xié)商，建立符合集團公司的流程管理。第 19頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案5.4IT 技術應用支撐平臺現(xiàn)市場上關于數(shù)據(jù)治理平臺存在不同的成熟產(chǎn)品，但在功能

26、實現(xiàn)上大致相同，具體可參加下圖了解。第 20頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案第 21頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案技術規(guī)范技術規(guī)范是保障數(shù)據(jù)治理平臺可持續(xù)管理的基礎，隨著數(shù)據(jù)量的增長、技術水平的發(fā)展， 為更好、可持續(xù)的實現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的管理、第 22頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案應用，需建立明確的技術規(guī)范。第 23頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案附件 A數(shù)據(jù)管理規(guī)范為逐步提高數(shù)據(jù)資源利用效果， 推動信息化建設管理向標準化、信息化和數(shù)字化方向發(fā)展，數(shù)據(jù)管理應遵循以下原則：（ 1）統(tǒng)一規(guī)范。數(shù)據(jù)標準要嚴格執(zhí)行省交通運輸廳的統(tǒng)一標準。（ 2）分級管理。實行分層級的數(shù)據(jù)管理模式，明確職責分工，層層落實責任。（ 3）過程控制。建立數(shù)據(jù)從采集、

27、 報送、審核到應用、 維護全過程的控制規(guī)范，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量，提高應用效果。（ 4）保障安全。建立數(shù)據(jù)訪問的身份驗證、 權限管理及定期備份等安全制度，規(guī)范操作，做好病毒預防、入侵檢測和數(shù)據(jù)保密工作。（ 5）數(shù)據(jù)共享。 整合應用系統(tǒng)， 做到入口唯一， 實現(xiàn)數(shù)據(jù)一次采集，集中存儲，共享使用。數(shù)據(jù)管理的規(guī)范工作包括：數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)審核、數(shù)據(jù)維護、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)應用、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)存儲（備份、恢復）、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控、數(shù)據(jù)管理考核等。（一）數(shù)據(jù)標準第一條 安徽省交通運輸行業(yè)數(shù)據(jù)必須按國家交通部制定的數(shù)據(jù)標準和代碼規(guī)范執(zhí)行。國家交通部標準中未包括的內(nèi)容執(zhí)行安徽第 24頁數(shù)據(jù)治理

28、總體解決方案省交通運輸廳的統(tǒng)一規(guī)范。第二條 在數(shù)據(jù)采集工作中，各級應嚴格依據(jù)省局制定的標準進行數(shù)據(jù)的采集錄入、審核修正、數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控和管理考核，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。第三條數(shù)據(jù)指標的設定和修改必須嚴格執(zhí)行軟件的管理規(guī)定和程序。凡使用省局統(tǒng)一軟件的，市局對有關數(shù)據(jù)指標無權制定和修改，必須執(zhí)行全省統(tǒng)一規(guī)范。使用非省局統(tǒng)一軟件的，市局業(yè)務管理部門應根據(jù)工作需要和所管軟件的需求變化，及時提出設定（修改）數(shù)據(jù)指標的具體內(nèi)容、質(zhì)量標準和時間要求，并明確數(shù)據(jù)錄入部門、錄入崗位和錄入時限，報分管領導批準后提交安徽省交通運輸聯(lián)網(wǎng)運行管理中心。安徽省交通運輸聯(lián)網(wǎng)運行管理中心應根據(jù)業(yè)務管理部門的需求，及時制定（修改）數(shù)據(jù)采

29、集的技術規(guī)范，包括數(shù)據(jù)采集格式、權限設定和方法步驟等，并按時向業(yè)務管理部門通報所采集數(shù)據(jù)的指標內(nèi)容變化情況，以便業(yè)務部門根據(jù)采集到的指標提出數(shù)據(jù)加工需求。第四條 數(shù)據(jù)指標的確定應以有效實用和優(yōu)化服務為目標， 不斷提高數(shù)據(jù)集中度和信息共享度，科學歸并各項業(yè)務的同類、同屬性指標，避免業(yè)務部門重復上報數(shù)據(jù)。（二） 數(shù)據(jù)采集第一條 數(shù)據(jù)采集重點是原始數(shù)據(jù)的采集， 原始數(shù)據(jù)主要包括業(yè)第 25頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案務部門通過紙質(zhì)資料報送的數(shù)據(jù)，通過電子傳輸報送的數(shù)據(jù)（含電磁介質(zhì)報送的數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡傳輸報送的數(shù)據(jù)， 下同）；相關部門通過紙質(zhì)、電子傳輸提供的數(shù)據(jù)； 管理業(yè)務處理結果 （檢查、調(diào)查、核實、認定、審批

30、等）產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。第二條 數(shù)據(jù)采集主要依靠應用系統(tǒng)進行錄入（導入） ，現(xiàn)用應用系統(tǒng)不能滿足數(shù)據(jù)采集需要的，通過相關系統(tǒng)的補錄模塊進行數(shù)據(jù)錄入（導入）。第三條 數(shù)據(jù)采集方式分為手工采集、 數(shù)據(jù)電文導入和光學字符識別（ OCR）、圖形掃描等其他方式。為保障數(shù)據(jù)采集的質(zhì)量， 提高數(shù)據(jù)采集的效率， 應充分應用信息化技術，最大限度地減少手工錄入。第四條 為提高數(shù)據(jù)錄入質(zhì)量，各市交通部門有關單位要認真執(zhí)行資料數(shù)據(jù)的核對制度，嚴格以原始資料為依據(jù)，確保錄入數(shù)據(jù)的一致性和準確性。數(shù)據(jù)采集錄入前，操作人員應先將準備錄入的原始資料或有關表證單書進行完整性、邏輯性、真實性審核，發(fā)現(xiàn)漏填、錯填和邏輯關系不符的，應于做出

31、修正或補正；第五條 對通過電子傳輸方式報送數(shù)據(jù)的， 數(shù)據(jù)必須通過接收軟件相應設置的完整性、邏輯性審核。第六條 各級各單位應建立紙質(zhì)數(shù)據(jù)和電子數(shù)據(jù)的核對制度， 明確職責分工和工作程序，落實崗位責任，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。第 26頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案第七條 對于交通部、省廳沒有規(guī)定的數(shù)據(jù)采集標準規(guī)范， 各局市交通部門及信息化責任部門應根據(jù)不同的數(shù)據(jù)采集崗位和軟件覆蓋面，細化工作職責，量化作業(yè)標準，結合業(yè)務操作規(guī)程，建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)采集錄入操作規(guī)范和管理制度。數(shù)據(jù)采集規(guī)范應包括數(shù)據(jù)來源、采集時間、操作崗位、操作步驟、操作內(nèi)容和采集內(nèi)容的邏輯校驗等要素。第八條 各級數(shù)據(jù)采集人員應強化數(shù)據(jù)質(zhì)量意識 , 熟練

32、掌握正確的采集和審核方法，按照部門職責分工，嚴格按照相關操作規(guī)范采集各類數(shù)據(jù)。第九條 任何人不準擅自委托他人以本人用戶名錄入數(shù)據(jù)。確因工作需要委托他人以自己名義錄入的，必須報經(jīng)主管領導批準，并及時更改口令。第十條 安徽省交通運輸聯(lián)網(wǎng)運行管理中心應簡化、歸并各級地單位報送的報表，統(tǒng)一采集，集中處理，自動生成，分別使用，提高工作效率和質(zhì)量，減輕各級單位的工作量。（三）數(shù)據(jù)審核第一條 數(shù)據(jù)審核是確保數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。 審核的重點是數(shù)據(jù)的及時性、完整性、真實性、準確性和規(guī)范性。（ 1）及時性是指數(shù)據(jù)要在規(guī)定的時間內(nèi)采集，確保應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)與實際交通信息業(yè)務同步；第 27頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案（ 2）完

33、整性是指數(shù)據(jù)采集應按照有關規(guī)定及相應表、 證、單、書采集的要求進行， 不得缺表或漏項， 杜絕數(shù)據(jù)的機外操作和循環(huán)；（ 3）真實性是指數(shù)據(jù)采集要如實反映交通行業(yè)管理實際，以合法、真實的原始資料為依據(jù)，不得隨意捏造 ;（ 4）準確性是指數(shù)據(jù)采集應準確反映交通行業(yè)管理實際，與紙質(zhì)資料數(shù)據(jù)一致，數(shù)據(jù)之間邏輯相符，不得出現(xiàn)運算錯誤或邏輯錯誤；（ 5）規(guī)范性是指數(shù)據(jù)采集應按照統(tǒng)一的業(yè)務標準及技術規(guī)范進行。第二條 各市交通部門及相關崗位人員按照自身工作職責范圍，負責相關數(shù)據(jù)的日常審核。第三條 為加強數(shù)據(jù)質(zhì)量管理， 省廳建立數(shù)據(jù)審核制度， 數(shù)據(jù)管理員定期或不定期對已采集數(shù)據(jù)進行審核。對審核中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題

34、應及時反饋至具體的原始數(shù)據(jù)采集崗，限期補錄修正。第四條 各級可采取人工抽樣、數(shù)據(jù)軟件檢測等方式進行數(shù)據(jù)審核。對檢索出不符合標準的數(shù)據(jù)，反饋至原數(shù)據(jù)采集崗進行補錄修正。在數(shù)據(jù)應用環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)采集差錯，應通過相關業(yè)務管理部門的數(shù)據(jù)管理員進行審核確認，然后反饋至原數(shù)據(jù)采集崗進行變更修正。第五條 審核中發(fā)現(xiàn)的差錯應及時通知相關部門。第 28頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案第六條 數(shù)據(jù)審核崗人員與數(shù)據(jù)采集崗人員對數(shù)據(jù)問題有異議的，由上級業(yè)務主管部門負責對爭議事項做出裁定。第七條 對各級數(shù)據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)據(jù)基層分局已無權限修正的，嚴格按照數(shù)據(jù)維護規(guī)定的程序開展修正工作，任何人不得擅自修改。（四） 數(shù)據(jù)維護第一條

35、 數(shù)據(jù)維護包括對數(shù)據(jù)中錯誤數(shù)據(jù)的修正、 不完整數(shù)據(jù)的補充、垃圾數(shù)據(jù)的清理及歷史數(shù)據(jù)的遷移等。第二條 各市交通業(yè)務管理部門應結合各應用系統(tǒng)制定詳細的數(shù)據(jù)維護工作制度，明確數(shù)據(jù)維護的權限、職責，嚴格按照工作制度進行數(shù)據(jù)維護。 已經(jīng)進入應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)， 不得擅自修改、 刪除。第三條 對錯誤數(shù)據(jù)的修正和不完整數(shù)據(jù)的補充， 省廳統(tǒng)一按以下程序處理：（ 1）對尚未錄入應用系統(tǒng)或已錄入尚保留修改權限的數(shù)據(jù)， 需修改的，可由前臺原數(shù)據(jù)采集崗根據(jù)審核意見糾正后重新錄入（或直接糾正）；（ 2）對已錄入應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)， 經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)錯誤， 前臺原數(shù)據(jù)采集崗已無權限修改的，應根據(jù)具體業(yè)務工作流程和要求實行層級審批修正。

36、第四條對已錄入應用系統(tǒng)需層級審批修正的數(shù)據(jù)， 市級信息第 29頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案部門有權限處理的，應由數(shù)據(jù)修正申請單位及時提出數(shù)據(jù)修正申請，報數(shù)據(jù)所屬系統(tǒng)的責任業(yè)務管理科室審核審批。市信息管理部門同意修正或在接到同意修正的審批后辦理。對經(jīng)確認不能予以修正的，有權修正單位應及時向申請單位或相關人員說明原因。第五條 對需由省數(shù)據(jù)中心辦理的數(shù)據(jù)修正事項，應由申請單位及時提出數(shù)據(jù)修正申請，分別報經(jīng)區(qū)市信息管理部門及責任業(yè)務管理科室審批。省級數(shù)據(jù)中心在接到同意修正的申批后辦理。對經(jīng)確認不能予以修正的，有關單位應及時向數(shù)據(jù)修正申請單位及有關人員說明原因。第六條 對不按規(guī)定程序上報審批的數(shù)據(jù)修正申請，各

37、級數(shù)據(jù)管理的技術管理部門不予以修改。第七條 對經(jīng)查實，屬有關單位弄虛作假、人為調(diào)整指標等主觀因素造成其無法自行恢復的數(shù)據(jù)錯誤，各級數(shù)據(jù)管理的技術管理部門有權不予修正，并向省交通運輸單位報告。第八條 各級數(shù)據(jù)管理的技術管理部門應按照系統(tǒng)初始維護設置和上級部門分配的權限實施數(shù)據(jù)修正業(yè)務。執(zhí)行過程中如遇權限調(diào)整，各級數(shù)據(jù)管理的技術管理部門應在權限變動后十五日內(nèi)向轄區(qū)內(nèi)本級和下一級業(yè)務部門公告通知。第九條 數(shù)據(jù)維護前應做好相應備份工作。 數(shù)據(jù)維護工作應嚴格第 30頁數(shù)據(jù)治理總體解決方案備案，對每項數(shù)據(jù)維護的內(nèi)容、時間、維護原因、責任人等進行詳細記錄，涉及的書面材料必須登記存檔。第十條 應用系統(tǒng)因數(shù)據(jù)平

38、臺轉換、 系統(tǒng)升級等原因需對歷史數(shù)據(jù)轉儲、遷移的，由信息技術部門會同業(yè)務管理部門確定歷史數(shù)據(jù)的處理方法，保證新舊數(shù)據(jù)的銜接和系統(tǒng)的平穩(wěn)過渡。第十一條各級信息技術部門應加強對數(shù)據(jù)的監(jiān)控， 定期檢測數(shù)據(jù)的存儲，分析數(shù)據(jù)的構成，提出數(shù)據(jù)清理優(yōu)化的方案，經(jīng)業(yè)務管理部門確認后，定期進行垃圾數(shù)據(jù)的清理。 垃圾數(shù)據(jù)主要指過期的、重復的、沒有使用價值的數(shù)據(jù)，不包括按規(guī)定應保留的歷史數(shù)據(jù)。（五）數(shù)據(jù)分析第一條 數(shù)據(jù)分析是采取科學合理的方法， 利用現(xiàn)代信息技術手段，對計算機應用系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)進行分析，充分發(fā)掘數(shù)據(jù)中蘊涵的信息，形成有用指標數(shù)據(jù)值的過程。第二條 數(shù)據(jù)分析一般按照選題分析應用反饋再選題的方式進行，積極研究、探索科學實用的分析方法，為交通運輸工作服務。同時依據(jù)數(shù)據(jù)應用過程中暴露出的問題，改進數(shù)據(jù)管理方法和手段，促進數(shù)據(jù)管理質(zhì)量不斷提高。第三條 數(shù)據(jù)分析分為固定分析和專項分析兩種。 固定分析指標在一定時期內(nèi)相對固定，通過編制