企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型構(gòu)建與實證研究_圖文

1、第27卷第8期2009年8月科學學研究Studies in Science of Science Vol .27No .8Aug .2009文章編號:1003-2053(200908-1191-07企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型構(gòu)建與實證研究孫偉,姜彥福(清華大學經(jīng)濟管理學院,北京100084摘要:探討了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概念及其影響要素和產(chǎn)出要素,構(gòu)建了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模型及其選擇模型,基于大樣本企業(yè)調(diào)研,進行了實證分析,期望對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理論和實踐提供參考。關鍵詞:企業(yè);知識產(chǎn)權(quán);戰(zhàn)略選擇;實證研究中圖分類號:G306文獻標識碼:A收稿日期:2008-11-04;修回日期:2009-01-1

2、4基金項目:教育部人文社科基地重大研究項目(04JJD630002作者簡介:孫偉(1978-,男,山東東營人,博士研究生,研究方向為技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。姜彥福(1943-,男,遼寧丹東人,教授、博士生導師,研究方向為創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)業(yè)管理、公司治理、技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新。當前,科學技術的迅猛發(fā)展改變了企業(yè)競爭的性質(zhì),知識產(chǎn)權(quán)作為經(jīng)濟全球化時代的生產(chǎn)要素和技術創(chuàng)新競爭優(yōu)勢的基礎,在國際經(jīng)濟、科技、貿(mào)易中發(fā)揮著日益重要的作用。我國知識產(chǎn)權(quán)制度在短短二十年里,走過了發(fā)達國家上百年的歷程,知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了長足發(fā)展。同時,我國科技發(fā)展水平和技術創(chuàng)新能力與發(fā)達國家仍有較大差距,所面臨的知識產(chǎn)權(quán)形勢不容樂觀

3、。本研究旨在探討企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念內(nèi)涵及戰(zhàn)略選擇的影響要素和產(chǎn)出要素,并通過實證分析,驗證了有關理論假設。1理論探討與模型構(gòu)建1.1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念模型傳統(tǒng)的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究,一般按知識產(chǎn)權(quán)客體將其劃分為:專利戰(zhàn)略、商標戰(zhàn)略、版權(quán)戰(zhàn)略和商業(yè)秘密戰(zhàn)略等。也有學者按照知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略核心要素劃分戰(zhàn)略維度,如兒玉文雄1提出了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價指標,包括經(jīng)營戰(zhàn)略、技術戰(zhàn)略、信息戰(zhàn)略、國際戰(zhàn)略和法律業(yè)務戰(zhàn)略5個方面;V.K .Narayanan 2建立了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇的一般機制,認為企業(yè)應采用“產(chǎn)品市場措施”、“持續(xù)創(chuàng)新”以及“法律政策”保護其知識產(chǎn)權(quán)。結(jié)合國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有關研究和企業(yè)實踐

4、,本文認為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)“技術+市場+產(chǎn)權(quán)”的組合戰(zhàn)略,而創(chuàng)新技術、創(chuàng)新市場和創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)是一項創(chuàng)新成功最重要的要素3。因此,本文提出了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的T MR 模型(Technol o 2gy,Marketing,R ight ,劃分為:技術開發(fā)、市場開發(fā)、產(chǎn)權(quán)開發(fā)3個一階維度及6個二階維度(見圖1。模型主要考慮與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關度較高的要素,具體如下:(1技術開發(fā)維度。技術開發(fā)對企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)和競爭優(yōu)勢起到?jīng)Q定作用,“技術開發(fā)”是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心組成部分,可分為創(chuàng)新深度和創(chuàng)新寬度兩個二階維度。創(chuàng)新深度指企業(yè)對某一領域技術研究開發(fā)的深入程度。創(chuàng)新寬度與創(chuàng)新深度是兩個相對的概念,

5、指企業(yè)對行業(yè)技術創(chuàng)新的種類和范圍。(2市場開發(fā)維度。市場對技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的形成和發(fā)展有重要拉動作用,知識產(chǎn)權(quán)也已成為知識經(jīng)濟時代市場中的重要產(chǎn)品。因此,“市場開發(fā)”是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不可忽略的組成部分,可分為產(chǎn)權(quán)經(jīng)營和產(chǎn)品經(jīng)營兩個二階維度。產(chǎn)權(quán)經(jīng)營指企業(yè)針對知識產(chǎn)權(quán)這種特殊產(chǎn)品而采取的市場經(jīng)營活動,主要包括知識產(chǎn)權(quán)輸出和技術擴散,類似于產(chǎn)品的市場經(jīng)營。產(chǎn)品經(jīng)營指企業(yè)對擁有的知識產(chǎn)權(quán)進行產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售的活動。(3產(chǎn)權(quán)開發(fā)維度。產(chǎn)權(quán)開發(fā)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重要組成部分,企業(yè)技術創(chuàng)新成果無論是通過自行生產(chǎn)還是技術擴散,都需通過產(chǎn)權(quán)開發(fā)擁有其知識產(chǎn)權(quán),可分為產(chǎn)權(quán)保護和產(chǎn)權(quán)管理兩個二階維科學學研究第2

6、7卷度。產(chǎn)權(quán)保護是企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新收益、擴散、乃至經(jīng)濟增長的重要方式。很多參與國際競爭、掌握高新技術的企業(yè),特別是跨國企業(yè),都制定了知識產(chǎn)權(quán)保護的戰(zhàn)略和制度,也是當前知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究熱點。產(chǎn)權(quán)管理指對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護、利用和運營等管理工作,知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎性工作,也是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作開展的基本保障5。圖1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概念模型T MR 模型(4企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式技術開發(fā)、市場開發(fā)、產(chǎn)權(quán)開發(fā)三個維度,共同構(gòu)成了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略空間。企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略各維度上的戰(zhàn)略選擇組合,形成了企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式,也就是在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略空間中一個戰(zhàn)略選擇集。運用這種分析方法

7、,我們可從橫向上比較不同企業(yè)間戰(zhàn)略模式異同,也可從縱向上比較同一企業(yè)在不同時期戰(zhàn)略模式的演變。在此基礎上,可將傳統(tǒng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的專利、商標、商業(yè)秘密、版權(quán)戰(zhàn)略或策略,對應到以技術開發(fā)、市場開發(fā)和產(chǎn)權(quán)開發(fā)為維度的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略框架中。1.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型(1文獻回顧在知識產(chǎn)權(quán)領域現(xiàn)有研究中,對于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型的研究不多,尤其缺乏大樣本的實證研究。馬庫斯利特茲格6針對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和管理,提出六個根本問題,涉及企業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略選擇、競爭優(yōu)勢、垂直權(quán)力和組織結(jié)構(gòu)等。翁建興、羅建華7運用S WOT 分析法和戰(zhàn)略類聚模型對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇進行了探討。陳偉、于麗艷8運用層次

8、分析法和模糊綜合判斷法,從系統(tǒng)輸入因素、轉(zhuǎn)換因素、輸出因素3個方面建立了三級指標知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評價指標體系。周英男、杜鴻雁9基于S WOT 分析提出了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇的內(nèi)部指標和外部指標。這些研究對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定和選擇過程進行了探索,多為定性分析。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定是一個復雜、動態(tài)的系統(tǒng)化過程,僅考查戰(zhàn)略本身是遠遠不夠的。企業(yè)一般基于各自的外部環(huán)境、資源、能力、戰(zhàn)略等選擇知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。因此,有必要建立一個更加系統(tǒng)的戰(zhàn)略選擇模型,將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、內(nèi)外部環(huán)境、績效等要素納入模型之中,綜合考察其戰(zhàn)略選擇過程。(2模型構(gòu)建基于Porter 在產(chǎn)業(yè)組織SCP 范式基礎上提出的行業(yè)組織模型(I O 模

9、型和Barney 等人提出的資源基礎模型(RBP 模型10,本文構(gòu)建了以知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為核心的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型,由行業(yè)環(huán)境、技術戰(zhàn)略、企業(yè)資源、技術能力、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和戰(zhàn)略績效6個要素構(gòu)成,如圖2所示。圖2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型2911第8期孫偉姜彥福:企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型構(gòu)建與實證研究模型內(nèi)涵是企業(yè)技術戰(zhàn)略和技術能力對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有直接影響,行業(yè)環(huán)境對技術戰(zhàn)略、企業(yè)資源對技術能力具有直接影響,并對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有間接影響;同時,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也對戰(zhàn)略績效具有顯著影響。這一模型既可用于企業(yè)案例研究;也可用于橫截面上的大樣本數(shù)據(jù)分析,運用結(jié)構(gòu)方程模型研究各要素間的結(jié)構(gòu)關系。結(jié)

10、合有關產(chǎn)業(yè)競爭、企業(yè)資源、技術能力、技術戰(zhàn)略、績效評價等領域的理論和實證研究,我們對戰(zhàn)略選擇模型中各要素進行結(jié)構(gòu)化維度設計,為實證研究奠定基礎。影響要素及其與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略關系行業(yè)環(huán)境(industry envir on ment。行業(yè)是由若干企業(yè)構(gòu)成的群體,產(chǎn)品屬性相似,在同一市場中競爭。不同行業(yè)的發(fā)展階段和競爭程度存在高度差異性,對企業(yè)技術戰(zhàn)略和技術創(chuàng)新方式產(chǎn)生重要影響,本研究中主要考察行業(yè)環(huán)境的競爭程度、新興程度及競爭地位。技術戰(zhàn)略(technol ogy strategy。企業(yè)技術戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有著非常密切的聯(lián)系,既各有側(cè)重,又重合交叉。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略很大程度的受到技術戰(zhàn)略定位的影

11、響,技術戰(zhàn)略決定了企業(yè)采取進攻型還是防守型的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。同時,企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境對技術戰(zhàn)略定位和選擇也具有很強的影響和導向作用。本研究中技術戰(zhàn)略主要考察技術戰(zhàn)略競爭模式。企業(yè)資源(enter prise res ource。資源對企業(yè)成長極其重要,是企業(yè)擁有或能支配的實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的各種要素以及要素組合1112。通常,企業(yè)內(nèi)外部資源對企業(yè)技術能力和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略產(chǎn)生重要作用。技術能力(technol ogical capability。技術能力的高低決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇的方向和實施力度。技術能力領先企業(yè)和落后企業(yè),其戰(zhàn)略存在顯著差異。Free man,Ste ward,Desai,Katz

12、,Pavitt, Bell,Desai,Dore,Ste ward,Sanjayallal、齋滕優(yōu)、古森正規(guī)、吳貴生、高建、程源、雷家骕等學者對技術能力的定義、構(gòu)成和范圍進行了系統(tǒng)研究。結(jié)合這些研究,本文將企業(yè)技術能力分為:技術創(chuàng)新能力、吸收能力和應用能力。核心要素企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略(intellectual p r operty rights strategy是本模型的核心要素,各影響要素對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有密切的直接或間接影響。具體見前文,此處不再贅述。產(chǎn)出要素及其與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關系戰(zhàn)略績效(strategic perfor mance。管理研究領域中,大多數(shù)關于績效測量的研究緣自于組織理

13、論和戰(zhàn)略管理理論,但對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效的研究不多。智力資本管理專家13將智力資本的價值劃分為直接和間接價值、進攻性和防御性價值。根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的特點,戰(zhàn)略績效著重考察其直接績效和間接績效,包括收益、增長率、競爭壁壘、競爭主動權(quán)、行業(yè)影響力等。模型假設基于上述分析,本研究對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型中相關要素概念和結(jié)構(gòu)關系提出10項假設,可通過大樣本企業(yè)調(diào)研實證檢驗。具體如表1。表1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型有關假設關系假設測量關系假設1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個兩階六維度的概念。假設2行業(yè)環(huán)境可以劃分為行業(yè)競爭程度、行業(yè)新興程度和行業(yè)競爭地位三個維度。假設3企業(yè)資源可以劃分為外部資源和內(nèi)部資

14、源兩個維度。假設4技術能力可以劃分為技術創(chuàng)新能力、技術吸收能力和技術應用能力三個維度。假設5企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效可以劃分為直接績效和間接績效兩個維度。結(jié)構(gòu)關系假設6行業(yè)環(huán)境特征與技術戰(zhàn)略正相關。假設7技術戰(zhàn)略與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施力度正相關。假設8企業(yè)資源與技術能力正相關。假設9技術能力與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施力度正相關。假設10企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與其戰(zhàn)略績效正相關。2實證研究方法與過程2.1問卷指標設計和確定參考產(chǎn)業(yè)競爭、資源理論、技術能力、技術戰(zhàn)略、績效評價等領域的理論和實證研究,本研究設計了有關研究量表。企業(yè)調(diào)研問卷包含行業(yè)環(huán)境、技術戰(zhàn)略、企業(yè)資源、技術能力、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和戰(zhàn)3911科學

15、學研究第27卷略績效6個方面,共57個指標。問卷指標采取李克特(L ikert7等級量表,被試者根據(jù)本企業(yè)狀況打分表示其不同意和同意的程度(“1”表示完全不同意或非常不滿意,“7”表示完全同意或非常滿意,問卷指標經(jīng)企業(yè)訪談和專家意見征詢確定(學術、企業(yè)界共15位專家,具體見表2。表2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型各要素維度和指標設計類別模型要素維度指標設計影響要素行業(yè)環(huán)境企業(yè)資源技術能力技術戰(zhàn)略行業(yè)競爭程度行業(yè)新興程度行業(yè)競爭地位外部資源內(nèi)部資源技術創(chuàng)新能力技術吸收能力技術應用能力競爭模式競爭程度(I E1、生存威脅(I E2、企業(yè)數(shù)量增速(I E3技術發(fā)展速度(I E4、產(chǎn)品差異(I E5、市場規(guī)

16、模成長性(I E6地位優(yōu)勢(I E7、市場份額(I E8、領先水平(I E9科技成果資源(ER1、科研合作資源(ER2、技術聯(lián)盟資源(I E3資金資源(I E4、管理資源(I E5、人才資源(I E6創(chuàng)新資源投入(TC1、創(chuàng)新管理(TC2、研究開發(fā)能力(T C3技術獲取(TC4、技術學習(TC5、技術轉(zhuǎn)化(TC6制造能力(TC7、市場調(diào)查能力(TC8、新產(chǎn)品營銷能力(TC9進入時機(TS1、領先程度(TS2、主導創(chuàng)新(TS3、領導技術發(fā)展(TS4核心要素企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略技術開發(fā)市場開發(fā)產(chǎn)權(quán)開發(fā)創(chuàng)新深度創(chuàng)新寬度產(chǎn)權(quán)經(jīng)營產(chǎn)品經(jīng)營產(chǎn)權(quán)保護產(chǎn)權(quán)管理行業(yè)核心技術(I PR s1、國際領先水平(I PR

17、s2、自主開發(fā)(I PR s3跨行業(yè)技術開發(fā)(I PR s4、行業(yè)核心技術外圍開發(fā)(I PR s5、自有技術輔助開發(fā)(I PR s6產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓(I PR s7、產(chǎn)權(quán)許可(I PR s8、交叉許可(I PR s9自有技術產(chǎn)品(I PR s10、引進技術產(chǎn)品(I PR s11、模仿技術產(chǎn)品(I PR s12申請力度(I PR s13、保護范圍(I PR s14、維護時間(I PR s15產(chǎn)權(quán)機構(gòu)(I PR s16、產(chǎn)權(quán)激勵(I PR s17、信息利用(I PR s18產(chǎn)出要素戰(zhàn)略績效直接績效間接績效產(chǎn)權(quán)收益(SP1、產(chǎn)品收益(SP2、產(chǎn)權(quán)數(shù)量(SP3行業(yè)進入壁壘(SP4、競爭主動權(quán)(SP5、技術發(fā)展

18、影響力(SP62.2樣本選擇和數(shù)據(jù)收集在理論模型基礎上,本研究于2008年7-8月進行了大規(guī)模的企業(yè)調(diào)研。調(diào)研對象為我國環(huán)渤海、長三角、珠三角地區(qū),知識產(chǎn)權(quán)工作開展較好的國家級或省級高新技術企業(yè),覆蓋北京、江蘇、浙江、廣東等4省7市,并得到了有關高新區(qū)、科技園、科技局、知識產(chǎn)權(quán)局的大力支持。發(fā)放問卷1500份(每企業(yè)1份,回收有效問卷415份,回收率2717%。在回收的415份有效企業(yè)樣本中,企業(yè)總員工數(shù)19.95萬,研發(fā)人員數(shù)3.46萬,研發(fā)人員比例為17.3%;填寫問卷的企業(yè)負責人中,108人為企業(yè)董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師等企業(yè)高層主管, 170人為企業(yè)研發(fā)部門、知識產(chǎn)權(quán)管理部門

19、經(jīng)理、主任、工程師等企業(yè)中層主管,大多為企業(yè)中高層負責人,對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理和技術研發(fā)工作十分熟悉。此外,參與問卷填答的企業(yè)負責人中,從事知識產(chǎn)權(quán)工作最長的為30年,最短的為1年,平均約為5年;從事企業(yè)技術研發(fā)工作,最長的為38年,最短的為1年,平均約為7年,對企業(yè)技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理工作非常熟悉。企業(yè)的平均年齡為10.9年,78%的企業(yè)成立于1990以后。行業(yè)分布較廣泛,涵蓋了我國高新技術行業(yè)11類中的8類(電子與信息技術、生物工程和新醫(yī)藥技術、新材料及應用技術、先進制造技術、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術、新能源與高效節(jié)能技術、環(huán)境保護新技術、其它在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中應用的新工藝、新技術。3實證分析通過分析,

20、這些樣本數(shù)據(jù)符合正態(tài)分布假設,滿足實證分析要求。實證分析與檢驗采取結(jié)構(gòu)方程模型(SE M統(tǒng)計分析方法,在對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型6個要素逐一進行概念測量的基礎上,對戰(zhàn)略選擇模型進行結(jié)構(gòu)關系檢驗。3.1概念模型測量結(jié)果概念模型測量主要對戰(zhàn)略選擇模型中各要素進行效度和信度檢驗。采用主成分分析方法提取因子,并對原始因子載荷系數(shù)采用最大方差垂直(vari2 max旋轉(zhuǎn)交換。因子提取的最終個數(shù)以特征值大于1作為判別標效度指標,選用K MO和Bartlett球體檢驗。郭志剛14認為可以按以下標準解釋K MO 值大小:0.9以上非常好,0.8以上好,0.7以上一般,0.6差,0.5很差,0.5以下不能接受

21、。同時,Kai2 ser準則要求,K MO數(shù)值大于0.6是因子分析的最低要求,K MO數(shù)值大于0.8表明效果良好。4911第8期孫偉姜彥福:企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型構(gòu)建與實證研究(1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。本模型的K MO值為0.834,Bartlett球體檢驗檢驗顯著(Chi-Square= 3285.998,df=153,p<0.001,適合進行探索性因子分析。探索性因子分析提取出6個因子,分別對應:創(chuàng)新深度、創(chuàng)新寬度、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營、產(chǎn)品經(jīng)營、產(chǎn)權(quán)經(jīng)營、產(chǎn)權(quán)保護、產(chǎn)權(quán)管理6個維度(見表3。所有維度al pha值大于0.60,除創(chuàng)新深度因子外,其他五個因子的值均大于0.70,模型總體信度達到0.

22、749。整體效度檢驗沒有違反估計,結(jié)果理想:卡方為281.892,自由度為121,p值為0,絕對擬合指標GF I 值為0.930,AGF I為0.900,均大于接受值0.9;同時R MSEA為0.057,小于設定的標準值0.08,符合擬合標準。相對擬合指標NF I為0.916,CF I為01950,均大于接受值0.9。卡方自由度比(2/df為2.330,小于3.0。各項指標反映,模型的擬合效果良好,單變量效度檢驗良好。模型具有穩(wěn)定性,復核效度檢驗理想(寬松、溫和、嚴謹策略。因此,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一個兩階六維度的概念得到驗證。(其他概念模型檢驗方法相同,篇幅原因略去表3企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念旋轉(zhuǎn)

23、后的因子負載模式矩陣指標因子123456(2行業(yè)環(huán)境。探索性因子分析提取出3個因子,對應行業(yè)競爭程度、行業(yè)新興程度、行業(yè)競爭地位3個維度。驗證性因子分析效度和信度檢驗良好,假設2得到證實。(3技術戰(zhàn)略。探索性因子分析4個指標同屬1個因子,對應技術戰(zhàn)略的競爭態(tài)勢。驗證性因子分析效度和信度檢驗良好。(4企業(yè)資源。探索性因子分析提取出2個因子,對應外部資源和內(nèi)部資源2個維度。驗證性因子分析效度和信度檢驗良好,假設3得到證實。(5技術能力。探索性因子分析提取出3個因子,對應技術創(chuàng)新能力、技術吸收能力和技術應用能力3個維度。驗證性因子分析效度和信度檢驗良好,假設4得到證實。(6戰(zhàn)略績效。探索性因子分析提

24、取出2個因子,對應直接績效和間接績效2個維度。驗證性因子分析效度和信度檢驗良好,假設5得到證實。3.2結(jié)構(gòu)模型測量結(jié)果本文通過結(jié)構(gòu)方程模型對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型進行檢驗,獲得理想效果。戰(zhàn)略選擇模型卡方為288.6,自由度為105,p值為0,絕對擬合指標GF I值為0.927,大于接受值0.9,AGF I為0.893, R MSEA為0.065,小于接受值0.08。相對擬合指標NF I為0.911,CF I為0.920,均大于可接受值0.9,2/df值為2.748,小于判斷值3。這些數(shù)據(jù)明確地表明模型擬合效果很好。同時,對模型進行穩(wěn)定性和復核效化(寬松、溫和、嚴謹策略檢驗,檢驗效果理想。因此

25、,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型擬合效果理想,是一個符合實證數(shù)據(jù)的模型。59111196 科 學 學 研 究 第 27 卷 圖 3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型擬合結(jié)果路徑圖 說明 : IE - 行業(yè)環(huán)境 ( I C 行業(yè)競爭程度 , E I D D 行業(yè)新興程度 , COP 行業(yè)競爭地位 ; TS - 技術戰(zhàn) 略 ; ER - 企 業(yè) 資 源 ( EXR 外 部 環(huán) 境 , I R 內(nèi) 部 環(huán) N 境 ; TC - 技術能力 ( TIC 技術創(chuàng)新能力 , TABC 技術 吸收能力 , TAPC 技術應用能力 ; IPRS - 企業(yè)知識 產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 ( TD 技術開發(fā) , MD 市場開發(fā) , IPRD 產(chǎn)

26、權(quán) 開發(fā) ; SP - 戰(zhàn)略績效 (DP直接績效 , IP間接績效 。 此外 ,根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型分析要求 ,有關變量進行了 聚合 。 根據(jù)模型檢驗結(jié)果 ,本研究得出以下結(jié)論 : ( 1 行業(yè)環(huán)境對技術戰(zhàn)略影響為正 。其標準化 路徑系數(shù)為 0. 813, 即行業(yè)環(huán)境變動 1 個單位將引 起技術戰(zhàn)略 0. 813 個單位的變化 ,影響很大 , 假設 6 得到驗證 。 ( 2 技術戰(zhàn)略對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略影響為正 。 其標準化路徑系數(shù)為 0. 080, 即技術戰(zhàn)略變動 1 個 單位將引起企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 0. 08 個單位的變化 , 假設 7 得到驗證 。 ( 3 企業(yè)資源對技術能力影響為正 。其標準

27、化 路徑系數(shù)為 0. 903, 即企業(yè)資源變動 1 個單位將引 起技術能力 0. 903 個單位的變化 ,影響非常大 ,假設 8 得到驗證 。 ( 4 技術能力對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略影響為正 。 其標準化路徑系數(shù)為 0. 582, 即技術能力變動 1 個 單位將引起企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略變化 0. 582 個單位 , 影響較大 ,假設 9 得到驗證 。 ( 5 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對戰(zhàn)略績效影響為正 。 其標準化路徑系數(shù)為 0. 930, 即企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 變動 1 個單位將引起戰(zhàn)略績效變化 0. 93 個單位 ,影 響非常大 ,假設 10 得到驗證 。 4 結(jié)論與建議 本研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型進行

28、了要素 概念和結(jié)構(gòu)關系的檢驗 , 各要素本身都是難以直接 觀測到的潛變量 。檢驗結(jié)果顯示行業(yè)環(huán)境與技術戰(zhàn) 略、 企業(yè)資源與技術能力 、 技術戰(zhàn)略和技術能力與企 業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 ,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與戰(zhàn)略績效之 間存在因果關系 ,各概念間邏輯關系得到了驗證 ,這 些關系在統(tǒng)計意義上都是顯著的 。這說明 , 這些因 果關系在實踐中是客觀存在的 , 為我國企業(yè)知識產(chǎn) 權(quán)戰(zhàn)略的管理實踐提供了理論上的支持 。 4. 1 實證分析結(jié)論 大樣本的數(shù)據(jù)分析 , 揭示了模型要素間存在的 路徑關系 : ( 1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇與技術戰(zhàn)略和技術 能力兩個因素密切相關 。實證檢驗顯示 , 兩者對知 識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的影響

29、程度上存在差異 , 技術能力的影 8期 第 孫 姜彥福 : 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型構(gòu)建與實證研究 偉 1197 響 (標準化路徑系數(shù)為 0. 582 大于技術戰(zhàn)略 (標準 化路徑系數(shù)為 0. 080 ,這說明企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選 擇中 ,技術能力比技術戰(zhàn)略的影響作用更大 。因此 , 企業(yè)需著重加強技術能力 ,特別是技術創(chuàng)新能力 。 ( 2 企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境與技術戰(zhàn)略存在顯著的因 果關系 (標準化路徑系數(shù)為 0. 813 。這說明企業(yè)所處 行業(yè)環(huán)境的特征 ,直接導致了企業(yè)在技術戰(zhàn)略定位。 ( 3 企業(yè)資源與技術能力存在顯著的因果關系 (標準化路徑系數(shù)為 0. 903 。這說明企業(yè)資源水平 的高低

30、 ,直接影響了企業(yè)技術能力水平的高低 。 ( 4 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與其戰(zhàn)略績效間存在顯 著的因果關系 (標準化路徑系數(shù)為 0. 930 。這說 明 ,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對其戰(zhàn)略績效有顯著影響 。 同時 ,研究結(jié)果顯示 ,對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績效的解釋力 2 度達到了很高水平 ( R 為 0. 865 , 其中考察了企業(yè) 在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢和領先水平 。因此 , 企業(yè)知識 產(chǎn)權(quán)對核心競爭力具有重要的價值 。 4. 2 政策建議 為促進企業(yè)科學制定與實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 , 結(jié) 合本研究成果 ,本文提出以下政策建議 : ( 1 科學判斷企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境 。行業(yè)環(huán)境 是企業(yè)技術戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重要的影響因素

31、 , 企業(yè)應對行業(yè)環(huán)境的特征時刻有準確判斷和認識 , 才能有效地予以利用 。 ( 2 重視企業(yè)資源的支撐作用 。資源是企業(yè)成 長必不可少的支撐條件 ,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇中 , 應高度重視企業(yè)資源建設 ,從而提升技術能力 ,提高 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理水平 。 ( 3 依據(jù)技術戰(zhàn)略和技術能力 , 系統(tǒng)全面制定 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 。企業(yè)需基于技術戰(zhàn)略和技術能 力選擇知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 。在技術戰(zhàn)略上定位于領導創(chuàng) 新和技術領先或在技術能力上具有優(yōu)勢的企業(yè) , 應 當在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上采取較高的實施力度 。技術戰(zhàn) 略、 技術能力與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是相輔相成的關系 。 ( 4 努力提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的績效 。研究 結(jié)

32、果顯示 ,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實施可以直接促進 戰(zhàn)略績效的提升 。更為突出的是 , 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有 利于企業(yè)形成行業(yè)進入壁壘 、 掌握行業(yè)競爭主動權(quán) 、 影響行業(yè)技術發(fā)展等間接績效 。這說明 ,實施積極 、 有效的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 , 對于企業(yè)提升競爭力具有重 要價值和深遠意義 。 ( 5 提升我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理意識 , 建立制度和機構(gòu) 。本研究調(diào)研中 , 我們對企業(yè)的知 識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略重視程度 、 管理水平 、 制度和機構(gòu)建設進 行了調(diào)查 。結(jié)果發(fā)現(xiàn) ,樣本企業(yè)中 : 建立知識產(chǎn)權(quán)管 理部門和配備專門人員的為 50. 43% , 尚未建立的 為 49. 57% ; 已建立知識產(chǎn)權(quán)制度的為 57

33、. 74% , 尚 未建立的為 42. 26% ; 對知識產(chǎn)權(quán)管理重視程度高 的為 49. 57% ,中等的為 2. 43% , 較低的為 4. 17% , 不重視的為 43. 83% 。這些數(shù)據(jù)說明 , 目前我國高 新技術企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理部門 、 人員配備 、 建立 知識產(chǎn)權(quán)制度和重視知識產(chǎn)權(quán)管理的比例還不高 , 這與日益激烈的以知識產(chǎn)權(quán)為重要內(nèi)容的全球化競 爭尚不匹配 。高新技術企業(yè)尚且如此 , 傳統(tǒng)企業(yè)狀 況更加堪憂 。 ( 6 政府部門應加強對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指 導和支撐 。針對本研究發(fā)現(xiàn) , 特向我國政府管理部 門提出以下建議 : 積極提升全社會特別是企業(yè)對知 識產(chǎn)權(quán)工作的重視

34、 , 尤其需要加強對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán) 戰(zhàn)略管理的培訓和指導 , 提升企業(yè)認知水平和管理 能力 ; 為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施提供有力支撐 ,企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施 ,需要政府工作密切配合 ,并建 立規(guī)范 、 法治的環(huán)境 , 支持企業(yè)的資源和能力建設 ; 加強服務意識 ,提升管理水平 , 在人才引進和培養(yǎng) 、 知識產(chǎn)權(quán)信息服務平臺建設 、 推動中介代理機構(gòu)發(fā) 展等方面加強對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的服務和支持 , 為企業(yè)技術創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理創(chuàng)造良好環(huán)境 。 參考文獻 : 1 齋藤優(yōu) . 發(fā)明專利經(jīng)濟學 M . 北京 : 專利文獻出版 社 , 1990. 2 Narayanan V K Managing Te

35、chnology and Innovation for . Competitive Advantage M . Prentice - Hall, 2000. 3 楊武 . 技術創(chuàng)新產(chǎn)權(quán) M . 北京 : 清華大學出版社 , 1999. 4 Schilling M A. Strategic M anagement of Technological InnovationM . M cGraw - H ill/ Ir in, 2004. w 5 馮曉青 . 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 (第 2 版 M . 北京 : 知 識產(chǎn)權(quán)出版社 , 2005. 6 馬庫斯 利特茲格 . 知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理 J . 經(jīng)濟

36、資料譯叢 , 2005, ( 1 : 30 - 34. 7 翁建興 ,羅建華 . 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式和類型的選 擇 基于 S WOT分析法和戰(zhàn)略聚類模型的理論分 析 J . 科技管理研究 , 2006, ( 7 : 168 - 170. 8 陳偉 ,于麗艷 . 我國企業(yè)國際化經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系 統(tǒng)評價研究 J . 科技進步與對策 , 2007, ( 12 : 136 138. (下轉(zhuǎn)第 1205 頁 8期 第 陳曉紅 雷井生 : 不同組織背景下中小企業(yè)知識資本結(jié)構(gòu)性研究 13 Stuart T E . 1205 Abstract: Intellectual cap ital already

37、becomes successful key factor of medium - sized and small enterp rises, on basis investigating whether in the multip le echelons behavior questionnaire studying originally, mechanism having checked that medium - sized and s mall ther by p robing the nature factor , verifying nature factor analysis a

38、nd square structure Cheng J ian Mo method. Demonstration go into ments of strategic model A new enterp rise intellectual p roperty strategy model and strategic choice model were constructed. Based on . ence for the formulation and p ractice of enterp rise intellectual p roperty strategy . p rises go

39、verning structure and competing for position before intellectual cap ital structure there exist certain degree difference in as2 s, pect . Key words: S Es; intellectual cap ital; structure equation model; organize background M (上接第 1197 頁 9 周英男 ,杜鴻雁 . 企業(yè)技術創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn) Abstract: The article deep ly di

40、scussed the enterp rise intellectual p roperty strategy concep t, and its i pact elements and output ele2 s m Key words: enterp rise; intellectual p roperty rights; strategic choice; emp irical research the large samp le of enterp rise research, the article emp irical analysised all the models W ish

41、 the research can p rovide a valuable refer2 . enterp rises intellectual cap ital structure p reserves degree, and diversity organizes an impact of background over intellectual cap ital fur2 indicates cap ital: M edium - sized and small enterp rises intellectual cap ital inclines to the Yu San W ei structural model more , is human cap ital , structure cap ital , concerns cap ital; Be unlike the industry type , scale , system type , the medium - sized and s mall enter2 12 YoundtM A, Subramaniam M, Snell S A. Intellectual cap 2 ital p rofiles: an exam ination of invest ent