點(diǎn)趣樂(lè)考網(wǎng)-2020證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》考試題

1、點(diǎn)趣樂(lè)考網(wǎng)-2020 證券從業(yè)資格證券法律法規(guī)考試題1 、同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A、 5 名B、 8 名C、 10 名D、 15 名正確答案：C【專家解析】同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。2、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A、協(xié)定價(jià)格B、未來(lái)價(jià)格C、市價(jià)D、公允價(jià)格正確答案：A【專家解析】此題考查對(duì)看跌期權(quán)的理解。3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)

2、的證明材料、工作檔案和工作底稿。A、審慎監(jiān)管B、忠實(shí)勤勉C、誠(chéng)實(shí)信用D、平等自愿【專家解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。4、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。A、單位B、自然人C、復(fù)雜客體D、簡(jiǎn)單客體正確答案：A【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。5、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。A、客戶信用資金臺(tái)賬B

3、、融券專用證券賬戶C、客戶信用證券賬戶D、客戶信用資金賬戶正確答案：B【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B 項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。6、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過(guò)。A、 1/3B、 2/3C、半數(shù)D、3/4正確答案：B【專家解析】股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3 以上通過(guò)。7、基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投資者D、基金監(jiān)管部門正確答案：A【專家解析】基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專

4、業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，即管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用。8、我國(guó)公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。A、 10%B、 15%C、 20%D、 50%正確答案：A【專家解析】我國(guó)公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。9、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)D、股東大會(huì)正確答案：A【專家解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。10、 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)

5、際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。A、償還性B、流動(dòng)性C、安全性D、收益性正確答案：B【專家解析】考察債券的流動(dòng)性。11、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。A、中國(guó)人民銀行B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證監(jiān)會(huì)D、銀監(jiān)會(huì)正確答案：A【專家解析】交易中心是中國(guó)人民銀行直屬事業(yè)單位。12、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。-/+ 中A、 凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B、 凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)

6、的其他調(diào)整項(xiàng)目C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目正確答案：C【專家解析】察證券公司凈資本的計(jì)算公式。13、 2004 年 5 月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院正確答案：C【專家解析】2004 年 5 月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)14、下列選項(xiàng)中屬

7、于自益權(quán)的是()。A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)B、提起訴訟權(quán)C、公司事務(wù)的知情權(quán)D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)正確答案：D【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。15、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。A、 10 日B、 15 日C、 20 日D、 30 日正確答案：A【專家解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10 日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。16、公司債券利息支出屬于公司的()。A、營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)B、禾1J潤(rùn)C(jī)、費(fèi)用范圍D、直接成本正確答

8、案：C【專家解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。17、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997 年?yáng)|南亞金融危機(jī)。A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)B、企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資C、企業(yè)過(guò)于依賴直接融資D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)正確答案：B【專家解析】考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。18、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開(kāi)始的。A、鐵路債券B、運(yùn)輸股票C、政府債券D、礦山股票正確答案：C【專家解析】美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。19、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)()不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、 1 年B、 2 年C、 3 年D、 5 年正確答案：C【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3