質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審報告

1、質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審報告豫聯(lián)創(chuàng)企辦20092號記錄編號：LC/JL-16-10一、審核目的評價集團(tuán)質(zhì)量管理體系是否符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，環(huán)境管理體系是否符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)的要求，集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系運行是否符合體系文件的要求，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，不斷改進(jìn)，促進(jìn)集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系有效運行。二、審核范圍集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程、部門及公司管理層，即PVC樹脂、燒堿、鹽酸、液氯、塑料編織袋、符合塑料編織袋的生產(chǎn)及相關(guān)管理活動。三、審核依據(jù)1.ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)2.ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)3.集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理手冊（含程序文件）、各部

2、門的作業(yè)指導(dǎo)書、部門制度4.集團(tuán)管理制度執(zhí)行情況5.有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)四、受審核部門公司領(lǐng)導(dǎo) 辦公室/綜合辦、企管辦、審計處、財務(wù)處/計財部、物管處、經(jīng)營公司/經(jīng)營部、生產(chǎn)處/生產(chǎn)部、設(shè)備處、技術(shù)處、安環(huán)處、儀控處、質(zhì)檢處、司法保衛(wèi)處、基建處、氯堿分廠、PVC分廠、水電氣分廠、塑料分公司五、審核組組成成立以管代常澤民為組長，齊文海、朱小斌為副組長，各內(nèi)審員為成員的集團(tuán)質(zhì)量環(huán)境管理體系內(nèi)審小組，分組如下：1組：齊文海/劉海波氯堿分廠 司法保衛(wèi)處 審計處2組：朱小斌/梁俊征樹脂分廠 經(jīng)營公司（部）辦公室（綜合辦）3組：張理科/苗焦霞水電氣分廠 設(shè)備處 技術(shù)處4組：楊向東/唐 莉塑料分公司 企管

3、辦 基建處5組：鄭春艷/翟丹/趙建設(shè)生產(chǎn)處（部） 物管處 財務(wù)處（計財部）6組：劉愛香/原紅鋒/任家佳質(zhì)檢處 安環(huán)處 儀控處六、 審核計劃實施情況 7月1日至10日，內(nèi)審組按照內(nèi)審計劃的安排，分六個小組對體系范圍內(nèi)的各個部門、活動、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行了審核，由于各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和配合，使審核工作順利進(jìn)行。 本次審核內(nèi)審員通過現(xiàn)場觀察、詢問、與相關(guān)人員進(jìn)行交談、查閱記錄、文件等形式查找客觀證據(jù)，發(fā)現(xiàn)了一些問題，本次審核共發(fā)現(xiàn)問題116項 ，其中開出不符合項報告19項 ，均屬一般性不符合項。所出現(xiàn)的問題在于體系范圍內(nèi)的相關(guān)部門中，不符合項見不符合項分布匯表。審核中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)審組都以書面形式通知

4、了受審核部門。七、本次內(nèi)審存在的主要問題共八類1.執(zhí)行制度不到位。如財務(wù)處固定資產(chǎn)臺帳顯示氯堿分廠四臺對講機(jī)，實際分廠使用的有40臺（28臺防爆、12臺不防爆）；物管處未能定期對廢舊物資進(jìn)行回收。技術(shù)處7月2日、3日、4日、5日、7日未按工藝指標(biāo)控制情況檢查規(guī)定進(jìn)行檢查；技術(shù)處、設(shè)備處部分崗位人員對工藝技術(shù)質(zhì)量目標(biāo)、設(shè)備質(zhì)量目標(biāo)不熟悉；司法保衛(wèi)處未能按照消防管理制度規(guī)定，每月對全公司消防設(shè)施進(jìn)行一次檢查和維護(hù)保養(yǎng)，將檢查情況記錄，以備查驗；塑料分公司未按復(fù)膜機(jī)作業(yè)指導(dǎo)書要求，對批次復(fù)合膜單位面積、重量、頻次進(jìn)行檢驗。2.崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)不夠細(xì)化，部分與工作實際不符。普遍存在部分崗位職責(zé)與工作

5、標(biāo)準(zhǔn)不精細(xì)，與實際不符合的問題；如氯堿分廠未能提供電解槽技術(shù)員崗位職責(zé)；安全員職責(zé)中未對計量管理、環(huán)境建設(shè)職責(zé)作出規(guī)定；工段長、代班長職責(zé)中應(yīng)增加“熟悉本崗位環(huán)境因素、重大環(huán)境因素、目標(biāo)指標(biāo)控制”內(nèi)容；水電氣分廠崗位職責(zé)中未對崗位熟悉水電氣運行過程中產(chǎn)生的環(huán)境因素、環(huán)境影響做出規(guī)定；物管處職責(zé)中未體現(xiàn)環(huán)境因素管理方面的職責(zé)；3.電機(jī)等設(shè)備管理方面不精細(xì)。如電機(jī)運行最高溫度不大于75度，但分廠并不知道；乙炔工段電機(jī)燒壞，設(shè)備處未采取有效控制措施；設(shè)備處外出維修臺帳不規(guī)范；氯堿分廠設(shè)備保養(yǎng)登記臺帳中未能顯示對普通電機(jī)、50KW以上重要電機(jī)的防塵、防潮、防凍、防腐蝕等保養(yǎng)內(nèi)容。聚氯乙烯分廠未將二期設(shè)

6、備列入壓力容器臺帳；生產(chǎn)部無設(shè)備拆卸、完好設(shè)備保養(yǎng)數(shù)量計劃和實施依據(jù)。4.環(huán)境因素、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)控制不到位。安全環(huán)保處未下發(fā)2009年度環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與管理方案；其2008年10月下達(dá)的公司目標(biāo)指標(biāo)管理方案中顯示，離子膜制堿廢水中和后外排，實際上分廠在沉淀后重新回收利用；安環(huán)處4月21日乙炔次鈉清凈開車后清洗中和塔PH值偏堿，沒有對后續(xù)情況繼續(xù)監(jiān)控并記錄；氯堿分廠未識別2009年6月23日合成爐爆炸產(chǎn)生的環(huán)境影響；未識別2009年6月23日合成酸槽泵出口管道損壞，酸水噴出產(chǎn)生的環(huán)境影響；聚氯乙烯分廠無電石破碎除塵器濾袋更換規(guī)定和更換記錄。5.對顧客異議處理不力。產(chǎn)品售后服務(wù)管理辦法執(zhí)行不力；技術(shù)

7、處、聚氯乙烯分廠工作滯后，質(zhì)?？瓶己瞬涣?；聚氯乙烯分廠1-6月份顧客投訴PVC質(zhì)量問題四次，未見原因查找、反饋及采取的糾正措施。6.應(yīng)急預(yù)案演練存在問題未達(dá)到有效整改。如 2009年3月25日，氯堿分廠對“液氯泄漏專項救援預(yù)案”進(jìn)行演練，共發(fā)現(xiàn)14項問題。演練后分廠一是未對預(yù)案的可行性進(jìn)行評價；二是未能提供“無現(xiàn)場風(fēng)向標(biāo)”、“部分人員對救援器材使用不熟練”等問題的改進(jìn)措施及驗證結(jié)果。7.學(xué)習(xí)培訓(xùn)效果欠佳。如生產(chǎn)分廠對其環(huán)境因素、環(huán)境影響及目標(biāo)指標(biāo)的控制不熟悉；審計處未能提供ERP系統(tǒng)管理辦法等受控文件的學(xué)習(xí)證據(jù)；基建處對與部門有關(guān)的受控文件不熟悉；辦公室、企管辦等部門員工業(yè)績檔案培訓(xùn)記錄填寫不

8、全面；綜合辦員工業(yè)績檔案培訓(xùn)記錄不全面；經(jīng)營部未能提供參加易制毒化學(xué)品購買培訓(xùn)的證據(jù)；氯堿分廠二級安全教育五項主要培訓(xùn)內(nèi)容與公司培訓(xùn)內(nèi)容完全相同，未體現(xiàn)分廠實際；無分廠級安全教育臺帳；未見聚氯乙烯分廠生產(chǎn)事故案例學(xué)習(xí)方案及分階段學(xué)習(xí)考核記錄。8.記錄管理應(yīng)加強(qiáng)。如檔案室資料移交表號與信息交流單共用一個記錄編號LC/JL-01-29；企業(yè)管理辦公室記錄清單中“內(nèi)審檢查表”LC/JL-16-09表樣名稱、編號與登記不相符；統(tǒng)計臺帳LC/JL-16-14只登記到1月份，未及時進(jìn)行更新；經(jīng)營公司對電石運輸車輛司機(jī)培訓(xùn)記錄不規(guī)范；生產(chǎn)處記錄清單沒有及時更新，如糾正和預(yù)防措施處理單已不在所需范圍；設(shè)備處6

9、月21日聚氯乙烯分廠設(shè)備事故報告無記錄編號。八、對不符合項及問題整改的要求對本次審核中發(fā)現(xiàn)的問題和開出的不符合報告,經(jīng)請示管理者代表同意,要求各部門認(rèn)真分析原因，制定出可行的措施，于7月30日前整改完畢。本次審核不可能把所有的問題都發(fā)現(xiàn)出來，各單位還要對照體系文件的要求進(jìn)行一次自查，發(fā)現(xiàn)問題要舉一反三，下功夫解決，確保本單位體系有效運行。九、體系運行情況及有效性、符合性結(jié)論公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件基本符合ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的要求，全體人員依據(jù)體系文件開展各項質(zhì)量環(huán)境活動，滿足顧客、社會、相關(guān)方及法律、法規(guī)要求的意識逐步提高，廣大員工的質(zhì)量環(huán)保意識進(jìn)一步提高，已初步具備持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，公司的各項質(zhì)量環(huán)境活動基本符合質(zhì)量環(huán)境管理體系文件的要求，公司產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，環(huán)境績效明顯，各項質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)能夠完成，體系運行基本有效，“五化”建設(shè)