風險的評估和控制管理系統(tǒng)規(guī)章制度

1、實用標準文案風險評估和控制管理制度1 目的為對集團生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能存在的危險有害因素進行識別和風險評價， 確保各項活動和服務(wù)安全進行，有效預(yù)防和控制各類事故，特制訂本制度。2 職責安委會：負責集團風險評估與控制管理工作；安委辦：具體組織各部門、 各單位開展風險評估和控制管理，負責匯總風險評估與控制信息，編寫風險評估和控制年度報告；各安全專業(yè)組： 負責指導各自領(lǐng)域風險評估和控制管理，并組織各自領(lǐng)域集團層級的風險評估組；各部門各單位： 負責本單位的風險評估與控制管理，填報風險評估與控制信息，編寫本單位風險評估報告；3 風險評估小組3.1各基層單位成立安全風險評估小組，成員包括本單位分管領(lǐng)導、相關(guān)

2、科室主任（班組長）、安全員、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和具有豐富崗位工作經(jīng)驗的作業(yè)人員；3.2集團成立不同安全領(lǐng)域的安全風險評估小組，成員包括集團分管領(lǐng)域安全的領(lǐng)導、總/ 副總工程師、相關(guān)職能部門分管領(lǐng)導、安全管理員、 相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和具有豐富崗位工作經(jīng)驗的作業(yè)人員組成，必要時邀請外部專家參加；3.3所有評價小組人員需經(jīng)過專門培訓并有能力開展危害識別和風險 ( 隱患 ) 評價工作。精彩文檔實用標準文案4 評價范圍、對象及順序4.1評價范圍包括管理領(lǐng)域所有生產(chǎn)、經(jīng)營活動和服務(wù)， 包括生產(chǎn)操作、儲運、設(shè)備設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、承包商的服務(wù)和設(shè)備， 以及行政和后勤等活動的全過程，常規(guī)生產(chǎn)活動每年進行一次

3、風險評價。所有可能導致重大危害和影響的活動，包括非常規(guī)活動、檢維修等應(yīng)充分識別和評價；4.2評價對象：平面布局：功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等；建（構(gòu)）筑物；生產(chǎn)工藝流程；生產(chǎn)設(shè)備、裝置；安全設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施、消防設(shè)施等；工時制度、女工保護、體力勞動強度等；生產(chǎn)操作、 作業(yè)任務(wù)等； 易燃易爆、 有毒、高溫等作業(yè)；4.3對所確定的評價對象，可按作業(yè)活動進一步細分，以便對危害和環(huán)境影響進行全面識別和評價。同時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，包括：所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及頻率；可能用到的機械、設(shè)備、工具；用到或遇到的物質(zhì)及其物理、化學性質(zhì)；工作人員的能力和已接受的培訓；作業(yè)指導書或作業(yè)程序；曾發(fā)

4、生過的各類事故記錄、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等；4.4可能導致重大危害和影響的活動應(yīng)優(yōu)先進行風險評估；5 評價方法5.1集團危害識別方法選用工作危害分析（JHA）和安全檢查表（ SCL），評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度選擇評價方法。6 識別危害的根源和性質(zhì)6.1評價人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評價對象，識別盡可能多的現(xiàn)狀和潛在的危害，包括：精彩文檔實用標準文案1、物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；2、人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危

5、險狀態(tài)）；3、可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪聲、振動、濕度、輻射、高溫、低溫、生產(chǎn)性粉塵等），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；4、管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、 防護用品缺少及穿戴不正確、工藝過程和操作方法等的管理。6.2在進行危害識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：火災(zāi)和爆炸；沖擊與撞擊；中毒、窒息、觸電及輻射；暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機工程因素 （比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；設(shè)備、設(shè)施的腐蝕；有毒有害物料、氣體的泄漏；可能造成環(huán)境和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服

6、務(wù)，包括：人身傷害、死亡；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、肢體不能正常動作等）；財產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；6.3危害識別應(yīng)考慮由于目前或?qū)淼倪\作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害，同時也應(yīng)考慮異常 （包括啟動、 關(guān)閉、維修、工程開始 / 結(jié)束及其他非預(yù)期運行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡） ；精彩文檔實用標準文案7 評價風險和影響評價小組應(yīng)對所識別的危害加以科學評價， 確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?，從而把風險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：7.1決定所識別的危害發(fā)生后的

7、后果及影響的嚴重性，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失的大小、持續(xù)時間以及對本單位形象的影響；7.2 評價發(fā)生危害事故事件的可能性， 重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、 異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生） 、現(xiàn)場有否控制措施 （包括個人防護品、應(yīng)急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工培訓） 、事件或事故一旦發(fā)生， 是否能發(fā)現(xiàn)或察覺， 同類事故以前是否發(fā)生過，以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；7.3 評價風險 ( 風險度 RL×S)。結(jié)合所識別的危害事件發(fā)生的可能性 (L) 及后果的嚴重性 (S) ，決定其風險的大小。 風險評價的結(jié)果可分為以下幾種： 輕微的或可忽略的 （ RL×S

8、=1 3）;可容忍的（ R L×S=4 8） ; 中等的（ R L×S=912） ; 重大的（ R L×S=1516） ;不可容忍的（ RL× S=2025）8 風險控制8.1各單位應(yīng)對所識別的需采取控制改進措施的中等的風險、重大及不可容忍的風險進行匯總，并填寫本單位的風險及控制改進措施單 ，匯總后交集團安委辦備案；8.2重大及不可容忍的風險、涉及復(fù)雜技術(shù)的風驗事項，由安委會各安全專業(yè)組組織評估小組采用隱患識別和風險評估的方法對隱患進行風險評估， 按照隱患的危害程度， 確定治理方案；精彩文檔實用標準文案8.3各單位根據(jù)隱患排查治理管理制度規(guī)定，對重大及不

9、可容忍的風險實施控制改進，并做好現(xiàn)場的控制措施和應(yīng)急預(yù)案，安委辦定期通報重大及不可容忍風險控制情況；8.4 各單位要將具有中等的需采取控制改進措施的風險， 納入各單位閉環(huán)管理， 根據(jù)安全檢查和隱患整改管理制度規(guī)定， 逐項實施控制改進，并做好防范措施；8.5風險控制措施的內(nèi)容8.5.1風險控制的技術(shù)措施：消除風險的措施； 降低風險的措施；控制風險的措施；8.5.2風險控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實風險監(jiān)控管理措施；制定、落實應(yīng)急預(yù)案；加強員工的 HSE(健康、安全、環(huán)境 ) 教育培訓；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制；8.6風險控制措施的確定應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風險控制措施

10、：可行性、可靠性；先進性、安全性；經(jīng)濟合理性；技術(shù)保證和服務(wù)。9 危害及風險信息更新9.1事故發(fā)生后，應(yīng)及時更新危害及風險信息；9.2有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求，應(yīng)及時更新危害及風險信息；9.3危險化學品管理涉及的安全評價，根據(jù)有關(guān)法規(guī)要求進行；10 風險評價報告10.1每年年底前各單位完成本單位風險評價報告，報安委精彩文檔實用標準文案辦；安委辦牽頭編寫集團年度風險評價報告；10.2評價報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價的目的、人員及依據(jù)；各類設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、工藝過程識別的數(shù)量及選用的評價方法；列舉存在的主要人身、 火災(zāi)、爆炸、環(huán)境、生產(chǎn)、設(shè)備及交通事故危害因素；重大及不可容忍風險（如評價分值不存在大于15 分，應(yīng)選取三項較大的中等風險作為本單位的重大風險）及整改情況； 重大事故隱患及整改情況；結(jié)論；11 附則11.1 本制度由集團安委辦負責制訂與解釋；11.2本制度自發(fā)布之日起施行。12 支持性文件1、隱患排查治理管理規(guī)定13 記錄表格13.1