2020年基金從業(yè)資格考試模擬練習(xí)題9

1、2020年基金從業(yè)資格考試模擬練習(xí)題（12.27）基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)模擬練習(xí)題：守法合規(guī)（ 12. 27）單選題關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中合法合規(guī)的“法”和“規(guī)”的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。I.包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律II.包括證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章III.包括基金行業(yè)自律性規(guī)則與職業(yè)規(guī)范IV.不包括基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程和紀(jì)律等A、 I、II、IIIB、 I、II、IVC、 I、III、IVD、 II、III、IV【答案】A【解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都

2、需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P162?；饛臉I(yè)資格證券投資基金模擬練習(xí)題：基金利潤(rùn)分配（12.27）單選題關(guān)于利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值影響的說(shuō)法正確的是（）。A、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者的利益沒(méi)有實(shí)際影響B(tài)、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值和投資者的利益都沒(méi)有實(shí)際影響C、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值沒(méi)有影響，但會(huì)降低投資者收益D基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升，同時(shí)提高投資者收益【答案】A【解析】本題考查基金利潤(rùn)分配?；疬M(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者的利益沒(méi)有實(shí)際影響。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P103?；饛臉I(yè)資格私募股權(quán)投資模擬練習(xí)題：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（12.27）單選題全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式中，老股東常用的成交方式是（）。A定價(jià)委托B、成交確認(rèn)委托C、互報(bào)成交確認(rèn)中報(bào)D收盤(pán)自動(dòng)匹配成交【答案】C【解析】本題考查全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式?；?bào)成交確認(rèn)申報(bào)是老股東常用的方式，雙方通過(guò)約定價(jià)格、