公司208年度風(fēng)險評估實施方案

1、【經(jīng)典考試資料，答案附后，看后必過，WORD文檔， 可修改】公司 2018 年度風(fēng)險評估實施方案為開展年度風(fēng)險評估，及時發(fā)現(xiàn)影響公司年度工作目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)實 現(xiàn)的主要風(fēng)險事項，制定針對性的風(fēng)險管理策略和應(yīng)對方案，是公司防范 重大風(fēng)險事件發(fā)生，順利實現(xiàn)年度目標(biāo)，促進持續(xù)健康發(fā)展的重要措施之一。為高效、有序地開展公司 2012 年度風(fēng)險評估工作，特制訂本實施方 案。一、 2012 年度風(fēng)險評估目標(biāo)以公司主體，總結(jié)分析 2011 年度主要風(fēng)險事項管理情況及效果，辨識影響公司 2012 年度工作目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險事項，重點評估需 優(yōu)先管理的主要風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對方案建議，為 2012 年防范重大

2、風(fēng)險 事件的發(fā)生提供工作依據(jù)。二、風(fēng)險評估工作思路針對 2011 年公司主要風(fēng)險事項的管理情況，由相關(guān)部門進行風(fēng)險管 理總結(jié)及效果評價，并對所負責(zé)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的仍可能存在的風(fēng)險事項進 行深化評估；根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)和 2012 年工作目標(biāo)，以公司主業(yè)為核心，緊密結(jié)合本單位實際情況，選擇主要業(yè)務(wù)管理領(lǐng)域及關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動 開展風(fēng)險評估，辨識關(guān)鍵風(fēng)險事項，進行風(fēng)險信息調(diào)查，建立兩級風(fēng)險事 項信息庫；通過討論分析，識別公司主要風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對方案建議， 完成公司年度風(fēng)險管理報告。三、風(fēng)險評估工作內(nèi)容及分工公司2012年風(fēng)險評估工作主要包括以下三個方面：一是各部門辨識2012年風(fēng)險事項，完成風(fēng)險信息調(diào)

3、查；二是通過討論分析，建立公司和部門兩級風(fēng)險事項信息庫，識別2012年度主要風(fēng)險，提出風(fēng)險應(yīng)對方案建議；三是完成單位年度風(fēng)險管理報告。（一）查找風(fēng)險事項，完成風(fēng)險信息調(diào)查1. 紀檢監(jiān)察部紀檢監(jiān)察部組織開展公司 2012年度風(fēng)險評估；確定訪談提綱，對公 司相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人進行訪談，并將訪談到的風(fēng)險信息納入公司風(fēng)險事 項庫。2. 各部門各部門總結(jié)2011年主要風(fēng)險的管理情況并進行效果自評，對 2011年 主要風(fēng)險涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)仍可能存在的風(fēng)險進行深化評估；結(jié)合單位發(fā) 展戰(zhàn)略和年度經(jīng)營目標(biāo)，對 2012年度的關(guān)鍵風(fēng)險事項進行辨識，重點關(guān)注與本單位發(fā)展緊密相關(guān)、對本單位 2012年度工作目標(biāo)或經(jīng)營

4、目標(biāo)實現(xiàn) 可能造成直接影響的主要風(fēng)險。各部門應(yīng)組織相關(guān)人員對初始風(fēng)險信息表中的“風(fēng)險描述、風(fēng)險動因、 發(fā)生可能性、風(fēng)險發(fā)生后可能產(chǎn)生的影響、現(xiàn)有應(yīng)對措施、應(yīng)對方案建議、 涉及的管理業(yè)務(wù)及近兩年是否曾經(jīng)發(fā)生”等內(nèi)容進行分析討論，確保風(fēng)險 信息質(zhì)量。（二）按以下步驟填報風(fēng)險信息調(diào)查表：1、填報初始風(fēng)險信息調(diào)查表；2、紀檢監(jiān)察部與各部門溝通其提交的初始風(fēng)險信息調(diào)查表；（三）各業(yè)務(wù)部門根據(jù)溝通結(jié)果，完善初始風(fēng)險信息調(diào)查表并提交紀檢監(jiān)察部；1、紀檢監(jiān)察部對完善后的初始風(fēng)險信息調(diào)查表進行匯總、整理，并按照風(fēng)險編碼規(guī)則要求對風(fēng)險類別和風(fēng)險事項進行編碼（風(fēng)險編碼規(guī)則 見附件4），填報公司風(fēng)險事項信息庫。各部門

5、要設(shè)計由兩級風(fēng)險分類組成 的風(fēng)險分類框架，第一級風(fēng)險類別統(tǒng)一為戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、 運營風(fēng)險和法律風(fēng)險，第二級風(fēng)險類別應(yīng)參照風(fēng)險分類框架參考表的 風(fēng)險分類框架格式，超出框架內(nèi)容部分，由各部門自行設(shè)計；（四）部門年度風(fēng)險管理報告主要內(nèi)容包括：1、本部門2011年度全面風(fēng)險管理工作總結(jié)（含 2011年度主要風(fēng)險應(yīng)對措施落實情況總結(jié)、2011年發(fā)生的風(fēng)險事件及造成的損失或收益、內(nèi)部控制建設(shè)情況等）；2、本部門2012年全面風(fēng)險管理工作目標(biāo)及計劃；3、本部門2012年主要風(fēng)險事項、風(fēng)險動因、發(fā)生可能性及影響程度分析、應(yīng)對方案建議等。四、風(fēng)險評估進度安排1、各部門填報初始風(fēng)險信息調(diào)查表，于 2

6、011年12月7日前報紀檢 監(jiān)察部；2、各部門開展風(fēng)險評估，搜集風(fēng)險信息，編制風(fēng)險評估調(diào)查表，2011 年12月7日前報紀檢監(jiān)察部；3、紀檢監(jiān)察部與各部門溝通初始風(fēng)險信息調(diào)查表，組成業(yè)務(wù)部門討 論風(fēng)險信息調(diào)查表，2011年12月15日前形成風(fēng)險事項信息庫；4、 識別公司主要風(fēng)險，完成年度風(fēng)險管理報告，2011年12月28日 前完成并報紀檢監(jiān)察部，紀檢監(jiān)察部匯總后于 12月30日前報院審計部。主要工作包括：1. 本部門將主要風(fēng)險管控納入年度綜合經(jīng)營計劃，明確主要風(fēng)險管控 責(zé)任，分解落實年度風(fēng)險管理工作。2. 各部門參照本部門風(fēng)險管理報告，強化主要風(fēng)險管控的落實工作。附錄：1.部門年度風(fēng)險管理報告

7、（模板）2. 風(fēng)險評估訪談提綱3. 風(fēng)險分類框架（示例）4. 風(fēng)險編碼規(guī)則說明5. 初始風(fēng)險信息調(diào)查表6. 風(fēng)險事項清單附件1：密級：四川神坤裝備股份有限公司XX部門2012年度全面風(fēng)險管理報告（參考模本）部門：二一X年X月X日一、2011年度風(fēng)險管理工作回顧（一）全面風(fēng)險管理工作情況本部分主要結(jié)合本部門體系建設(shè)具體工作進行總結(jié)說明。涉及全面風(fēng)險管理年度計劃、執(zhí)行情況及取得的成效等內(nèi)容。1. 工作目標(biāo)概述2011年度全面風(fēng)險管理工作目標(biāo)，重點工作計劃。2. 計劃執(zhí)行情況說明本部門2011年度全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況；2011年發(fā)生 的重大風(fēng)險事項及造成的損失或收益情況。（二）主要風(fēng)險管理情

8、況結(jié)合2011年度部門主要風(fēng)險管理情況進行說明。1. 風(fēng)險事項1闡述風(fēng)險應(yīng)對措施的落實情況及效果。2. 風(fēng)險事件2同上（三）內(nèi)控建設(shè)情況圍繞內(nèi)控建設(shè)，闡述重點突出 XX方向的管控，對XX項內(nèi)控業(yè)務(wù)流程 環(huán)節(jié)進行了梳理，形成了 XX項成果（內(nèi)控制度規(guī)范等），并對內(nèi)控運用的 效果評價說明。（四）單位風(fēng)險管理工作存在的問題與建議風(fēng)險是動態(tài)變化的，需要不定期對風(fēng)險管理工作進行檢查，對單位年度主 要風(fēng)險應(yīng)對措施落實效果進行綜合評價，對防范風(fēng)險中存在的問題進行分析，并提出改進建議二、2012年度全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況（一）年度全面風(fēng)險管理工作計劃1. 工作目標(biāo)概述2012年度本部門風(fēng)險管理工作目標(biāo)和工作

9、重點。2. 工作思路和計劃概述2012年度全面風(fēng)險管理工作思路，重點工作計劃。（二）風(fēng)險評估情況1. 風(fēng)險評估范圍說明本部門進行風(fēng)險評估的范圍。2. 風(fēng)險評估結(jié)果圍繞本年度工作目標(biāo)，共識別風(fēng)險事項 XXX項，經(jīng)評估，2012年單位 主要風(fēng)險X項。其中戰(zhàn)略風(fēng)險X項，包括；市場風(fēng)險X項，包括。三、2012年度主要風(fēng)險評估情況（一）單位主要風(fēng)險評估情況1.XX風(fēng)險（1）風(fēng)險描述說明該風(fēng)險的背景情況(2)風(fēng)險動因說明該風(fēng)險可能誘發(fā)該風(fēng)險的不確定性因素情況。(3) 風(fēng)險發(fā)生的可能性及可能造成的影響說明該風(fēng)險的發(fā)生概率，并對風(fēng)險發(fā)生后的影響進行預(yù)測。(4) 風(fēng)險應(yīng)對措施說明該風(fēng)險的應(yīng)對措施建議，初步提出防

10、范計劃。2.風(fēng)險同上(二)單位主要風(fēng)險優(yōu)先管理排序結(jié)合單位年度目標(biāo)，對評估出的主要風(fēng)險進行優(yōu)先管理排序，并繪制 主要風(fēng)險分布圖譜。四、對公司全面風(fēng)險管理工作的意見和建議附件：風(fēng)險分類框架示例風(fēng)險事項清單附件2:2012年度風(fēng)險評估訪談提綱1.2011年公司發(fā)生的風(fēng)險事件是否涉及到您部門的業(yè)務(wù)領(lǐng)域？ 如果涉及到，請您談一談事件發(fā)生的經(jīng)過、事件造成的影響、事件發(fā) 生的主要原因，事件發(fā)生后采取的具體措施、取得的效果，以及應(yīng)吸 取的教訓(xùn)。2. 您部門辨識出的2011年風(fēng)險是否發(fā)生？已發(fā)生的風(fēng)險影響結(jié) 果如何？應(yīng)對措施是否有效？尚未發(fā)生的風(fēng)險發(fā)生概率有無變化？預(yù)期的影響結(jié)果是否有變化？應(yīng)對措施是否需要調(diào)

11、整？2011年風(fēng)險辨識、風(fēng)險解決方案落實情況對以后的風(fēng)險辨識和應(yīng)對措施制定有何 啟發(fā)？3. 過去一年里由您部門牽頭負責(zé)的重大事項、 重要業(yè)務(wù)活動是否 完成并達到預(yù)期目標(biāo)？如偏離預(yù)期目標(biāo)，主客觀原因是哪些？尚未完 成的重大事項、重要業(yè)務(wù)活動是否存在不確定性？有何影響？應(yīng)制定 哪些應(yīng)對措施？4. 您部門2012年業(yè)務(wù)工作目標(biāo)是什么？您認為影響重大事項和 重要業(yè)務(wù)活動如期完成、保證目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵因素是什么？存在哪些 不確定性或難以把握的問題？應(yīng)制定哪些措施保障重大事項和重大 業(yè)務(wù)活動如期完成？5. 您認為影響公司2012年經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)或影響公司健康快速發(fā) 展的關(guān)鍵因素是什么？哪些方面存在較大的不確定

12、性？有哪些問題亟待解決？解決的具體措施有哪些?6.您對公司風(fēng)險管理工作有何建議？附件3:風(fēng)險分類框架（示例）一級風(fēng)險二級風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險投資管理風(fēng)險政策風(fēng)險戰(zhàn)略管理風(fēng)險“走出去風(fēng)險”宏觀經(jīng)濟風(fēng)險產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險重組并購風(fēng)險市場風(fēng)險競爭環(huán)境變化風(fēng)險市場需求風(fēng)險價格風(fēng)險行業(yè)風(fēng)險匯利率風(fēng)險信用風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險現(xiàn)金流風(fēng)險應(yīng)收/預(yù)付賬款風(fēng)險存貨風(fēng)險成本費用風(fēng)險財務(wù)控制風(fēng)險資本運作風(fēng)險資產(chǎn)風(fēng)險運營風(fēng)險運營風(fēng)險健康安全環(huán)保風(fēng)險人力資源風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險集團管控風(fēng)險信息風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險公司治理風(fēng)險研究開發(fā)風(fēng)險資源保證風(fēng)險信息系統(tǒng)安全風(fēng)險工程建設(shè)風(fēng)險項目管理風(fēng)險穩(wěn)定風(fēng)險道德風(fēng)險執(zhí)行風(fēng)險系統(tǒng)供應(yīng)商風(fēng)險文化體系建設(shè)風(fēng)險流程管理風(fēng)

13、險品牌管理風(fēng)險運行控制風(fēng)險法律風(fēng)險合同管理風(fēng)險 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險 法律糾紛風(fēng)險 合規(guī)風(fēng)險勞動用工風(fēng)險 法律風(fēng)險風(fēng)險說明：表中所列一級風(fēng)險為集團所確定的五類型。二級風(fēng)險類型可根據(jù)實際情況進行適應(yīng)性調(diào)整和修改，與風(fēng)險事項清單中的二級風(fēng)險要一致、統(tǒng)一。附件4:風(fēng)險編碼規(guī)則說明1. 一級風(fēng)險編碼規(guī)則：取一級風(fēng)險名稱中文拼音的首字母縮寫，作為風(fēng)險分類的編碼一級風(fēng)險編碼縮寫戰(zhàn)略風(fēng)險ZL市場風(fēng)險SC財務(wù)風(fēng)險CW運營風(fēng)險YY法律風(fēng)險FL2. 二級風(fēng)險編碼規(guī)則：取一級風(fēng)險編碼作為二級風(fēng)險編碼的碼頭，取二級風(fēng)險名稱中 文拼音的首字母縮寫為二級風(fēng)險編碼的附碼，并以“ ”連接。一級風(fēng)險編碼二級風(fēng)險編碼戰(zhàn)略風(fēng)險ZL戰(zhàn)略決策 風(fēng)險ZL.ZLJC公司管控 風(fēng)險ZL.GSGK3. 風(fēng)險事項的編碼規(guī)則：取二級風(fēng)險編碼作為風(fēng)險事項編碼