《證券市場基礎(chǔ)知識》試題

1、證券市場基礎(chǔ)知識試題（二）證券從業(yè)資格考試發(fā)表時間：2008-11-14來源：編輯：sky一、單項選擇題1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是（）。A實際資本B虛擬資本C生產(chǎn)資本D貨幣資本2、按（），我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。A.交易的對象B.交易的性質(zhì)C.交易對象的期限D(zhuǎn).交割的時間3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.債券B股票C商業(yè)票據(jù)D國家債券4、美國的證券市場是從買賣（）開始的。A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券C政府債券D股票5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是（）。A.天津證券

2、交易所B.北平證券交易所C上海股份公所D青島市物品證券交易所6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是（）。A定向募集B.認(rèn)購證B.與儲蓄存單掛鉤D上網(wǎng)定價7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過（）元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。A6億8 5億C4億D3億）是間接融資的金融機8、在我國，由于實施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面（構(gòu)。A證券公司B.非銀行金融機構(gòu)C商業(yè)銀行D保險公司9 、股票從性質(zhì)上看，是一種（）證券。A物權(quán)證券B債權(quán)證券C綜合權(quán)利證券D既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券10 、

3、記名股票必須置備股東名冊，其中（）不是股東名冊的必備事項。A股東的姓名及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號D各股東可以賣出股票的日期11 、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是（）。A票面價值B帳面價值C清算價值D內(nèi)在價值12 、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為（）。A.記名股票與不記名股票B.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無面額股票DA股與B股（在我國的含義）13、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按（）利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。A.當(dāng)前的市場利率B同期銀行貸款利率C同期銀行存款利率D資本成本14、我國有關(guān)法律規(guī)定，

4、公司繳納所得稅后的利潤，按照（）順序分配。A彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金B(yǎng)彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金C彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利D彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金15、證券交易價格是通過（）來確定的。A.一級市場上的公開競價B證券供需雙方共同作用C拍賣方式D.發(fā)行人和投資者協(xié)商16 、1999年11月，國務(wù)院頒布（）。A.股票發(fā)行與交易管理暫行條例B中華人民共和國公司法C證券投資基金管理暫行辦法D中華人民共和國證券法17 、有價

5、證券的正常交易起著自發(fā)地分配（）的作用。A實物資產(chǎn)B資本資產(chǎn)C閑置資產(chǎn)D貨幣資產(chǎn)18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是（）A買賣差價B.利息或紅利C生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖D虛擬資本價值19、證券交易價格是通過（）得以確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B一級市場上的公開競價C證券供求雙方共同作用D發(fā)行公司與證券商協(xié)商20、當(dāng)公司的股價低于（）時，股東最好的選擇的解散公司。A票面價值B內(nèi)在價值C清算價值D帳面價值21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（）。A券面形式B發(fā)行方式C流通方式D償還方式22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定

6、折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（）。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券23、債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，根據(jù)這一特點債券可以分為（）。A.固定利率債券與可變利率債券B.單利債券與復(fù)利債券C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券24、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是（）。A高于市場利率B低于市場利率C等于市場利率D沒有關(guān)系25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是（）。A.貨幣B商品C期權(quán)D期貨26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（）。A實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D以上都

7、不能在證交所交易27、公債最初僅僅是政府（）的手段。A籌措資金B(yǎng)擴大公共事業(yè)開支C彌補赤字D實施宏觀經(jīng)濟政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A建設(shè)國債B特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債29、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。A流通國債與非流通國債B.實物國債與貨幣國債C短期國債與中長期國債D.實物債券與貨幣債券30、我國在50年代發(fā)行的國債有（）。A.國庫券B國家重點建設(shè)債券C財政證券D國家經(jīng)濟建設(shè)公債31、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。A1985B1987C1988D199032、國家建設(shè)債券發(fā)行過（）次。A1B

8、2C3D433、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（）年代初期。A60B70C80D9034、下列基金中，一般而言（）的年管理費用率最低。A.債券基金B(yǎng)股票基金C實業(yè)基金D貨幣基金35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發(fā)的公司債是（）。A.保證公司債B.收益公司債C.累積優(yōu)先股D普通股36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中（）不是其期限。A3個月8 6個月C9個月D1年37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。A.票面收益率B持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率38、股票價格指數(shù)期貨

9、是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A.系統(tǒng)性風(fēng)險B非系統(tǒng)性風(fēng)險C信用風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價為13元，其中每認(rèn)購1 股新股需要7個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價格為（）A0.40元B0.30元C24/70元D040、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為（）。A.選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化B指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正C.選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化D選定某基期、選擇樣

10、本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數(shù)化41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為（）。A.地方政府債券、公司債券、金融債券B金融債券、公司債券、地方政府債券C地方政府債券、金融債券、公司債券D金融債券、地方政府債券、公司債券42、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.五千萬B一億C二億D三億43、持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份（）的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報告。A.百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.一億B二億C三億D五億45、經(jīng)紀(jì)類證券公司

11、注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.五千萬B一億C二億D三億46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由（）承擔(dān)責(zé)任。A.直接責(zé)任人B證券公司和直接責(zé)任人連帶C所屬證券公司D證券交易所47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采?。ǎ┑拇胧?。A.技術(shù)性停牌B.政策性停牌C臨時停市D休市48、臨時停市（）。A.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行C由證券交易所決定，并報告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)49、證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。A.會員大會B.理事會C股東大會D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

12、構(gòu)50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。A1B2C3D451、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立（）（）。A.補償基金B(yǎng)投資基金C保證基金D風(fēng)險基金52、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的（）。A10%B20%C30%D40%53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.發(fā)行審核委員會B.董事會C股東大會D證券交易所54、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B規(guī)定利率C不

13、標(biāo)明折價率D標(biāo)明折價率55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（）。A.發(fā)行方式B流通發(fā)行C券面形式D付息方式56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A.保證公司債券B參與公司債券C信用債券D建業(yè)債券57、公司申請其股票上市應(yīng)有（）記錄。A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利58、揚基債券的面值的貨幣單位為（）。A.美元B日元C.發(fā)行國貨幣D國際貨幣單位59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（）作出決議。A全體股東B股東大會C.監(jiān)事會D董事會60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少（）人民幣。A20萬B30萬C40萬D50萬61、公司應(yīng)當(dāng)在每個

14、會計年度的前6個月結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成中期報告。A30B45C60D9062、我國證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資股票，它至少要購買（）家上市公司的股票。A10家B8家C6家D12家63、根據(jù)中華人民共和國公司法的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少（）_人。A1000B10000C2000D2000064、根據(jù)我國禁止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬（）的行為。A.內(nèi)幕交易B操縱市場C欺詐客戶D虛假陳述65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對（）

15、的補償。A.信用風(fēng)險B通脹風(fēng)險C利率風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是（）。A.是法人B以營利為目的C.設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)D為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為（）。A.財政部和中國證監(jiān)會B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會C.國務(wù)院和中國證監(jiān)會D.司法部和中國證監(jiān)會68、根據(jù)中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由（）推薦并向中國證監(jiān)會申報。A.另一家上市公司B證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)C主承銷商D承銷團(tuán)69、下列行為方式不屬于操縱市場的為（）。A虛買虛賣B合謀C內(nèi)幕交易D連續(xù)交易操

16、縱70、根據(jù)公司法的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)（）。A制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B.制定公司的基本管理制度C.執(zhí)行股東大會的決議D對公司增發(fā)新股作出決定二、多選擇題1、一般來說，證券的票面要素有（）。A.標(biāo)的物B.持有人C權(quán)利D義務(wù)2、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（）憑證。A.所有權(quán)憑證B資本憑證C貨幣憑證D債券憑證3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D憑證證券4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有（）兩大類。A商業(yè)本票B銀行本票C商業(yè)證券

17、D銀行證券5、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（）基本特征。A.產(chǎn)權(quán)性B.收入性C.流通性D風(fēng)險性6、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（）。A利息收入B紅利收入C買賣證券的差額D印花稅7、證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）構(gòu)成的。A一級市場B股票市場C二級市場D基金市場以按交易的期限.我如可L兆E金融市場分為,A齒幣市場B現(xiàn)由市場C期貨市場D蜜率市場3、按照交易的性弱.噢融市場可以分為，4發(fā)行市場B股鞋幣場C錯舂市場D海潮南揚WJ贊幣市場是指期限不超過一隼的鐲全交易市場，其中是優(yōu)幣市垢工具rA80B股票C國盍背D商業(yè)票據(jù)11S金融布場的的威

18、由主儺1客悔和黎加人娟規(guī),主體Jt金融濟場的中介機構(gòu),下面是金融市場生體.jwcomA中國人民萊行B行C非銀行金釉機構(gòu)D企業(yè)12、在案世紀(jì)*在世乳役濟一體化的推助K證券市場將th現(xiàn)一幾大趨勢上石出麻即聊加,叫con贅胃荏口B發(fā)展中國國和地區(qū)的證券市場第化描誓較大的發(fā)展C證券交易所的合井與上市D證若市場的陽擢化發(fā)展趨勢13,二避之前*證券品種一股僅有:二戰(zhàn)之后,證券胡科不斷創(chuàng)新，主鬟有：浮動利率債券、認(rèn)股證、分用磺舞、可轉(zhuǎn)換債券和要合證券等.A股案B公司僦壽C夜府便持D期林刎、載國成早圖證壽交易市場是清朝光緒末年由上海外商姓犯人明紀(jì)的.其上據(jù)證奔交易所H潦圳證券交曷所&C上海股儻公所P上海眾必公

19、所18,LM9年。月W日，中國證監(jiān)會下發(fā)逋知,明確這三類企業(yè)可以避入證為市場詼行風(fēng).A上市公司國有控股公卻C民營企敢D國苜企業(yè)16、在證券市場的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有（）A.股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定B.證券法C.合同法D.公司法17、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（）。A.價格平衡作用B.增強流動性C.有助于分散價格變動風(fēng)險D.使市場更有序18、在證券市場上，機構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有（）的特點A.資金量大B.注重投資的安全性C.對市場影響大D.收集和分析信息的能力強）。19、證券市場上的

20、自律性組織包括（A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D證監(jiān)會20、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主業(yè)務(wù)有（）。A.代理證券發(fā)行B代理證券買賣C.自營性買賣D其他咨詢業(yè)務(wù)21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下面（）是直接融通的工具。A.股票B定期存單CCDsD公司債券22、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面（）是貨幣市場。A.回購協(xié)議市場B商業(yè)票據(jù)市場C基金市場D保險市場23、證券市場的基本功能有（）。A.籌資功能B資本定價C資本配置D流通功能2

21、4、我國公司法規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主事項有（）。A.公司名稱B.公司登記成立的日期C股票種類D.股票的編號25、股票具有以下（）幾個特征。A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D波動性26、普通股票有（）基本特征。A.比其他股票更基本、更重要的股票B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C.風(fēng)險最大的股票D和其他股票相比沒有特點27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（）。A累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票28、我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為（）不同的類型。A.國家股B.法人股C

22、.社會公眾股D外資股29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道（）A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體C發(fā)行人需要在一定時期還本付息D反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證30、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有（）。A票面價值B償還期限C利率D債券發(fā)行者的名稱31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。A.非掛牌證券B.非上市證券C場外證券D停牌證券32、我國公司法規(guī)定，股票采用的形式有（）。A紙面形式B電子符號形式

23、C記帳形式D國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有（）。A價格決定不同B交易目的不同C結(jié)算方式不同D交易對象不同34可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是（）。A.實物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓35債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。A.定期償還B任意償還C定時償還D隨時償還36債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在（）。A.兩者的權(quán)利不一樣B兩者的目的不一樣C兩者的期限不一樣D.兩者的收益率不一樣37根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為（）。A.赤字國債B建設(shè)國債C戰(zhàn)爭國債D特種

24、國債38我國在50年代發(fā)行的國債有（）。A.國家經(jīng)濟建設(shè)公債B.國庫券C人民勝利折實公債D國家建設(shè)債券）的特39發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有（點。A.專用性B.集中性C.高利性D流動性40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有（A.重點企業(yè)債券B地方企業(yè)債券C.企業(yè)短期融資券D住宅建設(shè)債券41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個檔次，其中（）是其期限。A3個月B6個月C9個月D1年42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有（）的特點。A.資金來源廣B.發(fā)行規(guī)模大C存在匯率風(fēng)險D有國家主權(quán)保障43

25、、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在（）。A期貨投資者的急速增加B.金融期貨種類的發(fā)展C.金融期貨市場的發(fā)展D金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為（）。A.可轉(zhuǎn)換普通股票B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換國債D可轉(zhuǎn)換公司債45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價值成正比例的有（）。A普通股的市價B剩余有效期限C換股比例D認(rèn)股價格46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為（）。A.不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利B因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險補償C增加新發(fā)行股票對股東的吸引力D.增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量47、備兌憑證的作用（）。A增加股票的流動性B創(chuàng)造新的投資機會

26、C增加投資者人數(shù)D避開監(jiān)管）。48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（A.證券發(fā)行市場B證券承銷市場C證券經(jīng)紀(jì)市場D證券交易市場49、證券發(fā)行市場由（）組成。A.證券發(fā)行人B證券監(jiān)管機構(gòu)C.證券投資者D證券中介機構(gòu)50、證券發(fā)行市場的基本功能（）。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化C.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險的途徑51、證券公司的功能（）。A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行（）管理方式。A.總部式B分公司式C單一式D結(jié)合式53

27、、證券登記結(jié)算公司的職能為（）。A中央登記B中央存管C中央清算D中央結(jié)算54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括（）。A接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會C通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告55、證券市場監(jiān)管的原則為（）。A依法管理原則B.保護(hù)投資者利益原則C“三公”原則D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則56、加強證券市場監(jiān)管的意義有（）。A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要B是維護(hù)市場良好秩序的需要C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D是提高證券市場效率的需要57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標(biāo)為。A.保

28、護(hù)投資者B.透明和信息公開C降低系統(tǒng)風(fēng)險D降低非系統(tǒng)風(fēng)險58、證券市場監(jiān)管的手段。A法律手段B經(jīng)濟手段C政策手段D行政手段59、在我國證券市場上自律性管理機構(gòu)主要有。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D證券公司60、根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括。A對證券交易活動的管理B對會員的管理C對上市公司的管理D對投資者的管理三、判斷題1 、有價證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。2 、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大，那么他受到的損失也就越多。3 、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。4 、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。5

29、、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價值。9、中華人民共和國公司法的正式實施，是我國證券發(fā)展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。10 、證券市場上投機者的活動對市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。11 、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。12 、我國證券法規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。13 、資金的融通一般有直接融

30、資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構(gòu)。14 、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。15 、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。16 、任何金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。17 、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。18 、債券是有期投資，股票是無期投資。19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力

31、。20、物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21 、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時一次繳足股款。22 、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會。24、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。27、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。28、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。32、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高12個百分點。33、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略