客戶證券保證金代理清算協(xié)議(20210915075214)

1、客戶證券保證金代理清算協(xié)議甲方受托方：中國建設(shè)銀行 分行乙方委托方： 證券公司為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客 戶資金平安性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客 戶提供證券保證金清算效勞。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義 務(wù)，根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所以下統(tǒng)稱證券交易 所的資金清算規(guī)那么及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié) 商，本著 “銀行管資金，證券公司管證券 的原那么，就委托代理 有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。第一局部 委托代理內(nèi)容第一條 乙方委托甲方通過甲方的 “ 客戶證券保證金效勞系 統(tǒng)為客戶提供：委托證券買賣申報、查詢包括：資金、證 券、委托、成交記錄、即

2、時行情查詢、分紅派息、資金清算等 效勞。第二條 乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進(jìn) 行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行。第三條 甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向 甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等以 下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù) 。第四條 甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行：1清算賬戶戶名： 賬號： 開戶行：中國建設(shè)銀行 分行2根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲 方應(yīng)向乙方付款時，由甲方于 t 1 日上午 10 時前把款項(xiàng)劃入清 算賬戶；乙方應(yīng)向甲方付款時，應(yīng)于 t 1 日上午 10 時前在清算 賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)，由甲方于 t 1 日上午

3、10 時從清算賬戶上 扣出應(yīng)付的款項(xiàng)，乙方由于特殊情況不能于 t 1日上午 10時前 在清算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)時，乙方要提前通知甲方，乙方在清 算賬戶上備足應(yīng)付款項(xiàng)的時間不得遲于 t 1 日下午 2 時。第二局部 甲方責(zé)任第五條 根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé) “ 客戶證券 保證金效勞系統(tǒng) 銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以 及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。第六條 為客戶提供銀行端的 委托和或互聯(lián)網(wǎng)委托系 統(tǒng)。第七條 負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作和日常維護(hù)。第八條 辦理客戶 “證券保證金效勞 的申請，審核投資者 有關(guān)證件的真實(shí)性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并 定期將乙方所需的客戶資料傳

4、送給乙方。第九條 接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實(shí)時地傳 送給乙方。第十條 為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、 暫?；謴?fù)撤銷證券保證金效勞等，并實(shí)時將有關(guān)信息傳送給 乙方。第十一條 負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行 為。第十二條 管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清 算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時與客戶進(jìn)行資金清算。第三局部 乙方責(zé)任第十三條 根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé) “客戶證 券保證金效勞系統(tǒng) 證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配 置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。第十四條 為客戶提供證券公司端的 委托和或互聯(lián)網(wǎng) 委托系統(tǒng)。第十五條 負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運(yùn)作和日常

5、維護(hù)。第十六條 負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委 托，并按規(guī)定向證券交易所報盤。第十七條 負(fù)責(zé)及時準(zhǔn)確地向甲方反應(yīng)客戶證券交易、權(quán)益 等有關(guān)情況，并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后半個小時內(nèi)向甲方 提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方 的損失，由乙方負(fù)責(zé)。第十八條 負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明 細(xì)賬效勞。第十九條 負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券 賣空行為。第二十條 負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、收費(fèi)標(biāo) 準(zhǔn)或其他相關(guān)事項(xiàng)變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失 由乙方負(fù)責(zé)。第二十一條 乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金， 如備付金缺乏造成

6、甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給 乙方并按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應(yīng)于 3 個 工作日內(nèi)向甲方書面提出，否那么視為同意甲方清算結(jié)果。第四局部 雙方共同責(zé)任第二十二條 雙方共同向客戶宣傳、推廣此項(xiàng)業(yè)務(wù)。第二十三條 雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負(fù)責(zé)解 答客戶的咨詢。第二十四條 由于證券問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的， 由乙方承當(dāng)責(zé)任；由于資金問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的， 由甲方承當(dāng)責(zé)任。第二十五條 由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處 理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負(fù)責(zé)；由于乙 方接收、數(shù)據(jù)傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負(fù)第二十六條 由

7、于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方 協(xié)商解決。第二十七條 甲方或乙方及其代表提供應(yīng)對方的所有文件 包括紙制文件及其他介質(zhì)文件均屬機(jī)密信息，雙方均應(yīng)妥善 保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng) 雙方同意，任何一方不得向第三方提供。第五局部 違約責(zé)任第二十八條 甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對方 損失的，應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)違約責(zé)任。第二十九條 甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要 求履行清算義務(wù)時，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一 方不履行清算義務(wù)超過五個工作日時，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由 于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時履行清算義務(wù)的，不承當(dāng)違約責(zé)任。第六局部 附那么第三十條 本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結(jié)算制度及證券交 易所清算規(guī)那么發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充或修 改，其法律效力同本協(xié)議，必要時可另簽協(xié)議。第三十一條 雙方在履行協(xié)議過程中如有爭議，應(yīng)協(xié)商解 決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。第三十二條 本