內(nèi)審總結(jié)報(bào)告8篇

1、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（一）：1。 審核目的 ：驗(yàn)證本公司質(zhì)量管理體系的貼合性、有效性和充分性，推動(dòng)質(zhì)量管理體系及過程改善，迎接第三方審核。2。 審核范圍: 適用于本公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求。3。審核性質(zhì)例行性內(nèi)部審核。4。審核小組： 審核組長(zhǎng) ： 劉進(jìn)發(fā)勵(lì)志天下123小組成員： 黃俊5。 工作分配： 見內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃。6。不貼合項(xiàng)分布：6。 1 發(fā)生地點(diǎn)：1） 紙箱營業(yè)部（ 詳見附件） 已發(fā)出糾正與預(yù)防措施單NO 。 QCAR200901。2） 人事部 （ 詳見附件） 已發(fā)出糾正與預(yù)防措施單NO。 QCAR200902。7?？偨Y(jié)：7 。 1 不貼合項(xiàng)趨勢(shì)年度內(nèi)審不貼

2、合項(xiàng)外審不貼合項(xiàng)輕微嚴(yán)重輕微嚴(yán)重2009 年紙箱部 1 無人事部1無7。 2 質(zhì)量管理體系方面：本公司按ISO9001 ：2000 質(zhì)量管理體系要求標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)紙板、紙箱系列產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行了識(shí)別，在質(zhì)量手冊(cè)中進(jìn)行了描述，制定了較詳細(xì)、具有必須指導(dǎo)和管理作用的作業(yè)文件、程序文件等質(zhì)量管理體系文件，持續(xù)并實(shí)施了文件化的質(zhì)量管理體系。在文件控制與質(zhì)量記錄管理方面滿足了標(biāo)準(zhǔn)的基本要求，并可帶給質(zhì)量管理體系各過程的運(yùn)行證據(jù)。本公司屬于來料加工企業(yè)，不負(fù)責(zé)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開 發(fā)，目前 7。 3 設(shè)計(jì)和 / 或開發(fā)該條款不適用本公司。本公司的所有質(zhì)量管理過程均由公司各 職能部門承擔(dān)運(yùn)作，無外包過程?？?/p>

3、之，本公司建立的質(zhì)量管理體系在總體上滿足顧客要求和 法律法規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的基本要求。7。 3 管理職責(zé)方面：最高管理層基本實(shí)現(xiàn)了對(duì)質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施和持續(xù)所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要構(gòu)成自覺的意識(shí)，認(rèn)識(shí)到所從事工作對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。深圳鴻天包裝材料有限公司內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告GD-F-008-0。07 。4 資源管理方面：本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開槽、釘盒、組裝等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程所需要的各種設(shè)備，并持續(xù)適當(dāng)?shù)木S護(hù)，能滿足目前產(chǎn)品加工制造的員也能滿足相關(guān)工作的潛力要求?；?/p>

4、要求，各類人7 。5 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的關(guān)鍵活動(dòng)，對(duì)顧客要求進(jìn)行了 識(shí)別與控制，在采購方面能夠較好地按質(zhì)量要求實(shí)施分級(jí)控制。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整潔，管理有序，員 工操作基本能遵守各項(xiàng)管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量能夠到達(dá)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 的要求，滿足了顧客要求。7 。6 測(cè)量、分析和改善方面：本公司對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量工作比較重視，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階 段監(jiān)視和測(cè)量管理控制工作認(rèn)真，貼合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求，產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客和法律法規(guī)要求。 本公司還應(yīng)加強(qiáng)自我完善機(jī)制，加強(qiáng)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強(qiáng)對(duì)顧 客滿意信息的監(jiān)視和測(cè)量，以及持續(xù)改善的實(shí)施。7。7 透過對(duì)

5、本公司質(zhì)量體系要素、場(chǎng)所和活動(dòng)為期三天的內(nèi)審，公司QMS 在審核范圍內(nèi)基本貼合審核準(zhǔn)則并得到實(shí)施， 已初步具有防止不合格滿足顧客要求與法律法規(guī)潛力，已初步 具有持續(xù)改善的機(jī)制。但由于內(nèi)審是一種抽樣性的檢查，可能仍有許多不貼合項(xiàng)未能發(fā)現(xiàn)，因 此要求各部門主管要認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，領(lǐng)會(huì)文件的精神，培圳本部門員工，使人人都能以質(zhì)量體 系文件規(guī)定作為工作的準(zhǔn)繩，從而使質(zhì)量體系有效的運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正和預(yù)防措 施，使體系不斷完善，不斷改善。8。 結(jié)論：質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效， 滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求， 產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量 基本滿足顧客和法律法規(guī)的要求。9。 內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告分發(fā)各部門主管，副本呈陳

6、董事總經(jīng)理。內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（二）：2013 年我局內(nèi)部審計(jì)工作在省局* 的指導(dǎo)下，在局黨組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，用心貫徹黨的十六大及十六屆四中全會(huì)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)和執(zhí)行審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定和內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定要求，按照省局有關(guān)內(nèi)部審計(jì)工作會(huì)議精神，遵循查錯(cuò)糾弊，維護(hù)法紀(jì)，促進(jìn)管理的宗旨，用心引導(dǎo)本局內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)單位經(jīng)濟(jì)管理和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)等方面發(fā)揮用心的作用，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)為單位目標(biāo)而服務(wù)的思想理念，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)制度，建立健全崗位職責(zé)制和內(nèi)部檢查制度，確定了法定代表人離任與工程竣工決算項(xiàng)目?jī)身?xiàng)必審，全面加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人任期 內(nèi)經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)、堅(jiān)持有離必審和先審后離等經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)方針，透過經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)，不僅僅

7、到達(dá)了客觀評(píng)價(jià)縣區(qū)分局一把手的工作業(yè)績(jī)，確保國有資產(chǎn)和資金不流失，也為局黨組考核和任用干部帶給了參考依據(jù)。重視專項(xiàng)審計(jì)和審計(jì)調(diào)查，加強(qiáng)大宗資產(chǎn)采購比價(jià)審計(jì)、加強(qiáng)內(nèi)控制度評(píng)審，取得了較好成績(jī)。按照年初制定的工作目標(biāo)，在2013 年度帶領(lǐng)內(nèi)審工作組，利用兩個(gè)多月的時(shí)間對(duì)本系統(tǒng)縣區(qū)分局、局機(jī)關(guān)、培訓(xùn)中心、農(nóng)場(chǎng)等1xxxx 單位進(jìn)行了內(nèi)部審計(jì)工作。在內(nèi)部審計(jì)工作中，重點(diǎn)注意了嚴(yán)把審計(jì)程序關(guān)。在對(duì)縣區(qū)局進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)時(shí)，注意審計(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)，審前調(diào)查，制定實(shí)施方案，印發(fā)審計(jì)通知書，實(shí)施審計(jì)過程及審計(jì)報(bào)告征求意見等各環(huán)節(jié)的記錄規(guī)范。嚴(yán) 把審計(jì)實(shí)施關(guān)。實(shí)施審計(jì)工作嚴(yán)格按照審計(jì)方案確定的范圍、審計(jì)資料、審計(jì)目標(biāo)進(jìn)

8、行，審計(jì) 工作貼合審計(jì)法律、法規(guī)和相關(guān)的審計(jì)準(zhǔn)則。嚴(yán)把審計(jì)報(bào)告關(guān)。對(duì)檢查結(jié)束后構(gòu)成的審查審計(jì)報(bào)告規(guī)范撰寫，注意與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的事實(shí)，包括被審計(jì)單位的財(cái)政財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法、效益的全面事實(shí)和違反規(guī)定和財(cái)政財(cái)務(wù)收支的事實(shí)清楚，審計(jì)報(bào)告中的收支數(shù)額與違紀(jì)資金與審計(jì)工作底稿中的有關(guān)數(shù)字相符。嚴(yán)把審計(jì)處理關(guān)。注意重點(diǎn)審查審計(jì)揭露問題清楚，數(shù)字確鑿，定性準(zhǔn)確，適用法律、法規(guī)、規(guī)章正確、具體、有效，處理處罰意見適當(dāng)。嚴(yán)把審計(jì)評(píng)價(jià)及推薦關(guān)。審計(jì)評(píng)價(jià)是內(nèi)部審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)被審計(jì)單位及被審計(jì)人員的審計(jì)意見，審計(jì)評(píng)價(jià)是否貼合被審 計(jì)單位及被審計(jì)人員的實(shí)際，關(guān)系到被審計(jì)單位及被審計(jì)人員的利益和榮譽(yù)，個(gè)性是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干 部任期經(jīng)

9、濟(jì)職責(zé)審計(jì)評(píng)價(jià)要更加謹(jǐn)慎。我們?cè)诠ぷ髦袀€(gè)性注意提出切實(shí)可行的審計(jì)推薦，避免 大而化之，方便被審計(jì)單位采納整改。透過上述一系列做法，我局的內(nèi)部審計(jì)工作得到了有效 的開展，取得了良好的監(jiān)督效果，杜塞漏洞，防患未然，對(duì)大慶地稅系統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理工作起到了有效的監(jiān)督管理，內(nèi)部審計(jì)工作得到了省局和我局黨組的高度評(píng)價(jià)。在今后的內(nèi)審工作中要 依照依法審計(jì)、圍繞中心、突出重點(diǎn)、不斷創(chuàng)新的工作方針，不斷改善工作方法，提高內(nèi)部審計(jì)工作質(zhì)量，爭(zhēng)取更好成績(jī)。內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（三）：本公司依計(jì)劃于 ISO9001:2008 進(jìn)行了質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，透過此次內(nèi)部審核， 證明了本公司質(zhì)量管理體系2008是貼合 ISO9001

10、 ：2008 標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和維持的; 本次內(nèi)審是成功、有效的質(zhì)量管理體系是朝一個(gè)良好的方向發(fā)展，產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境績(jī)效也得到提高和改善。;公司 的ISO9001：本次審核共發(fā)現(xiàn)了 5 個(gè)不貼合問題，透過本次的內(nèi)部審核活動(dòng)，對(duì)各部門的質(zhì)量管理體系活動(dòng)作了一個(gè)全面的摸底，了解各部門對(duì)體系的執(zhí)行狀況，發(fā)掘了一些部門的質(zhì)量管理體系活動(dòng)的問題，如:12 月 8 日，品質(zhì)管制、人員管理、量表檢驗(yàn)、外觀檢驗(yàn)人員培訓(xùn)沒有考核記錄 - 不貼合： 6。2。2; 目前，采購信息體此刻采購單上，抽查： 2011 年 12 月 12 日采購 單，編號(hào)為： DZ-11121201 ，采購信息有包裝、交期、運(yùn)輸?shù)纫螅?/p>

11、但品質(zhì)要求不明確 （ 輕 微不貼合 ）-7 。 4。2; 但有的定單資料采購信息沒有明確知會(huì)供應(yīng)商- 不貼合 8。2。4; 抽查 SCSR （供應(yīng)商 ）不貼合項(xiàng)目沒有關(guān)掉 -不貼合 8。5。2;抽查 C44 軸來料，進(jìn)行了來料 質(zhì)量驗(yàn)收，檢查的項(xiàng)目有：等項(xiàng)目 ; 構(gòu)成了原材料質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，結(jié)果為合格。查核12 月 11 日標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格與實(shí)際測(cè)量值不符 - 不貼合 8。 2。 4; 生產(chǎn)部門按照指導(dǎo)書規(guī)范作業(yè); 但有機(jī)臺(tái)切 消油的更換沒有記錄、查證：缸體廢品記錄表 （ 庫存報(bào)表、無編號(hào)、沒有受控 ） 、設(shè)備混砂機(jī)編號(hào)為： PD27 ， 2011 年保養(yǎng)計(jì)劃與記錄，沒有用受控表格，沒有對(duì)所填寫符號(hào)進(jìn)行

12、描述-4。 2。 4; 熔解注湯標(biāo)準(zhǔn) （ FC-20 ） DZ-1205-W030，型號(hào)： C44-09缸體，廢鋼標(biāo)準(zhǔn)：55020KG ，實(shí)際為698KG ，超出規(guī)定范圍 - -不貼合 7。 5。 1;在本次質(zhì)量體系內(nèi)部審核中，質(zhì)量管理體系各部門出現(xiàn)的問題主要集成中在ISO9001 ： 2008 標(biāo)準(zhǔn) 4。2。 4、6。 2。 2、8。 2。 4、8。 5。 2、7。 4。 2、7。 5。 1 要素中 ; 這些問題體現(xiàn)出了本公司部針對(duì)性 ISO9001 ：2008 質(zhì)量管理體系日常執(zhí)行工作仍存在很多不到位、不徹底、個(gè)別人員意識(shí)薄弱的實(shí)際狀況。因此，在以后的質(zhì)量管理活動(dòng)中，我們?nèi)砸槍?duì)本次審中出

13、現(xiàn)的問題進(jìn)行分析總結(jié)糾正、預(yù)防，如：深化檢驗(yàn)及記錄意識(shí)、對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行控制監(jiān)督等;各部門要加強(qiáng)質(zhì)量/環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)、法律/法規(guī)的培訓(xùn)，持續(xù)改善，全員參與，逐步完善本公司的ISO90012008 質(zhì)量管理體系得以更加完善及有效實(shí)施：2008!質(zhì)量管理體系，提高質(zhì)量管理水平，使本公司的ISO9001：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（四）尊敬的總經(jīng)理/ 各部門負(fù)責(zé)人：自 2011 年 06 月 28 日導(dǎo)入 ISO9001 ：2008 質(zhì)量管理體系以來，并于2011 年 9 月 27 日實(shí)施了第一次內(nèi)部審核，在整個(gè)審核過程中，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門的大力支持和配合， 確保了本次審核工作的順利完成，在此表示感謝。下方將具

14、體審核狀況報(bào)告如下：一。內(nèi)審目的：依據(jù)ISO9001 ：2008 標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，認(rèn)清優(yōu)勢(shì)，找出不足，必要時(shí)提出糾正與預(yù)防措施推薦，以確保本公司ISO9001：2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改善，順利透過認(rèn)證本公司的現(xiàn)場(chǎng)審核，順利獲取ISO9001：2008證書。二。 內(nèi)審范圍：本公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)作之相關(guān)部門及要素(5。6條款除外 )三。內(nèi)審依據(jù)：ISO9001 ：2008標(biāo)準(zhǔn) ; 本公司質(zhì)量體系文件; 客戶要求和法律法規(guī);客戶訂單四。內(nèi)審方式：以抽樣的方式，現(xiàn)場(chǎng)交談、詢問、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等，獲取客觀證據(jù)。五。內(nèi)審日期：2011 年

15、10 月 7 日。六。審核結(jié)果：1 、文件審核結(jié)果：在現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核組集中對(duì)本公司的質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行審核，基本上沒發(fā)現(xiàn)大的問題(嚴(yán)重不貼合) ，說明本公司的質(zhì)量管理體系文件基本上貼合ISO9001 ：2008 標(biāo)準(zhǔn)要求和法律法規(guī)的要求。2、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果營業(yè)部七。審核綜合評(píng)價(jià)：1 、對(duì)體系文件的評(píng)價(jià)：1) 體系文件基本上貼合 ISO9001 ：2008 標(biāo)準(zhǔn)及國家法律法規(guī)的要求 ;2) 整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過程特點(diǎn)和本公司實(shí)際，但是一些控制，如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善，推薦專門進(jìn)行研究，以有較強(qiáng)的可操作性。2、對(duì)體系運(yùn)作的評(píng)價(jià)：1) 本公司領(lǐng)導(dǎo)具有強(qiáng)烈的質(zhì)量意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，工

16、作思路清晰。各部門負(fù)責(zé)人普遍對(duì)本公司實(shí)施 ISO9001 ：2008 標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識(shí)態(tài)度，但基層員工對(duì)體系文件的熟悉程度還有待提高。 2) 質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹，質(zhì)量觀念已深入人心，本公司各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。 3) 體系自 2011 年6 月28 日正式實(shí)施以來，各部門均進(jìn)行了文件培訓(xùn)，對(duì)體系推行起到用心作用。2011 年 10 月 5 日由管理者代表組織，各部門配合，完成了對(duì)各部門的審核，找出了不足，提出了糾正改善措施，為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。4) 體系貼合性評(píng)價(jià)：從各部門的查核狀況來看，還有這些存在著這些問題：a) 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)方面應(yīng)加強(qiáng) ;b) 對(duì)相關(guān)記錄填寫的及

17、時(shí)性應(yīng)加強(qiáng)。5) 體系有效性評(píng)價(jià)：從2007 年 10 月份起，生產(chǎn)的不良品及客戶投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的自覺性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效，但尚存在以下問題和需進(jìn)一步改善的資料：a） 各種品質(zhì)記錄應(yīng)及時(shí)填寫，個(gè)性是生產(chǎn)安排、各環(huán)節(jié)檢驗(yàn)、監(jiān)控的表單;b） 對(duì)供應(yīng)商的品質(zhì)及交期的監(jiān)督跟進(jìn)的有效性需加強(qiáng);c） 文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強(qiáng)落實(shí) （ 各部門要加強(qiáng)文件的培訓(xùn)工作與貫徹 ） 。八。審核結(jié) 論：質(zhì)量管理體系基本有效。九。糾正措施：對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，由管理者代表要求職責(zé)部門限期整改，其它各部門應(yīng)舉一反三地實(shí)施系統(tǒng)性的糾正措施，以消除不合格; 并且

18、應(yīng)識(shí)別潛在的不合格，采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周，一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)于確有困難的，應(yīng)至少完成糾正措施計(jì)劃的編制，報(bào)管理者代表審批。十。記錄整理及報(bào)告：由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對(duì)內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報(bào)總經(jīng)理，并由管理者代表上報(bào)管理評(píng)審。附件：審核計(jì)劃、首末次會(huì)議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告、糾正措施單等。內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（五）：印刷廠內(nèi)審總結(jié)報(bào)告1 、審核目的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的貼合性、有效性，在11月初第三方審核前糾正不合格項(xiàng)，到達(dá)順利透過質(zhì)量管理體系認(rèn)證的目的。2 、審核范圍公司從接收客戶訂單到交貨給客戶所涉及的部門、過程和場(chǎng)所3、審核依據(jù)ISO9001

19、： 2015 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求；公司質(zhì)理管理體系文件（如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和相關(guān)支持性文件）；適用的法律、法規(guī)4 、審核人員審核組長(zhǎng)：審核員：5、受審部門總經(jīng)理 / 管理者代表、采購部、生產(chǎn)部、行政部、品管部（含文控）、業(yè)務(wù)部6 、審核時(shí)間：2015 年 8 月 9 日7、審核綜述7。 1文件審核公司指派品管部 XXX ，于內(nèi)部審核前對(duì)公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件以及相關(guān)輔助性 文件，根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)行狀況進(jìn)行了文件審核，公司之體系文件基本貼合實(shí)際運(yùn)行。7。2現(xiàn)場(chǎng)審核2015 年 8 月 9 日，以 XXX 為審核組長(zhǎng)的 8 人審核組，對(duì)公司進(jìn)行了一次全面的審核，核得到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，也得到各

20、相關(guān)部門主管和全體員工的全力配合，審核過程是本次審采取抽樣方式方式進(jìn)行。此次審核共發(fā)現(xiàn)5 項(xiàng)不貼合項(xiàng)，均為一般不貼合項(xiàng)，其中品管部項(xiàng)，此 5 項(xiàng)不貼合項(xiàng)均得到相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的認(rèn)可。2項(xiàng)，生產(chǎn)部2項(xiàng)，行政部（倉庫）17。3糾正措施驗(yàn)證經(jīng)驗(yàn)證各相關(guān)職責(zé)部門已于2015 年 8 月 11 日前對(duì)所有不合格項(xiàng)采取了糾正措施施，糾效，各糾正措施的實(shí)施證據(jù)詳見內(nèi)審不合格報(bào)告表，報(bào)告編碼為正措施總體有NO ：20150801-05。7 。 4 下次審核推薦經(jīng)過本次審核，發(fā)現(xiàn)總經(jīng)理/ 管理者代表、業(yè)務(wù)部、采購部對(duì)質(zhì)量管理體系執(zhí)行狀況較好，品管部、生產(chǎn)部問題較多，下次審核時(shí)需對(duì)這兩個(gè)部門作重點(diǎn)（suibi8 。

21、）。因?yàn)閷徍耸遣扇〕闃臃绞竭M(jìn)行，畢竟有必須的風(fēng)險(xiǎn)性，有些問題可能沒有被審核到，望各單位能嚴(yán)格按質(zhì)量 管理體系要求執(zhí)行，完善管理體系，爭(zhēng)取在下次審核時(shí)取得更好的成績(jī)。8質(zhì)量管理體系有效性評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系文件基本貼合ISO9001 ： 2015 標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)質(zhì)量管理體系過程實(shí)施和控制起到必須的指導(dǎo)和規(guī)范作用，建立了自我發(fā)現(xiàn)問題和持續(xù)改善管理體系的有效性的機(jī)制， 內(nèi)部審核和糾正、預(yù)防措施等過程的實(shí)施基本有效。內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（六）：一、主要工作及做法（一）用心籌備成立內(nèi)審協(xié)會(huì)用心發(fā)展內(nèi)審單位會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，發(fā)展入會(huì)單位個(gè)人會(huì)員56 人召開內(nèi)審會(huì)員單位會(huì)議，對(duì)內(nèi)審章程進(jìn)行討論目前各項(xiàng)材料準(zhǔn)備完畢并提36

22、 家，交民政部門進(jìn)行審批（二）加強(qiáng)自身建設(shè)，內(nèi)審人員素質(zhì)不斷提高。一年來，全區(qū)所有內(nèi)審計(jì)人員，不斷加強(qiáng)知識(shí)學(xué)習(xí)，為保證內(nèi)審任務(wù)完成打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。政治理論和業(yè)務(wù)1 、加強(qiáng)業(yè)務(wù)建設(shè)，內(nèi)審人員的工作潛力不斷提高。建立業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度，堅(jiān)持每季組織1次內(nèi)審人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，使內(nèi)審工作不斷規(guī)范。2、加強(qiáng)廉政建設(shè)，內(nèi)審人員廉潔意識(shí)不斷增強(qiáng)。全區(qū)所有內(nèi)審人員不但用心參加本單位 的政治學(xué)習(xí)和廉政教育，區(qū)審計(jì)局還定期組織內(nèi)審人員觀看反腐教育警示片、腐敗分子犯罪事 例教育展、審計(jì)案例剖析等，使內(nèi)審人員的思想覺悟有了新的提高。在工作中敢于堅(jiān)持原則， 秉公辦事，恪守審計(jì)人員的職業(yè)道德，做到依法審計(jì)，廉政審計(jì)。3、組織內(nèi)審

23、交流，內(nèi)審人員整體素質(zhì)不斷提升。我們及時(shí)了解和掌握內(nèi)審工作的新動(dòng)向及新狀況，從提高內(nèi)審人員的潛力素質(zhì)出發(fā)，堅(jiān)持每季組織內(nèi)審業(yè)務(wù)交流，用心推廣審計(jì)工作的新經(jīng)驗(yàn)、新方法。區(qū)審計(jì)局及時(shí)加強(qiáng)對(duì)全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)的管理，主動(dòng)幫忙指導(dǎo)工作，使全區(qū)的內(nèi)審工作水平有了很大的提高。（三）落實(shí)制度規(guī)定，內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。一年來，我們不斷強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)規(guī)定和內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則的落實(shí)，內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范，保證了審計(jì)質(zhì)量，提高了審計(jì)效率。1 、內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)能不斷規(guī)范內(nèi)審工作程序，重點(diǎn)抓好審計(jì)準(zhǔn) 備、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)終結(jié)等重點(diǎn)關(guān)口才。在具體實(shí)施過程中，認(rèn)真落實(shí)好五項(xiàng)制度， 即審計(jì)組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，審計(jì)

24、業(yè)務(wù)復(fù)核制，重大事項(xiàng)請(qǐng)示匯報(bào)制，審計(jì)資料歸檔制和審計(jì)文書章簽 制。有一系列制度作保證，較好地規(guī)范了內(nèi)審程序。2、 內(nèi)審工作質(zhì)量不斷提高。由于內(nèi)審項(xiàng)目多，任務(wù)重，工作量大。今年，我們?cè)谧徲?jì) 質(zhì)量方面，繼續(xù)在內(nèi)審中推廣審計(jì)工作由粗加工變?yōu)樯罴庸ず途庸?，做到科學(xué)計(jì)劃，目標(biāo)明 確；準(zhǔn)備充分，調(diào)查深入；實(shí)施徹底，資料真實(shí)；取證嚴(yán)格，定性準(zhǔn)確。較好地保證了內(nèi)審質(zhì) 量，規(guī)避了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，也保證了審計(jì)工作效果。3、內(nèi)審工作方法不斷優(yōu)化。內(nèi)審的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是提高效益和促進(jìn)管理。今年，我們緊扣這一主題，不斷調(diào)整審計(jì)思路，充實(shí)審計(jì)資料，創(chuàng)新審計(jì)方法和手段。用心推廣運(yùn)用AO20xx 版審計(jì)軟件開展審計(jì)，審計(jì)效率有

25、了較大提高。（四） 注重工作實(shí)效，內(nèi)審監(jiān)督潛力不斷增強(qiáng)。一年來，全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊緊圍繞本部門、 本單位的中心工作，努力為單位實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)服務(wù)。同時(shí)，能抓住領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題 和群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問題，依法履行審計(jì)職責(zé)，認(rèn)真組織開展審計(jì)工作。1 、注重審計(jì)服務(wù)。各內(nèi)審機(jī)構(gòu)注重立足微觀審計(jì)，著眼宏觀服務(wù)，將審計(jì)和審計(jì)調(diào)查相結(jié)合，及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)決策帶給意見和推薦。各內(nèi)審辦還能結(jié)合各單位的特點(diǎn)，選取各自工作的重點(diǎn)，堅(jiān)持在提高審計(jì)服務(wù)水平上下功夫，維護(hù)了單位的財(cái)經(jīng)秩序，促進(jìn)了單位的內(nèi)部管理。2、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。各內(nèi)審抓住棘手問題不放松，在工程建設(shè)項(xiàng)目上，嚴(yán)格執(zhí)行工程招投標(biāo)制度，用心參與單位工程招投標(biāo)工作，提

26、出合理化的建設(shè)和意見。二、存在問題及今后打算在總結(jié)成績(jī)的同時(shí)，我們也認(rèn)識(shí)到我區(qū)內(nèi)審工作還存在一些不足，一是由于內(nèi)審人員多數(shù)還沒有完全到達(dá)審計(jì)發(fā)展的要求。二是內(nèi)審的檔案管理還不夠規(guī)范，內(nèi)審信 息較少。為兼職，專業(yè)水平一要繼續(xù)堅(jiān)持突出重點(diǎn)、量力而行、確保質(zhì)量、注重實(shí)效的工作思路，重點(diǎn)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)職責(zé)資審計(jì)。審計(jì)、固定資產(chǎn)投二要不斷加強(qiáng)內(nèi)審工作的創(chuàng)新提高，大力推進(jìn)績(jī)效審計(jì)，用心研究和探索內(nèi)審工作新方法、進(jìn)內(nèi)審轉(zhuǎn)型。新途徑，不斷推三要加強(qiáng)內(nèi)審信息和內(nèi)審理論研討工作，不斷規(guī)范審計(jì)檔案管理。四要加強(qiáng)內(nèi)審人員的培訓(xùn)，不斷提高全區(qū)內(nèi)審人員的整體素質(zhì)。內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（七）內(nèi)部審計(jì)年度總結(jié)報(bào)告我市內(nèi)審協(xié)會(huì)在市審計(jì)局、市

27、民間組織管理局的領(lǐng)導(dǎo)下，在省內(nèi)審協(xié)會(huì)的具體指導(dǎo)下，在 全體會(huì)員單位的大力支持下，較好地履行了宣傳、服務(wù)、交流、管理的職能。全市的內(nèi)部審計(jì) 工作取得了新的成績(jī)。一、 XX 年全市內(nèi)部審計(jì)概況XX年底有專職內(nèi)審機(jī)構(gòu)158個(gè)，專職內(nèi)審人員503人。據(jù)送達(dá)年報(bào)單位的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示：全年完成審計(jì)項(xiàng)目 6534 個(gè)（其中財(cái)務(wù)收支審計(jì)1393 個(gè)、效益審計(jì)293 個(gè)、經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì) 546 個(gè)、基建審計(jì)139 個(gè)、專項(xiàng)審計(jì) 283 個(gè)，內(nèi)控審計(jì)360 個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4 個(gè)、其他審計(jì) 1516 個(gè)），查出損失浪費(fèi)8028 萬元，發(fā)現(xiàn)大案要案 8 件，增加效益15389 萬元，提出審計(jì)推薦意見2347 條，向司法機(jī)關(guān)

28、移送案件7 件，推薦給與行政處分 22 人，移送司法機(jī)關(guān)處理5 人，財(cái)務(wù)決算審簽134 個(gè)。報(bào)送優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目14 個(gè)（其中送省參評(píng)7 個(gè)，獲獎(jiǎng) 6 個(gè)），調(diào)研論文送省參評(píng) 11 篇并全部獲獎(jiǎng)。二、 協(xié)會(huì)主要工作XX 年我市內(nèi)審協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、宣傳交流和考核激勵(lì)等方面具體做了以下幾項(xiàng)工作：1 、采取多種途徑增強(qiáng)協(xié)會(huì)活力，提高協(xié)會(huì)的凝聚力。一是組織召開會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、常務(wù)理事會(huì)和二屆三次理事大會(huì)。2 月 6 日，召開了會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)會(huì)議，商討脫鉤后的新形勢(shì)下，我市內(nèi)審工作的發(fā)展方向，研究二屆三次理事會(huì)事宜。3 月 6 日，又召開各區(qū)、縣（市）審計(jì)局常務(wù)理事會(huì)，通報(bào)二屆三次理事會(huì)的籌

29、備工作，對(duì)各區(qū)、縣（市）的內(nèi)審工作提出指導(dǎo)性的推薦。次理事會(huì)議精神；布置我市3月25日在市煙草公司召開二屆三次理事會(huì)。 傳達(dá)省內(nèi)協(xié)三屆四 XX 年度內(nèi)審工作；審議修改后的常德市內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)章程；增加調(diào)整團(tuán)體會(huì)員和理事、常務(wù)理事；表彰XX-XX 年度常德市人民政府授予的先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人；通報(bào)表彰省、市評(píng)選的優(yōu)秀項(xiàng)目；通報(bào)表彰全省理論研討獲獎(jiǎng)?wù)撐摹?6 月 9 日，在市審計(jì)局召開各區(qū)、縣（市）審計(jì)局常務(wù)理事會(huì)。會(huì)上簡(jiǎn)要回顧上半年內(nèi)審工作狀況和下半年工作的設(shè)想；布置關(guān)于收集整理我市內(nèi)部審計(jì)工作25 周年有關(guān)資料的相關(guān)調(diào)查事宜；布置XX 年 cia 考試報(bào)名工作；布置舉辦內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)班的安

30、排；布置 XX 年中國內(nèi)部審計(jì)雜志的征訂工作。各區(qū)、縣（市）審計(jì)局相繼召開了內(nèi)審工作會(huì)議。二是拜訪各區(qū)、縣（市）審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo)和走訪會(huì)員單位。從元月5 日到 2 月 20 日拜訪了9 個(gè)區(qū)、縣（市）審計(jì)局的領(lǐng)導(dǎo)，向他們匯報(bào)工作、征求意見、溝通思想、聯(lián)絡(luò)感情；從元月4日起，相繼走訪了市財(cái)政局、桃源縣財(cái)政局、地稅局、市電業(yè)局、市煙草專賣局、常德卷煙廠、常德紡機(jī)、常德煙機(jī)、華南光電等絕大多數(shù)會(huì)員單位，加強(qiáng)與會(huì)員單位的領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。透過加強(qiáng)內(nèi)審協(xié)會(huì)與會(huì)員單位的互動(dòng)和協(xié)作，增強(qiáng)協(xié)會(huì)活力，提高協(xié)會(huì)的凝聚力。2、大力開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)研工作，收集、整理全市內(nèi)部審計(jì)工作25 周年有關(guān)資料6 月 9 日召開了

31、各區(qū)、縣（市）審計(jì)局常務(wù)理事會(huì)議，傳達(dá)貫徹省內(nèi)審協(xié)會(huì)關(guān)于做好收集、整理我省內(nèi)部審計(jì)工作25 周年有關(guān)資料的通知精神。與會(huì)者認(rèn)為：收集整理內(nèi)審工作25 周 年有關(guān)資料是一件大好事。對(duì)內(nèi)審工作進(jìn)行全面總結(jié)，并載入史冊(cè)，有利于提高內(nèi)審工作的地位和內(nèi)審人員的榮譽(yù)感，對(duì)貫徹落實(shí)內(nèi)部審計(jì)新理念，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)轉(zhuǎn)型，促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)發(fā)展，肯定內(nèi)部審計(jì)工作人員成績(jī)具有重大的歷史好處。與會(huì)者表示將以對(duì)內(nèi)審單位、內(nèi)審人員高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，扎扎實(shí)實(shí)地抓好此項(xiàng)工作。透過一個(gè)月的扎實(shí)工作，從主要成績(jī)、具體工作兩個(gè) 方面系統(tǒng)地總結(jié)了我市內(nèi)審協(xié)會(huì)成立以來取得的成績(jī)、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和行之有效的方式方法。內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（八）：內(nèi)審總結(jié)報(bào)告一、

32、 內(nèi)審的目的：驗(yàn)證質(zhì)量管理體系在我公司的適宜性、有效性及充分性，透過此次審核迎接本年度的外審。二、 審核日期：20xx 年 x 月 11 號(hào)至 20xx 年 x 月 25 號(hào)。三、 審核的范圍: 與質(zhì)量管理體系相關(guān)的所有部門及個(gè)人。（共3 個(gè)過程：管理過程、支持過程、顧客導(dǎo)向過程；24 個(gè)程序文件及各部門手冊(cè)。）四、 審核依據(jù)： ISO9001:20xx 國家標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、部門手冊(cè)。五、 審核方法：透過對(duì)部門負(fù)責(zé)人與關(guān)鍵崗位及新進(jìn)員工的提問，文件記錄的查閱，現(xiàn)場(chǎng)查看三種方法進(jìn)行審核。六、 審核安排：完全按照審核實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行，見附頁。七、 審核成員：審核組長(zhǎng)：鄧漢威組員：徐岸飛、趙偉

33、東八、 審核發(fā)現(xiàn)各部門所存在問題的分析。1、本次審核共發(fā)現(xiàn)不貼合項(xiàng)92 項(xiàng)，其中推薦項(xiàng)22 項(xiàng)，輕微不貼合項(xiàng)55 項(xiàng)、嚴(yán)重不貼合項(xiàng)16 項(xiàng)，主要分布如下：A、 按部門分智能化6H525H821匯一城 25 辦公室9 品質(zhì)部5 總經(jīng)辦 1B、 按要素分（ 4。0 文件管理、 5。0 管理職責(zé)、 6。0 資源管理、 7。0 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、 8。0 測(cè)量分析改善）文件管理管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)3562328 測(cè)量分析改善2由上方的分析能夠看出，這次審核的不貼合項(xiàng)主要體此刻，文件與記錄的管理、人力資源管理與服務(wù)過程這三個(gè)方面。不貼合項(xiàng)較多的部門主要是：匯一城項(xiàng)目、財(cái)富中心項(xiàng)目、百安中心項(xiàng)目。2、針對(duì)上訴

34、不貼合項(xiàng)現(xiàn)逐部門進(jìn)行分析。a 、H5 項(xiàng)目：H5 項(xiàng)目一共開出不貼合項(xiàng)25 條，其中嚴(yán)重不貼合2 項(xiàng)，主要體現(xiàn)在水泵房無運(yùn)行記錄與部門培訓(xùn)不到位，員工對(duì)公司質(zhì)量目標(biāo)、政策與部門目標(biāo)不清楚。輕微不貼合 15 項(xiàng)，推薦項(xiàng) 8 項(xiàng)，具體見考核檢查表。其不貼合項(xiàng)主要集中在文件管理與培訓(xùn) 管理兩個(gè)方面，主要為文件有策劃規(guī)定，但實(shí)際工作執(zhí)行不到位。工程部的問題主要體此刻電 梯房的現(xiàn)場(chǎng)管理。推薦對(duì)開出的不貼合項(xiàng)在外審前及時(shí)關(guān)掉。較好的地方主要體此刻安管部的文件存檔較整齊、完整，監(jiān)控室現(xiàn)場(chǎng)、發(fā)電機(jī)房、配電房、干凈。中央空調(diào)房整齊b 、H8 項(xiàng)目：H8 項(xiàng)目開出不貼合項(xiàng)21 項(xiàng)，其中嚴(yán)重不貼合項(xiàng)1 項(xiàng)體現(xiàn)為工程

35、部的設(shè)備保養(yǎng)，工程部的設(shè)備保養(yǎng)有做年度保養(yǎng)計(jì)劃，但實(shí)際工作沒有按計(jì)劃實(shí)施。輕微不貼合項(xiàng) 17 項(xiàng)推薦項(xiàng) 3 項(xiàng)具體見考核檢查表。其不貼合項(xiàng)主要集中在現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，主要是因?yàn)榄h(huán)境管理、現(xiàn)場(chǎng)照明設(shè)施巡查不到位與培訓(xùn)管理三個(gè)方面。工程部的問題主要體此刻沒有部門主管，培訓(xùn)制度與年度保養(yǎng)計(jì)劃沒有得到有效的執(zhí)行，辦公環(huán)境5S 狀況差，推薦對(duì)不貼合項(xiàng)在外審之前及時(shí)關(guān)掉。較好的地方主要體此刻服務(wù)中心的文件管理及歸檔整齊方便查閱，物業(yè)助理與文員對(duì)問題的回答清楚準(zhǔn)確。c 、匯一城：匯一城共開出不貼合項(xiàng)25 項(xiàng)其中嚴(yán)重不貼合有10 項(xiàng)，輕微不貼合項(xiàng) 11 項(xiàng)，推薦項(xiàng)4 項(xiàng)。嚴(yán)重不貼合項(xiàng)主要體此刻管理策劃和制度執(zhí)行

36、兩大方面，管理策劃主要是：服務(wù)中心與工程部沒有年度培訓(xùn)計(jì)劃，工程部沒有年度保養(yǎng)計(jì)劃，服務(wù)中心無客戶滿意度調(diào)查年度計(jì)劃，找不到經(jīng)理應(yīng)有崗位職責(zé)；制度執(zhí)行主要是：物業(yè)助理沒有按照公司統(tǒng)一要求對(duì)工程部維修狀況的回訪驗(yàn)證做記錄，只做電子檔，服務(wù)中心 6 月后沒有進(jìn)行培訓(xùn)，物業(yè)助理的職責(zé)中有規(guī)定對(duì)客戶投訴的處理，但是實(shí)際此項(xiàng)工作 由營運(yùn)部進(jìn)行實(shí)施。物業(yè)助理沒有對(duì)工程部抄表進(jìn)行驗(yàn)證簽名，保安領(lǐng)班梁鵬擅自復(fù)印受控文 件，文件名稱為一級(jí)目標(biāo)考核方案，整個(gè)部門的文件歸檔零亂，不方便查找。較好的地方在于陪審人員態(tài)度較好，用心記錄問題。d 、智能化中心：智能化中心共開出6 項(xiàng)不貼合項(xiàng)，其中嚴(yán)重不貼合項(xiàng)沒有，輕微不貼

37、合3 項(xiàng)，推薦項(xiàng)3 項(xiàng)。不貼合主要體此刻文件管理和制度執(zhí)行，主要是：20xx 年 培訓(xùn)記錄無培訓(xùn)紀(jì)要，記錄保存凌亂限；查到20xx 年 1-9 月份保養(yǎng)記錄與年度保養(yǎng)計(jì)劃時(shí)發(fā)現(xiàn)，計(jì)劃中規(guī)定有45 項(xiàng)保養(yǎng)需要去執(zhí)行的，但實(shí)際記錄只有14 項(xiàng)記錄，說明實(shí)際工作與計(jì)劃相差太遠(yuǎn)。較好的地方在于現(xiàn)場(chǎng)管理較正規(guī)，文件基本有存檔并得到執(zhí)行。e、辦公室：辦公室一共四個(gè)部門：采購、人力資源、行政、后勤。內(nèi)審共開出不貼合項(xiàng)9 項(xiàng)，其中嚴(yán)重不貼合項(xiàng)3 項(xiàng)，輕微不貼合5 項(xiàng)，推薦項(xiàng)1 項(xiàng)。不貼合主要體此刻文件、資料的管理與人力資源策劃上。文件與資料管理存在的問題是文件記錄歸檔凌亂，外來文件沒有列清單，沒有編號(hào)，行政部未作出文件管制一覽表，對(duì)所有文件列出清單，對(duì)一些過期的文件未清理出來并得到報(bào)廢。人力資源對(duì)記錄沒有做應(yīng)有的統(tǒng)計(jì)分析。人力資源策劃不貼合主要體此刻：沒有建立公司總的培訓(xùn)計(jì)劃對(duì)各部