船級社檢驗船旗國監(jiān)督與港口國監(jiān)督三者的關(guān)系

1、船級社檢驗、船旗國監(jiān)督與港口國監(jiān)督三者的關(guān)系一、引言聯(lián)合國海洋法公約（UNCLOS 82）第九十四條（船旗國的義務(wù)）規(guī)定了船旗國對懸掛該國旗幟的船舶應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)1 UNCLOS 82第九十四條（船旗國的義務(wù)）規(guī)定：3. 每個國家對懸掛該國旗幟的船舶,除其他外,應(yīng)就下列各項采取為保證海上安全所必要的措施:(a) 船舶的構(gòu)造、裝備和適航條件;(b) 船舶的人員配備、船員的勞動條件和訓(xùn)練,同時考慮到適用的國際文件;(c) 信號的使用、通信的維持和碰撞的防止。4. 這種措施應(yīng)包括為確保下列事項所必要的措施:(a) 每艘船舶,在登記前及其后適當(dāng)?shù)拈g隔期間,受合格的船舶檢驗人的檢查,并在船上備有船舶安全航

2、行所需要的海圖、航海出版物以及航行裝備和儀器;(b) 每艘船舶都由具備適當(dāng)資格、特別是具備航海術(shù)、航行、通信和海洋工程方面資格的船長和高級船員負責(zé),而且船員的資格和人數(shù)與船舶種類、大小、機械和裝備都是相稱的;(c) 船長、高級船員和在適當(dāng)范圍內(nèi)的船員,充分熟悉并須遵守關(guān)于海上生命安全,防止碰撞,防止、減少和控制海洋污染和維持無線電通信所適用的國際規(guī)章。5. 每一國家采取第3 和第4 款要求的措施時,須遵守一般接受的國際規(guī)章、程序和慣例,并采取為保證這些規(guī)章、程序和慣例得到遵行所必要的任何步驟。6. 一個國家如有明確理由相信對某一船舶未行使適當(dāng)?shù)墓茌牶凸苤?可將這項事實通知船旗國。船旗國接到通知

3、后,應(yīng)對這一事項進行調(diào)查,并于適當(dāng)時采取任何必要行動,以補救這種情況。1。每一船旗國應(yīng)根據(jù)其國內(nèi)法，就有關(guān)每艘懸掛該國旗幟的船舶的行政、技術(shù)和社會事項,對該船及其船長、高級船員和船員行使管轄權(quán)。SOLAS 1974公約第一章第 條規(guī)定，船旗國應(yīng) 實施監(jiān)督，保證，了IMO秘書長在總結(jié)有效履行IMO通過的標(biāo)準(zhǔn)的機制時強調(diào)，提高安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任有賴于三方的安排，標(biāo)準(zhǔn)是由IMO制定和通過的，由船舶所有人和船舶經(jīng)營人執(zhí)行，并由船旗國或港口國進行監(jiān)督。保證懸掛本國國旗的船舶符合已生效的國際公約的相關(guān)要求是每一船旗國政府的責(zé)任。而確保到達本國港口的外國籍船舶符合本國加入的國際公約的要求是港口國監(jiān)督（PS

4、C）的目的2 IMO秘書長，2005，IMO前進中的新發(fā)展，2005年世界海事日講話。-2。盡管港口國監(jiān)督在確保國際海事公約提供的標(biāo)準(zhǔn)中扮演著重要角色，消除低標(biāo)準(zhǔn)船舶的根本責(zé)任仍在于船旗國和船公司、船舶所有人及船舶經(jīng)營人。值得注意的是，不是所有的船旗國都會以同樣程度的警惕性來執(zhí)行公約中的標(biāo)準(zhǔn)。一些國家是因為缺乏執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的資源，而另一些則是缺乏去執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的意愿。對于那些缺乏執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)意愿的國家，很明顯需要更多的手段促進其履約的程度的提高。大多數(shù)的船旗國，特別是方便旗國家在本國之外并沒有大量履約資源，所以在許多情況下，船旗國授權(quán)船級社代表其履行船舶檢驗和檢查。經(jīng)驗告訴，在航運業(yè)中單憑施加壓力和自律并

5、不是特別有效的促進履約的手段。PSC是促使締約國、船公司履約的監(jiān)督機制之一，近年來，區(qū)域合作性的港口國監(jiān)督合作（MOU）趨于加強，PSC是監(jiān)督船旗國履約程度，消除低標(biāo)準(zhǔn)船的有力措施。認清船級社檢驗、船旗國監(jiān)督與港口國監(jiān)督三者的關(guān)系，有利于更好的應(yīng)對船舶檢驗，保證船舶履行國際船舶安全與防止船舶污染海洋環(huán)境有關(guān)公約。二、船級社與國際船級社協(xié)會一直以來，在回答船級社是干什么的這一問題時，總有歸納不完的關(guān)于船級社職責(zé)方面的評論。2006年CCS成為IACS的輪值主席，在接任活動中CCS負責(zé)人發(fā)表看法，將船級社看成是一個“海事技術(shù)銀行”（MTB）。在MTB里，儲蓄的是一代代人積累起來的技術(shù)資本，多年來在

6、規(guī)范方面的投資，所以這些儲蓄，客戶都可以獲得，包括船東、船廠、國際規(guī)則制定者、船旗國以及保險商，所有這些人都在尋找保障，并能因此獲得安心。成立于185 年的英國勞氏船級社為世界上最早的船級社。船級社成立初期其義務(wù)主要為保險商提供的入級服務(wù)，完全是自愿的，保險公司可以委托船級社進行船級的劃分，也可以不委托。而現(xiàn)在的入級服務(wù)，已不僅是為保險商服務(wù)，而且政府也希望船級社能夠代替政府執(zhí)行有關(guān)的國際公約的要求船旗國承擔(dān)的義務(wù)，以保障船舶質(zhì)量和安全。因此各國政府均賦予船級社法定檢驗的權(quán)利，并從國內(nèi)法律、法規(guī)上給予保證。船級社（Classification Society）提供航運、造船、海上開發(fā)、相關(guān)工業(yè)

7、產(chǎn)品制造業(yè)、保險、金融以及其他有關(guān)業(yè)界普遍接受和認可的合理標(biāo)準(zhǔn)入級規(guī)范，并依照此規(guī)范，在船舶設(shè)計中進行審圖、在建造中和建造后進行檢驗，以驗證船舶符合入級規(guī)范的要求，對船舶的設(shè)計、制造、材料、機電設(shè)備、安全設(shè)備、技術(shù)性能及營運條件等所進行的審核、測試、檢查和鑒定，是目前各國為保證船舶技術(shù)狀態(tài)，保障水上人命、財產(chǎn)安全和防止海洋環(huán)境污染，所普遍采用的一種對船舶監(jiān)督管理措施。按其性質(zhì)，船級社實施的檢驗又可以分為兩大類：一是船舶入級檢驗；另一是船舶法定檢驗。船舶入級檢驗是由船級社進行的對申請入級或維持船級的船舶狀況進行檢驗，檢驗的依據(jù)是船級社的規(guī)范。而法定檢驗是船旗國法律規(guī)定的，為保障水上人命、財產(chǎn)安全

8、和防止海洋環(huán)境污染所要求船舶必須進行的強制檢驗，其依據(jù)是相關(guān)的國際公約和船旗國法律、法規(guī)。國際船級社協(xié)會（International Association Of Classification Society（IACS）成立于1968年，以改善海上安全標(biāo)準(zhǔn)，防止海洋環(huán)境污染為宗旨，在國際航運、造船及海上開發(fā)領(lǐng)域擁有領(lǐng)先、權(quán)威的技術(shù)能力和覆蓋全球主要港口的檢驗服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。該協(xié)會有美國ABS、法國BV、中國CCS、挪威DNV、德國GL、韓國KR、英國LR、日本海事協(xié)會（NK）、意大利RINA、俄羅斯RS 等10名正式成員和印度IRS 1名聯(lián)系會員。該組織是國際海事組織（IMO）唯一的具有技術(shù)咨詢地位

9、的非政府組織，具有制定船舶建造、維護、檢驗發(fā)證規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的能力。除在航運、造船、保險市場上為船舶提供入級檢驗發(fā)證服務(wù)外，接受世界100多個國家的授權(quán)執(zhí)行法定檢驗。實際上，許多船旗國不只授權(quán)一家船級社代其對本國國籍所注冊的船舶實施檢驗、發(fā)證等工作，特別是一些方便旗國家。例如，巴拿馬政府已經(jīng)授權(quán)了多家船級社代為進行船舶檢驗和發(fā)證。目前，世界90%以上的商船選擇加入了IACS成員船級。IACS作為國際海事界的重要成員，海事安全鏈上的重要一環(huán)，對保護海上人命財產(chǎn)安全和防止海洋環(huán)境污染發(fā)揮著積極的作用并為此作出了重要貢獻。今年4月1日生效的油輪和散貨船共同結(jié)構(gòu)規(guī)范是IACS有史以來第一次在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一了

10、船舶建造標(biāo)準(zhǔn)，對全球造船、航運業(yè)將產(chǎn)生重大而深遠的影響。中國船級社（China Classification Society）(簡稱 CCS)于1986年正式成立，并于1988年加入IACS，成為第10個正式成員。中國船級社承擔(dān)船舶入級檢驗業(yè)務(wù)并按主管機關(guān)的授權(quán)或委托代表中國政府行使中國籍國際航行船舶和一部分國內(nèi)航行船舶的法定檢驗業(yè)務(wù)3 部分國內(nèi)航行船舶，特別是內(nèi)河、湖泊內(nèi)航行船舶的檢驗、發(fā)證由各自轄區(qū)地方海事局（隸屬于省、自轄市交通主管部門）負責(zé)。3。迄今為止，CCS接受24個國家或地區(qū)的政府授權(quán)，為懸掛這些國家或地區(qū)旗的船舶代行法定檢驗。CCS還與世界非政府組織國際干散貨船東協(xié)會（INTE

11、RCARGO）、國際獨立油輪船東協(xié)會（INTERTANKO）、國際航運商會（ ICS）、波羅的海航運理事會（BIMCO）等國際航運組織關(guān)系密切，CCS在國內(nèi)外設(shè)有近60家檢驗服務(wù)網(wǎng)點，形成了覆蓋全球的檢驗服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。CCS在船舶的檢驗質(zhì)量方面接受中國海事局的監(jiān)管；中國海事局對CCS檢驗質(zhì)量責(zé)任事故進行追究等效監(jiān)管手段，確保被授權(quán)組織（CCS）的檢驗質(zhì)量。   三、船旗國對船級社的授權(quán)（一）公約關(guān)于授權(quán)的規(guī)定旗國主管當(dāng)局根據(jù)適用公約的要求，著眼于人命安全和防止污染，為確保船舶適合計劃的航運及船員接受相關(guān)教育以適任其職位，有責(zé)任為完全執(zhí)行適用公約而頒布法規(guī)和規(guī)則及采取其

12、他的措某些情況下，一些懸掛船旗國國旗的船舶，如那些不能定期地抵附件1 A.787（19）決議港口國控制程序（經(jīng)A.882(21)決議修訂）達船旗國港口的船舶，主管當(dāng)局可能對其實施完全和不斷地控制方面存在困難，通過指派外國港口的檢查員和/或授權(quán)的認可機構(gòu)代表主管機關(guān)執(zhí)行檢驗，這一問題能夠并且已經(jīng)部分地得到了解決。 在幾大主要的公約中，都有準(zhǔn)許締約國授權(quán)認可組織（Recognized Organization（RO）代為執(zhí)行船舶檢驗與檢查的條款，例如SOLAS 1974年附則第一章第六條規(guī)定了準(zhǔn)許授權(quán)、授權(quán)范圍、對被授權(quán)組織行動的協(xié)助等事項4第6 條 檢查與檢驗(a) 為執(zhí)行及為準(zhǔn)予免除本規(guī)則的規(guī)

13、定而對船舶進行的檢查和檢驗，應(yīng)由主管機關(guān)的官員執(zhí)行。但主管機關(guān)可將這些檢查和檢驗委托給為此目的而指定的驗船師或由其認可的組織。(b) 主管機關(guān)如指定驗船師或認可的組織執(zhí)行本條(a) 所規(guī)定的檢查和檢驗時，至少應(yīng)就下列事項對所指定的驗船師或認可的組織進行授權(quán)：( ) 對船舶提出修理要求；( ) 在受到港口國有關(guān)當(dāng)局請求時，進行檢查和檢驗。4；同時也規(guī)定船旗國主管機關(guān)應(yīng)將有關(guān)授權(quán)給指定的驗船師或認可的組織的具體職責(zé)及條件，通知IMO。本條(d) 款規(guī)定，船旗國主管機關(guān)應(yīng)采取適當(dāng)措施充分保證其授權(quán)的認可組織（RO）在履行檢查和檢驗職能方面的全面性和有效性，并應(yīng)負責(zé)作出必要的安排，以完成此項義務(wù)。船旗

14、國主管機關(guān)應(yīng)制定并實施對認可組織（RO）的審核機制，對被授權(quán)職能履行情況進行監(jiān)督。（二）國內(nèi)法規(guī)的建立為了履行公約規(guī)定的對被授權(quán)組織實施有效的監(jiān)督，中國海事局頒布了相關(guān)的規(guī)范性文件。中國海事局按照這些規(guī)范對被授權(quán)的中國船級社實施執(zhí)行被授權(quán)事項情況的審核等監(jiān)督手段。針對船舶在船體、結(jié)構(gòu)與設(shè)備方面存在的隱患和缺陷，我國現(xiàn)以建立起船舶強制檢驗制度。1993年船舶及海上設(shè)施檢驗條例規(guī)定，船舶須根據(jù)情況分別申請建造、定期、初次、特別檢驗等，同時針對1000總噸以上的油船、散裝化學(xué)品船要求進行入級檢驗。另外第八條規(guī)定，船舶所使用的有關(guān)防止水域環(huán)境污染的重要設(shè)備、部件和材料，須經(jīng)船舶檢驗機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定檢驗

15、，從而在源頭上控制船舶及附屬設(shè)備的質(zhì)量，確保船舶滿足防污技術(shù)規(guī)范要求。三、船旗國監(jiān)督和港口國監(jiān)督港口國監(jiān)督(FSC)和船旗國監(jiān)督(PSC)同屬船舶安全檢查范疇，是指各國海事主管機關(guān)為保障水上人命財產(chǎn)安全和防止船舶污染水域，對船舶及其設(shè)備的技術(shù)狀況和船舶人員配備、操作及其工作和生活條件等依規(guī)定程序所進行的監(jiān)督檢查。其中，各國海事主管機關(guān)依據(jù)本國的法規(guī)對本國船舶實施的安全檢查，屬于FSC，船旗國政府采取船旗國監(jiān)督（FSC）措施確保所有懸掛本國國旗的船舶符合公約的適用規(guī)定和要求。這些措施包括：船舶登記、船舶檢驗與發(fā)證、FSC檢查等；而依據(jù)本國參加的國際公約對來到本國港口的外國籍船舶實施的安全檢查即為

16、PSC。盡管這兩類安全檢查所依據(jù)的具體法規(guī)與規(guī)定不同，兩者的性質(zhì)也不同，但都是為了達到保障水上人命安全和保護水與環(huán)境這一共同目的，兩者互為補充。確切地說，PSC是對船旗國監(jiān)督的一種補充管理措施。就對某一從事國際航行的船舶安全管理來說，承擔(dān)主要監(jiān)督責(zé)任的是船旗國；但由于該國際航行的船舶船經(jīng)常不掛靠國內(nèi)港口，船旗國對本國籍船舶就難以適時實施有效的安全監(jiān)督，在這種情況下，同時實施港口國監(jiān)督勢必是協(xié)助船旗國對該船實施有效的安全監(jiān)督，特別是區(qū)域性的港口國安全監(jiān)督的實施。四、PSC對船旗國履約情況的監(jiān)督港口國監(jiān)督與船級社和船旗國有著密切關(guān)系。PSC檢查實際上是檢查船舶符合船旗國和國際公約所規(guī)定的要求的程度

17、。鑒于在船旗國的授權(quán)下，船級社代行其法定檢驗的職能，所以港口國的PSC檢查在很大程度上也涉及到船級社，由此船級社和船旗國在PSC檢查中，成為較為關(guān)注的兩個方面。目前，巴黎備忘錄和美國海岸警備隊都各自制定了港口國監(jiān)督發(fā)現(xiàn)缺陷的責(zé)任劃分標(biāo)準(zhǔn)，以便公正、合理的區(qū)分責(zé)任，決定船舶的優(yōu)先檢查順序。（一）巴黎備忘錄（Paris MOU）的選船原則和黑名單作為國際上成立最早的區(qū)域性港口國監(jiān)督合作組織，巴黎備忘錄的影響較為深遠。其中的一條基本原則是遵守國際公約的首要責(zé)任在于船東，而保證船舶遵守公約的責(zé)任在于船旗國。這也是巴黎備忘錄各個成員國的共識。一般情況下，選船工作由巴黎備忘錄的信息系統(tǒng)完成，該系統(tǒng)是根據(jù)船

18、舶的歷史檢查記錄，計算其目標(biāo)系數(shù)（Target Factor），目標(biāo)系數(shù)越高，被檢查的可能性越大。若某船旗國尚未批準(zhǔn)相關(guān)的全部國際公約，或船旗國的缺陷率超過平均值的船舶，該船舶的目標(biāo)系數(shù)則會相對提高，也就是被檢查的可能性較大。若某船旗國3年滾動滯留率超過地區(qū)的平均滯留率，則該國家的船舶將被列入“黑名單”，成為重點檢查對象，將遭到更為頻繁、更為嚴格的檢查5 具體細節(jié)見附錄 巴黎備忘錄選擇被檢查船舶機制。5。（二）美國海岸警備隊（USCG）的船舶記分法和優(yōu)先檢查對PSC檢查中發(fā)現(xiàn)缺陷的責(zé)任劃分標(biāo)準(zhǔn)，目前公認比較合適和全面的是USCG的標(biāo)準(zhǔn)。美國將風(fēng)險管理方法引入港口國監(jiān)督工作，即：通過其信息系統(tǒng)、

19、使用船舶點數(shù)法（Boarding Priority Matrix），尋找、鎖定、檢查那些履行國際公約義務(wù)最差的船旗國、船級社、船東和船舶，使有限的檢查資源獲取最大的檢查受益。USCG的信息系統(tǒng)為每條進入美國的船舶打分計算點數(shù)，主要考慮船舶的國籍、公司、船級社、船型、船齡、歷史檢查情況等。根據(jù)對每一船舶計算的分數(shù)，將船舶分為四類，設(shè)定為不同的被優(yōu)先檢查的對象，作為決定是否優(yōu)先檢查的選擇依據(jù)。其中，當(dāng)某個國家的船舶的3年的滾動滯留率高于其平均滯留率時，該船旗被列入船旗黑名單（Flag List）；當(dāng)某船級社的船舶在過去的3年中到達美國港口少于10艘次，只要其中的船舶發(fā)生滯留，且無論該滯留是否與船級

20、社有關(guān)，則該船級社的船舶被列入第一類優(yōu)先檢查對象（Priority I）；當(dāng)某船級社的船舶在過去的3年中到達美國港口多于10艘次，其分數(shù)和優(yōu)先等級將根據(jù)該船級社的滯留率（與船級社有關(guān)的滯留）確定。USCG認為，并非所有的滯留都與船級社有關(guān)，他們將分析每份滯留報告，根據(jù)其船級社責(zé)任劃分導(dǎo)則確定船級社是否與該滯留有關(guān)。港口國監(jiān)督，一方面是監(jiān)督船東嚴格遵守公約的規(guī)定；另一方面是監(jiān)督船級社嚴格按照公約標(biāo)準(zhǔn)檢驗船舶。港口國監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的船舶缺陷，有些缺陷是由于船級社檢驗不合格造成的，有些檢驗是由于船舶在檢驗間隔期內(nèi)沒有很好的維修保養(yǎng)造成的。因此，這也產(chǎn)生了如何劃分責(zé)任的問題。PSC檢查中發(fā)現(xiàn)的船舶缺陷，

21、一般可分為船旗國的責(zé)任、船舶所有人的責(zé)任和船級社的責(zé)任。船旗國雖然授權(quán)船級社代行檢驗，但卻不能授權(quán)其承擔(dān)船旗國的責(zé)任，所以在符合公約要求方面出現(xiàn)的船舶缺陷，責(zé)任應(yīng)歸船旗國承擔(dān)。一般情況下，如果船級社檢驗完成一定時間之內(nèi)，例如東京備忘錄確定的時間間隔為90天，PSC 檢查又發(fā)現(xiàn)了船舶結(jié)構(gòu)方面的缺陷，如腐蝕量超過極限等，應(yīng)屬船級社責(zé)任。五、船旗國監(jiān)督、港口國監(jiān)督和船級社檢驗之關(guān)系（一）監(jiān)督關(guān)系港口國監(jiān)督和船旗國監(jiān)督同屬船舶安全檢查范疇。港口國監(jiān)督除了是船旗國監(jiān)督的一種補充管理措施，又反過來通過選船機制、目標(biāo)系數(shù)、黑名單等監(jiān)督船級社的檢驗和船旗國的履約情況。船旗國和船級社還協(xié)助港口國的PSC當(dāng)局，妥善處理PSC檢查中發(fā)現(xiàn)的船舶缺陷。簡言之，港口國監(jiān)督既是對船旗國監(jiān)督的補充和延伸，也是對船旗國政府在執(zhí)行國際公約，維護海上人身和財產(chǎn)安全，保護海洋環(huán)境方面工作質(zhì)量的檢查與監(jiān)督。此外，港口國監(jiān)督的記錄和傷亡統(tǒng)計數(shù)據(jù)也越來越多地應(yīng)用于衡量船旗國的履約水平。因此，船旗國監(jiān)督、港口國監(jiān)督和船級社檢驗并不是各自孤立的，三者的關(guān)系是相互牽制、相互制約和互助協(xié)作，三者在保證船舶檢驗合格、履行公約方面缺一不可。三者的關(guān)系可用下圖概略表示 ：黑名單圖1-1船旗國監(jiān)督、港口國監(jiān)督和船級社檢驗之關(guān)系（二）合作關(guān)系船旗國、港口國有協(xié)助認可組織（RO）實施檢驗和檢