油田公司信息披露管理手冊

1、某油田服務股份有限公司信息披露治理方法第一章 前言第一條為規(guī)范某油田服務股份有限公司（以下簡稱“本集 團”或“集團”）對外信息披露行為，維護股東合法 權益，樹立良好的上市公司形象，依據(jù)中華人民共 和國公司法、中華人民共和國證券法 等法律法規(guī) 和 香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則（以下 簡稱“上市規(guī)則”）以及香港證券法方面的相關規(guī)定，制訂本方法。并認真履行本集團與香港聯(lián)合交易所有限公司(以下 簡稱 “香港聯(lián)交所”)簽訂的上市協(xié)議(以下簡 稱 “上市協(xié)議”)及本集團董事簽署的董事聲 明及承諾相關責任和義務，全面、及時、準確地進 行信息披露， 確保披露的信息內容真實、 準確、完整， 沒有虛假、嚴峻

2、誤導性陳述或重大遺漏。第二章信息披露的法律規(guī)定第三條本集團須遵守香港上市規(guī)則第14.01條規(guī)定，必須：(1)披露各項須予公布的交易的詳情；(2)向股東發(fā)出通函，提供該等交易的資料；及(3)如屬重大交易或與關聯(lián)人士進行的交易，則依照法律規(guī)定事先取得股東的同意。第二條本集團對外信息披露行為的差不多原則是嚴格遵守3 / 26同時，依照香港上市規(guī)則第14.02條規(guī)定，本集團須予公布的交易指下列任何一個或多個類不的交易：(1)特不重大的收購事項(2)要緊交易(3)須予披露的交易(4)股份交易(5)關聯(lián)交易第五條依照上市協(xié)議 ，本集團須在合理地切實可行的情況下，盡快向聯(lián)交所、本集團的股東及其上市證券的其它

3、持有人通知任何與本集團有關的資料(包括與集團業(yè)務范圍內任何要緊新進展有關的而未為公眾人 士知悉的資料) ，該等股價敏感資料為：(1)供上述各方及公眾人士評估本集團的狀況所必需第四條者；(2)幸免本集團證券的買賣出現(xiàn)虛假市場的情況所必 需者；(3)可合理預期會重大阻礙本集團證券的買賣及價格者。第六條假如發(fā)生可能對本集團股票交易價格產(chǎn)生較大阻礙，而投資者尚未得知的重大事件時，應當立立即有關情況向證券交易所提交臨時報告，并予公告，講明事件的實質， 必要時本集團還應向國務院證券監(jiān)督治理機 構進行報告。第七條上述可能對本集團股票交易價格產(chǎn)生較大阻礙重大事件包括但不限于：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重

4、大變化；(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；5 / 26(3)公司訂立重要合同， 而該合同可能對公司的資產(chǎn)、 負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要阻礙；(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪` 約情況；(與14條重復)(5)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；(與14條重復)(6)持有公司5%以上股份的股東， 其持有股份情況發(fā)生較大變化；(7)公司減資、 合并、 分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(8)涉及公司的重大訴訟， 法院依法撤銷股東大會、董事會決議；(9)法律、行政法規(guī)以及上市規(guī)則規(guī)定的其它事 項.第八條本集團須按上市規(guī)則規(guī)定披露各項“特不重大的收購事項”，即本集團或本集團任何附

5、屬公司對其它 企業(yè)、資產(chǎn)或公司進行收購，而有關該項收購的價值 將涉及本集團的有形資產(chǎn)凈值100%或以上，或有關收 購會引入一名多數(shù)權益股東或多名股東而使上市公 司的操縱權有所更改。 就此方面而言， 在12個月內 的任何期間分不進行的各項收購事項可予合并。第九條本集團須按上市規(guī)則規(guī)定披露各項“要緊交易”即本集團或任何附屬公司收購或變賣資產(chǎn)行動，其中 涉及本集團本身有形資產(chǎn)價值50%或以上的交易。第十條本集團須按上市規(guī)則規(guī)定披露各項“須予披露的交易”，即本集團或任何附屬公司收購或變賣資產(chǎn)的第三章本集團信息披露的要緊內容7 / 26行動，其中涉及本集團本身有形資產(chǎn)凈值的15%或以上，并包括各項特不重

6、大收購事項及要緊交易。第十一條本集團須按上市規(guī)則規(guī)定披露各項“股份交易” ， 即本集團或任何附屬公司收購資產(chǎn)的行動，其中涉及 本集團本身有形資產(chǎn)凈值低于15%的交易。第十二條本集團須按上市規(guī)則規(guī)定披露本集團或任何附屬 公司進行的關聯(lián)交易。第十三條本集團須按 上市協(xié)議 規(guī)定及時、 準確地公開披露 “股價敏感資料” 。第十四條本集團必須在發(fā)生重大事件或意料之外的事件后立即評估有關事件對本集團股價及股份買賣的阻礙，并決定有關資料是否屬 “股價敏感資料” 而須予以披露。 相關重大事件包括但不限于：(1)公司公布周年報告、財務業(yè)績報告或股息分配基 準等定期發(fā)生的事項；(2)公司簽署進行合營、收購或變買重

7、要資產(chǎn)等方面 內容的重要合約；或已公告的協(xié)議取消；(3)公司發(fā)生重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；(4)公司通過發(fā)行債券等方式進行融資活動；(5)公司用營運資產(chǎn)、股權進行抵押的活動；(6)公司董事長、總裁、財務負責人、獨立董事或董 事會秘書發(fā)生人事變動或百分之三十以上的董事 發(fā)生變動；(7)公司或控股公司重組對公司業(yè)務存在重大阻礙的 事項；(8)公司或董事就預期盈利或股息前景公布評論；(9)公司在核數(shù)師任期屆滿前免任，或公司得知核數(shù) 師將就公9 / 26司業(yè)績發(fā)出有保留意見的報告。(10)公司更改會計政策而可能會對賬目造成重大阻礙；(11)公司或其重要的子公司被行政處罰；(12)涉及公司的重大訴訟事項；(13)公司操縱范圍以外但對公司業(yè)務、 營運或財務表 現(xiàn)有重大阻礙的事件；(14)公司新股發(fā)行打算。第四章 信息披露的指導原則第十五條本集團信息披露總原則是公平、及時地向整個市場(包括股東及公眾)提供適當?shù)臄?shù)據(jù)和資料，提高本集團的良好企業(yè)管治程度，樹立本集團在國際資本市 場的良好形象。第十六條本集團發(fā)生上述第八條至第十二條所述須予公布的 交易，或發(fā)生上述第十三條所述“股價敏感資料”的 事件或發(fā)生上述第十四條所述重大事件后，要全面、 及時、準確地進行信息披露。第十七條凡可能會阻礙股價的資料，均