2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》客觀題庫(kù)10

1、1101. 證券法規(guī)定的禁止行為我國(guó)證券法規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買(mǎi)賣(mài)股票的是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員對(duì)B、證券公司從業(yè)人員對(duì)C、上市公司高級(jí)管理人員對(duì)D、證券交易所從業(yè)人員錯(cuò)1102. 公司法的主要內(nèi)容股份有限公司發(fā)行的股票在證券交易所上市交易，必須符合()等條件。 (不定項(xiàng)選擇題)A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行對(duì)B、公司流通股本不少于人民幣五千萬(wàn)元錯(cuò)C、公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載對(duì)D、開(kāi)業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利對(duì)1103. 公司法的主要內(nèi)容我國(guó)公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用()作

2、價(jià)出資。 (不定項(xiàng)選擇題)A、實(shí)物對(duì)B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)對(duì)C、非專利技術(shù)對(duì)D、土地使用權(quán)對(duì)1104. 公司法的主要內(nèi)容 - 1股份有限公司合并可以采取()的形式。 (不定項(xiàng)選擇題)A、合作合并錯(cuò)B、吸收合并對(duì)C、分解合并錯(cuò)D、新社合并對(duì)1105. 公司法的主要內(nèi)容 - 1股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)主要包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、股東大會(huì)對(duì)B、董事會(huì)對(duì)C、監(jiān)事會(huì)對(duì)D、經(jīng)理對(duì)1106. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)重點(diǎn)掌握我國(guó)刑法中的()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪對(duì)B、破壞金融管理秩序罪對(duì)C、金融詐騙罪對(duì)D、貪污賄賂罪、瀆職罪對(duì)1107. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯

3、罪的規(guī)定操縱市場(chǎng)的行為方式主要有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、虛買(mǎi)虛賣(mài)對(duì)B、合謀對(duì)C、內(nèi)幕交易錯(cuò)D、連續(xù)交易操縱對(duì)1108. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定下列情況屬于刑法中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、欺詐發(fā)行股票、債券罪對(duì)B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪對(duì)C、操縱證券市場(chǎng)罪對(duì)D、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪對(duì)1109.證券市場(chǎng)法律制度我國(guó)制定證券法的目的是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、規(guī)范證券發(fā)行和交易行為對(duì)B、保護(hù)投資者的合法權(quán)益對(duì)C、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益對(duì)D、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)1110.證券市場(chǎng)法律制度證券法律制度的基本原則是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、公開(kāi)、

4、公平、公正對(duì)B、高度透明錯(cuò)C、輿論監(jiān)督錯(cuò)D、誠(chéng)實(shí)信用對(duì)1111.證券市場(chǎng)法律制度健全資本市場(chǎng)法規(guī)體系和加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，需要清理阻礙證券市場(chǎng)發(fā)展的()，為大力發(fā)展資本市場(chǎng)創(chuàng)建良好的法制環(huán)境。 (不定項(xiàng)選擇題)A、法律法規(guī)錯(cuò)B、行政法規(guī)對(duì)C、部門(mén)規(guī)章對(duì)D、政策性文件對(duì)1112. 公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 2在現(xiàn)代社會(huì)中，不常見(jiàn)的公司形式有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、股份有限公司錯(cuò)B、有限責(zé)任公司錯(cuò)C、無(wú)限責(zé)任公司對(duì)D、兩合公司對(duì)1113. 公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 2股份有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任對(duì)B、股東以其

5、自身的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任錯(cuò)C、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任對(duì)D、公司以其未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)責(zé)任錯(cuò)1114. 公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 2建立現(xiàn)代企業(yè)制度，就其法律的基本框架而言，主要包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、公司法對(duì)B、刑法錯(cuò)C、證券法對(duì)D、破產(chǎn)法對(duì)1115. 公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 2()是現(xiàn)代股份公司得主要類型。 (不定項(xiàng)選擇題)A、兩合公司錯(cuò)B、有限責(zé)任公司對(duì)C、無(wú)限責(zé)任公司錯(cuò)D、股份有限公司對(duì)1116. 公司法的主要內(nèi)容 - 3股份公司股東大會(huì)主要行使下列職權(quán)()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師錯(cuò)B、決定公司經(jīng)營(yíng)方式、投資計(jì)劃

6、對(duì)C、選舉董事對(duì)D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告對(duì)1117. 公司法的主要內(nèi)容 - 3股份有限公司的監(jiān)事可以由()擔(dān)任。 (不定項(xiàng)選擇題)A、股東代表對(duì)B、公司職工代表對(duì)C、公司經(jīng)理錯(cuò)D、公司董事錯(cuò)1118. 公司法的主要內(nèi)容 - 3股東大會(huì)由公司股東組成，()均屬于股東大會(huì)。 (不定項(xiàng)選擇題)A、創(chuàng)立大會(huì)對(duì)B、股東年會(huì)對(duì)C、臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)D、股東季度會(huì)錯(cuò)1119.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要對(duì)B、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)對(duì)C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維持市場(chǎng)良好秩序的需要對(duì)D、加

7、強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保證廣大投資者權(quán)益的需要對(duì)1120.美國(guó)存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與種類2002參與美國(guó)存托憑證的發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、登記公司錯(cuò)B、存券公司對(duì)C、托管銀行對(duì)D、中央存托公司對(duì)1121.美國(guó)存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與種類2002有擔(dān)保的ADR分為()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、一級(jí)公開(kāi)募集ADR 對(duì)B、二級(jí)公開(kāi)募集ADR 對(duì)C、三級(jí)公開(kāi)募集ADR 對(duì)D、四級(jí)公開(kāi)募集ADR 錯(cuò)1122.美國(guó)存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與種類2002美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、 ADE的保管對(duì)B、 ADR的清算對(duì)C、 ADR的注冊(cè)錯(cuò)D、 ADR的過(guò)戶錯(cuò)1123

8、.美國(guó)存托憑證的發(fā)行與交易2002在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行提供的服務(wù)有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶錯(cuò)B、代理ADR持有者行使票權(quán)等股東權(quán)益錯(cuò)C、保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券對(duì)D、根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)對(duì)1124.美國(guó)存托憑證的發(fā)行與交易2002在辦理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中,存券銀行提供的服務(wù)有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶對(duì)B、代理ADR持有者行駛投票權(quán)等股東權(quán)益對(duì)C、保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券錯(cuò)D、 ADR被取消時(shí),指令托管運(yùn)回那把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)對(duì)1125.美國(guó)存托憑證的發(fā)行與交易2002美國(guó)存托

9、憑證所采取的交易方式有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、現(xiàn)貨交易錯(cuò)B、回購(gòu)交易錯(cuò)C、市場(chǎng)交易對(duì)D、取消對(duì)1126.認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認(rèn)股權(quán)證的要素有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、認(rèn)股數(shù)量對(duì)B、認(rèn)股地點(diǎn)錯(cuò)C、認(rèn)股期限對(duì)D、認(rèn)股價(jià)格對(duì)1127.認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認(rèn)股權(quán)證的發(fā)行方式有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、按老股東的持股數(shù)量以一定的比例發(fā)行對(duì)B、在新發(fā)行優(yōu)先股份時(shí)對(duì)優(yōu)先股的投資者發(fā)行對(duì)C、在新發(fā)行股票時(shí)對(duì)新老股東按一定比例發(fā)行錯(cuò)D、在新發(fā)行公司債券時(shí)對(duì)公司債的投資者發(fā)行對(duì)1128.認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認(rèn)股權(quán)證一般采取的方式有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、全額發(fā)行錯(cuò)B

10、、面值發(fā)行錯(cuò)C、共同發(fā)行對(duì)D、單獨(dú)發(fā)行對(duì)1129.認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易認(rèn)股權(quán)證可以與()同時(shí)發(fā)行. (不定項(xiàng)選擇題)A、公司債券對(duì)B、優(yōu)先股對(duì)C、國(guó)債錯(cuò)D、基金錯(cuò)1130.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值只要認(rèn)股權(quán)證沒(méi)有到期,當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格()認(rèn)購(gòu)價(jià)格時(shí),認(rèn)股權(quán)證仍有價(jià)值. (不定項(xiàng)選擇題)A、大于對(duì)B、小于對(duì)C、等于對(duì)D、近似于對(duì)1131.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值認(rèn)股權(quán)證的()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、剩余有效期間越長(zhǎng),認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小錯(cuò)B、剩余有效期間越長(zhǎng),認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大對(duì)C、剩余有效期間越短,認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越大錯(cuò)D、剩余有效期間越短,認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小對(duì)1132.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因

11、素主要有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、普通股的市價(jià)對(duì)B、剩余有效期間對(duì)C、換股比例對(duì)D、認(rèn)股價(jià)格對(duì)1133. ETF的意義、性質(zhì)交易所交易基金所具有的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、流動(dòng)性好對(duì)B、價(jià)格與凈值接近對(duì)C、買(mǎi)進(jìn)方便錯(cuò)D、風(fēng)險(xiǎn)小錯(cuò)1134. ETF的意義、性質(zhì)根據(jù)是否跟蹤特定的指數(shù),交易所交易基金包括以下類型()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、指數(shù)型對(duì)B、綜合型錯(cuò)C、包裹型對(duì)D、衍生型錯(cuò)1135. ETF的意義、性質(zhì)交易所交易基金的主要參與主體是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、發(fā)起人對(duì)B、投資人對(duì)C、注冊(cè)人錯(cuò)D、受托人對(duì)1136. ETF的意義、性質(zhì)交易所交易交易基金按組織結(jié)構(gòu)可分為()。 (

12、不定項(xiàng)選擇題)A、單位投資信托型對(duì)B、管理型投資公司對(duì)C、會(huì)員型錯(cuò)D、綜合指數(shù)型錯(cuò)1137.中國(guó)存托憑證的發(fā)展發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要有兩類()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、含A股的國(guó)內(nèi)上市公司錯(cuò)B、含B股的國(guó)內(nèi)上市公司對(duì)C、含H股的國(guó)內(nèi)上市公司錯(cuò)D、在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司對(duì)1138.中國(guó)存托憑證的發(fā)展我國(guó)公司發(fā)行的存托憑證主要是()存托憑證. (不定項(xiàng)選擇題)A、一級(jí)對(duì)B、二級(jí)錯(cuò)C、三級(jí)對(duì)D、144A私募對(duì)1139.中國(guó)存托憑證的發(fā)展ADR的交易形式有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、申購(gòu)錯(cuò)B、贖回錯(cuò)C、市場(chǎng)交易對(duì)D、取消對(duì)1140. ETF的分類按照ETF是否跟蹤特定的指數(shù)可以將其劃分為()。

13、 (不定項(xiàng)選擇題)A、指數(shù)型ETF 對(duì)B、包裹型ETF 對(duì)3. D:管理型投資公司ETF 錯(cuò)4. C:單位投資信托型ETF 錯(cuò)1141. ETF的分類管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、受托人投資決策自由處置相對(duì)較大對(duì)B、可以進(jìn)行衍生工具投資對(duì)C、在投資過(guò)程中無(wú)須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬對(duì)D、不能對(duì)外融資錯(cuò)1142. ETF的分類從國(guó)際上看, ETF所跟蹤的股票指數(shù)分成()三大類. (不定項(xiàng)選擇題)A、寬基指數(shù)對(duì)B、部門(mén)指數(shù)對(duì)C、國(guó)家指數(shù)錯(cuò)D、國(guó)際指數(shù)對(duì)1143. ETF的運(yùn)行ETF主要涉及三個(gè)參與主體,它們是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、發(fā)起人對(duì)

14、B、管理人錯(cuò)C、受托人對(duì)D、投資者對(duì)1144. ETF的運(yùn)行ETF同時(shí)為投資者提供了交易方式()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、申購(gòu)對(duì)B、贖回對(duì)C、柜臺(tái)交易錯(cuò)D、交易所掛牌交易對(duì)1145. ETF的運(yùn)行機(jī)構(gòu)投資者參與與創(chuàng)造新的ETF構(gòu)造單位,是為了()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、建立自己的存貨頭寸對(duì)B、滿客戶購(gòu)買(mǎi)ETF的需要對(duì)C、套期保值錯(cuò)D、投機(jī)獲利錯(cuò)1146. ETF的特征ETF于封閉式基金相比,具有哪些特點(diǎn)()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、 ETF的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格基本上趨近于單位凈值,而封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)經(jīng)常以溢價(jià)或折價(jià)的方式進(jìn)行交易對(duì)B、 ETF規(guī)模不定,而封閉式基金的規(guī)模一定對(duì)C、 ETF沒(méi)有固定

15、的存續(xù)期,而封閉式基金有規(guī)定的存續(xù)期對(duì)D、 ETF每日要披露大量信息,而封閉式基金一般一個(gè)季度公布一次它所持有證券的構(gòu)成狀況對(duì)1147. ETF的特征ETF于指數(shù)基金、開(kāi)放式基金相比，具有那些特點(diǎn)()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、 ETF的二級(jí)市場(chǎng)交易是以在交易所掛牌的方式進(jìn)行,指數(shù)基金、開(kāi)放式基金不設(shè)二級(jí)市場(chǎng)對(duì)B、 ETF的申購(gòu)和贖回有最小規(guī)模的限制,指數(shù)基金、開(kāi)放式基金沒(méi)有類似設(shè)置對(duì)C、 ETF可以采取賣(mài)空策略,指數(shù)基金、開(kāi)放式基金則不可以對(duì)D、 ETF的申購(gòu)和贖回是以股票組合的方式進(jìn)行,而指數(shù)基金、開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回則以現(xiàn)金方式進(jìn)行對(duì)1148. ETF的特征ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的特點(diǎn)是()。

16、 (不定項(xiàng)選擇題)A、在交易所掛牌方式進(jìn)行對(duì)2. B以現(xiàn)金方式按市場(chǎng)實(shí)價(jià)進(jìn)行交易對(duì)C、按市場(chǎng)實(shí)價(jià)進(jìn)行交易對(duì)D、以當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值進(jìn)行申購(gòu)和贖回錯(cuò)1149. ETF的優(yōu)勢(shì)ETF的優(yōu)點(diǎn)是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、具有很強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性對(duì)B、價(jià)格與凈值偏離較小對(duì)C、稅收高效性對(duì)D、成本分配公平性,保護(hù)繼續(xù)持有者利益對(duì)E:管理費(fèi)用較低對(duì)F:具有較高透明度對(duì)1150. ETF的優(yōu)勢(shì)ETF申購(gòu)和贖回的特點(diǎn)是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、有最小規(guī)模的限制對(duì)B、以現(xiàn)金的方式進(jìn)行錯(cuò)C、以一攬子股票組合的方式進(jìn)行對(duì)D、可以申購(gòu)和贖回任何數(shù)量的基金份額錯(cuò)1151.欺詐行為欺詐客戶行為包括()。 (不定項(xiàng)選擇題

17、)A、以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)對(duì)B、違背代理人的指令為其買(mǎi)賣(mài)證券對(duì)C、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件對(duì)D、將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作對(duì)1152.欺詐行為欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動(dòng)中從事欺詐客戶，虛假陳述等行為。 (不定項(xiàng)選擇題)A、發(fā)行對(duì)B、自營(yíng)錯(cuò)C、交易對(duì)D、相關(guān)活動(dòng)對(duì)1153.欺詐行為證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦理()手續(xù)，屬欺詐客戶行為。 (不定項(xiàng)選擇題)A、清算對(duì)B、交割對(duì)C、過(guò)戶對(duì)D、登記對(duì)1154.內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易行為方式包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、內(nèi)幕人員利用

18、內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券對(duì)B、虛買(mǎi)虛賣(mài)錯(cuò)C、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易對(duì)D、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄潍@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券對(duì)1155.內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指()，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開(kāi)的，可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。 (不定項(xiàng)選擇題)A、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員對(duì)B、主要股東對(duì)C、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員對(duì)D、市場(chǎng)管理人員對(duì)1156.內(nèi)幕交易證券法規(guī)定，()為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。 (不定項(xiàng)選擇題)A、發(fā)行人控股的公司的高級(jí)管理人員對(duì)B、持有公司百分之五以上股份的股東對(duì)C、由

19、于法定職責(zé)而參與證券交易的有關(guān)人員對(duì)D、發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員錯(cuò)1157.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理參加證券從業(yè)人員資格考試的條件是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、年滿18周歲對(duì)B、高中以上文化程度對(duì)C、完全民事行為能力對(duì)D、最近3年未受過(guò)刑事處罰錯(cuò)1158.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格管理有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、因個(gè)人管理能力造成公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)重大問(wèn)題對(duì)B、近三年內(nèi)受過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的對(duì)C、利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的對(duì)D、個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未償清的對(duì)1159.證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資

20、格管理證券業(yè)從業(yè)人員的資格種類分為()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、證券承銷從業(yè)資格對(duì)B、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格對(duì)C、證券管理人員從業(yè)資格錯(cuò)D、證券投資咨詢從業(yè)資格對(duì)1160.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、不得接受代理客戶買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的委托錯(cuò)B、不得勸誘客戶參與證券交易對(duì)C、不得向客戶保證收益對(duì)D、不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)對(duì)1161.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范社會(huì)主義職業(yè)道德的基本原則是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、誠(chéng)實(shí)守信原則錯(cuò)B、人民利益原則對(duì)C、社會(huì)主義功利原則對(duì)D、奉獻(xiàn)社會(huì)原則錯(cuò)1162.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的

21、禁止行為包括()等。 (不定項(xiàng)選擇題)A、不得接受分享利益的委托對(duì)B、不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)對(duì)C、不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取利益的約定對(duì)D、不得接受客戶對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托對(duì)1163.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()是屬于證券從業(yè)人員的禁止行為。 (不定項(xiàng)選擇題)A、以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。 對(duì)B、向客戶提供有關(guān)價(jià)格漲跌的肯定性意見(jiàn)對(duì)C、與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定對(duì)D、勸誘客戶參與證券交易對(duì)1164.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范“正直誠(chéng)信”作為證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容之一，其主要含義是

22、()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、證券業(yè)從業(yè)人員要堅(jiān)持“三公”原則、秉公辦事對(duì)B、證券業(yè)從業(yè)人員要不畏權(quán)勢(shì)、忠于職守對(duì)C、證券業(yè)從業(yè)人員要嚴(yán)守信用、實(shí)事求是對(duì)D、證券業(yè)從業(yè)人員要?jiǎng)傉话ⅰ⒄\(chéng)實(shí)守信對(duì)5. E：證券業(yè)從業(yè)人員要品行端正、嚴(yán)守秘密錯(cuò)1165.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券從業(yè)人員行為規(guī)范的作用主要表現(xiàn)在()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、規(guī)范從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為對(duì)B、保證證券市場(chǎng)的良好秩序?qū)、提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)對(duì)D、健全證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制對(duì)1166.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、正直誠(chéng)信對(duì)B、勤勉盡責(zé)對(duì)C、廉潔保密對(duì)D、自律

23、守法對(duì)1167.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()均屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項(xiàng)選擇題)A、熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密對(duì)B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率對(duì)C、積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)對(duì)D、服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)維護(hù)證券交易中的正常秩序?qū)?168.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范()是屬于證券業(yè)從業(yè)人員的保證行為。 (不定項(xiàng)選擇題)A、團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)中的各種矛盾對(duì)B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率對(duì)C、遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度對(duì)D、熱心公益事業(yè)，愛(ài)護(hù)公共財(cái)產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私對(duì)1169.證券從業(yè)人員資格

24、考試與注冊(cè)制度證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)過(guò)程發(fā)生()行為的，由中國(guó)證券協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 (不定項(xiàng)選擇題)A、弄虛作假對(duì)B、徇私舞弊對(duì)C、故意刁難當(dāng)事人對(duì)D、不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的對(duì)1170.證券從業(yè)人員資格考試與注冊(cè)制度根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格證書(shū)的人員，通過(guò)證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)時(shí)，應(yīng)符合以下()條件。 (不定項(xiàng)選擇題)A、已被證券機(jī)構(gòu)聘用對(duì)B、最近2年未受過(guò)刑事處罰錯(cuò)C、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者對(duì)D、具有良好的職業(yè)道德對(duì)1171.證券從業(yè)人員資格考試與注冊(cè)制度中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員()等工作。 (不定項(xiàng)選擇題)A、從業(yè)資格考試對(duì)B、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放對(duì)C

25、、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記對(duì)D、執(zhí)業(yè)人員違法處理錯(cuò)1172.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則我國(guó)證券市場(chǎng)上，由于誠(chéng)信建設(shè)滯后，()等現(xiàn)象較為嚴(yán)重，影響了投資者的市場(chǎng)信心。 (不定項(xiàng)選擇題)A、內(nèi)幕交易對(duì)B、操縱市場(chǎng)對(duì)C、大股東侵害中小股東利益對(duì)D、股權(quán)分割錯(cuò)1173.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則要實(shí)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)信用秩序的根本好轉(zhuǎn)，需要從以下幾個(gè)方面()進(jìn)行完善。 (不定項(xiàng)選擇題)A、強(qiáng)化證券市場(chǎng)法治對(duì)B、加快誠(chéng)信體系建設(shè)對(duì)C、完善職業(yè)道德規(guī)模對(duì)D、加強(qiáng)宣傳教育和輿論監(jiān)督對(duì)1174.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則上市公司的基本社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)為維護(hù)()的利益。 (不定項(xiàng)選擇題)A、投資者對(duì)B、債權(quán)人對(duì)C、其它社會(huì)公眾對(duì)D

26、、小股東錯(cuò)1175.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)對(duì)證券市場(chǎng)具有重要的意義()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)金融正常運(yùn)行的前提對(duì)B、是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要對(duì)C、是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措對(duì)D、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的基礎(chǔ)錯(cuò)1176.誠(chéng)信建設(shè)的意義、思想與原則證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)具有重要作用，主要體現(xiàn)在()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、是建立規(guī)范的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的保證對(duì)B、是保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要對(duì)C、是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措對(duì)D、是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的需要錯(cuò)1177.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、證券法行主體對(duì)B、證券投資者對(duì)C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)D

27、、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)1178.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、定期報(bào)告制度對(duì)B、財(cái)務(wù)保證制度對(duì)C、行為規(guī)范與行為禁止制度對(duì)D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自律制度對(duì)1179.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、資產(chǎn)具有充足的流動(dòng)性對(duì)B、未挪用客戶交易結(jié)算資金錯(cuò)C、中國(guó)人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件對(duì)D、上一年度經(jīng)營(yíng)正常，未發(fā)生經(jīng)營(yíng)性虧損對(duì)1180.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、保護(hù)投資者利益對(duì)B、維持市場(chǎng)正常秩序?qū)、保持市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定錯(cuò)

28、D、發(fā)揮市場(chǎng)的積極作用對(duì)1181.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段國(guó)際政監(jiān)會(huì)公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、保護(hù)投資者對(duì)B、穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格錯(cuò)C、透明和信息公開(kāi)對(duì)D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)1182.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段證券公司股票質(zhì)押貨款管理辦法規(guī)定，貸款人不得接受()等股票作為質(zhì)押物。 (不定項(xiàng)選擇題)A、上一年度虧損得上市公司股票對(duì)B、客流通股股份過(guò)度集中的股票對(duì)C、前16個(gè)月內(nèi)股價(jià)漲幅超過(guò)200%的股票錯(cuò)D、證券交易所特別處理的股票對(duì)1183.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、依法管理對(duì)B、保護(hù)投資者利益對(duì)C、公開(kāi)、公平、公正對(duì)

29、D、監(jiān)管與自律相結(jié)合對(duì)1184.中國(guó)政監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、證券交易所我國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、證券公司錯(cuò)B、基金管理公司錯(cuò)C、證券交易所對(duì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)1185.中國(guó)政監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、證券交易所中國(guó)政監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，為全國(guó)()的主管部門(mén)。 (不定項(xiàng)選擇題)A、資本市場(chǎng)錯(cuò)B、股票市場(chǎng)錯(cuò)C、證券市場(chǎng)對(duì)D、期貨市場(chǎng)對(duì)1186.信息披露證券發(fā)行信息披露的基本要求是()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、真實(shí)性對(duì)B、公正性錯(cuò)C、時(shí)效性對(duì)D、全面性對(duì)1187.信息披露上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、資產(chǎn)負(fù)債表對(duì)B、利潤(rùn)表對(duì)C、現(xiàn)金流量表對(duì)D、會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)

30、1188.信息披露證券發(fā)行信息披露制度的意義在于()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、利于價(jià)值判斷對(duì)B、防止信息濫用對(duì)C、利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理對(duì)D、提高市場(chǎng)效率對(duì)1189.操縱市場(chǎng)在證券市場(chǎng)上，()屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。 (不定項(xiàng)選擇題)A、合謀對(duì)B、虛買(mǎi)虛賣(mài)對(duì)C、虛假陳述錯(cuò)D、內(nèi)幕交易錯(cuò)1190.操縱市場(chǎng)對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)A、事前監(jiān)管對(duì)B、行政處罰錯(cuò)C、事后處理對(duì)D、談話提醒錯(cuò)1191.操縱市場(chǎng)欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券()活動(dòng)中從欺詐客戶、虛假陳述等行為。 (不定項(xiàng)選擇題)A、發(fā)行對(duì)B、自營(yíng)錯(cuò)C、交易對(duì)D、相關(guān)活動(dòng)對(duì)1192.操縱市場(chǎng)操縱市場(chǎng)行為方式之一的合謀行為其要件是交易雙方有通謀行為，委托方在()上具有相似性。 (不定項(xiàng)選擇題)A、時(shí)間對(duì)B、數(shù)量對(duì)C、價(jià)格對(duì)D、方式錯(cuò)1193.操縱市場(chǎng)證券登記、清算機(jī)構(gòu)不按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定辦