2010證券從業(yè)資格考試考前模擬題證券交易

1、幫考網(wǎng)為方便廣大考生能夠更好的復(fù)習(xí)2010年證券從業(yè)資格考試，更快捷的查找2010年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料，幫考網(wǎng)特別整理2010證券從業(yè)資格考試考前模擬題。幫考網(wǎng)祝各位考生取得好成績。一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求， 不選、錯(cuò)選均不得分）1.B股最先在（ ）證券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.紐約2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（ ）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)

2、的說法中，正確的是（ ）。A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B.以資產(chǎn)凈值確定C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D.以資產(chǎn)總值確定4.證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（ ） 億元。A.1B.3C.5D.75.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。A.深圳發(fā)展銀行總行B.中國工商銀行深圳分行C.招商銀行北京分行D.中國銀行北京分行6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。A.清算B.交收C.成交D.結(jié)算7.下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是

3、（ ）。A.在我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一C.滬、深兩家證券交易所對會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易8.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（ ）報(bào)出。A.投資者B.證券公司C. 證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（ ）。A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。

4、A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D.客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)11.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購配號及中簽號B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ）交付客戶。A.每日股票交割單B.買賣成交

5、報(bào)告單C.每日資金清算單D.買賣成交匯總表13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75 元，時(shí)間13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋?）。A.甲乙 丙丁B.乙甲丁丙C.丁乙甲丙D.丁乙 丙甲14.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8615.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記

6、方式的說法中，正確的是（ ）。A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（ ）。A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書和證券交易委托代理協(xié)議書D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，

7、可以通過司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（ ）。A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià) ×100%C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)18.在連續(xù)競價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（ ）。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競價(jià)19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（ ）。A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B.同價(jià)位申報(bào)，按申

8、報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ）。A.境內(nèi)自然人B.境內(nèi)法人C.定居國外的中國公民D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人21.根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是（ ）。A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶

9、進(jìn)行不必要的證券買賣22.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（ ）。A.當(dāng)日開盤價(jià)B.該證券發(fā)行價(jià)C.零D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（ ）。A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶24.下列各項(xiàng)中，（ ）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A.市場性B.連續(xù)性C.經(jīng)濟(jì)性D.公平性25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（ ）。A.按抽簽決定認(rèn)購成功者B.按價(jià)格優(yōu)先原則

10、決定認(rèn)購成功者C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯(cuò)誤的是 （ ）。A.每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股B.每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單C.申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效D.深市新股申購代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（ ）日。（R為股權(quán)登記日）A. RB. R+1C. R+2D. R+328.對于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在

11、“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號，其中（ ）元代表議案一。A.1.00B.0.10C.0.01D.029.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（ ）。A.3000000元;200000元B.500000元;200000元C.500000元;8000000元D.1000000元;8000000元30.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ），在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A.賣方B.買方C.委

12、托方D.代理方31.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。A.買賣對象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.證券公司都有自營資格D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除 （ ）外，均屬于內(nèi)幕信息。A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（ ）。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相

13、互進(jìn)行證券交易B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.將自營賬戶借給他人使用D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券34. 下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。A.客戶資料的保密性B.客戶指令的權(quán)威性C.交易行為的自主性D. 業(yè)務(wù)對象的廣泛性35.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C.敏感性指標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)測量閥值36.證券公司操縱市場的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C

14、.市場秩序D.交易量37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（ ）。A.建立專用自營賬戶B.將自營賬戶借給他人使用C.使用他人名義和非自營席位變相自營D.賬外自營38.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可39.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D. 操作風(fēng)險(xiǎn)40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.30B.60C.90D.12041.證券公司在證券自營

15、賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒收違法所得，并處以（ ）的罰款。A.10萬元以上30萬元以下B.30萬元以上50萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.30萬元以上60萬元以下42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（ ）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 2年(3年)以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資

16、基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（ ），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。A.委托人B.受托人C.資產(chǎn)管理人D.代理人44.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（ ）。A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

17、D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（ ）。A.房屋B.土地C.古董D.證券投資基金份額46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A.3B.6C.10D.1547.融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A.證券公司向客戶B.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

18、責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 _萬元以上_萬元以下的罰款。（ ）A.1;10B.2;20C.3;30D.5;5049.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易專用證券交收賬戶50.根據(jù)上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。A.席位B.證券賬戶C.資金賬戶D.公司51.以資融券者在回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為（ ）。A.買人（S）B.買人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）

19、52.債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)操作類似于（ ）。A.股票交易B.憑證式國債交易C.期權(quán)交易D. 期貨交易53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由（ ）確定。A.交易雙方B.中央結(jié)算公司C.全國銀行同業(yè)拆借中心D.中國結(jié)算公司54.下列（ ）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。A.1天B.3天C.7天D.14天55.（ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.滾動(dòng)交收B.會(huì)計(jì)日交收C.時(shí)點(diǎn)交收D.定期交收56.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。A.資金賬戶B

20、.清算編號C.交易席位D.證券賬戶57.中國結(jié)算上海分公司在（ ）日下午進(jìn)行證券和資金交收。A.TB.T+1C.T+2D.T+358.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（ ）解釋。A.第一種B.第二種C.第三種D.都不適用59.（ ）是指對結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.連續(xù)凈額清算D.

21、集中凈額清算60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元;申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為 _萬 元，庫存國債_融入資金。（ ）A.4600;足夠B.600;足夠C.4600;不夠D.600;不夠二、多選題（共40題40分，每題1分。以 下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流

22、動(dòng)性、收益性和安全性(風(fēng)險(xiǎn)性)C.證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性2.下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（ ）。A.場外交易市場包括柜臺(tái)市場，但不限于柜臺(tái)市場B.場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭C.證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者D.場外交易場所是相對集中的3.金融期權(quán)的種類主要有（ ）。A.外匯期權(quán)B.股票期權(quán)C.單據(jù)期權(quán)D.股價(jià)指數(shù)期權(quán)4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（ ）。A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.要制定完善的內(nèi)部控制制度C.要建立完善

23、的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評估體系5.下面屬于證券交易基本過程的有（ ）。A.開戶B.委托C.轉(zhuǎn)讓（成交）D.結(jié)算6.證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（ ）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.從業(yè)人員資格B.財(cái)務(wù)狀況C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D.客戶構(gòu)成7.無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有（ ）。A.委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī)B.委托指令終端機(jī)交易所主機(jī)C.委托指令電話通知場內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī)D.委托指令交易所主機(jī)8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。A.證券持有人名冊登記B.接受上市申請，安排證券上市C.受發(fā)行人的委托派發(fā)

24、證券權(quán)益D.證券的存管和過戶9.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B.認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書C.堅(jiān)持了解客戶原則D. 必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)10.A股賬戶按持有人可以分為（ ）。A.自然人證券賬戶B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶C.證券公司自營證券賬戶D.境內(nèi)投資者證券賬戶11.證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ）。A.全權(quán)委托B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C.采取信用交易方式的委托D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托12.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)

25、年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上C.連續(xù)15（20）個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值D.連續(xù)100（120）個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。A.證券代碼及簡稱B.股價(jià)指數(shù)C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額14.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列 （ ）條件的，可以采用大宗交易方式。A.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500

26、0張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于50 萬元人民幣B.多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張15.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 （ ）。A.A股、債券交易為0.01元人民幣B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣C.B股交易為0.01港元D.債券質(zhì)押式回購交易為0.01元

27、人民幣16.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易的債券C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證D.證券投資基金17.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任18.股份登記包括（ ）。A. 配股登記B.首次公開發(fā)行登記C.增發(fā)新股登記D.除權(quán)登記19.下列關(guān)于深圳證券交易所證

28、券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ ）。A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B.一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因20.下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有（ ）。A.股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B.債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的

29、有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C.債券非上市首日開盤集合竟價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%21.投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（ ）。A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示B.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講

30、解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)22.下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯(cuò)誤的有（ ）。A.一級交易商對固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市B.一級交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘C.一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小

31、于10個(gè)基點(diǎn)D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值）23.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ）。A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B.尋求司法保護(hù)權(quán)C.對證券交易過程的知情權(quán)D. 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括（ ）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息25.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按

32、規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員26.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。A.發(fā)售B.申購C.贖回D.回購27.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（ ）。A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議

33、書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)28.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（ ）。A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交29.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.主要項(xiàng)目的附注D.現(xiàn)金流量表30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.代期貨公司、客戶

34、收付期貨保證金31.使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ）。A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有（ ）。A.上海證券交易所申購單位為500股B.深圳證券交易所申購單位為1000 股C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除D.每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（ ）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。A.可承受B.

35、可測C.可控D.可分散34.證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。A.合理的預(yù)警機(jī)制B.嚴(yán)密的賬戶管理C.止盈止損的決策D.規(guī)范的交易操作35.下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ）。A.建立防火墻制度B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度36.自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.自營規(guī)模B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.資產(chǎn)配置D.業(yè)務(wù)授權(quán)37.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。A. 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B.公司涉及的重大訴訟C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超

36、過該資產(chǎn)的30%D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)38.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（ ），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。A.投資品種的選擇B.投資規(guī)模的控制C.投資時(shí)機(jī)的把握D.資產(chǎn)配置的控制39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（ ）。A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B.合理、有效的控制措施C.獨(dú)立、客觀的投資研究D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策40.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。A.保持獨(dú)立B.保持客觀C.建立和完善投資對象備選庫制度D.建立和維護(hù)備選庫1.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（

37、）2.封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（ ）3.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。（ ）4.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。（ ）5.自營席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。（ ）6.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ）7.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會(huì)員。（ ）8.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。（ ）9.

38、根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。（ ）10.每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（ ）11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。（ ）12.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。（ ）13.市價(jià)委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。（ ）14.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。（ ）15.在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營收入。（ ）16.根據(jù)上海證券

39、交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。（ ）17.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。（ ）18.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。（ ）19.委托柜臺(tái)核對委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。（ ）20.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（ ）21.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。（ ）22.

40、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購者。（ ）23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請信息披露。 （ ）24.投資者想申購ETF可以先按照清單通過_ 級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（ ）25.深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報(bào)，申報(bào)單位為1元人民幣。（ ）26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息

41、按銀行活期存款利率計(jì)算。（ ）27.投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。（ ）28.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金。（ ）29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（ ）30.投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（ ）31.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ）32.證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ）33.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證

42、券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ）34.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。（ ）35.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。（ ）36.刑法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ）37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)

43、支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（ ）38.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）39.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（ ）40.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。（ ）41.因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行

44、調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。（ ）42.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。（ ）43.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ）44.融資保證金比例是指客戶融資賣出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。（ ）45.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ）46.波動(dòng)幅度是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。（ ）47.對于基準(zhǔn)指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小

45、板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（ ）48.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ）49.債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。（ ）50.目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。（ ）51.回購交易申報(bào)無數(shù)量限制。（ ）52.債券回購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。（ ）53.債券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。（ ）54.買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。（ ）55.確認(rèn)結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是

46、法人結(jié)算確認(rèn)書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。（ ）56.托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。（ ）57.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過程。（ ）58.根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。（ ）59.在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。（ ）60.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。（ ）答案與解析一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1. 【答案】A【解析

47、】1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。2.【答案】A【解析】B項(xiàng)屬于公開原則;C項(xiàng)證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位;D項(xiàng)交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。3.【答案】A【解析】開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。4.【答案】C【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券

48、業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第項(xiàng)至第項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。5.【答案】C【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。6.【答案】B【解析】證券結(jié)算兩個(gè)方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)

49、付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。7.【答案】C【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同。8.【答案】B【解析】因?yàn)楣衽_(tái)交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競爭，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。9.【答案】D【解析】D項(xiàng)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。10.【答案】A【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付

50、錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)，這是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中管理風(fēng)險(xiǎn)的一種。11.【答案】C【解析】C項(xiàng)客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對客戶身份，并認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。12.【答案】B【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。13.【答案】C【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交：較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào);買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者;根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，乙、

51、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙;再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，因此四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)槎∫壹妆?4.【答案】B【解析】已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：15.【答案】D【解析】A項(xiàng)該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映;B 項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。16.【答案】D【解析】除ABC三項(xiàng)外，委托人的義務(wù)還包括：按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;采用正確的委托手段;接受交易結(jié)果;履行交割清算義務(wù)。D項(xiàng)屬于委托人的權(quán)利。17.【答案】B【解析

52、】A項(xiàng)為收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式;C項(xiàng)為換手率的計(jì)算公式;D項(xiàng)為對應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值。18.【答案】D【解析】D項(xiàng)應(yīng)為當(dāng)日集合競價(jià)未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日的連續(xù)競價(jià)。 論壇19.【答案】B【解析】申報(bào)的原則為：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)問優(yōu)先;時(shí)間優(yōu)先原則是指同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。20.【答案】B【解析】目前，可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括外國法人、自然人和其他組織，中國香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織，定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。B項(xiàng)我國境內(nèi)法人暫不允許參與B股投資。21.【答案】B【解析】B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商

53、正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。22.【答案】B【解析】對于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)（證券交易所另有規(guī)定的除外）。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。23.【答案】B【解析】補(bǔ)辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡的性質(zhì)完全不同，前者只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而后者則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。24.【答案】D【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行除具

54、有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)（經(jīng)濟(jì)性和高效性）之外，還具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。25.【答案】A【解析】新股定價(jià)發(fā)行與競價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;而后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。26.【答案】D【解析】D項(xiàng)中滬市新股申購代碼為730 X X X;深市新股申購代碼為0 X X X。27.【答案】B【解析】按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日（R+1），所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。28.【答案】A【解析】在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號，如1.00元代表議案一，2.00元代表議案二，依此類推。29.【答案】D【解析】權(quán)證發(fā)

55、行所籌集的資金為：200000×5=1000000（元）;權(quán)證執(zhí)行所籌集的資金為：200000×40=8000000（元）。30.【答案】B【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。31.【答案】D【解析】A項(xiàng)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。32.【答案】A【解析】公司1/3的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息，故無法判斷A項(xiàng)是否屬于內(nèi)幕信息。33.【答案】A【解析】證券法明確列示操縱證券市場的手段包括：單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;以其他手段操縱證券市場。B項(xiàng)屬于內(nèi)