2020年沈陽證券交易中心章程_第1頁
2020年沈陽證券交易中心章程_第2頁
2020年沈陽證券交易中心章程_第3頁
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文檔簡介

1、沈陽證券交易中心章程第一條為了完善證券交易制度，加強證券市場管理，促進證券市場的發(fā)展，維護國家、企業(yè)和社會公眾的合法權益，經(jīng)中國人民銀行遼寧省分行批準，特設立沈陽證券交易中心（以下簡稱中心）。第二條中心由中國人民銀行遼寧省分行（以下簡稱省人民銀行）與中國人民銀行沈陽市分行（以下簡稱市人民銀行）聯(lián)合組建。第三條中心在省、市人民銀行的領導、管理下，按照“公開、公正、公平”的原則組織證券交易活動。第四條中心設在沈陽市。第五條中心公告登載于遼寧日報和沈陽日報。第二章業(yè)務第六條中心辦理下列業(yè)務：（一）提供證券集中交易、發(fā)行的場所；（二）管理上市證券的買賣；（三）辦理上市證券交易的清算交割；（四）提供上市

2、證券的過戶和集中保管服務；（五）提供證券市場的信息服務；（六）省、市人民銀行批準或委托的其他業(yè)務。第三章會員第七條同時具備下列條件的法人，向中心提出申請，經(jīng)中心審核并報省、市人民銀行批準后，可成為中心的會員。（一）經(jīng)人民銀行批準設立的經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構;（二）具有符合法定要求的資本金；（三）證券經(jīng)營連續(xù)盈利二年以上；（四）組織機構和業(yè)務人員符合中國人民銀行規(guī)定的條件；（五）承認中心章程，交納符合中心交易規(guī)劃規(guī)定的會員席位費。第八條中心會員具有下列權利：（一）有權參加會員大會；（二）有對中心理事會成員的選舉權與被選舉權；（三）有對中心事務的提議權與表決權；（四）有權參加中心的場內(nèi)交易，享受中心提供的服務；（五）有權對中心事務和其它會員的活動進行監(jiān)督；（六）有權退讓會員席位。第九條中心會員具有下列義務：（一）保證嚴格執(zhí)行國家的有關法律制度，確保不進行任何違法經(jīng)營活動；（二）遵守中心章程，自覺執(zhí)行中心的決議和各項規(guī)章制度；（三）派遣合格的代表入場從事證券交易活動；（四）以維護投資者合法利益為根本宗旨，與投資者一道共同促進證券市場的穩(wěn)定與繁榮；（五）按規(guī)定交納各項經(jīng)費和提供有關信息資料；（六）接受中心的日常管理和監(jiān)督。第十條對不履行義務的會員，中心有權根據(jù)情節(jié)輕重給予下列處分：（一）口頭警告；（二）罰款；（

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