工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南試用版

1、工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）目錄1.適用范圍22.編制依據(jù)23.總體要求、目標(biāo)與原則24.職責(zé)分工25.術(shù)語(yǔ)和定義26.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法47.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法48.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃49.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法510. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求5附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)6附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法11附件 C 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法13附件 D 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果16附件 E 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖201.適用范圍本實(shí)施指南適用于冶金等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2.編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。3.總體

2、要求、目標(biāo)與原則明確開(kāi)展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求， 以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性。4.職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開(kāi)展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核） 、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.術(shù)語(yǔ)和定義5.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性， 與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求 ）。風(fēng)險(xiǎn) (R)可能性 (L) ×后果(C)。5.2 危

3、險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求 ）。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。5.3 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。（ GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體

4、系要求 ） 5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 /評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、 對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。 （GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）5.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原 5 級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。 ）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn) 4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn) 3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公

5、司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn) 2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)） ，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn) 1 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)） ，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制定并落實(shí)控制措施， 將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。 企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8 風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、 類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列

6、信息的綜合。5.9 重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10 重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、 搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品， 且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m 的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、 作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分， 確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查表法 （SCL ）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分

7、析法 （JHA ）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法， 從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析 （修訂的 MES ）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。考慮指南的普遍適用性， 建議采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、 安全管理措施、 個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果， 企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。10.風(fēng)險(xiǎn)

8、點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格， 并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件 A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件 B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件 C 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件 D 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件 E 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件 A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計(jì)不良 強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b) 防護(hù)不良 沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體

9、防護(hù)裝置不良； 沒(méi)有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過(guò)期而不更新； 出故障未處理； 平時(shí)維護(hù)不善； 其他。A.1.2物料a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運(yùn)動(dòng)物。b) 化學(xué)性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)） ； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、 其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、 其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c) 生物性 致病微生物（細(xì)菌、病毒

10、、其他致病微生物） ； 傳染病媒介物； 致害動(dòng)物；致害植物； 其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性） A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（ X 射線、離子、離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等） 。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法 沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、 裝置等； 使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等； 選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤； 離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等； 機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過(guò)快； 機(jī)動(dòng)車超速； 機(jī)動(dòng)車違章駕駛； 其他。A.2.2不采取安全措施

11、不防止意外風(fēng)險(xiǎn)； 不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)； 沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車； 沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體； 其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等； 對(duì)帶電設(shè)備； 對(duì)加壓容器； 對(duì)加熱物； 對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤； 去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài) 貨物過(guò)載； 組裝中混有危險(xiǎn)物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷 不使用保護(hù)用具； 不穿安全服裝； 保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置 使機(jī)械裝置在不安全狀

12、態(tài)下放置； 車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所 接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場(chǎng)所；其他。A.2.9某些不安全行為用手代替工具； 沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10誤動(dòng)作貨物拿得過(guò)多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場(chǎng)所 沒(méi)有確保通路； 工作場(chǎng)所間隔不足； 機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置

13、的缺陷； 物體放置的位置不當(dāng)； 物體堆積方式不當(dāng)； 對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠； 信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)） 。A.3.2環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風(fēng)不良或缺氧； 溫度過(guò)高或過(guò)低； 壓力過(guò)高或過(guò)低； 濕度不當(dāng)； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a) 未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患） ；b) 未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（

14、包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)） ；c) 對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a) 職責(zé)劃分不清；b) 職責(zé)分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a) 沒(méi)有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)） ；b) 培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c) 培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d) 培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備） ；e) 知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f) 缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a) 人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問(wèn)題；心理、精神有問(wèn)題。b) 安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c) 沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)

15、施；d) 工作安排不合理沒(méi)有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e) 未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。 A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷 （技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等） ；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a) 選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b) 未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c) 保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)） ；d) 維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e) 過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、

16、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成） ；f) 判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a) 運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b) 保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期） ；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e) 使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS ）或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a) 工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用） ；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致） ；無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b) 設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；c) 作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放

17、，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等） ；d) 設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b) 未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b) 對(duì)承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確， 訂購(gòu)書(shū)上資料有誤， 對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d

18、) 對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面） ；c) 事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e) 未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f) 無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間） ；b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

19、，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。 ）c) 最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件 B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)MES 法B.1風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L 的大小和后果 S 的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度 R 的大小，即 RLS。B.2事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度 E1

20、；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài) M 和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次 E2。B.2.1控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大， 有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M 的賦值見(jiàn)表 B.1。表 B.1控制措施的狀態(tài) M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無(wú)控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施

21、，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須1保證有效B.2.2人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 E 的賦值見(jiàn)表 B.2 。表 B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 EE1 （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病E2 （財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污癥）：分?jǐn)?shù)值染）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次

22、出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注 1： 8 小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)?！弊?2： 8 小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。B.3事故的可能后果S表 B.3 表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表 B.3 事故的可能后果 S事故的可能后果分?jǐn)?shù)職業(yè)相關(guān)病財(cái)產(chǎn)損失值傷害環(huán)境影響癥（元）10有多人死亡1 千有重大環(huán)境影響的萬(wàn)不可控排放有一人死100 萬(wàn)8亡或 多人永職業(yè)病（多有中等環(huán)境影響的人）1000 萬(wàn)不可控排放久失能4永久失能（一 職業(yè) ?。ㄒ?0 萬(wàn)有較輕環(huán)境影響的100

23、 萬(wàn)人）人）不可控排放2需醫(yī)院治療， 職業(yè)性多發(fā)1 萬(wàn)有局部環(huán)境影響的缺工病10 萬(wàn)可控排放職業(yè)因素引1輕微，僅需急1 萬(wàn)起的身體不無(wú)環(huán)境影響救適注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度 E（E1 或 E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S 分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度 R 為三者的乘積。將 R 亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取 M、E、S 的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R 的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)表B.4 。表 B.4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）180一級(jí)二級(jí)90-15050-80三級(jí)

24、20-48四級(jí)18五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。附件 C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（ TRA ）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣） ，英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害， 并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性， 二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)， 采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L ×S。其中： R代表風(fēng)險(xiǎn)值；

25、L代表發(fā)生傷害的可能性； S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。C.1 事故發(fā)生的可能性（ L）取值C.2 事故發(fā)生的嚴(yán)重程度 (S)取值等法律法規(guī)及其財(cái)產(chǎn)環(huán)境污分公司傷害情生產(chǎn)影響染、資級(jí)他要求(萬(wàn)形象況源消耗元)違反法律、法發(fā)生死主要裝置大 規(guī)重 大 國(guó)5模、公規(guī)>50停工內(nèi)影響亡司外喪失勞主要裝置 企業(yè)內(nèi)行業(yè)內(nèi)、4潛在違反法規(guī)或設(shè)備部嚴(yán)重污>30省內(nèi)動(dòng)分停工染3不符合企業(yè)的6-10 級(jí) >10一般裝置企業(yè)內(nèi)本 市 內(nèi)安全生產(chǎn)方工傷或設(shè)備停范圍中影響針、制度、規(guī)工等污染定不符合企業(yè)的輕微受受影響不裝置范企 業(yè) 及2操作程序、規(guī)傷、間 <10大,幾乎不周 邊 區(qū)圍污染定歇不適

26、停工內(nèi)影響1完全符合無(wú) 損沒(méi)有沒(méi)有污形 象 沒(méi)無(wú)傷亡停工染有受損失C.3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣嚴(yán)重 性12345可 能 性1234512468102369121534812162045510152025C.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等應(yīng)采取的行動(dòng) /控制措施實(shí)施期限度級(jí)20-25不 可 容 在采取措施降低危害前 , 不能繼續(xù)作立即忍風(fēng)險(xiǎn)業(yè),且應(yīng)對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。15-16巨 大 風(fēng) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控立即或近險(xiǎn)制程序；定期檢查、測(cè)量及評(píng)估。期整改9-12中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加2 年內(nèi)治理強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。4-8可容忍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但條件具備需定期檢查。時(shí)整改輕 微 或<4可 忽 略 無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄。的風(fēng)險(xiǎn)附件 D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一， 而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文件來(lái)體現(xiàn)的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)