2012.證券考試幫考網(wǎng)買的交易押題卷四

1、交易押題卷四一 單選(1)可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成（ ）的債券。A權(quán)證B股票C基金D另一種證券題 型：常識題頁 碼：6難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成另一種證券的債券。(2)境內(nèi)法人申請開立證券賬戶，需提供的有效身份證明文件是（）。A法定代表人證明書B企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照C證券賬戶授權(quán)委托書D法定代表人的有效身份證明文件題 型：常識題頁 碼：96難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 其他三項屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時需提交的材料。而境內(nèi)法人的有效身份證明文件是企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書

2、。(3)LOF的發(fā)售除了通過代銷機構(gòu)外，還可以通過（）進行銷售。A交易所B證券公司C證監(jiān)會D銀行題 型：常識題頁 碼：176難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 LOF的發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行。(4)權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的特質(zhì)。A期貨B股權(quán)C期權(quán)D債權(quán)題 型：常識題頁 碼：5難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 權(quán)證從內(nèi)容上看具有期權(quán)的性質(zhì)。(5)下列事項不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。A交易數(shù)據(jù)接收B開立結(jié)算賬戶C清算D發(fā)送清算結(jié)果題 型：常識題頁 碼：314難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進

3、一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項、交收違約處理八個環(huán)節(jié)。(6)證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)（）批準(zhǔn)。A證券交易所B中國證監(jiān)會C證券業(yè)協(xié)會D證券資金保管監(jiān)督機構(gòu)題 型：常識題頁 碼：235難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(7)上海證券交易所A股傭金的收取起點為（ ）。A5元B5美元C5港元D1元題 型：常識題頁 碼：51難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 A股傭金的收取起點為5元。(8)交易商

4、在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（ ）。A一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額D交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出題 型：常識題頁 碼：73難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。(9)從（）起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。A2004年12月6日B2005年3月21日C2006年2月14日D2007年5月16日題 型：常識題頁 碼：

5、291難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進行交易；2005年3月21日，買斷式國債回購交易開始在競價系統(tǒng)進行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。(10)在場外交易市場上，柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由（ ）報出。A證券交易所B開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)C證券登記結(jié)算機構(gòu)D投資者題 型：常識題頁 碼：11難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)報出。(11)證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被

6、處以（）的罰款。A1萬上5萬下B3萬以上10萬以下C20萬以上50萬以下D3萬以上30萬以下題 型：常識題頁 碼：280難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 此題考察證券法第二百零五條內(nèi)容。(12)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，( )的申報買賣部位為賣出。A以資融券方B以券融資方C以券融券方D以資融資方題 型：常識題頁 碼：284難 易 度： 中專家答案：A解析內(nèi)容 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，融券方的申報買賣部位為賣出。(13)會員申請轉(zhuǎn)讓席位，證券交易所自受理之日起（）個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A1B3C5D10題 型：常識題頁 碼：20難 易 度：易專家答案

7、：C解析內(nèi)容 會員申請轉(zhuǎn)讓席位，證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。(14)上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ ）賬戶的投資者。AB字頭和D字頭BA字頭和D字頭CB字頭和C字頭DA字頭和B字頭題 型：常識題頁 碼：292難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。(15)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（）。A反對B表決議案二C所投表決票數(shù)D表決申報撤單題 型：常識題頁 碼：170難 易

8、度：易專家答案：B解析內(nèi)容 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。(16)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應(yīng)該（ ）完成交易。A自行對沖成交B在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托C分別進場申報競價成交D由證券公司劃撥凈盈虧題 型：常識題頁 碼：92難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交完成交易。(17)根據(jù)現(xiàn)行A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在（）領(lǐng)取現(xiàn)

9、金紅利。（T日為公告刊登日）A除息日B發(fā)放日C權(quán)益登記日D公告刊登日題 型：常識題頁 碼：166難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 投資者可在發(fā)放日即T+8日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。(18)我國ST股票日漲幅限制為( )。A15%B10%C5%D8%題 型：常識題頁 碼：44難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。(19)（）認定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。A證券業(yè)協(xié)會B證券交易所C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D證券公司題 型：常識題頁 碼：208難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 內(nèi)幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息的

10、界定是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行的。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。(20)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（ ）。A向客戶出借資金B(yǎng)按照合同約定對客戶資產(chǎn)進行投資運作C向客戶出借證券D保證資產(chǎn)的最低收益題 型：常識題頁 碼：214難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 其他均為違規(guī)內(nèi)容。(21)可轉(zhuǎn)債的買賣申報（ ）于轉(zhuǎn)股申報。A后于B優(yōu)先于C在優(yōu)先等級上相等D無法判斷題 型：常識題頁 碼：186難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。(22

11、)（ ）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。A客戶信用資金賬戶B信用交易資金交收賬戶C融資專用資金賬戶D客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶題 型：常識題頁 碼：256難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。(23)按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。A1個月B3個月C6個月D1年題 型：常識題頁 碼：264難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。(24)市價委托的優(yōu)點是（）。A有利于客戶實

12、現(xiàn)預(yù)期投資計劃B成交迅速且成交率高C證券可以更有利的價格成交D證券可以以客戶預(yù)期的價格成交題 型：常識題頁 碼：35難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 其他三項為限價委托的優(yōu)點。(25)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署風(fēng)險揭示書和客戶須知，第二個是簽訂證券交易委托代理協(xié)議，第三個環(huán)節(jié)是（ ）。A開立資金賬戶B開立證券賬戶C開立證券賬戶與建立第三方存管關(guān)系D開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系題 型：常識題頁 碼：87難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 第三個環(huán)節(jié)是開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。(26)關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是（）。A投資者買賣證券的第一步是要向證券登

13、記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶B投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進行證券交易C投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式D投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀(jì)商下達委托指令題 型：常識題頁 碼：30，31難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 客戶辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。(27)采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證的行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（）個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。A15B12C5D3題 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證的行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3

14、個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。(28)在最低結(jié)算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括（ ）。A買斷式回購到期回購金額BA股二級市場買入金額C債券回購初始溶出資金金額D到期回購金額題 型：常識題頁 碼：313難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。(29)委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和（）有效。A結(jié)算日B委托日C約定日D成交日題 型：常識題頁 碼：33難 易

15、度：易專家答案：C解析內(nèi)容 委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和約定日有效。(30)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是（）。A客戶招攬B產(chǎn)品及服務(wù)銷售C客戶服務(wù)D客戶促成題 型：常識題頁 碼：129難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 客戶招攬即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。(31)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（ ）。A行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進行而造成的風(fēng)險B違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風(fēng)險C為法人以個人名義開立證券賬戶而造成的風(fēng)險D接受客戶全權(quán)委托而造成的

16、風(fēng)險題 型：常識題頁 碼：145難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。(32)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）。A500萬元B100萬元C10萬元D5萬元題 型：常識題頁 碼：218難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。(33)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券

17、自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A5000萬B1億C2億D5億題 型：常識題頁 碼：9難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。(34)按照現(xiàn)行規(guī)定，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。A銀監(jiān)會B證券業(yè)協(xié)會C證監(jiān)會D證券交易所題 型：常識題頁 碼：187難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 中國證券業(yè)協(xié)會依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。(35)按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內(nèi)證券公司進行證券交易。A5家B3家C2

18、家D1家題 型：常識題頁 碼：81難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易，但是只能委托1個托管人，并可以更換托管人。(36)在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當(dāng)有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由（ ）負責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。A證券交易所B證監(jiān)會C證券公司D主承銷商題 型：常識題頁 碼：163難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 應(yīng)由主承銷商負責(zé)組織搖號抽簽。(37)上海證券交易所和深圳證券交易所（ ）要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。A每天B節(jié)假日C每個交易日D定時題 型：常識題頁 碼

19、：74難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所和深圳證券交易所每個交易日要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。(38)充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（ ）。A80%B90%C70%D60%題 型：常識題頁 碼：268難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過70%。(39)證券交易所會員不能享有的權(quán)利是( )。A參加會員大會B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C管理證券交易所的日常事務(wù)D參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)題 型：常識題頁 碼：1

20、5難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會員有“對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)”，但沒有“管理證券交易的日常事務(wù)”的權(quán)利。(40)在全國銀行間市場債券回購業(yè)務(wù)中，中央結(jié)算公司為參與者提供的服務(wù)不包括（）。A托管B中介C結(jié)算D信息題 型：常識題頁 碼：298難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 全國銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報價、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。(41)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A交易權(quán)限B交易場所C賬戶用途D開立主體題 型：常識題頁 碼：25難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 按交易場所劃分，證券賬戶可

21、分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。(42)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行的。A中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)B證券交易所的交易系統(tǒng)C證券公司柜臺交易系統(tǒng)D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)題 型：常識題頁 碼：165難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。中國證券登記結(jié)算公司，簡稱中國結(jié)算公司。(43)投資者如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委托日（）止的時間。A無報價之時B15:30C證券交易所營業(yè)終了之時D證券交易所閉市之時題 型：常識題頁 碼：33難 易 度：

22、易專家答案：C解析內(nèi)容 所謂當(dāng)日包括從委托之時起到委托日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間。(44)（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A自營業(yè)務(wù)部門B投資決策機構(gòu)C董事會D理事會題 型：常識題頁 碼：201難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。(45)信用交易是指投資者通過交付保證金取得（ ）信用而進行的交易。A證券交易所B經(jīng)紀(jì)商C證券登記結(jié)算公司D投資者保護基金題 型：常識題頁 碼：7難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易。(46)關(guān)于分紅派息，下列說法錯誤的是（）。A上市公司每

23、年至少要進行一次分紅派息B投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)CB股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案題 型：常識題頁 碼：165難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 沒有強制要求上市公司每年分紅派息；上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。(47)證券公司的（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。A董事會B業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)D分支機構(gòu)題 型：常識題頁 碼：254難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可

24、從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。(48)某公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為（ ）萬元。A600B635C800D1270題 型：計算題頁 碼：296難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)券余額=1000*1.27=1270（萬元）。(49)股份轉(zhuǎn)讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價格的（ ）。A10%B12%C5%D6%題 型：常識題頁 碼：190難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，股份轉(zhuǎn)讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價格的5%。(50)（）不是場外交易市場。A店頭市場B債券柜臺交易市場C證券交易所D銀行間債券市

25、場題 型：常識題頁 碼：9，10難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所是場內(nèi)交易市場。(51)一般情況下，自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（ ）。A5%B10%C30%D50%題 型：常識題頁 碼：204難 易 度：難專家答案：A解析內(nèi)容 自營業(yè)務(wù)中，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%。(52)當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌（）分鐘。A15B20C25D30題 型：常識題頁 碼：70難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格

26、較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。(53)在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（ ）。A停止股份轉(zhuǎn)讓B暫停上市交易C在STAQ市場交易D在NET市場交易題 型：常識題頁 碼：3難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。(54)根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ）。A數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不

27、低于100萬元人民幣C交易金額不低于500萬元人民幣D交易金額不低于100萬元人民幣題 型：常識題頁 碼：61難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 A股大宗交易單筆買賣最低限額為數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。(55)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）元資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A2000萬B4800萬C800萬D1270萬題 型：計算題頁 碼：297難 易 度：中專家答案：C解析內(nèi)容 買股票應(yīng)付資金=100*

28、20=2000萬 申購新股應(yīng)付資金=800*6=4800萬 應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800萬 需回購融入資金=6800-6000=800萬 (56)全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（ ）。A到期交易凈價小于首期交易凈價B到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價C到期交易凈價等于首期交易凈價D到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價題 型：常識題頁 碼：290難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價。(57)深圳證券交易所上市開放式基金（LOF）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過（ ）個月。A1年B9個月C6個月D3個月

29、題 型：常識題頁 碼：177難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 基金合同生效后進入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。(58)關(guān)于客戶開立資金賬戶，以下說法錯誤的是（）。A客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請，出示有效身份證明文件B營業(yè)部柜臺應(yīng)保證客戶資料的真實性、有效性、完整性、一致性C營業(yè)部可代為設(shè)置賬戶密碼，但須保證為客戶保密D客戶開立資金賬戶時必須簽署證券交易委托代理協(xié)議書、風(fēng)險揭示書、買者自負承諾函等文件題 型：常識題頁 碼：103難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 客戶開立資金賬戶，賬戶密碼應(yīng)由客戶自行設(shè)置。(59)證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主

30、要措施不包括下列各項中的（）。A加強監(jiān)管B必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶C嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票D為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離題 型：常識題頁 碼：211難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考察禁止內(nèi)幕交易的主要措施。(60)下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。A申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定B申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額資產(chǎn)額確定C申購、贖回的成交價格按上一交易日收盤價確定D申購、贖回的成交價格按集合競價確定題 型：常識題頁 碼：174難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 開放式基金申購價格和贖回價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。二

31、 多選(61)境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應(yīng)該提供以下文件（）。A代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書B委托人有效身份證明及復(fù)印件C委托人證券賬戶卡及復(fù)印件D代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件題 型：常識題頁 碼：103難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 境內(nèi)自然人委托他人代辦開戶，應(yīng)該提供以下文件：代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書、委托人有效身份證明及復(fù)印件、委托人證券賬戶卡及復(fù)印件、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。(62)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括（）。A證券公司B商業(yè)銀行C證券交易所D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股

32、結(jié)算會員題 型：常識題頁 碼：25難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員。(63)納入結(jié)算參與人最低備付金限額計算的交易品種包括（）。AETF、LOF二級市場買入金額B買斷式回購到期購回金額C債券回購初始融出資金金額D采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額題 型：常識題頁 碼：313難 易 度：中專家答案：ACD解析內(nèi)容 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以

33、及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。(64)證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（）。A流動性B穩(wěn)定性C有效性D收益性題 型：常識題頁 碼：13-14難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動性、穩(wěn)定性、有效性。(65)關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，以下選項正確的是（）。A在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元B同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外C

34、申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則D上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給證券公司，并由證券公司負責(zé)校驗題 型：常識題頁 碼：174-175難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 上海證券交易所對申購、贖回申報申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給中國結(jié)算公司，并由中國結(jié)算公司負責(zé)校驗。(66)可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì) 。A配股權(quán)B期權(quán)C債權(quán)D股權(quán)題 型：常識題頁 碼：6難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。(67)下列各項中，屬于證券交易委托指令要素的有()。A證券賬號B資金賬號C委托地點D買賣方向題 型：常識題頁 碼：32難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容

35、除證券賬戶號碼、買賣方向外，委托指令的內(nèi)容還包括：日期、品種、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容。其他內(nèi)容包括委托人身份證號碼、資金賬號等。(68)根據(jù)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則的規(guī)定，下列交易可以通過協(xié)議平臺進行的是（）。A權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等B債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債、公司債等C專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D交易所規(guī)定的其他交易題 型：常識題頁 碼：61難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察協(xié)議平臺交易的情形。(69)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（ ）情形的，深圳交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其

36、股東權(quán)益為負值B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（包括合并報表范圍內(nèi)的公司）超過一億且占資產(chǎn)凈值的100%以上C連續(xù)20個交易日，公司每股收盤價低于每股面值D連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股題 型：常識題頁 碼：67難 易 度：中專家答案：ACD解析內(nèi)容 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司“除外”）超過一億且占資產(chǎn)凈值的100%以上。其他三個選項都對。(70)根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易所對證券交易的競價原則為( )。A客戶優(yōu)先B價格優(yōu)先C時間優(yōu)先D數(shù)量優(yōu)先題 型：常識題頁 碼：40難

37、 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 證券交易所對證券交易的競價原則為“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。(71)根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到下列處罰（）。A責(zé)令改正B沒收違法所得C撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D處以罰款題 型：常識題頁 碼：213難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察證券法對自營業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。(72)下列關(guān)于非柜臺委托說法正確的是（）。A因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀(jì)商共同承擔(dān)B對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托C網(wǎng)上委托的終端包括電子計算機、手機等設(shè)備D客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其

38、他方式題 型：常識題頁 碼：30-31難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔(dān)。(73)下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（）。A選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣B信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策C選擇交易品種、價格的自主性。即證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定買賣品種、價格D交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券題 型：常識題頁 碼：200難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 自主性包括交易行為的自主性、選擇交易方式的自主性和

39、選擇交易品種、價格的自主性。(74)根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列人員不得買賣股票的有（）。A證券交易所的從業(yè)人員B證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員C證券公司的從業(yè)人員D證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員題 型：常識題頁 碼：7，8難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。 (75)在計算除息報價時，需考慮的因素有（ ）。A現(xiàn)金紅利B配股價格C流通股份變動比例D前收盤價題 型：常識題頁 碼：70難

40、 易 度：易專家答案：AD解析內(nèi)容 除權(quán)(息)參考價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配(新)股價格*流通股份變動比例)/(1+流通股份變動比例)。 除息價計算公式可簡化為：除息參考價價=前收盤價-現(xiàn)金紅利。(76)（）開立證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A證券公司B普通自然人C基金管理公司D普通法人機構(gòu)題 型：常識題頁 碼：27難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。(77)網(wǎng)上競價發(fā)行的缺陷有（）。A過程繁瑣，效率低下B一、二級市場不能平穩(wěn)對接C股價被操縱的可能性較大D在理性投資觀念缺

41、失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 考察網(wǎng)上競價發(fā)行的缺點。(78)客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會（）。A相應(yīng)降低對該客戶的授信額度B降低相關(guān)警戒指標(biāo)C提高相關(guān)警戒指標(biāo)D提高平倉指標(biāo)題 型：常識題頁 碼：261難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)。(79)根據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。A結(jié)算參與人

42、資格證書B法定代表人授權(quán)委托書C開立資金交收賬戶申請表D資金交收賬戶印鑒卡題 型：常識題頁 碼：312難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。(80)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求（ ）。A客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行B指定商業(yè)銀行和證券公司簽訂交易結(jié)算資金存管合同C指定商業(yè)銀行為客戶提供查詢服務(wù)D在合同中約定資金存取、查詢等事項題 型：常識題頁 碼：88難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)

43、容 以上選項均正確。(81)證券公司自營業(yè)務(wù)違反刑法規(guī)定的行為有（）。A編造、傳播影響證券交易的虛假信息B證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易等對證券價格有重大影響的信息尚未公開買入或賣出該證券C利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格D證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)題 型：常識題頁 碼：212-213難 易 度：中專家答案：ABC解析內(nèi)容 “證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)”違反了證券法的相關(guān)規(guī)定。(82)下列各項中，屬于委托指令的基本要素的有（ ）。A證券賬號B委托日期C買賣數(shù)量D委托價格題 型：常識題頁 碼：32難 易 度：易專家答

44、案：ABCD解析內(nèi)容 委托指令基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名等其他內(nèi)容。(83)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（）。A融資融券業(yè)務(wù)申請表B客戶的基本資料（包括配偶）C客戶投資經(jīng)驗證明D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶題 型：常識題頁 碼：256難 易 度：中專家答案：AD解析內(nèi)容 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。(84)證券

45、公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報（）備案。A證券業(yè)協(xié)會B證券交易所C證券登記結(jié)算機構(gòu)D公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)題 型：常識題頁 碼：231-232難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。(85)證券公司的自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容包括（）。A自營業(yè)務(wù)帳戶、席位情況B自營風(fēng)險監(jiān)控報告C證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員D

46、自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額等方面的重大決策題 型：常識題頁 碼：206難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 考察信息報告內(nèi)容。(86)關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是（）。A集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%B收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%C債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價上下10%D連續(xù)競價階段申報價格不低于即時揭示的最高買入價格的90%題 型：常識題頁 碼：45，46難 易 度：難專家答案：AD解析內(nèi)容 B、C為深圳交易所的規(guī)定。(87)證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理

47、業(yè)務(wù)的（）。A會計賬冊B有關(guān)的合同、協(xié)議C交易記錄D集合計劃審計報告題 型：常識題頁 碼：245難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，有關(guān)合同、協(xié)議、交易記錄。(88)在證券交易所上市交易的（ ）是證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象。A債券B權(quán)證C股票D非上市證券題 型：常識題頁 碼：199難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 非上市證券不在證券交易所交易。(89)有關(guān)深圳證券交易所交易費用說法正確的是（）。A證券交易所風(fēng)險基金由交易所自行計提，不另外收取BA股大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費率上浮30%收取C代中國證監(jiān)會收取證券交

48、易監(jiān)管費D代國家稅務(wù)局扣繳證券交易印花稅題 型：常識題頁 碼：54難 易 度：難專家答案：ACD解析內(nèi)容 A股大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費率下浮30%收取。(90)下列選項中屬于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易正確報價的是( )。A計價單位為每百元資金到期購回價格B計價單位為每百元資金到期年收益率C申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D申報價格最小變動單位為0.005元題 型：常識題頁 碼：285難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 注意與深圳交易所的異同。(91)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（ ）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢。A成分指數(shù)BA股指數(shù)C綜合指數(shù)D中小企業(yè)

49、板指數(shù)題 型：常識題頁 碼：76難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 中小企業(yè)板指數(shù)是深圳交易所編制。(92)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是（ ）。A短期融資券B央行票據(jù)C集合資產(chǎn)管理計劃份額D現(xiàn)金題 型：常識題頁 碼：223難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是客戶委托資產(chǎn)的來源。(93)按照深圳證券交易所證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價時間的有( )。A9：159：25B9：30-11：30C13：00-14：57D14：5715：00題 型：常識題頁 碼：41難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 9：3011：30；13：0014：57為深圳證券交

50、易所的連續(xù)競價時間。(94)資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來C監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作D出具資產(chǎn)托管報告題 型：常識題頁 碼：220難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。(95)定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（ ）。A客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限B各類風(fēng)險揭示C當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)D客戶資產(chǎn)的清算返還事宜題 型：常識題頁 碼：226難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考

51、察定向資產(chǎn)管理合同包括的基本事項。以上各項都是。(96)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限B會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告C申購期間由證券交易所對申購資金進行凍結(jié)D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效題 型：常識題頁 碼：162，163難 易 度：中專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限； 申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進行凍結(jié)。(97)客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。A客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B普通證券賬戶C信用證券賬戶D信用交易證券交收賬戶題 型：常識題頁 碼：273難 易 度：中 專家答案：BC解析內(nèi)容 客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。(98)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額D參與集合資產(chǎn)管理計劃