淺析反壟斷法豁免制度

1、淺析反壟斷法豁免制度 政治學(xué)院08級(jí)思政1班蓋偉明【摘要】反壟斷法豁免制度又稱反壟斷法的適用除外制度,是指對(duì)在形式上不符合反壟斷法基本原則規(guī)定的特定行業(yè)、企業(yè)或其他主體或其特定行為不予適用反壟斷法的禁止性規(guī)定,免除其反壟斷法上的法律責(zé)任的制度。反壟斷法豁免制度是反壟斷法不可或缺的重要組成部分?；砻庵贫鹊膶?shí)施對(duì)保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有重要意義。本文主要說明反壟斷法豁免制度的特殊作用。并結(jié)合本國(guó)國(guó)情對(duì)反壟斷法適用除外制度的幾個(gè)相關(guān)問題進(jìn)行淺析。【關(guān)鍵詞】 反壟斷 豁免一、 反壟斷法豁免制度的立法背景及目的反壟斷法以其原則性強(qiáng)和彈性極大的條款，織就了“疏而不漏”的恢恢法網(wǎng)。但它并非對(duì)所有的限制競(jìng)爭(zhēng)

2、行為都進(jìn)行禁止。利益權(quán)衡和合理原則在反壟斷法中占居著重要位置，即在限制競(jìng)爭(zhēng)行為既有積極效果又有消極效果的情況下權(quán)衡利弊，“當(dāng)利大于弊”時(shí)，反壟斷法就可以網(wǎng)開一面，對(duì)此類限制競(jìng)爭(zhēng)行為予以豁免。并由此產(chǎn)生了反壟斷法的豁免制度。制定反壟斷法豁免制度的目的在于 1、彌合反壟斷法自身不確定性的缺陷。2、維護(hù)社會(huì)公共利益。3、激發(fā)主體創(chuàng)造性的發(fā)展以求技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。4、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化下法制社會(huì)的趨勢(shì)與要求。二、 反壟斷法豁免制度的立法概況從反壟斷立法來看，對(duì)豁免的規(guī)定大體上有兩種情況：1,針對(duì)不同的反競(jìng)爭(zhēng)行為適用不同的豁免規(guī)定，或者針對(duì)不同的情形規(guī)定不同的豁免情況。例如，歐盟競(jìng)爭(zhēng)法、德國(guó)反限制競(jìng)

3、爭(zhēng)法、日本反壟斷法等對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的豁免的規(guī)定就屬于這種情況。這些反壟斷法沒有規(guī)定適用于所有反競(jìng)爭(zhēng)行為的統(tǒng)一豁免制度。2,集中規(guī)定適用于所有反競(jìng)爭(zhēng)行為的豁免制度。澳大利亞就屬于這種情況，澳大利亞貿(mào)易行為法第四編先是對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、濫用行為以及反競(jìng)爭(zhēng)的購并作出了禁止規(guī)定，然后規(guī)定了法定豁免。三、反壟斷法豁免制度豁免范圍從現(xiàn)有世界各國(guó)立法體例上看，豁免的范圍主要包括那些對(duì)維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)公共利益有重大意義的行業(yè)或領(lǐng)域以及那些對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系影響不大，但對(duì)整體利益有益的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。自然壟斷行業(yè)通常是指那些以自然資源或基礎(chǔ)資源作為其存在背景的行業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將自然壟斷行業(yè)定義為在給定的市場(chǎng)需求下，長(zhǎng)

4、期平均成本趨于下降的行業(yè)。而法學(xué)家通常將其定義為：在某一市場(chǎng)上出現(xiàn)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者或供應(yīng)者之后排除了其他經(jīng)營(yíng)者或者供應(yīng)者以同樣的方式進(jìn)入該市場(chǎng)，從而使已進(jìn)入該市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者或供應(yīng)者自然取得了對(duì)該市場(chǎng)的獨(dú)占地位。各國(guó)在處理自然壟斷行業(yè)的問題上都極為慎重。另外，各國(guó)還都在銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、具有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)作用的卡特爾、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等特定行業(yè)領(lǐng)域中給予豁免。三、 反壟斷法豁免制度豁免原因反壟斷法豁免制度之所以對(duì)以下行業(yè)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行豁免其原因主要有以下幾個(gè)方面：第一，反壟斷法豁免制度與反壟斷法終極價(jià)值目標(biāo)存在內(nèi)在一致性社會(huì)整體效益的實(shí)現(xiàn)是反壟斷法貫穿始終的靈魂，這與豁免制度的根本價(jià)值取向有著天

5、然的一致?；砻庵贫却嬖诘囊罁?jù)就在于壟斷在某些領(lǐng)域有合理性，即在這些領(lǐng)域?qū)嵭幸欢ǔ潭鹊膲艛嘟?jīng)營(yíng)比自由競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和公共利益更有利?？梢?，豁免的根本價(jià)值也正是社會(huì)本位。第二，壟斷的兩面性是反壟斷法豁免制度存在的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)競(jìng)爭(zhēng)的積極作用是不言而喻的，但并不是在任何程度上都是積極的，它也存在本身的缺陷。在某種程度上，競(jìng)爭(zhēng)的消極方面正是壟斷發(fā)揮積極作用的領(lǐng)域。據(jù)此，英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾曾對(duì)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策提出過忠告：“把一切壟斷都認(rèn)為是壞事是毫無充分理由的簡(jiǎn)單化，將對(duì)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有害無益?！倍?，壟斷并不絕對(duì)地排斥和抑制競(jìng)爭(zhēng)。即使在寡頭壟斷市場(chǎng)狀態(tài)下，競(jìng)爭(zhēng)也同樣存在?！霸陂L(zhǎng)期內(nèi)，沒有一個(gè)壟斷者能確保不

6、受到競(jìng)爭(zhēng)者的沖擊。”壟斷有合法壟斷也有非法壟斷之分，反壟斷法所限制和禁止的只是嚴(yán)重危害競(jìng)爭(zhēng)秩序的壟斷，而對(duì)于合法壟斷則應(yīng)予以豁免。正如有的學(xué)者提出，“反壟斷法反對(duì)的并非一般意義上的大企業(yè)，而是任何獨(dú)占市場(chǎng)的企圖，它所努力消除的并非簡(jiǎn)單的企業(yè)優(yōu)勢(shì)，而是借助該種優(yōu)勢(shì)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的扭曲與蹂躪?！惫蚀?，可以認(rèn)為，壟斷的兩面性正是豁免制度產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。第三，出于對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的選擇，各國(guó)設(shè)立反壟斷法豁免制度國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)政策是豁免制度范圍選擇的一個(gè)現(xiàn)實(shí)考慮。政治方面，為了確保國(guó)家的安全和穩(wěn)定，國(guó)家需要對(duì)特定的領(lǐng)域?qū)嵭胁煌潭鹊膲艛?。?jīng)濟(jì)方面，反壟斷法的制定旨在維護(hù)宏觀的經(jīng)濟(jì)秩序、提升本國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，

7、與國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的制定和執(zhí)行關(guān)系密切，作為反壟斷法重要組成部分的豁免制度自然也不例外，各國(guó)通常根據(jù)本國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)政策取向決定反壟斷法的豁免制度。第四，設(shè)立反壟斷法豁免制度以更好地適應(yīng)社會(huì)的動(dòng)態(tài)變化適用除外制度是貫徹保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)社會(huì)公共利益的制度，正如法律制度中普遍規(guī)則的適用例外制度一樣，反壟斷法豁免制度是人類設(shè)立規(guī)則的合理表現(xiàn)，是立法理性的升華。所以，反壟斷法通過預(yù)設(shè)豁免制度，可以更好的實(shí)現(xiàn)其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)，以平衡利益沖突。五、我國(guó)有關(guān)規(guī)定分析我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)立法始于1980年。1993年，我國(guó)第一部中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法得以頒布，擔(dān)負(fù)起部分反壟斷的任務(wù)。我國(guó)2004年的反壟斷法送審稿的第1

8、1條規(guī)定了協(xié)議的例外許可，第66條規(guī)定了不適用該法的情況包括依照著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利法等行使合法權(quán)利的行為，但濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為違反該法規(guī)定的，依照該法處理?？傮w看來，我國(guó)現(xiàn)行法律關(guān)于反壟斷法豁免制度的規(guī)定零零散散、支離破碎，缺乏共同的基礎(chǔ)性規(guī)定，無法全面、有效的規(guī)制限制競(jìng)爭(zhēng)行為，更無法起到豁免制度對(duì)經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)公共利益的保護(hù)作用。另外，由于法出多門，導(dǎo)致多頭執(zhí)法者無法對(duì)制止壟斷行為進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，加之執(zhí)法者的專業(yè)背景知識(shí)的差異，從而很難形成統(tǒng)一的執(zhí)法尺度。六、合理有效地構(gòu)建我國(guó)反壟斷法豁免制度從各國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)來看，豁免制度對(duì)各國(guó)的反壟斷法來說都是必不可少的部分，所以，在制定我國(guó)的反壟斷法時(shí)

9、，我們應(yīng)吸取其他國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，其中也包括他們的豁免制度。一銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè) 我國(guó)應(yīng)當(dāng)允許銀行和保險(xiǎn)公司在利息、保費(fèi)以及其他方面相互進(jìn)行協(xié)調(diào)和合作，防止過度競(jìng)爭(zhēng)。但銀行、保險(xiǎn)公司的限制競(jìng)爭(zhēng)行為應(yīng)是有限的，不能濫用其豁免待遇，不能以犧牲消費(fèi)者和其他市場(chǎng)參與者的利益為代價(jià)。建議在我國(guó)未來的反壟斷法中，采取列舉與審批相結(jié)合的方式，明確銀行、保險(xiǎn)公司享受豁免的條件及范圍，同時(shí)建立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，監(jiān)督、審查申請(qǐng)豁免的行為。二自然壟斷行業(yè)鑒于我國(guó)的自然壟斷行業(yè)在反壟斷豁免方面存在政企不分、人浮于事；經(jīng)營(yíng)效率低下，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)；濫用市場(chǎng)支配地位，損害消費(fèi)者利益的弊端，因此，對(duì)于自然壟斷行業(yè)必須進(jìn)行相應(yīng)改革，以跟

10、上時(shí)代的發(fā)展要求。我認(rèn)為，改革應(yīng)用新的觀念界定自然壟斷行業(yè)豁免的范圍，進(jìn)行體制改革，貫徹政企分開，并引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)。三農(nóng)業(yè)方面針對(duì)我國(guó)目前農(nóng)業(yè)發(fā)展落后，基礎(chǔ)薄弱，競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的現(xiàn)狀，國(guó)家應(yīng)采取多種保護(hù)措施，在制定反壟斷法時(shí)對(duì)農(nóng)業(yè)給予豁免。這不僅有利于發(fā)展農(nóng)業(yè)，盡快提高農(nóng)民收入和縮小城鄉(xiāng)差距，而且還利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)工業(yè)的現(xiàn)代化。四卡特爾方面我國(guó)反壟斷法中的卡特爾豁免的界限不能依據(jù)外表上的理由來確定。不能因?yàn)橛械钠髽I(yè)打著“聯(lián)手振興”的旗號(hào)就可以豁免他們的價(jià)格協(xié)議，而應(yīng)從反壟斷法和卡特爾豁免的基本價(jià)值出發(fā)，確定可豁免的卡特爾的具體類型和事由，從而在反壟斷法中加以規(guī)定。五知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面明確將知識(shí)產(chǎn)

11、權(quán)領(lǐng)域的反壟斷納入立法宗旨，既要把行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行為作為反壟斷法的豁免，又要對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的非法壟斷加以必要的規(guī)制；在禁止濫用市場(chǎng)支配地位的制度中，設(shè)專門條款明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用市場(chǎng)支配地位的一般判斷標(biāo)準(zhǔn)，列舉各類濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，規(guī)定相應(yīng)的控制措施；在禁止聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)制度中，增加對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中限制競(jìng)爭(zhēng)條款的限制。六國(guó)際貿(mào)易方面在我國(guó)的反壟斷立法中，應(yīng)當(dāng)注意協(xié)調(diào)好維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易秩序與保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的問題。在我國(guó)反壟斷立法中也需要規(guī)定對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的某些協(xié)調(diào)、聯(lián)合等行為豁免反壟斷法的適用。這既是為了提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)我國(guó)出口企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，也是作為對(duì)其他國(guó)家這種做法的回

12、應(yīng)，可以說是在目前的國(guó)際條件下以壟斷對(duì)付壟斷的一種策略?？傊?，我國(guó)制定統(tǒng)一的反壟斷法不僅是出于外在的壓力，更是由于內(nèi)在的需要。在21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)化，經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代大背景下，作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)的反壟斷法必須放眼全球?qū)ふ易约旱倪m當(dāng)定位。反壟斷法豁免制度的立法原則要寬嚴(yán)適中，既要參考發(fā)達(dá)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)，又要立足于中國(guó)的國(guó)情，在國(guó)際壟斷等方面注意保護(hù)本國(guó)民族工業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。根據(jù)當(dāng)前我國(guó)所處的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)，堅(jiān)持社會(huì)本位，立足于民族國(guó)家利益和市場(chǎng)化取向，建立適合中國(guó)國(guó)情的反壟斷法適用除外制度。 several group number, then with b ± a, =c,c is is methyl b two vertical box between of accurate size. Per-23 measurement, such as proceeds of c values are equal and equal to the design value, then the vertical installation accurate. For example a, b, and c valueswhile on horizontal vertical errors for measurement, Gene