《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱2012》

1、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）中國證券業(yè)協(xié)會2012年8月證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）（以下簡稱大綱），根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（以下簡稱規(guī)定）的有關要求制定，用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂大綱。一、測試性質根據(jù)規(guī)定第九條，合規(guī)總監(jiān)應當具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”?！扒翱畹冢ㄈ╉椝Q專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國

2、家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，不只是為了滿足有關人員獲取規(guī)定要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件，更主要的是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標準，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員的專業(yè)素質。二、測試范圍1、與證券公司合規(guī)管理有關的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；2、證券公司合規(guī)管理理論知識；3、履行證券公司合規(guī)管理職責需要具備的合規(guī)管理能力；4、證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)所必需的職業(yè)價值觀、職業(yè)道德與態(tài)度。三、報名條件1、從事證券工作二年以上；2、具有大學本

3、科及以上學歷或取得學士及以上學位。四、測試方式測試采取培訓與筆試相結合的方式。參加測試人員應當先參加培訓再參加筆試。培訓主要是明確和解讀勝任證券公司合規(guī)管理工作所需的法律法規(guī)，總結和交流境內外證券公司合規(guī)管理的經(jīng)驗及教訓，分析和研判證券公司合規(guī)管理的發(fā)展形勢。筆試主要測試參測人員是否具備證券公司合規(guī)管理所需的法律法規(guī)知識、合規(guī)管理知識和技能，是否掌握證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)必須保持的職業(yè)道德規(guī)范。筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。筆試使用中文。筆試時間為180分鐘。五、測試合格標準筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。六、測試成績有效期測試合格的，可取得成績

4、合格證書，測試成績有效期為三年。七、測試主要內容證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實務、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務規(guī)則的內容。其中，第二部分法律法規(guī)中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入測試范圍。測試內容目錄第一部分 合規(guī)管理理論與實務 6第一章 合規(guī)管理基礎理論6一、基本概念6二、合規(guī)風險6第二章 合規(guī)管理體系建設7一、合規(guī)管理責任主體7二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設立7三、合規(guī)管理制度建設7四、合規(guī)文化建設8第三章 合規(guī)管理職能的履行8一、基本職能8二、專項職能10三、考核、問責及有效性評估11第二部分 法律法規(guī)13第一章 法理基礎

5、13第二章 公法14一、刑法14二、行政法15第三章 民商經(jīng)濟法16一、民法16二、商法19三、經(jīng)濟法24第四章 程序法26一、*刑事訴訟法26二、*民事訴訟法26三、*仲裁法26四、行政訴訟法27第三部分 證券公司管理與業(yè)務規(guī)則28第一章 證券公司管理規(guī)則28一、法人治理28二、人員管理29三、風險控制29四、內部控制30五、財務管理31六、IT治理32七、其他33第二章 證券公司業(yè)務規(guī)則35一、證券經(jīng)紀35二、證券投資咨詢37三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問37四、證券承銷與保薦38五、證券自營41六、證券資產(chǎn)管理42七、其他證券業(yè)務43附件：參考書目及相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

6、目錄47第一部分 合規(guī)管理理論與實務第一章 合規(guī)管理基礎理論一、基本概念熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關系；熟悉合規(guī)管理與內部控制的關系。二、合規(guī)風險掌握合規(guī)風險的基本概念；了解合規(guī)風險概念的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握金融機構合規(guī)風險主要關注的內容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規(guī)風險與企業(yè)的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風險與法律風險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風險管理體系

7、的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規(guī)管理的作用。了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規(guī)風險重點關注內容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務模式下證券公司合規(guī)風險的特點。第二章 合規(guī)管理體系建設一、合規(guī)管理責任主體掌握公司董事會、經(jīng)營管理層、各部門負責人、分支機構負責人對公司的合規(guī)管理所承擔的責任；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任；掌握子公司的合規(guī)管理責任。二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設立熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機

8、構的關系。掌握合規(guī)部門的法定職責；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規(guī)部門人員所應具備的基本素質以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規(guī)崗位設置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協(xié)作機制。三、合規(guī)管理制度建設掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應當對合規(guī)管理制度建設做出的規(guī)定；掌握董事會、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務；掌握合規(guī)制度建設過程中的分工；掌握合規(guī)手冊的概念；掌握合規(guī)基本制度與實施細則的關系；掌握業(yè)務流程與合規(guī)管理制度的關系；掌

9、握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。四、合規(guī)文化建設熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設合規(guī)文化的主要方式、方法。第三章 合規(guī)管理職能的履行一、基本職能（一）制定和實施合規(guī)政策與程序掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負責制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容。熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。（二）組織合規(guī)培訓了解證券公司進行合規(guī)培訓的目的和意義；掌握合規(guī)培訓的種類、通常采用的形式以及應包括的內

10、容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓項目以及不同業(yè)務部門合規(guī)培訓的重點；了解合規(guī)培訓的對象、頻率以及效果評估方式。（三）提供合規(guī)咨詢了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形; 掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機構或自律組織提出咨詢的權利和義務；掌握創(chuàng)新業(yè)務合規(guī)咨詢的參與方式。（四）進行合規(guī)審查掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權利和義務；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構對于自身需審查文件的合規(guī)審查責任。（五）組

11、織合規(guī)檢查了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內容。（六）實施合規(guī)監(jiān)測掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。（七）處理投訴與舉報掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關的投訴

12、與舉報的識別和處理流程。（八）實施合規(guī)報告了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內容。（九）處置合規(guī)風險了解合規(guī)風險處置的主體；熟悉合規(guī)風險處置的主要內容；熟悉合規(guī)風險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。（十）實施監(jiān)管配合了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應注意的問題。二、專項職能（一）信息隔離墻掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公

13、司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調研、互相委托調研的限制。（二）反洗錢掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監(jiān)測機制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求

14、。三、考核、問責及有效性評估（一）考核掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。（二）問責掌握合規(guī)管理問責的概念；掌握合規(guī)管理問責的對象；掌握合規(guī)管理問責的基本方式；了解合規(guī)管理問責的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔責任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責任減免機制。（三）有效性評估掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內容；掌握合規(guī)管

15、理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。第二部分 法律法規(guī)第一章 法理基礎了解法、法的作用的概念；熟悉法律規(guī)則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關系的概念；了解法律責任和法律制裁的概念。了解法的強制性與其他社會規(guī)范的強制性的區(qū)別；了解法的規(guī)范作用與社會作用的區(qū)別；了解法的價值判斷與事實判斷的區(qū)別；熟悉法律規(guī)則和法律原則的區(qū)別；了解法律義務、法律責任和法律制裁的區(qū)別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區(qū)別；了解正式的法的淵源和法律部門的區(qū)別；了解成文法與不成文法的區(qū)別；了解一般法與特別

16、法的區(qū)別。熟悉法律權利、權利能力和行為能力的區(qū)別與聯(lián)系。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性法律文件的區(qū)別；了解法律體系與法系的區(qū)別。了解立法、立法體制、立法原則、立法程序的概念；了解法的實施和實現(xiàn)的含義與方式；了解法的實現(xiàn)標準；了解執(zhí)法、司法、守法、違法的含義和種類；了解法律監(jiān)督的含義；了解法律解釋、法律推理的含義和特點。了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉法的實施和法的實現(xiàn)的區(qū)別；熟悉法律案與法律草案的區(qū)別；熟悉守法與違法的區(qū)別；了解國家法律監(jiān)督與社會法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別。第二章 公法一、 刑法了解罪刑法定原則、平等適用刑法原則、罪刑相適應原則的含義與地位；掌握犯罪和刑事責任的

17、概念；了解犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念。掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構成；了解虛報注冊資本罪、 虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構成；了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構成；了解欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財務會計報告罪的犯罪構成；熟悉擅自設立金融機構、偽造、變造轉讓金融機構經(jīng)營許可證罪的犯罪構成；了解偽造變造股票債券罪、擅自發(fā)行股票債券罪的犯罪構成；掌握內幕交

18、易、泄露內幕信息罪的概念與犯罪構成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的犯罪構成與法律責任；掌握洗錢罪的犯罪構成與法律責任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪的犯罪構成；了解對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構成。二、行政法（一）行政許可法了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定原則；了解行政許可的設定權限和形式；熟悉行政許可的設定程序；了解行政許可法定的實施行政機關；了解受委托的實施行政機關；了解行使集中許可權的行政機關；熟悉受理與辦理行政許可的行政機關以及法律

19、、法規(guī)授權的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機構的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務；了解對行政許可的撤銷和注銷。（二）行政處罰法熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。（三）行政復議法了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍、行政復議的排除事

20、項；了解行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關的含義；熟悉行政復議的申請時間和方式；熟悉行政復議申請的審查和處理；了解行政復議與行政訴訟的關系；了解具體行政行為在行政復議期間的執(zhí)行力；了解行政復議的審查方式、舉證責任、查閱材料；了解行政復議的證據(jù)收集、復議申請的撤回；了解對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復議決定以及行政復議決定的執(zhí)行。（四）行政強制法了解行政強制的種類和設定；了解行政強制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結的概念與程序；了解行政機關強制中止執(zhí)行與終結執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務的執(zhí)行；了解代履行的概念與內容；了解申請人民法院執(zhí)行的程序

21、與內容。第三章 民商經(jīng)濟法一、民法（一）民法通則掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實的概念；掌握民事權利能力、民事行為能力的含義；了解宣告失蹤與宣告死亡制度；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權代理和表見代理的構成要件；掌握訴訟時效與期限的概念和特征；熟悉訴訟時效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當?shù)美蜔o因管理的概念和構成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔保；熟悉債的移轉和消滅制度；掌握各種人格權、身份權的法律

22、特征及其保護規(guī)則。 （二）合同法熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務合同與單務合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內

23、涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責任、違約責任的歸責原則和免責事由；掌握各種違約責任形式的適用條件；熟悉違約責任與侵權責任的競合規(guī)則；掌握締約過失責任的構成要件和賠償范圍。（三）物權法掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則；了解民法上物權的種類；掌握物權變動的原則；了解物權變動的原因、物權行為；掌握物權的公示、公信原則；了解物權的保護的概念、保護方法。（四）擔保法了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的概念和特征；熟悉抵押權的設立、抵押權當事人的權利；熟悉抵押權的實現(xiàn)、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的概念和特

24、征；熟悉動產(chǎn)質權、權利質權的概念和特征；了解留置權的概念和特征；熟悉留置權的取得、效力、消滅；了解擔保物權競合的概念和成立條件；了解抵押權與質權的競合；了解抵押權與留置權的競合；了解留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。（五）侵權責任法了解侵權責任法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任的構成；熟悉承擔侵權責任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責任；熟悉侵害他人財產(chǎn)的賠償責任；熟悉侵害他人人身權益的賠償責任；熟悉侵權行為危及他人人身、財產(chǎn)安

25、全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責任的構成要件與歸責；了解機動車交通事故責任的構成要件與歸責；了解醫(yī)療損害責任的構成要件與歸責；了解環(huán)境污染責任的構成要件與歸責；了解高度危險責任的構成要件與歸責；熟悉飼養(yǎng)動物損害責任的構成要件與歸責；熟悉物件損害責任的構成要件與歸責。二、商法（一）證券法掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機構和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券

26、交易的暫停和終止；掌握有關限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業(yè)務范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結算機構的概念；掌握證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質、職責與機構設置；掌握證券監(jiān)督管理機構的性質及其職責；熟悉違反證

27、券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理的法律責任及證券機構的法律責任。（二）公司法熟悉公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內容；熟悉母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理；掌握公司設立的概念；了解公司設立的立法例；了解公司設立的方式；了解公司設立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權利的內容；了解股東的義務；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管

28、理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機構的概念；熟悉外國公司分支機構的設立條件；熟悉外國公司分支機構的設立程序；掌握外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立；掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉讓及

29、對上市公司組織機構的特別規(guī)定。（三）合伙企業(yè)法掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責任的相關內容。（四）外商投資企業(yè)法1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔風險及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。2、外資企業(yè)法熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設立外資企業(yè)的申請和審批；了解外資企業(yè)的主要權利、義務和稅收優(yōu)惠。（五）證券投資基金法了解證券投資基金的特征及其

30、分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則；了解基金份額持有人的權利；了解基金設立的審查、基金財產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。（六）信托法熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產(chǎn)的獨立性、信托財產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各

31、自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經(jīng)營規(guī)范。（七）期貨法規(guī)掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責任的基本內容。*（八）銀行法了解商業(yè)銀行的業(yè)務、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機構的監(jiān)管職責、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責任。*（九）保險法了解保險的相關概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當事人與關系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務；了解保險合同變更與

32、解除的方式與效力；了解保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權。了解財產(chǎn)保險合同的特征及其種類；熟悉財產(chǎn)保險合同當事人的權利與義務；熟悉保險事故的處理；了解保險人的代位求償權；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經(jīng)營規(guī)則的內涵；了解保險代理人與保險經(jīng)紀人的區(qū)別。 *（十）票據(jù)法了解票據(jù)的概念、種類和特征；了解票據(jù)基礎關系、票據(jù)法律關系當事人；了解票據(jù)權利的各種取得方法

33、以及票據(jù)權利消滅的若干原因；了解票據(jù)權利的行使方式；了解票據(jù)權利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補救。（十一）企業(yè)破產(chǎn)法熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請人、債務人等有關人員在破產(chǎn)程序進行期間的義務；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責和職權；熟悉有關債務人財產(chǎn)、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權的規(guī)定；熟悉有關破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?、債權申報的?guī)定；熟悉債權人會議的組成和職權以及債權人會議決議的通過和效力；了解債權人委

34、員會的組成和職權；熟悉管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關規(guī)定；熟悉重整計劃的制定、批準和執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財產(chǎn)、破產(chǎn)債權的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配、破產(chǎn)程序的終結；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。三、經(jīng)濟法（一）競爭法1、反不正當競爭法了解反不正當競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型；了解違反反不正當競爭法的法律責任。2、反壟斷法了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規(guī)則；了解對涉嫌壟斷行為的調查程序；了解違反反壟斷法的

35、法律責任。（二）稅法1、個人所得稅法掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務人等基本概念和制度；掌握應納稅所得額的計算。2、企業(yè)所得稅法掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應納稅所得的計算。（三）會計與審計法掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定；熟悉會計監(jiān)督的內容；了解會計機構和會計人員基本職責以及會計法律責任的基本內容。掌握審計機關和審計人員的概念與職責；了解審計機關的權限；了解審計程序和審計法律責任的基本內容。（四）勞動法與勞動合同法了解勞動法的概念和調整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法

36、律關系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟補償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務派遣單位的概念和職責；熟悉勞務派遣協(xié)議；了解用工單位的義務；了解被派遣勞動者的權利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動合同法的法律責任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調解機

37、構、勞動爭議仲裁機構的職責；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調解、仲裁、訴訟程序。第四章 程序法*一、刑事訴訟法了解刑事訴訟法的任務；了解公安機關、檢察機關和司法機關的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護的權利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復核制度。*二、民事訴訟法熟悉當事人的權利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財產(chǎn)保全制度；了解對妨害民事訴訟的強制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)

38、行制度；了解管轄、送達制度。*三、仲裁法了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無效的仲裁協(xié)議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。四、行政訴訟法熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權賠償責任。第三部分 證券公司管理與業(yè)務規(guī)則第一章 證券公司管理規(guī)則一、法人治理掌握設立證券公司的條件和

39、程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關規(guī)定。掌握證券公司設立專業(yè)子公司、境外子公司的有關規(guī)定。掌握證券公司申請設立分公司的有關規(guī)定；掌握證券公司授權分公司經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定。掌握證券公司申請設立證券營業(yè)部的有關規(guī)定；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。掌握外資參股證券公司的業(yè)務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權比例和出資方式上的有關規(guī)定；掌握申請設立外資參

40、股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規(guī)定。 掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關規(guī)定；掌握證券公司設立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關規(guī)定。二、人員管理掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序；掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的有關規(guī)定；掌握證券公

41、司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責任。掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務的行為規(guī)范和法律責任。掌握證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任；掌握發(fā)布證券研究報告相關人員應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對保薦代

42、表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任。 掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容、期限及程序。三、風險控制掌握證券公司應計算凈資本和風險準備的規(guī)定；掌握證券公司應編制凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表并進行年度審計的規(guī)定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產(chǎn)減值準備的規(guī)定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務的凈資本標準的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準；掌握計算營運風險準備的規(guī)定；熟悉證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風險控制指標設置的預

43、警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規(guī)定。掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產(chǎn)應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產(chǎn)應扣減的具體項目的構成；了解凈資產(chǎn)應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。四、內部控制掌握證券公司內部控制的基本要素及目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業(yè)務監(jiān)控防線的內容及其要求。掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務授權的運作要求。熟悉業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求；熟悉證券公司財務管理及會計系統(tǒng)的內部控制要求；熟悉變更會

44、計政策的批準程序；熟悉證券公司信息技術系統(tǒng)的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度。熟悉證券公司內部控制監(jiān)督、評價的相關要求；熟悉內部監(jiān)督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內部控制職責。掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。五、財務管理熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握有關證券公司

45、統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司年度報告內容與格式準則的有關規(guī)定；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關調整事項。掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司

46、債券轉讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責任。熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。掌握次級債務與符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；掌握證券公司設立專項償債賬戶的有關規(guī)定；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的有關規(guī)定。掌握關于股票質押貸款業(yè)務質物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質押貸款業(yè)務的貸款期限、利率、質押率的規(guī)定；了解證券

47、公司股票質押貸款業(yè)務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序；了解股票質押貸款的風險控制措施；掌握違反股票質押貸款業(yè)務有關規(guī)定的處罰措施。掌握證券公司進入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。六、IT治理掌握IT治理的含義和主要內容；掌握證券公司IT治理原則及目標；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內容及其要求。熟悉證券公司IT治理相關規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的職責；熟悉IT架構與IT基礎設施的內容和要求；熟悉IT應用、投入及人力資源的要求。了解證券IT治理與公司治理的關系；了解證券公司IT治理技

48、術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司IT治理的內外部監(jiān)督部門的主要職責與工作權限。七、其他（一）客戶適當性管理了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客戶原則及客戶風險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務風險等級劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務與客戶的匹配；掌握風險揭示書的基本內容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解客戶適當性管理的培訓要求。（二）投資者教育了解證券公司投資者教育的意義及其主要內容; 熟悉“買者自負”原則和“賣者有責”原則的關系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟

49、悉證券公司進行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責；熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責機制。 （三）其他掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設和數(shù)據(jù)報送工作的要求。第二章 證券公司業(yè)務

50、規(guī)則一、證券經(jīng)紀掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機構的內部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀業(yè)務與其他業(yè)務隔離的相關規(guī)定；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務風險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規(guī)定；掌握辦理終止代理關系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全客戶適當性管理制度的規(guī)定；掌握有關投資者賬戶安全保護的規(guī)定；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要

51、求。掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規(guī)定。熟悉證券營業(yè)部關鍵崗位人員強制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；了解證券營業(yè)部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀人管理的有關規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀人委托合同的必備條款的內

52、容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的有關規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機構從事B股業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規(guī)定。掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權證業(yè)務的有關規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關規(guī)定；掌握證券交易所可轉換公司債券的交易、轉股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為

53、的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關于限制交易的有關規(guī)定。了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務規(guī)則；掌握特殊法人機構證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結算機構關于結算賬戶及資金結算業(yè)務規(guī)則；熟悉登記結算機構關于交易型指數(shù)基金的登記結算業(yè)務規(guī)則；熟悉債券登記結算業(yè)務規(guī)則；了解開放式基金全額非擔保結算業(yè)務規(guī)則；了解股份轉讓登記結算業(yè)務規(guī)則；了解登記結算機構對結算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結算機構證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結算機構關于證券質押登記業(yè)務的管理規(guī)定；

54、熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規(guī)定；了解證券登記結算機構控制債券回購業(yè)務結算風險的措施；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施；熟悉證券登記結算機構對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結算機構對結算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結算銀行的資格條件；了解證券資金結算要求及管理規(guī)定；了解證券結算風險基金管理的規(guī)定。二、證券投資咨詢掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務管理的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務管理的有關規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務管理的有