精品資料（2021-2022年收藏）內(nèi)部控制手冊(cè)135產(chǎn)品管理

1、 13.5產(chǎn)品管理1.1概述規(guī)定了XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有關(guān)整合與協(xié)調(diào)產(chǎn)品生命周期內(nèi)的四大活動(dòng):RFQ、新品開(kāi)發(fā)、量產(chǎn)到產(chǎn)品終止，使用相關(guān)質(zhì)量管理方法與流程，確保產(chǎn)品符合客戶(hù)需求。1.2 適用范圍適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3相關(guān)制度產(chǎn)品管理程序項(xiàng)目管理程序項(xiàng)目評(píng)估程序變更管理程序新產(chǎn)品試作程序檢驗(yàn)控制程序采購(gòu)程序糾正預(yù)防措施程序生產(chǎn)計(jì)劃管理程序客戶(hù)投訴處理程序產(chǎn)品終止程序。1.4 職責(zé)分工市場(chǎng)部(marketing)：做為項(xiàng)目評(píng)估(DR0)，產(chǎn)品終止(EOL)，與整體產(chǎn)品管

2、理流程的主要負(fù)責(zé)部門(mén)。項(xiàng)目管理部(PM)：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段(DR1-DR3)的主要負(fù)責(zé)部門(mén)。 制程整合部（PI）：量產(chǎn)階段(MP)的主要負(fù)責(zé)部門(mén)。 1.5 流程圖1.6 控制目標(biāo)序號(hào)內(nèi)控手冊(cè)唯一具體控制目標(biāo)編號(hào)控制目標(biāo)目標(biāo)類(lèi)別113.5-CT1確保產(chǎn)品滿(mǎn)足客戶(hù)需求資產(chǎn)安全目標(biāo)213.5-CT2確保供應(yīng)商提供合格原材料或產(chǎn)品資產(chǎn)安全目標(biāo)313.5-CT3確保項(xiàng)目預(yù)算合理經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)413.5-CT4確保產(chǎn)品質(zhì)量資產(chǎn)安全目標(biāo)513.5-CT5確保產(chǎn)品適時(shí)終止財(cái)務(wù)信息真實(shí)性目標(biāo)613.5-CT6確保相關(guān)業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)合法合規(guī)目標(biāo)1.7 控制矩陣風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述對(duì)應(yīng)控制目標(biāo)編號(hào)關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措

3、施不相容職務(wù)控制活動(dòng)類(lèi)型對(duì)應(yīng)制度控制痕跡會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目1存在和發(fā)生/真實(shí)性；2完整性；3權(quán)利與義務(wù)；4估價(jià)或分?jǐn)偅?表達(dá)和披露1234513.5-R1對(duì)市場(chǎng)及客戶(hù)需求不理解，影響科學(xué)合理的產(chǎn)品規(guī)劃13.5-CT113.5-CA1識(shí)別客戶(hù)需求與轉(zhuǎn)換成內(nèi)部的評(píng)估報(bào)告與設(shè)計(jì)與CTQ預(yù)防型產(chǎn)品管理程序內(nèi)部的評(píng)估報(bào)告；CTQ13.5-R2對(duì)客戶(hù)及其需求信息搜集不完整，影響新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)策略的選擇13.5-CT113.5-CA1識(shí)別客戶(hù)需求與轉(zhuǎn)換成內(nèi)部的評(píng)估報(bào)告與設(shè)計(jì)與CTQ預(yù)防型產(chǎn)品管理程序內(nèi)部的評(píng)估報(bào)告；CTQ13.5-R3對(duì)客戶(hù)需求未經(jīng)客戶(hù)確認(rèn)，致使新產(chǎn)品評(píng)估錯(cuò)誤，及公司資源浪費(fèi)13.5-CT

4、113.5-CA2在廠(chǎng)內(nèi)進(jìn)行評(píng)估之前，銷(xiāo)售與FAE必須先與客戶(hù)確認(rèn)需求的過(guò)程，以減少資源的浪費(fèi)或評(píng)估錯(cuò)誤預(yù)防型項(xiàng)目評(píng)估程序客戶(hù)郵件或其他形式的回復(fù)13.5-R4RFQ評(píng)估周期過(guò)長(zhǎng)，影響客戶(hù)訂單的獲取13.5-CT113.5-CA3銷(xiāo)售/FAE需明確RFQ 交付時(shí)間，并由市場(chǎng)部進(jìn)行整體監(jiān)控，確保評(píng)估的高效完成預(yù)防型項(xiàng)目評(píng)估程序RFQ13.5-R5RFQ評(píng)估結(jié)果失誤，導(dǎo)致客戶(hù)不確認(rèn)，和產(chǎn)品缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，影響營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略達(dá)成13.5-CT113.5-CA4RFQ評(píng)估中需檢視資料正確性，以確認(rèn)(1)產(chǎn)出資料與客戶(hù)原始需求一致(2)評(píng)估資料內(nèi)容無(wú)誤；并且產(chǎn)品設(shè)計(jì)需始終以客戶(hù)需求為導(dǎo)向預(yù)防型項(xiàng)目評(píng)估程序產(chǎn)出

5、資料；評(píng)估資料；13.5-R6Project kick off未經(jīng)客戶(hù)同意，導(dǎo)致公司資源浪費(fèi)13.5-CT113.5-CA5Project kick off前須與客戶(hù)確認(rèn)，明確其是否接受RFQ預(yù)防型項(xiàng)目評(píng)估程序客戶(hù)郵件或其他形式的回復(fù)13.5-R7產(chǎn)品設(shè)計(jì)、功能不合乎客戶(hù)要求，影響客戶(hù)開(kāi)發(fā)進(jìn)度13.5-CT113.5-CA6TL需根據(jù)客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品要求，召集團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)<<新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)程序>>進(jìn)行CTQ 的拆解與評(píng)估的過(guò)程，產(chǎn)出CTQ的目標(biāo)與相關(guān)產(chǎn)品（RD提供）與制程（PI提供）設(shè)計(jì)文件，確保產(chǎn)品設(shè)計(jì)滿(mǎn)足客戶(hù)需求預(yù)防型項(xiàng)目管理程序CTQ Table13.5-R8產(chǎn)品設(shè)計(jì)未經(jīng)過(guò)

6、專(zhuān)利評(píng)估，導(dǎo)致法律訴訟13.5-CT613.5-CA7公司法律事務(wù)部在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段進(jìn)行產(chǎn)品專(zhuān)利調(diào)查并提供<<產(chǎn)品專(zhuān)利調(diào)查分析及評(píng)估>>預(yù)防型項(xiàng)目管理程序產(chǎn)品專(zhuān)利調(diào)查分析及評(píng)估13.5-R9供應(yīng)商選擇不合理，導(dǎo)致公司產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力13.5-CT213.5-CA8選擇供應(yīng)商時(shí)，PM召開(kāi)材評(píng)會(huì),，SQE/RD/PM/采購(gòu)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，包括供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品品質(zhì)或服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、產(chǎn)能等內(nèi)容，通過(guò)比較最終決定供應(yīng)商，確保供應(yīng)具有良好的資質(zhì)與能力預(yù)防型項(xiàng)目管理程序材評(píng)會(huì)報(bào)告13.5-R10項(xiàng)目預(yù)算不合理，影響項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)度13.5-CT313.5-CA9進(jìn)行原材料市場(chǎng)調(diào)查，了解

7、原材料的成本情況，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整理和分析，據(jù)以制定項(xiàng)目預(yù)算預(yù)防型項(xiàng)目管理程序項(xiàng)目開(kāi)發(fā)預(yù)算13.5-R11產(chǎn)品不具備量產(chǎn)性13.5-CT113.5-CA101）規(guī)格上如果達(dá)不到客戶(hù)要求，需進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，優(yōu)化設(shè)計(jì)2）如果良率不達(dá)標(biāo)，應(yīng)該進(jìn)行良率改善試作預(yù)防型變更管理程序；新產(chǎn)品試作程序變更申請(qǐng)；試作完成報(bào)告13.5-R12原材料品質(zhì)、交期無(wú)法滿(mǎn)足要求，影響產(chǎn)品量產(chǎn)進(jìn)度13.5-CT213.5-CA111）按照檢驗(yàn)控制程序?qū)υ牧掀焚|(zhì)進(jìn)行管控2）按照采購(gòu)程序?qū)?yīng)商交期進(jìn)行監(jiān)控預(yù)防型檢驗(yàn)控制程序；采購(gòu)程序來(lái)料檢驗(yàn)記錄13.5-R13制程與良率出現(xiàn)異常，影響產(chǎn)品交期，影響公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力13.5-CT

8、413.5-CA12按照糾正預(yù)防措施程序?qū)χ瞥膛c良率異常進(jìn)行處理；對(duì)異?？赡軐?dǎo)致的產(chǎn)品交付問(wèn)題，按照生產(chǎn)計(jì)劃管理程序，申請(qǐng)產(chǎn)品補(bǔ)投，以避免產(chǎn)品交期延誤。預(yù)防型糾正預(yù)防措施程序；生產(chǎn)計(jì)劃管理程序糾正預(yù)防措施報(bào)告補(bǔ)投申請(qǐng)單13.5-R14量產(chǎn)過(guò)程中的變更對(duì)客戶(hù)影響評(píng)估不準(zhǔn)確，導(dǎo)致客戶(hù)對(duì)變更不認(rèn)可13.5-CT113.5-CA13變更前進(jìn)行變更有效性的認(rèn)證，并及時(shí)通知客戶(hù)，認(rèn)可后進(jìn)行變更，變更后進(jìn)行變更有效性的監(jiān)控預(yù)防型更改管理程序變更確認(rèn)單13.5-R15產(chǎn)品未經(jīng)過(guò)科學(xué)檢驗(yàn)，導(dǎo)致大量不良品流向客戶(hù)，降低客戶(hù)滿(mǎn)意度13.5-CT413.5-CA14產(chǎn)品出廠(chǎng)前按檢驗(yàn)控制程序規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)；對(duì)客戶(hù)方的反饋，按照客戶(hù)投訴處理程序以8D的形式進(jìn)行對(duì)應(yīng)，持續(xù)進(jìn)行改善發(fā)現(xiàn)型檢驗(yàn)控制程序；客戶(hù)投訴處理程序OQC檢驗(yàn)報(bào)告；客戶(hù)反饋13.5-R16產(chǎn)品不當(dāng)終止，導(dǎo)致市場(chǎng)商機(jī)流失和客戶(hù)滿(mǎn)意度降低13.5-CT513.5-CA15銷(xiāo)售需及時(shí)接收來(lái)自客戶(hù)產(chǎn)品終止的需求，并由采購(gòu)進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)評(píng)估并歸納正確可行的建議請(qǐng)高層管理者裁決，而后執(zhí)行發(fā)現(xiàn)型產(chǎn)品