中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程

1、精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券簿記建檔 發(fā)行業(yè)務(wù) 操作規(guī)程（暫行）第一章總則第一條為優(yōu)化企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行 服務(wù)，規(guī)范發(fā)行流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)， 依據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)企業(yè)債券 簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引和中央國(guó)債登 記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制 定本規(guī)程。第二條 中央結(jié)算公司負(fù)責(zé) 為企業(yè)債券提供發(fā)行支持、總登記托管、 結(jié)算、代理本息兌付及信息披露等相關(guān) 服務(wù)工作，為企業(yè)債券發(fā)行提供簿記建 檔發(fā)行系統(tǒng)技術(shù)支持和簿記建檔場(chǎng)所。 第二章發(fā)行前各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作 第三條對(duì)于

2、首次發(fā)行的，發(fā)行人不遲 于簿記建檔發(fā)行日前五個(gè)工作日完成如 下工作：與中央結(jié)算公司簽訂債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議；在中-精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載-1 精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載 2 央結(jié)算公司開(kāi)立債券發(fā)行賬戶；向中央結(jié)算公司提交債券發(fā)行業(yè)務(wù)操作 人員授權(quán)書(shū)”。第四條 發(fā)行人不遲于 簿記建檔發(fā)行日前五個(gè)工作日簽署簿記管理人使用中央結(jié)算公司企業(yè)債券簿 記建檔系統(tǒng)操作授權(quán)書(shū)”，授權(quán)簿記管理 人進(jìn)行簿記建檔系統(tǒng)的相關(guān)操作。 第五條簿記管理人與中央結(jié)算公司協(xié) 商確

3、定簿記建檔發(fā)行時(shí)間，不遲于簿記 建檔發(fā)行日前五個(gè)工作日向中央結(jié)算公 司提交申請(qǐng)簿記建檔發(fā)行企業(yè)債券材 料原件，具體內(nèi)容包括：發(fā)改委批文原件；簿記建檔發(fā)行時(shí)間安排申請(qǐng)書(shū)”原件；簿記管理人使用中央結(jié)算公司企業(yè)債券簿記建檔系統(tǒng)操作授 權(quán)書(shū)”。簿記管理人應(yīng)確保提交的全部資料準(zhǔn)確、有效、完整，并提醒申 購(gòu)人確保在中央結(jié)算公司開(kāi)立的債券賬 戶狀態(tài)正常。中央結(jié)算公司收到申請(qǐng)簿記建檔發(fā)行企業(yè)債券材料原 件后及時(shí)向簿記管理人反饋簿記建檔發(fā) 行日期確定情況。第六條 簿記管精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載 3 理人在簿記建檔

4、發(fā)行日前五個(gè)工作日，向中央結(jié)算公司申請(qǐng)派發(fā)債券代碼和債券 簡(jiǎn)稱。申請(qǐng)派發(fā)債券代碼和簡(jiǎn)稱時(shí), ,簿記管理人通過(guò)中央結(jié)算公司債券信息 自助披露系統(tǒng)的初始登記材料”頻道提 交債券代碼和債券簡(jiǎn)稱申請(qǐng)書(shū)”信息 名稱格式為 債券全稱+ +代碼申請(qǐng)”。 第七條中央結(jié)算公司于每日 16:0016:00 集 中對(duì)當(dāng)日提交的代碼派發(fā)申請(qǐng)進(jìn)行檢 查，并不遲于申請(qǐng)?zhí)峤淮我还ぷ魅赵趯?核信息的 備注”欄中將派發(fā)的債券代碼 和債券簡(jiǎn)稱反饋給簿記管理人。簿記管 理人可在公開(kāi)披露文件中使用該代碼。 第八條簿記管理人應(yīng)針對(duì)簿記建檔發(fā) 行建立集體決策制度，對(duì)企業(yè)債券發(fā)行 定價(jià)和調(diào)整配售結(jié)果等重要環(huán)節(jié)進(jìn)行決策，并對(duì)決策結(jié)果進(jìn)行記錄

5、和說(shuō)明。參 與決策的人員不得少于三名，所有參與 決策的人員應(yīng)在決策文件上簽字確認(rèn)。 第九條簿記管理人按照詢價(jià)結(jié)果設(shè)定 利率區(qū)間或價(jià)格區(qū)間，不得對(duì)申購(gòu)價(jià)位 的連續(xù)性進(jìn)行限制。第十條簿記管理人不遲于簿記建檔發(fā)行日前一個(gè)工 作精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載 4 日向中央結(jié)算公司提交以下文件： 企業(yè)債券簿記現(xiàn)場(chǎng)工作人員名單”；企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行承諾函”；企 業(yè)債券手機(jī)備案申請(qǐng)表”。如有其 他主承銷商，則其他主承銷商作為副簿 記管理人將上述企業(yè)債券手機(jī)備案申 請(qǐng)表”交簿記管理人一并提交中央結(jié)算 公司。第十一條

6、 簿記管理人按照約定時(shí)間到達(dá)簿記現(xiàn)場(chǎng)，在中央結(jié)算 公司協(xié)助下完成制作申購(gòu)要約等工作。 第十二條直接投資人資格實(shí)行年度申請(qǐng)制度。中央結(jié)算公司將于每年一月 的前二十個(gè)工作日通過(guò)中國(guó)債券信息 網(wǎng)，公布上一年度末 AA+AA+級(jí)以上和 AAAA 級(jí)以下兩類企業(yè)債券持有量排名各前三 十名的投資人名單。名單內(nèi)機(jī)構(gòu)可自愿 申請(qǐng)成為直接投資人。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)于排名 公布后十個(gè)工作日內(nèi)將直接投資人申 請(qǐng)函原件寄送并傳真至中央結(jié)算公司。 中央結(jié)算公司將根據(jù)機(jī)構(gòu)自愿申請(qǐng)情 況，于當(dāng)年三月第一個(gè)工作日通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)公布當(dāng)年最終直接投資人名精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類

7、，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載 5 單。直接投資人資格有效期為直接投資 人名單發(fā)布之日起至次年二月底止。直接投資人直接參與企業(yè)債券簿記建檔 發(fā)行所獲得的配售量不得分銷賣(mài)岀，從 承銷商分銷買(mǎi)入的和以承銷團(tuán)成員身份 參與申購(gòu)時(shí)獲配的債券不受此限制。 第十三條申購(gòu)人應(yīng)指派熟練掌握簿記建檔系統(tǒng)申購(gòu)、應(yīng)急申購(gòu)等相關(guān)操作 的工作人員承擔(dān)債券簿記建檔發(fā)行的申 購(gòu)工作。申購(gòu)人應(yīng)確保申購(gòu)時(shí)債券賬戶 狀態(tài)正常。如申購(gòu)人需對(duì)其客戶端管理員授予申購(gòu)授權(quán)權(quán)限時(shí)，可通過(guò)中 國(guó)債券信息網(wǎng)下載“ E14E14 責(zé)券賬戶客戶端 管理員申請(qǐng)表”填妥并傳真至中央結(jié)算 公司。中央結(jié)算公司依據(jù)申購(gòu)人的申請(qǐng) 為其辦理相關(guān)授權(quán)

8、。第十四條尚未領(lǐng)取電子密押器的申購(gòu)人應(yīng)不遲于 簿記建檔發(fā)行日前一個(gè)工作日向中央結(jié) 算公司領(lǐng)取電子密押器，并熟練掌握使 用方法。第三章 信息披露第十五條簿記管理人有義務(wù)協(xié)助發(fā)行人做好債券信息披露工作，并在債券信 息精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載 6 自助披露系統(tǒng)”開(kāi)立相關(guān)權(quán)限。 第十六條簿記管理人協(xié)助發(fā)行人于簿記建檔發(fā)行日前五個(gè)工作日向投資者 披露發(fā)行文件，包括但不限于以下內(nèi)容： 募集說(shuō)明書(shū)；募集說(shuō)明書(shū)摘要；信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排；法律意見(jiàn) 書(shū)；企業(yè)經(jīng)審計(jì)的最近三年連審的審計(jì)報(bào)告；近三年無(wú)重大訴訟事

9、項(xiàng)的說(shuō) 明；近三年無(wú)違法和重大違規(guī)行為的說(shuō) 明；國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)關(guān)于債券核準(zhǔn) 的批復(fù)；采用擔(dān)保方式發(fā)行的企業(yè)債券，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議和擔(dān)保企業(yè)最 近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；發(fā)改委要求披露的其他文件。簿記管理人原則上應(yīng)于信息披露日 1111：0000 前通過(guò)中 國(guó)債券信息網(wǎng)向全市場(chǎng)披露發(fā)行文件。 第十七條簿記建檔發(fā)行日前一個(gè)工作日，簿記管理人協(xié)助發(fā)行人通過(guò)中國(guó) 債券信息網(wǎng)披露簿記建檔發(fā)行文件，包 括但不限于：債券申購(gòu)要約、價(jià)位區(qū)間（發(fā)行人和簿記管理人蓋章）；精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)”見(jiàn)附件9 9） ; 企業(yè)債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng) 書(shū)

10、”；其他投資人申購(gòu)意向函（簿記管理 人自行制定）；調(diào)整申購(gòu)意向函（簿記管 理人自行制定）。以上至所述文件為 WORDWORD 版。第十八條 簿記建檔發(fā)行前，如出現(xiàn)政策調(diào)整或市場(chǎng)大幅波 動(dòng)等異常情況，簿記管理人認(rèn)為需要取 消、推遲發(fā)行或調(diào)整簿記建檔發(fā)行利率 上限的，應(yīng)與發(fā)行人協(xié)商一致并報(bào)經(jīng)發(fā)改 委同意后，通過(guò)中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng) 公告。第十九條發(fā)行人應(yīng)不遲于簿記建檔結(jié)束次一個(gè)工作日通過(guò)中國(guó) 債券信息網(wǎng)公告發(fā)行結(jié)果。第四章簿記建檔發(fā)行流程第二十條簿記管理人應(yīng)對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)參與人員進(jìn)行嚴(yán) 格管理，負(fù)責(zé)維護(hù)簿記現(xiàn)場(chǎng)秩序。簿記 建檔開(kāi)始前，簿記管理人應(yīng)按照企業(yè)債 券簿記現(xiàn)場(chǎng)工作人員名單”核實(shí)工作人 員身份。

11、工作人員進(jìn)入簿記現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行 登記。在簿記建檔發(fā)行期間，如工作人 員需離開(kāi)簿記現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)征得簿記管理人精選公文范文， 管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載-7精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載同意，并記錄離開(kāi)事、時(shí)間等相關(guān)信息。第二十一條在簿記建檔發(fā)行過(guò)程中，簿記管理人和副簿記管理人可將各 自經(jīng)過(guò)備案的兩部手機(jī)帶入現(xiàn)場(chǎng)，專門(mén) 用于發(fā)送短信。中央結(jié)算公司應(yīng)為簿記 現(xiàn)場(chǎng)參與人員存放其他通訊設(shè)備提供專 門(mén)區(qū)域?，F(xiàn)場(chǎng)參與人員與外界溝通應(yīng)使 用簿記現(xiàn)場(chǎng)提供的或經(jīng)過(guò)備案的通訊設(shè) 備，簿記管理人的工作人員可以就簿記 建檔信息和投資者進(jìn)行交流。第二十二條簿記管理人設(shè)定申購(gòu)時(shí)

12、間原則上不超過(guò)二小時(shí)。對(duì)于申購(gòu)截止時(shí)間 后申購(gòu)總量未達(dá)到計(jì)劃發(fā)行額的，簿記 管理人可與發(fā)行人協(xié)商一致，通過(guò)中國(guó)債 券信息網(wǎng)發(fā)布公告后，可將簿記建檔發(fā)行 時(shí)間延長(zhǎng)一小時(shí)或者擇期重新簿記建 檔。 未達(dá)到計(jì)劃發(fā)行額且當(dāng)期債券有余額包銷的協(xié)議約定，按照協(xié)議約定 執(zhí)行。簿記管理人需妥善保留包銷書(shū)面 記錄和文件。第二十三條簿記管理人需在簿記建檔開(kāi)始前對(duì)申購(gòu)要約 進(jìn)行檢查，并在確認(rèn)無(wú)誤后發(fā)送。- 精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載- 8 精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載 9 在簿記建檔發(fā)行期間，簿記管理人如發(fā) 現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)向觀察員報(bào)告。 第二十四

13、條觀察員應(yīng)切實(shí)履行簿記現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督職責(zé)，保證簿記建檔發(fā)行有序 進(jìn)行。第二十五條簿記建檔發(fā)行時(shí)間內(nèi)，簿記管理人、副簿記管理人和直 接投資人應(yīng)通過(guò)簿記建檔系統(tǒng)進(jìn)行申 購(gòu)。其他投資人的所有申購(gòu)意向函應(yīng)傳真至簿記現(xiàn)場(chǎng)。如申購(gòu)意向函中無(wú) 明確標(biāo)注通過(guò)其他承銷團(tuán)成員申購(gòu)的， 均作為簿記管理人的申購(gòu)訂單處理。簿 記管理人在發(fā)行結(jié)束后需將其他投資人 的所有申購(gòu)意向函復(fù)印件提交中央結(jié)算 公司。 第二十六條當(dāng)邊際價(jià)位申購(gòu)量達(dá)到該邊際價(jià)位獲配量二倍以 上時(shí)，簿記管理人與所有邊際價(jià)位申購(gòu) 人交流申購(gòu)情況后，申購(gòu)人可在邊際價(jià) 位原申購(gòu)量不變的前提下，調(diào)整該價(jià)位 并將調(diào)整申購(gòu)意向函傳真至簿記現(xiàn)場(chǎng)， 簿記管理人將調(diào)整申購(gòu)意向函

14、錄入系 統(tǒng)，從而使申購(gòu)人的申購(gòu)利率和數(shù)量的 意愿得到滿足。該調(diào)整只能進(jìn)行一次。精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載10第二十七條定價(jià)和配售原則。簿記建檔定價(jià)應(yīng)按照發(fā)行方案中的申購(gòu) 辦法進(jìn)行，原則上應(yīng)按照利率低至高或 價(jià)格高至低原則，對(duì)有效申購(gòu)逐筆累計(jì)， 直至累計(jì)至計(jì)劃發(fā)行額為止。第二十八條在配售時(shí)，簿記管理人可根據(jù)有效訂單的申購(gòu)情況以及投資者的類 型、歷史認(rèn)購(gòu)情況、詢價(jià)與申購(gòu)的一致 性等信息，在保證直接投資人中標(biāo)量的 前提下合理配售。第二十九條簿

15、記管理人須對(duì)上述申購(gòu)或配售的調(diào)整過(guò)程 進(jìn)行集體決策，對(duì)決策結(jié)果做好書(shū)面記 錄，說(shuō)明理，并妥善保管。簿記管理人需 在發(fā)行結(jié)束后將此書(shū)面記錄的復(fù)印件提 交中央結(jié)算公司。第三十條 如企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行涉及選擇托管場(chǎng) 所，則簿記管理人在配售處理結(jié)束后 1515 分鐘內(nèi)，各獲配機(jī)構(gòu)可通過(guò)簿記建檔系 統(tǒng)選擇托管場(chǎng)所。第三十 條簿記管理人進(jìn)行配售處理后，可自行打 印報(bào)表、導(dǎo)出電子版數(shù)據(jù)。簿記管理人、 觀察員應(yīng)對(duì)簿記建檔發(fā)行情況一覽精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載11表”認(rèn)購(gòu)額繳款額匯總表”債權(quán)托管 情況匯總表”、上

16、海交易所市場(chǎng)債權(quán)托 管及繳款額明細(xì)表” 深圳交易所市場(chǎng) 債權(quán)托管及繳款額明細(xì)表 ”簽字或蓋章 確認(rèn)。以上文件應(yīng)一式三份，一份簿記 管理人保留，二份提交中央結(jié)算公司作 為辦理后續(xù)分銷和登記托管的業(yè)務(wù)憑 據(jù)。 第五章應(yīng)急操作流程 第 三十二條可采用應(yīng)急操作的申購(gòu)人指簿記管理人、副簿記管理人和直接投 資人，不包括其他投資人。第三十三條申購(gòu)人需加強(qiáng)對(duì)申購(gòu)終端的日常維護(hù)，保證通訊線路暢通和設(shè)備運(yùn)行 正常。僅在出現(xiàn)尚未與簿記建檔系統(tǒng)聯(lián) 網(wǎng)或已與簿記建檔系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，但出現(xiàn)系 統(tǒng)通訊中斷或設(shè)備故障的情況下，申購(gòu) 人方可通過(guò)應(yīng)急方式進(jìn)行申購(gòu)和托管場(chǎng) 所選擇。第三十四條申購(gòu)人需事先制定應(yīng)急預(yù)案，在簿記建檔開(kāi)始前 做

17、好應(yīng)急操作相關(guān)準(zhǔn)備工作，盡可能簡(jiǎn) 化發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)和托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)填 寫(xiě)、簽草等內(nèi)部審批流程。申購(gòu)人精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載12可在簿記建檔開(kāi)始前填寫(xiě) 企業(yè)債券簿 記建檔發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)”和 企業(yè)債券債 權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)”電子版，預(yù)先填妥債券名稱”申購(gòu)方名稱”托管賬號(hào)” 申購(gòu)日期” 債券代碼” 聯(lián)系電話” 等要素。岀現(xiàn)應(yīng)急申購(gòu)時(shí)，申購(gòu)人需在預(yù)先填妥必要信息的發(fā)行應(yīng)急申購(gòu) 書(shū)上，具體填寫(xiě) 申購(gòu)價(jià)位”和申購(gòu)量” 計(jì)算密押，并將生成的電子密押填入發(fā) 行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)，在打印的發(fā)行應(yīng)急申購(gòu) 書(shū)上簽署申購(gòu)經(jīng)辦人

18、和復(fù)核人姓名，加 蓋單位印章，在申購(gòu)截止時(shí)間前傳真至 簿記現(xiàn)場(chǎng)。發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)應(yīng)字跡清晰， 意思表達(dá)明確，密押準(zhǔn)確。簿記管理人 需確認(rèn)發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)中各項(xiàng)要素準(zhǔn) 確、有效、完整。 第三十五條出現(xiàn)應(yīng)急選擇托管場(chǎng)所時(shí)，申購(gòu)人需在預(yù) 先填妥必要信息的托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)上， 具體填寫(xiě)各托管機(jī)構(gòu)的債券托管面額， 計(jì)算密押，并將生成的電子密押填入托 管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)，在打印的托管應(yīng)急申請(qǐng) 書(shū)上簽署經(jīng)辦人和復(fù)核人姓名，加蓋單精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載13位印章， 于截止時(shí)間前傳真至簿記現(xiàn)場(chǎng)。托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)應(yīng)字跡清晰，意

19、思表達(dá) 明確，密押準(zhǔn)確。簿記管理人需確認(rèn)托 管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)中各項(xiàng)要素準(zhǔn)確、有效、 完整。 第三十六條中央結(jié)算公司應(yīng)監(jiān)控簿記建檔系統(tǒng)和通訊線路等運(yùn) 行情況，發(fā)現(xiàn)故障時(shí)，經(jīng)觀察員同意后， 可根據(jù)具體情況適當(dāng)延長(zhǎng)應(yīng)急申購(gòu)時(shí) 間。第三十七條現(xiàn)場(chǎng)工作人員接到發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)和托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū) 后，立即通知中央結(jié)算公司核驗(yàn)密押。 中央結(jié)算公司簽署核押意見(jiàn)后，及時(shí)交 簿記管理人和觀察員簽字確認(rèn)。密押核 驗(yàn)正確后，中央結(jié)算公司協(xié)助簿記管理 人將應(yīng)急數(shù)據(jù)錄入簿記建檔系統(tǒng)。對(duì)于 密押核驗(yàn)不符的發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)和托管 應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)，簿記管理人可通過(guò)簿記現(xiàn) 場(chǎng)專用電話向申購(gòu)人反饋。 第三十八條 申購(gòu)人已采用應(yīng)急方式的，在該場(chǎng)次

20、債 券申購(gòu)時(shí)不能通過(guò)簿記建檔系統(tǒng)客戶端 進(jìn)行修改或撤銷應(yīng)急操作，如確有必要 修改或撤銷的，只能通過(guò)應(yīng)急方式進(jìn)行。精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載14第三十九條發(fā)行應(yīng)急申購(gòu)書(shū)和托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)簿記管理人保存，中央結(jié)算 公司保留復(fù)印件。第四十條 申購(gòu)人通過(guò)應(yīng)急方式進(jìn)行申購(gòu)和托管場(chǎng)所 選擇的，須提供加蓋申購(gòu)人單位公章的 應(yīng)急原因說(shuō)明書(shū)，原因說(shuō)明書(shū)應(yīng)具體列 明尚未聯(lián)網(wǎng)、系統(tǒng)通訊中斷或設(shè)備故障 等情況，并于簿記建檔結(jié)束后三個(gè)工作 日內(nèi)將原件送達(dá)中央結(jié)算公司。中央結(jié) 算公司根據(jù)申購(gòu)人具體故障描述和請(qǐng)求, , 盡快協(xié)助

21、其排除故障。第六章登記注冊(cè)與分銷、債權(quán)確認(rèn)繳款相關(guān)事宜 第四十一條簿記管理人需通過(guò)債券信息自助披露系統(tǒng)提交以下債券登記材 料：債券注冊(cè)要素表” 國(guó)際證券 識(shí)別碼系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料表”。第四十二條 中央結(jié)算公司根據(jù)簿記 建檔發(fā)行情況一覽表”和債券注冊(cè)要素 表”辦理券種注冊(cè)，根據(jù) 認(rèn)購(gòu)額繳款額 匯總表”將承銷額度記入獲配機(jī)構(gòu)的債 券賬戶。承銷商可通過(guò)中債綜合業(yè)務(wù)系 統(tǒng)客戶端輸出債券承銷額度注冊(cè)通知精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載15單”第四十三條需要將部分額度在證券交易所分銷或銷售的企業(yè)債 券，發(fā)行人或主承銷

22、商應(yīng)在向中央結(jié)算 公司提交的 債權(quán)托管情況匯總表”中列 明在相應(yīng)證券交易場(chǎng)所分銷或銷售的債 券額度，中央結(jié)算公司據(jù)此將跨市場(chǎng)分 銷部分債券額度記入相應(yīng)證券交易場(chǎng)所 登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)債券代理總戶。 第四十四條 跨市場(chǎng)分銷的企業(yè)債券, ,如需要對(duì)跨市場(chǎng)分銷部分額度進(jìn)行調(diào)整 的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于分銷截止日 前向中央結(jié)算公司提交發(fā)行人和主承銷 商共同簽章的債券額度調(diào)整申請(qǐng)表”原 件，中央結(jié)算公司據(jù)此辦理額度調(diào)撥。第四十五條在發(fā)行文件確定的債券分銷期內(nèi)，承銷商可以向 直接投資人和其他投資人分銷所承銷的 債券，中央結(jié)算公司提供分銷結(jié)算服務(wù)。 第四十六條分銷期內(nèi)，分銷賣(mài)岀方根據(jù)與分銷買(mǎi)入方的分銷協(xié)議，通

23、過(guò)中 債綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端錄入債券分銷精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載16指令， 對(duì)手方確認(rèn)后形成分銷結(jié)算合同，中央結(jié)算公司據(jù)此辦理結(jié)算。第四十七條 分銷期內(nèi)，如因系統(tǒng)故障等原因 無(wú)法通過(guò)中債綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端發(fā)送 分銷指令，可以采取應(yīng)急方式辦理。填 寫(xiě)分銷應(yīng)急指令書(shū)”，簽章加密押后傳 真至中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司核對(duì) 密押無(wú)誤后辦理。第四十八條債券分銷截止日后，中央結(jié)算公司中債 綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)停止辦理分銷結(jié)算。第四 十九條債券承銷額度和投資人分銷認(rèn)購(gòu)的債券額度均記在債券賬戶承分銷 科目?jī)?nèi)。承銷機(jī)構(gòu)和認(rèn)

24、購(gòu)人如需查詢承 銷額度或分銷認(rèn)購(gòu)債券余額， 可選擇債 券額度”欄目輸出相關(guān)對(duì)賬單據(jù)。 第五十條 債券承銷款足額繳款，債權(quán) 債務(wù)關(guān)系成立。中央結(jié)算公司于債權(quán)債 務(wù)登記日辦理債權(quán)確認(rèn)，流程如下： 企業(yè)債券債權(quán)債務(wù)登記日為繳款日，發(fā)行 人應(yīng)向中央結(jié)算公司提交 債券發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū)”。 中央結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行人 提交的 債券發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū)”辦理債精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，感謝閱讀下載17權(quán)確認(rèn)。如繳款日當(dāng)天中央結(jié)算公司未 收到債券發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū)”則以實(shí)際 收到債券發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū)”日期為準(zhǔn), , 辦理債權(quán)確認(rèn)。發(fā)行人需通過(guò)債券信息自助披露系統(tǒng)提交簽章的 債券發(fā) 行款到賬確認(rèn)書(shū)”掃描件。中央結(jié)算公司 于繳款日 15:0015:00 以前或繳款日之前某個(gè) 工作日收到發(fā)行人提交的到賬確認(rèn)書(shū) 的，于繳款日日終辦理債權(quán)確認(rèn)；繳款 日 15:0015:00 以后或繳款日之后某個(gè)工作日 收到的，順延至次一工作日辦理，該債 券后續(xù)手續(xù)依次順延。如發(fā)行款未足額繳款，發(fā)行人應(yīng)在向中央結(jié)算公司 提交的 債券發(fā)行款到賬確認(rèn)書(shū)”中列明 未足額繳款承銷機(jī)構(gòu)名稱、未繳款承銷 額度，中央結(jié)算公司據(jù)此對(duì)于確認(rèn)未繳 款的持有人及其未繳款部分債權(quán)不予確 認(rèn)。 對(duì)于未辦理債權(quán)確認(rèn)部分承銷額度，中央結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行人的書(shū)面