中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律問題與市場制度研究

1、中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律問題與市場制度研究    【作 者】莫守忠 【作者簡介】莫守忠，湖南商學(xué)院法學(xué)系副教授，長沙，410205。 【內(nèi)容提要】中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)立法在當(dāng)代引起了普遍關(guān)注。在發(fā)達(dá)國家，重視中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)的培育和立法，中小企業(yè)無形財(cái)產(chǎn)具有自身的占有方式和流通規(guī)則。傳統(tǒng)的基于有體物的占有、使用、收益和處分而形成的物權(quán)法規(guī)則已不適應(yīng)非物質(zhì)性無形財(cái)產(chǎn)法律調(diào)整的需要。我國沿用了大陸法系的理論和立法體系，形成了相對穩(wěn)定的物權(quán)法和債權(quán)法二元立法模式，中小企業(yè)無形財(cái)產(chǎn)常被納入物權(quán)或債權(quán)范疇予以討論，并未有獨(dú)立的理論和立法地位。這不利于中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)自

2、身的政論理論研究和立法設(shè)計(jì)。在我國，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)是市場的主體與參與者；同時(shí)也認(rèn)識(shí)到市場本身也是一種制度。中小企業(yè)制度和市場制度之間，均具有節(jié)省交易費(fèi)用的功能。但當(dāng)中小企業(yè)的運(yùn)動(dòng)成本等于市場制度的運(yùn)動(dòng)成本時(shí)，中小企業(yè)的規(guī)模便不再擴(kuò)大。所以，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)作需要市場制度的支持，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為市場機(jī)制自發(fā)的權(quán)利調(diào)整，而且也反映國家的宏觀導(dǎo)向和價(jià)值取向。 【摘 要 題】法學(xué)與實(shí)踐 【關(guān) 鍵 詞】中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)/市場制度/國家宏觀導(dǎo)向 一引起關(guān)注的中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理的法律問題研究 中小企業(yè)在多種事業(yè)領(lǐng)域中從事有特色的事業(yè)活動(dòng)，創(chuàng)造新的行業(yè)，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)市場競爭，激活

3、地域經(jīng)濟(jì)，對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的維持和強(qiáng)化有重要意義。中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理的法律問題研究對于增進(jìn)中小企業(yè)的法律服務(wù)，建立和健全自由競爭機(jī)制、形成自我負(fù)責(zé)式的社會(huì)所需要的中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理和安全保障體制等方面可望發(fā)揮重要的作用。 中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)立法在當(dāng)代引起了普遍關(guān)注。在發(fā)達(dá)國家，重視中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)的培育和立育，中小企業(yè)無形財(cái)產(chǎn)具有自身的占有方式和流通規(guī)則。傳統(tǒng)的基于有體物的占有、使用、收益和處分而形成的物權(quán)法規(guī)則已不適應(yīng)非物質(zhì)性無形財(cái)產(chǎn)法律調(diào)整的需要。因此，在立法上已傾向于具體規(guī)定無形財(cái)產(chǎn)。例如，在物權(quán)領(lǐng)域，德國和法國事實(shí)上已形成了動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)兩套法律規(guī)則。在法國，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理的特殊地

4、位也正逐步被立法所確定。在英美法系國家，無形財(cái)產(chǎn)對于利益的分割和界定并無大陸法系國家的“絕對所有權(quán)”概念。美國法學(xué)家科利貝特(Cribbct)曾言，在英美法系國家中，有趣的事實(shí)是可以不提到所有權(quán)而討論財(cái)產(chǎn)權(quán)的法律問題。中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)對于利益的分割和界定比所有權(quán)作用范圍更廣，它不是基于物的自然占有而是由法律賦予的一種對物的支配性權(quán)利。例如，中小企業(yè)的市場自由權(quán)，就是完全表現(xiàn)為脫離了“物”的范疇的一種行政許可。通過界定的無形財(cái)產(chǎn)顯然具有獨(dú)特的取得、行使、轉(zhuǎn)讓和保護(hù)方式。物權(quán)法里關(guān)于占有以及時(shí)效的規(guī)定在此不能適用。中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)經(jīng)界定后受法律嚴(yán)格保護(hù)，具有排他性。并且，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)大多在一定

5、條件下可類似物進(jìn)行交易。近代以來，無形產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為一系列不同類型，使用權(quán)財(cái)產(chǎn)范圍大大擴(kuò)展。19世紀(jì)法國法學(xué)家奧布里和勞(Aubry et Rau)基于財(cái)產(chǎn)越來越多地以無形權(quán)利的形式表現(xiàn)出來，創(chuàng)設(shè)了廣義產(chǎn)權(quán)理論，把廣義財(cái)產(chǎn)延伸至財(cái)產(chǎn)權(quán)利以外的非財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。美國法學(xué)家雷齊(Reich)則認(rèn)為，當(dāng)代美國政府創(chuàng)造出的福利、專營特許、公共資源的使用權(quán)都成為新的產(chǎn)權(quán)形式，財(cái)產(chǎn)日益具有無體性的特點(diǎn)，任何潛在的利益都可成為無形財(cái)產(chǎn)。中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)可以基于各種不同的行為形成，行為的多樣性決定了無形產(chǎn)權(quán)類型的多樣性。例如，為制止環(huán)境污染，各國均不同程度地限制中小企業(yè)排污的程度，因而中小企業(yè)在一定范圍內(nèi)享有的排污權(quán)

6、即成為一種無形產(chǎn)權(quán)，并且這種權(quán)利在一定情況下是可以轉(zhuǎn)讓的。又如，當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害時(shí)，稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對某種受災(zāi)中小企業(yè)減免稅收。因?yàn)榉梢?guī)定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系可以因法律事件的發(fā)生而形成。那么，稅務(wù)機(jī)關(guān)與受災(zāi)企業(yè)之間的減免稅法律關(guān)系就依法自然形成。即使稅務(wù)機(jī)關(guān)尚不知道有災(zāi)害發(fā)生，它也客觀上依法具有了對已受災(zāi)中小企業(yè)應(yīng)予以減免稅的義務(wù)。即使受災(zāi)中小企業(yè)尚未意識(shí)到自己有這種權(quán)利并因此未主張這種權(quán)利，它們客觀上也已依法取得了受優(yōu)待的權(quán)利。這種雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系因自然災(zāi)害的出現(xiàn)而客觀形成。對于中小企業(yè)來說，可以在法定或政策規(guī)定的范圍內(nèi)主張這一權(quán)利。這是一種潛在的權(quán)利，也是一種無形產(chǎn)權(quán)。在這里，中小企業(yè)一方有意識(shí)地

7、以其資格去主張自己的權(quán)利，并進(jìn)一步運(yùn)用資格而實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利顯然是極為重要的。 二從中小企業(yè)管理與市場制度的角度進(jìn)行研究 我國沿用了大陸法系的理論和立法體系已形成了相對穩(wěn)定的物權(quán)法和債權(quán)法二元立法模式，民事權(quán)利體系也頗為單調(diào)，中小企業(yè)無形財(cái)產(chǎn)常被納入物權(quán)或債權(quán)范疇予以討論，并未有獨(dú)立的理論和立法地位。這既不利于中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)自身的理論研究和立法設(shè)計(jì)，同時(shí)又容易使人懷疑甚至否認(rèn)傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)分類理論的相對合理性。由于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)方面的限制給中小企業(yè)帶來的不利情況的同時(shí)，以提高中小企業(yè)的生產(chǎn)效率和改善交易條件為目標(biāo)，研究和解決無形產(chǎn)權(quán)法律問題，對于促進(jìn)中小企業(yè)的獨(dú)立自主，改正存在于中小企業(yè)間的生產(chǎn)效率等各

8、種等級差別，謀求中小企業(yè)的成長發(fā)展，并幫助提高中小企業(yè)職工的社會(huì)地位和經(jīng)濟(jì)地位，具有十分重要的作用。以日本為例，日本于1963年制定的中小企業(yè)基本法，是戰(zhàn)后有關(guān)中小企業(yè)政策的根本法律。該法制定的背景是：隨著日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中小企業(yè)和大企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距逐漸擴(kuò)大。日本政府企圖通過對中小企業(yè)的培育來緩解中小企業(yè)和大企業(yè)間的經(jīng)濟(jì)差距問題，即經(jīng)濟(jì)的雙重結(jié)構(gòu)問題。并且由于面臨加入GATT、IMF等多國集團(tuán)帶來的資本、貿(mào)易自由化的沖擊，完善國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和強(qiáng)化國際競爭力越來越顯露出其重要性。 20世紀(jì)90年代以后，在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)長期蕭條形勢下，日本進(jìn)入了戰(zhàn)后最大的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換期。隨著制造業(yè)對國外投資的增加，

9、中小制造承包業(yè)者也推進(jìn)向國外，特別是在亞洲地區(qū)投資。1993年，日本又制定了中小企業(yè)新領(lǐng)域進(jìn)入等圓滑法。同時(shí)，由于制定促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的法律的必要性日益突出，1995年，制定了中小企業(yè)創(chuàng)造活動(dòng)促進(jìn)法。1999年，日本還修訂了處于中小企業(yè)政策“母法”地位的中小企業(yè)基本法，從保護(hù)主義類型的政策轉(zhuǎn)移到重視市場競爭原理的經(jīng)濟(jì)民主類型的政策。這些法律對于界定和確認(rèn)中小企業(yè)的無形產(chǎn)權(quán)，推進(jìn)中小企業(yè)和日本經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展起到了積極作用。我國學(xué)術(shù)界在對中小企業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展研究中，很少關(guān)注中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理的法律問題研究，至少可以說沒有明確地意識(shí)到：從中小企業(yè)管理的角度來研究無形產(chǎn)權(quán)管理的法律問題。我國中小

10、企業(yè)盡管是一個(gè)獨(dú)立的民事主體，但從古至今不被看作是一種很重要的經(jīng)濟(jì)組織形式。從歷史上看，早期的企業(yè)法律制度，包括中小企業(yè)法律制度，更多地傾向于保護(hù)物質(zhì)資本所有者的利益，并且在法律上遵循“所有權(quán)絕對”原則，究其原因則由于當(dāng)時(shí)物質(zhì)資本的相對短缺和社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長對物質(zhì)資本的依賴程度較高，以及當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在勞動(dòng)力的無限供給的條件下進(jìn)行的。中小企業(yè)作為現(xiàn)代社會(huì)中一個(gè)基本單元，與人們的政治、經(jīng)濟(jì)生活甚至文化生活都有著密切的聯(lián)系。在文化領(lǐng)域，企業(yè)文化與企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績存在著密切關(guān)系。在我國，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)是市場的主體與參與者；同時(shí)也認(rèn)識(shí)到市場本身也是一種制度。中小企業(yè)制度和市場制度之間，均具有節(jié)省交

11、易費(fèi)用的功能。但當(dāng)中小企業(yè)的運(yùn)動(dòng)成本等于市場制度的運(yùn)動(dòng)成本時(shí)，中小企業(yè)的規(guī)模便不再擴(kuò)大。所以，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)作需要市場制度的支持，這包括為中小企業(yè)提供包括創(chuàng)立無形產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種要素，以及運(yùn)用競爭機(jī)制來淘汰那些忠誠與信任關(guān)系受到破壞的企業(yè)。 從歷史上講，早期的中小企業(yè)對資本市場的依賴是通過內(nèi)部融資的方式來解決企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大中的資本短缺的問題，而現(xiàn)代中小企業(yè)的形成與發(fā)展則離不開包括無形產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的資本市場對中小企業(yè)資本的支持。對于中小企業(yè)而言，由于其規(guī)模較小，資金、技術(shù)實(shí)力相對較大企業(yè)薄弱，要在激烈的市場競爭中站穩(wěn)腳跟，必須盡可能地對市場的變動(dòng)作出反映，并盡可能減少?zèng)Q策成本。例如，在勞動(dòng)法的

12、調(diào)整上，我國長期存在的問題是行政因素過重。勞動(dòng)關(guān)系中存有大量的行政審查：招、退工的行政審查程序，在勞動(dòng)報(bào)酬中實(shí)行的工資總額管制，在勞動(dòng)關(guān)系建立時(shí)的強(qiáng)制簽證等，使勞動(dòng)關(guān)系建立與運(yùn)行中融入大量行政因素。據(jù)湖南商學(xué)院法律系2000級學(xué)生進(jìn)行的社會(huì)調(diào)查，湖南常德市某鎮(zhèn)糧食購銷站，固定資產(chǎn)為50萬元，有職工40多人，主要業(yè)務(wù)是進(jìn)行糧食購銷和加工。該站每年都有10多人調(diào)出，同時(shí)也有10多人調(diào)入。這些人的進(jìn)出都由上級領(lǐng)導(dǎo)安排，該站只有接受的義務(wù)，在人事安排上完全沒有自主權(quán)。而被調(diào)進(jìn)的人，很多都是與領(lǐng)導(dǎo)有特殊關(guān)系，對糧食購銷和加工毫無經(jīng)驗(yàn)。這是一家典型的由政府嚴(yán)格控制勞動(dòng)關(guān)系的企業(yè)。勞動(dòng)關(guān)系具有財(cái)產(chǎn)關(guān)系和平等

13、關(guān)系的屬性，決定了這種關(guān)系的雙方當(dāng)事人須以物質(zhì)利益為動(dòng)因，進(jìn)行協(xié)商。我國將過去對勞動(dòng)關(guān)系的全面規(guī)定，改變?yōu)橐环N最低標(biāo)準(zhǔn)的立法，例如，在工資立法中，規(guī)定上限，確定最低工資；在工時(shí)立法中，規(guī)定上限，確定最高工時(shí)，能使勞動(dòng)者得到最基本的保護(hù)，也為勞動(dòng)關(guān)系的當(dāng)事人的平等協(xié)商、用人單位行使自主權(quán)留下充分余地。勞動(dòng)法中的任意性規(guī)范，給勞動(dòng)關(guān)系當(dāng)事人在協(xié)商提供了依據(jù)。勞動(dòng)關(guān)系的當(dāng)事人在勞動(dòng)基準(zhǔn)法和集體合同限定的范圍內(nèi)，有權(quán)處置自己的權(quán)益。通過勞動(dòng)合同的簽訂、履行、終止以及變更、解除，調(diào)節(jié)勞動(dòng)力的供求關(guān)系。這一系列的改革，對于維護(hù)中小企業(yè)在勞動(dòng)用工中的無形產(chǎn)權(quán)，對于中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善無疑都具有積

14、極作用。 三中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理研究面臨的主要問題 中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理的法律問題研究是我國中小企業(yè)研究中的一個(gè)薄弱領(lǐng)域。新中國成立后，在公有制的架構(gòu)下建立、運(yùn)營的中小企業(yè)，意在否定資本對勞動(dòng)的奴役，實(shí)行真正的全民所有和集體所有，但很快就陷入了歷史上“官商不分”、中小企業(yè)政治化而不求效益的泥淖。因此，我國在改革之初，矛頭就直指違背客觀規(guī)律的“中國式”政經(jīng)一體的經(jīng)營管理方式。在中國實(shí)行公有制和尚未擺脫行政性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的具體國情下，市場關(guān)系不能自動(dòng)地協(xié)調(diào)中小企業(yè)的行為和宏觀經(jīng)濟(jì)，以達(dá)到預(yù)定的理想目標(biāo)。使得中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律研究缺乏實(shí)踐性、應(yīng)用性。 市場經(jīng)濟(jì)對市場主體的基本要求是地位平等，中

15、小企業(yè)的絕大部分無形資產(chǎn)都是有市場價(jià)格的，實(shí)際上是中小企業(yè)運(yùn)行的成本。例如，中小企業(yè)信譽(yù)是一種無形產(chǎn)權(quán)。它的基本功能是給人們提供一個(gè)追求長期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的規(guī)則。如果這種無形產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，所有人都進(jìn)行一次性博弈，必然導(dǎo)致信譽(yù)的短缺，使人們難以形成穩(wěn)定的預(yù)期。當(dāng)人們沒有積極性講信譽(yù)的時(shí)候，信譽(yù)機(jī)制建立不起來，信譽(yù)也就蕩然無存。不僅加大了法律的負(fù)荷，提高了交易的成本，而且法律本身也不可能得到有效執(zhí)行。進(jìn)一步說，如果中小企業(yè)雇員欺騙客戶，責(zé)任必須由所者承擔(dān)，因?yàn)槠髽I(yè)的所有者就是企業(yè)信譽(yù)價(jià)值的索取者。所有者就應(yīng)采取激勵(lì)機(jī)制(如工資、獎(jiǎng)金等手段)和監(jiān)督機(jī)制來規(guī)范雇員的行為，維護(hù)企業(yè)的信譽(yù)

16、。如果中小企業(yè)追求短期利益，不講信譽(yù)，不僅形不成相對穩(wěn)定的預(yù)期，可能失去長期的利益，而且在追求自身利益的同時(shí)，可能會(huì)危及到社會(huì)其他成員乃至國家的利益。在這種情況下，亟需運(yùn)用一系列的法律規(guī)范對中小企業(yè)的外部以及內(nèi)部行為，進(jìn)行必要的規(guī)范與調(diào)整。因此，盡管調(diào)整中小企業(yè)運(yùn)行的法律規(guī)范的形式多種多樣，但從其調(diào)整對象及范圍來看，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理的法律問題日益嚴(yán)重。如何規(guī)范中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理行為是我國中小企業(yè)發(fā)展與法學(xué)理論研究中一個(gè)極為重要的課題。筆者認(rèn)為，根據(jù)不同研究路徑，可作如下歸納： 從歷史的角度看，需要研究中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法的產(chǎn)生和發(fā)展問題，即中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律問題是從什么時(shí)候產(chǎn)生的

17、?中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法產(chǎn)生的條件是什么?中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法產(chǎn)生和發(fā)展的過程是怎樣的? 從現(xiàn)實(shí)的角度看，需要研究中外中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律的聯(lián)系和區(qū)別，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律問題與中小企業(yè)管理科學(xué)的關(guān)系，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律問題的普遍性和特殊性的關(guān)系，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律的理論與實(shí)踐的關(guān)系，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)法的基本類型，中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)依法管理的具體方式等問題。 從空間的角度看，既需要研究中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)宏觀管理藝術(shù)，又要研究一般中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)依法管理辦法；既要研究中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律理論，又要研究中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)依法管理與其他各管理環(huán)節(jié)如中小企業(yè)管理決策、決策的執(zhí)行、控

18、制、企業(yè)文化等方面的聯(lián)系。 通過一系列的研究，要使中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)依法管理融合到中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)與市場經(jīng)濟(jì)管理體系中，要使中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律問題研究的成果具有科學(xué)性、應(yīng)用性，從而促進(jìn)我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，在中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律理論與實(shí)踐的結(jié)合上，擬解決以下三個(gè)關(guān)鍵問題：一是揭示中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律研究與中小企業(yè)管理科學(xué)的內(nèi)在聯(lián)系，從而說明中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)依法管理是中小企業(yè)經(jīng)營管理體系中的一個(gè)不可或缺的部分； 二是確立中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理問題的法律評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從而使中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律問題研究的功效能夠推廣和應(yīng)用。 三是把握中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理問題的共性與個(gè)性的關(guān)系，從而使人們從實(shí)際出發(fā)學(xué)習(xí)和運(yùn)用中小企業(yè)無形產(chǎn)權(quán)管理法律并依法處理問題。 中小企業(yè)從事的經(jīng)營性活動(dòng)既包括物質(zhì)資料的生產(chǎn)、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，也包括信息、技術(shù)、咨詢等滿足人們生產(chǎn)、生活各方面需要的服務(wù)活動(dòng)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，中小企業(yè)是市場的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)單元和競爭主體。中小企業(yè)獨(dú)立自主的創(chuàng)業(yè)與經(jīng)營，強(qiáng)化經(jīng)營基礎(chǔ)，靈活適應(yīng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境變化，以謀求多樣化并且充滿活力的成長發(fā)展。法律