PPP模式地項(xiàng)目運(yùn)作流程

1、PPP 模式的項(xiàng)目運(yùn)作流程一、操作基礎(chǔ)PPF是 Public-Private-Partnership的首字母縮寫，常譯為“公共-私營-合作機(jī)制”，是指為了建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或是為提供某種 公共物品和服務(wù)，政府按照一定的程序和方式，與私人組織（ 社會力量）以政府購買服務(wù)合同、特許經(jīng)營協(xié)議為基礎(chǔ)，明確雙方的權(quán)利和 義務(wù)，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同 來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)， 以確保合作的順利完成， 由社會力量向公 眾提供市政公用產(chǎn)品與服務(wù)的方式， 提高質(zhì)量和供給效率， 最終實(shí)現(xiàn) 使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨(dú)行動更為有利的結(jié)果。PPP模式本質(zhì)上是政府與社會資本合作，為提供公共產(chǎn)

2、品或服務(wù) 而建立的全過程合作關(guān)系， 以授予特許經(jīng)營權(quán)等為基礎(chǔ)， 以利益共享 和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為特征， 通過引入市場競爭和激勵約束機(jī)制， 發(fā)揮雙方優(yōu) 勢，提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。即建立政府與企業(yè)“利 益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全程合作”的模式，形成“政府監(jiān)管、 企業(yè)運(yùn)營、 社會評價(jià)”的良性互動格局。PPP模式的核心是在公共服務(wù)領(lǐng)域引入 市場機(jī)制，因此， 它不僅僅是單純的融資方式，也是一種機(jī)制和制度 設(shè)計(jì)。推廣PPP模式進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與運(yùn)行， 可以將適度的 市場競爭引入城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域， 在實(shí)現(xiàn)社會福利、 提高基礎(chǔ)設(shè)施服 務(wù)質(zhì)量的同時(shí)也給企業(yè)帶來合理的投資回報(bào)， 同時(shí)也能夠增強(qiáng)公共基 礎(chǔ)設(shè)施

3、可持續(xù)運(yùn)行的效率和能力。PPP模式項(xiàng)目的實(shí)施主要包括項(xiàng)目選擇、社會力量合作伙伴確定、 組建項(xiàng)目公司、融資、建設(shè)、運(yùn)行管理等過程。項(xiàng)目收入來源主要分 三類，一是完全依靠使用者付費(fèi)，二是政府支付服務(wù)費(fèi)用，三是前兩 種方式的結(jié)合。PPP有廣義和狹義之分。廣義的PPP可以理解為一系列項(xiàng)目融資 模式的總稱，包含 BOT TOT DBO BTO股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托運(yùn)營等多 種模式。狹義的PPP與 BOT原理相似，都是由“使用者付費(fèi)”，但它 更強(qiáng)調(diào)公共部門與私人部門的全過程合作。,I、/ J - .11.*二、總體要求（一）打破地域壟斷和所有制限制。 政府通過競爭機(jī)制擇優(yōu)選擇合 作伙伴，吸引各類社會資本參與項(xiàng)目的

4、投融資、建設(shè)和運(yùn)營等 ; 鼓勵 有一定技術(shù)能力和管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)性企業(yè)通過兼并、 收購，跨地域參 與市場競爭，培育具有開拓國內(nèi)外市場能力的大型市政公用服務(wù)企業(yè)， 提高產(chǎn)業(yè)集中度。 鼓勵以市代縣、城鄉(xiāng)一體化中的同類項(xiàng)目進(jìn)行打包， 擴(kuò)大市場規(guī)模。（二）落實(shí)費(fèi)價(jià)政策。 將市政公用服務(wù)價(jià)格收費(fèi)或政府支付服務(wù)費(fèi) 作為合作伙伴的經(jīng)營收入來源。 政府要合理確定費(fèi)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)， 完善價(jià)格 調(diào)整機(jī)制， 在合作伙伴履約的前提下及時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)和補(bǔ)貼， 既 保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益， 又保證投資者的合理收益。 政府支付的服務(wù)費(fèi)應(yīng)通 過競爭程序確定， 并納入地方財(cái)政預(yù)算管理。 向用戶收費(fèi)的各類市政 公用產(chǎn)品價(jià)格， 應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行

5、成本監(jiān)審并及時(shí)調(diào)整到位， 價(jià)格 不到位的，政府應(yīng)予以補(bǔ)貼。城鎮(zhèn)綜合管廊項(xiàng)目要明確各入廊管線行業(yè)費(fèi)用分?jǐn)偤蛢r(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。（ 三 ） 規(guī)范運(yùn)行操作。按照城鎮(zhèn)市政公用各類專項(xiàng)規(guī)劃篩選適宜ppp的項(xiàng)目，強(qiáng)化項(xiàng)目前期策劃和論證，做好信息公開；通過競爭機(jī)制選擇合作伙伴， 按照“政府引導(dǎo)、 企業(yè)主導(dǎo)、市場運(yùn)作、利益共享、 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，由政府與市場主體合作組建項(xiàng)目公司（SPC），具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營、管養(yǎng)和服務(wù) ； 政府與合作伙伴、項(xiàng) 目公司通過合同或特許經(jīng)營協(xié)議明確約定各自的權(quán)、責(zé)、利 ； 強(qiáng)化項(xiàng) 目實(shí)施的全過程監(jiān)管。1、做好項(xiàng)目前期論證。開展 PPP項(xiàng)目的可行性論證是決定項(xiàng)目 成功的首要環(huán)節(jié)。

6、篩選PPP項(xiàng)目要符合當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)市政公用方面各類專 項(xiàng)規(guī)劃的要求， 加強(qiáng)前期策劃， 可委托有一定業(yè)績和能力的設(shè)計(jì)或咨 詢機(jī)構(gòu)編制實(shí)施方案。 實(shí)施方案應(yīng)包括項(xiàng)目的基本情況、 規(guī)模與期限、 技術(shù)路線、服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)劃條件和土地落實(shí)情況、 投融資結(jié)構(gòu)、 收入來源、財(cái)務(wù)測算與風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、資金保障等政府配 套措施等內(nèi)容。城市政府應(yīng)組織有關(guān)部門、咨詢機(jī)構(gòu)、運(yùn)營和技術(shù)服務(wù)單位、相 關(guān)專家以及各利益相關(guān)方共同對項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行充分論證， 確保項(xiàng) 目的可行性和可操作性， 以及項(xiàng)目財(cái)務(wù)的可持續(xù)性。 實(shí)施方案須經(jīng)地 方政府審批后組織實(shí)施。2、通過競爭機(jī)制選擇合作伙伴。城市政府應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目內(nèi)容， 以及對

7、合作伙伴的要求、 績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等信息向社會公布， 確保各類 市場主體平等參與競爭。應(yīng)按照國家招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的公開招投 標(biāo)方式，綜合經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)和管理水平、資金實(shí)力、服務(wù)價(jià)格、信 譽(yù)等因素，擇優(yōu)選擇合作伙伴。3、簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。城市政府必須與中選合作伙伴簽署特許 經(jīng)營協(xié)議，協(xié)議主要應(yīng)包括：項(xiàng)目名稱、內(nèi)容 ; 范圍、期限、經(jīng)營方 式 ; 產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn) ; 服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整機(jī)制 ; 特許 經(jīng)營期內(nèi)政府與特許經(jīng)營者的權(quán)利和義務(wù)，履約擔(dān)保 ; 特許經(jīng)營期滿 后項(xiàng)目移交的方式、程序及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) ; 項(xiàng)目終止的條件、流程和終止 補(bǔ)償;違約責(zé)任 ; 爭議解決方式等內(nèi)容 ;以及其他需要約定的

8、事項(xiàng)。4、籌組項(xiàng)目公司。中選合作伙伴可依合同、按現(xiàn)代企業(yè)制度的 要求籌組項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按合同進(jìn)行設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、 運(yùn)營等; 項(xiàng)目公司獨(dú)立承擔(dān)債務(wù)，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，在合同經(jīng)營 期內(nèi)享有項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)，并按合同規(guī)定保證資產(chǎn)完好 ; 項(xiàng)目公司的經(jīng)營 權(quán)未經(jīng)政府允許不得私自轉(zhuǎn)讓。 項(xiàng)目形成的固定資產(chǎn)所有權(quán)在合同期 滿后必須無償移交政府。（四）把握ppp模式運(yùn)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一是建立長期的政府與企業(yè) 合作機(jī)制。關(guān)鍵在于政府要處理好與市場主體之間的關(guān)系，由“經(jīng)營 者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者” 、“合作者”。發(fā)揮投資人在整合設(shè)計(jì)、建設(shè)、 運(yùn)營、管理等方面的綜合優(yōu)勢，讓“專業(yè)人做專業(yè)事” 。二是建立合 理的

9、利益共享機(jī)制。 通過政府核定經(jīng)營收費(fèi)價(jià)格以及以購買服務(wù)方式 補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營的自我平衡，既要保障公共利益，提高 公共服務(wù)質(zhì)量和效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損，實(shí)現(xiàn)“盈利但 不暴利”。三是建立平等的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。政府和社會資本應(yīng)該平等 參與、誠實(shí)守信，按照合同辦事，依據(jù)對風(fēng)險(xiǎn)的控制力，承擔(dān)相應(yīng)的 責(zé)任，不過度轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)至合作方。企業(yè)主要承擔(dān)投融資、建設(shè)、運(yùn)營 和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，政府主要承擔(dān)國家政策、標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整變化的宏觀風(fēng)險(xiǎn)，雙 方共同承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。 四是建立嚴(yán)格的監(jiān)管和績效評價(jià)機(jī)制。 政 府對PPP項(xiàng)目運(yùn)作、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行全過程監(jiān)管 和綜合考核評價(jià)， 認(rèn)真把握和確定服務(wù)價(jià)

10、格和項(xiàng)目收益指標(biāo)， 加強(qiáng)成 本監(jiān)審、考核評估、價(jià)格調(diào)整審核，可以考慮引入第三方進(jìn)行社會評 價(jià)。健全完善正常、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管控和退出機(jī)制，禁止政府為項(xiàng)目擔(dān) 保，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換為政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對未能如約、按量、保質(zhì)提 供公共產(chǎn)品和服務(wù)的項(xiàng)目， 應(yīng)按約堅(jiān)決要求企業(yè)退出并賠償， 投資人 必須按合約規(guī)定及時(shí)退出并依法賠償， 嚴(yán)格責(zé)任追究。 對防范企業(yè)自 身經(jīng)營管理能力不足引發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)注意及時(shí)規(guī)避。（五）實(shí)行分類指導(dǎo)，完善服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。根據(jù)行業(yè)經(jīng)營特性，分 類明確財(cái)政、用地、價(jià)格以及行業(yè)管理的重點(diǎn)政策，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，建立科學(xué)的可持續(xù)的投資、補(bǔ)貼與價(jià)格協(xié)同機(jī)制。形成合理的項(xiàng)目篩選、推出和開放過程，強(qiáng)化項(xiàng)目策劃

11、，建立項(xiàng)目儲備庫，建立引資項(xiàng)目長 效機(jī)制，根據(jù)項(xiàng)目具體情況制定針對性的招商合作方式和條件， 重點(diǎn) 推進(jìn)條件成熟項(xiàng)目的招商招標(biāo)工作。 各部門不得另行設(shè)置限制民間投 資進(jìn)入的附加條件。（六）試點(diǎn)先行，逐步規(guī)范。優(yōu)先在城鎮(zhèn)污水處理、污水處理廠網(wǎng) 一體、污泥處理處置、供水廠網(wǎng)一體、垃圾處理、地下綜合管廊等方 面的新建、 改擴(kuò)建和運(yùn)營項(xiàng)目中， 優(yōu)先選擇條件相對成熟的項(xiàng)目進(jìn)行 試點(diǎn)推進(jìn)，通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)， 逐步規(guī)范完善，為后續(xù)擴(kuò)大對社會資本全 面開放提供指導(dǎo)。（七）建立信用評級和黑名單制度。 各地要依托專業(yè)信用評價(jià)體系 對項(xiàng)目涉及的政府支付能力和企業(yè)信用進(jìn)行評價(jià)， 信用評級將作為金 融和財(cái)政支持的參考。對合作

12、企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)建立黑名單制度，對于 列入黑名單的企業(yè)和咨詢機(jī)構(gòu)將予以通報(bào)。三、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目分類及應(yīng)用 PPP的方式（一）城市基礎(chǔ)設(shè)施分類 根據(jù)城市基礎(chǔ)設(shè)施的行業(yè)性質(zhì)及用途，分為以下七類。1、涉水項(xiàng)目： 包括城鎮(zhèn)供水、 排水、雨水收集利用、 中水回用、 污水處理廠和管網(wǎng)以及水環(huán)境治理工程等。2、燃?xì)夂湍茉错?xiàng)目：包括管道燃?xì)?、CNG然氣、LNG燃?xì)狻⒓託?站、加油站及管網(wǎng)等。3、環(huán)衛(wèi)環(huán)保項(xiàng)目：包括垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾焚燒、衛(wèi)生填 埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾焚燒處理，建筑垃圾綜合利用等。4、城市道路交通及園林綠化項(xiàng)目：包括軌道交通、公共交通、 道路橋梁、園林綠化等。5、綜合管廊項(xiàng)目：包括城市共同

13、溝、綜合管廊等。6、供熱項(xiàng)目：包括熱源廠、供熱管網(wǎng)、換熱站等。7、市政公用設(shè)施管養(yǎng)項(xiàng)目：包括道路清掃保潔、公廁管理、市 政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管理養(yǎng)護(hù)等。（二）應(yīng)用ppp的方式按照上述七類項(xiàng)目的經(jīng)營特性及向使用者收費(fèi)的可行性， 實(shí)施不 同的PPP模式。1、采用合資合作和特許經(jīng)營方式。此類項(xiàng)目收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī) 制較為健全，可以通過“使用者付費(fèi)”實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的項(xiàng)目。如涉水 項(xiàng)目中的城鎮(zhèn)供水， 城市煤氣、天然氣、液化石油氣、 管道燃?xì)狻?CNG 燃?xì)?、LNG然氣、加氣站等項(xiàng)目，城市供熱等項(xiàng)目。2、采用政府購買服務(wù)、特許經(jīng)營組合方式。此類項(xiàng)目雖然可以 回收部分投資、保本或微利經(jīng)營，但建設(shè)周期長

14、、投資多、風(fēng)險(xiǎn)大、 回收期長或者壟斷性等特點(diǎn)， 單靠市場機(jī)制難以達(dá)到供求平衡， 需要 政府參與投資經(jīng)營， 并且應(yīng)以控股和參股等方式進(jìn)行。 準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目 實(shí)施特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)相結(jié)合。如綜合管廊、軌道交通 （ 城際 交通） 、公共交通項(xiàng)目，涉水項(xiàng)目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一 體化項(xiàng)目， 環(huán)衛(wèi)環(huán)保項(xiàng)目中的垃圾收運(yùn)系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、 衛(wèi) 生填埋、填埋氣利用工程， 餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等 收運(yùn)處一體化項(xiàng)目。3、采用政府購買服務(wù)方式。此類項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的顯著特點(diǎn)是為社 會提供的服務(wù)， 以非盈利為目的， 使用功能不收取費(fèi)用或只收取少量 費(fèi)用。如涉水項(xiàng)目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排

15、水管網(wǎng)、水環(huán)境 治理項(xiàng)目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路 橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項(xiàng)目等。四、ppp項(xiàng)目承接主體的準(zhǔn)入條件按照PPP項(xiàng)目形成特點(diǎn)和項(xiàng)目特性，需要規(guī)范設(shè)置必要的社會投資人準(zhǔn)入門檻，保障社會大眾和政府的權(quán)益，主要方面如下：（一）信用與信譽(yù)良好。 投資人要有良好的銀行資信、 財(cái)務(wù)狀況及 相應(yīng)的償債能力 ; 重合同、守信用，具有社會責(zé)任感。（二）具有建設(shè)營造、經(jīng)營管理、運(yùn)營維護(hù)同類工程的業(yè)績、資質(zhì) 或經(jīng)驗(yàn)。投資人或投資人組成的聯(lián)合體要有良好的業(yè)績與技術(shù)能力， 必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)資格，經(jīng)驗(yàn)豐富。（三）資金充足， 具有較強(qiáng)的財(cái)務(wù)與融資能力。 投資人要具備良好 的財(cái)務(wù)實(shí)

16、力與融資能力， 具有良好的銀行資信、 財(cái)務(wù)狀況及相應(yīng)的償 債能力及同類項(xiàng)目成功的盈利模式和競爭模式。（四） 專業(yè)知識與技術(shù)力量雄厚。投資人要具備專業(yè)的PPP人才、 技術(shù)人才、財(cái)經(jīng)人才與管理人才團(tuán)隊(duì)。（五）設(shè)備配置等要素實(shí)力良好。 投資人要擁有專業(yè)的設(shè)備及完成 服務(wù)所必須的其他重要要素資源。（六）質(zhì)量安全管理體系完善。 近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全 和質(zhì)量事故，投資人主動防范的意識強(qiáng)、措施得力，合規(guī)性較好。具 有獨(dú)立法人資格 ; 能遵從合同合法合規(guī)運(yùn)營。在設(shè)置具體ppp項(xiàng)目準(zhǔn)入條件時(shí)，應(yīng)遵循“公開、公平、公正” 的原則，注意準(zhǔn)入條件設(shè)置的規(guī)范、合理和可操作性。五、PPP模式運(yùn)作的基本流程（一）

17、項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段在PPP模式中，項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段包括項(xiàng)目發(fā)起和項(xiàng)目準(zhǔn)備兩個(gè) 部分。1、項(xiàng)目發(fā)起。項(xiàng)目發(fā)起階段的工作主要內(nèi)容包括啟 動準(zhǔn)備和前期調(diào)研：組建項(xiàng)目實(shí)施班子、制定整體工作計(jì)劃、開 展項(xiàng)目調(diào)查等。實(shí)施PPP模式是一個(gè)系統(tǒng)工程，其復(fù)雜、專業(yè)程度極高。一要組 建一個(gè)PPP項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)，由市政府牽頭，規(guī)劃、建設(shè)、土地、發(fā)改、 財(cái)政、審計(jì)、國資委、法制辦等部門組成領(lǐng)導(dǎo)小組 ; 二是制定具體工 作實(shí)施方案，明確部門責(zé)任分工、目標(biāo)任務(wù)和實(shí)施工作計(jì)劃安排等 ; 三要根據(jù)城市總體規(guī)劃和近期建設(shè)規(guī)劃， 由政府組織相關(guān)部門或機(jī)構(gòu) 梳理城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域擬新建項(xiàng)目和存量項(xiàng)目，決定可以通過PPP模式運(yùn)作的具體項(xiàng)目

18、清單，構(gòu)建 PPP項(xiàng)目庫。2、項(xiàng)目準(zhǔn)備。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段工作主要是項(xiàng)目策劃實(shí)施方案研究 和編制：一是聘請顧問團(tuán)隊(duì) ;二是項(xiàng)目協(xié)議 ;三是開展項(xiàng)目的前期論證， 確定項(xiàng)目范圍和實(shí)施內(nèi)容 （ 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要內(nèi)容和總投資 ）; 四是 前期溝通，研究項(xiàng)目模式，設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，編制項(xiàng)目實(shí)施方案 ; 五是 設(shè)計(jì)項(xiàng)目主要商業(yè)原則 ;六是財(cái)務(wù)分析，編制財(cái)務(wù)模型 ; 七是確定投資 人比選方式和原則 （確定投資人應(yīng)具備的條件和能力及招標(biāo)方式 ; 雙 方的主要權(quán)利和義務(wù) ）; 八是組織相關(guān)單位討論方案 ; 九是實(shí)施方案公 示和報(bào)批。在項(xiàng)目實(shí)施的最初階段， 需要考慮項(xiàng)目的可融資方式和財(cái)政是否 負(fù)擔(dān)得起，并要評估傳統(tǒng)方式與

19、PPP方式之間的效率比較，分析該項(xiàng) 目是否適合采用PPP方式，擬定項(xiàng)目協(xié)議。聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)研究項(xiàng)目模式，設(shè)計(jì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)，編制項(xiàng) 目實(shí)施方案，關(guān)鍵是設(shè)計(jì)項(xiàng)目主要商業(yè)原則，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，編制財(cái) 務(wù)模型。組織專家對項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行論證， 并報(bào)市政府批準(zhǔn)和省住 房城鄉(xiāng)建設(shè)廳備案。（ 二）項(xiàng)目招投標(biāo)實(shí)施階段。項(xiàng)目招投標(biāo)實(shí)施階段包括協(xié)議編制、 競爭性程序、簽署協(xié)議三個(gè)部分。1、協(xié)議編制。細(xì)化研究協(xié)議文件編制： 研究和分析項(xiàng)目的技術(shù)、 商務(wù)邊界條件 （ 如：投資、運(yùn)營成本與收益測算，回購總價(jià)、回購期 限與方式， 回購資金來源安排和支付計(jì)劃 ）; 落實(shí)建設(shè)內(nèi)容分工、 投資 范圍（ 投資建設(shè)期限、工程質(zhì)量

20、要求和監(jiān)管措施 ）; 研究和編制項(xiàng)目協(xié) 議等法律文件 （項(xiàng)目移交方式及程序、項(xiàng)目履約保障措施、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 和應(yīng)對措施等 ）; 落實(shí)招標(biāo)條件。2、競爭性程序。主要包括：發(fā)布項(xiàng)目信息 ; 投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件 ;制定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)細(xì)則和評標(biāo)程序 ; 成立評標(biāo)工 作組，開標(biāo)、組織評標(biāo) ;編寫評標(biāo)報(bào)告，推薦候選人 ; 與候選人澄清談 判。3、簽署協(xié)議。先草簽項(xiàng)目協(xié)議，中標(biāo)人在約定時(shí)間 內(nèi)辦理好項(xiàng)目公司成立的有關(guān)事宜， 資金到位， 政府配合完成資 產(chǎn)交割及項(xiàng)目審批有關(guān)事宜，正式與項(xiàng)目公司簽約。（三）項(xiàng)目實(shí)施階段。實(shí)施階段包括項(xiàng)目建設(shè)和項(xiàng)目運(yùn)營兩個(gè)部分。1、項(xiàng)目建設(shè)。首先，項(xiàng)目公司與各聯(lián)合單位簽訂正式 合同，

21、包括貸款合同、設(shè)計(jì)合同、建設(shè)合同、保險(xiǎn)合同以及其他 咨詢、管理合同等 ; 其次，項(xiàng)目公司組織各相關(guān)單位進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)。 在開發(fā)過程中， 政府及相關(guān)部門對項(xiàng)目開發(fā)的過程進(jìn)行監(jiān)督， 出現(xiàn)不 符合合同的情況及時(shí)與項(xiàng)目公司溝通， 并確定責(zé)任主體。 工程驗(yàn)收試 運(yùn)營合格以后，開發(fā)階段結(jié)束，項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營階段。2、項(xiàng)目運(yùn)營。政府與項(xiàng)目公司簽訂特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議， 約定特許經(jīng)營期限。 在整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)營期間， 項(xiàng)目公司應(yīng)按照協(xié)議 要求對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營、 維護(hù)。為了確保項(xiàng)目的運(yùn)營和維護(hù)按協(xié)定 進(jìn)行，政府、貸款人、投資者和社會居民都擁有對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督的權(quán) 利。（四）合同終結(jié)階段。 轉(zhuǎn)移中止是項(xiàng)目運(yùn)作的最后一個(gè)階段， 包括

22、 項(xiàng)目移交和項(xiàng)目公司解散等內(nèi)容。1、項(xiàng)目移交。特許經(jīng)營期滿后，項(xiàng)目公司要將項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán) （或所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)同時(shí) ） 向政府移交。 在移交時(shí)，政府應(yīng) 注意項(xiàng)目是否處于良好運(yùn)營和維護(hù)狀態(tài)， 以便保證項(xiàng)目的繼續(xù)運(yùn)營和 服務(wù)提供的質(zhì)量。2、項(xiàng)目公司清算。項(xiàng)目移交以后，項(xiàng)目公司的業(yè)務(wù)隨之中止。 因此，項(xiàng)目公司應(yīng)按合同要求及有關(guān)規(guī)定到有關(guān)部門辦理清算、 注銷 等相關(guān)手續(xù)。六、實(shí)施ppp模式的法律文本要點(diǎn)（一）基礎(chǔ)設(shè)施市場化投融資項(xiàng)目的法律文本概述 基礎(chǔ)設(shè)施市場化投融資項(xiàng)目在不同階段設(shè)計(jì)不同類型的法律文本，主要包括資格審查文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評標(biāo)文件及項(xiàng)目 合同的法律文本。 上述文件構(gòu)成了基礎(chǔ)設(shè)施市場

23、化投融資項(xiàng)目運(yùn)作實(shí) 施的法律文件體系。 在正確把握各個(gè)文件的高年、 內(nèi)容和格式的基礎(chǔ) 上，能科學(xué)合理地編制并運(yùn)用相關(guān)文件對于確保項(xiàng)目的規(guī)范運(yùn)作及成 功實(shí)施具有重要意義。（二）資格審查法律文本1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)項(xiàng) 目的要求，在招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請書中要求潛在投標(biāo)人提供的， 能 夠證明其具備參加投標(biāo)競爭資格條件的文件。2、資格審查文件的內(nèi)容和格式。從實(shí)務(wù)操作的角度來看，基礎(chǔ) 設(shè)施的投融資項(xiàng)目資格審查文件的核心內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、 資格審查 申請文件、資格審查申請文件格式、資格審查的原則和程序、資格審 查標(biāo)準(zhǔn)等方面。以下列舉資格審查文件的一般性參考內(nèi)容及對應(yīng)內(nèi)容。

24、在實(shí)際操作中應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)及資格審查方式予以靈活運(yùn)用。(1) 項(xiàng)目概況。向潛在投標(biāo)人介紹項(xiàng)目的情況，包括但不限于項(xiàng) 目名稱、招標(biāo)人、項(xiàng)目規(guī)模、招標(biāo)內(nèi)容等。(2) 資格審查申請人需要提交的申請文件。包括公司章程及法律 地位證明、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績資料證明、技術(shù)能力及管理能力證明、財(cái) 務(wù)能力及實(shí)力證明、公司履約記錄等。(3) 聯(lián)合體需要提交的資格審查申請文件。對以聯(lián)合體形式參與 投標(biāo)競爭的潛在投標(biāo)人，除要求每一聯(lián)合體成員均需提交第 (2) 條要 求提交的申請資料文件， 還要明確聯(lián)合體的牽頭人條件及相應(yīng)的其他 要求。(4) 資格審查原則和程序。告知潛在投標(biāo)人資格審查的原則和程序(5) 資格審查申請

25、文件的特定格式。告知潛在投標(biāo)人資格審查申 請文件的格式要求。(6) 資格審查標(biāo)準(zhǔn)。包括經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績記錄的資格評審標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù) 能力和管理能力的資格評審標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)務(wù)能力和市里的資格評審標(biāo)準(zhǔn)、 法律要求的資格評審標(biāo)準(zhǔn)等。(三) 招標(biāo)法律文本1、招標(biāo)文件的概念。 招標(biāo)文件是指招標(biāo)人向潛在投標(biāo)人發(fā)出的， 旨在向其提供編寫投標(biāo)文件所需的資料并向其通報(bào)招標(biāo)投標(biāo)將依據(jù) 的規(guī)則和程序等內(nèi)容的書面文件。 招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)過程中最重要的文件之一。2、招標(biāo)文件的組成和內(nèi)容（1）招標(biāo)文件的一般構(gòu)成。一般包括：招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請書、 投標(biāo)人須知、擬簽訂合同、技術(shù)條款等。招標(biāo)公告是公開媒體上發(fā)布的， 邀請非特定多數(shù)投資人參加

26、項(xiàng)目 投標(biāo)的正式文件，適用于公開招標(biāo)。投標(biāo)邀請書是非公開的、 邀請?zhí)囟ǘ鄶?shù)投資人參加項(xiàng)目投標(biāo)的正 式文件。 適用于邀請招標(biāo)， 或者公開招標(biāo)經(jīng)過資格審查后符合資格條 件的情況。投標(biāo)人知悉招標(biāo)公告或者收到投標(biāo)邀請書后，可購買招標(biāo)文件。 招標(biāo)文件由以下幾份文件組成：投標(biāo)人須知、擬簽訂合同 （ 包括合同 主要條款和合同樣式 ） 、技術(shù)條款（包括擬招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)格、 使用要求以及圖紙等 ） ，以及附件和其它要求招標(biāo)人提供的材料。投標(biāo)人須知包括招標(biāo)項(xiàng)目概況、 對投標(biāo)文件內(nèi)容的要求、 對投標(biāo) 文件格式的要求、參與招投標(biāo)的原則和程序、對投標(biāo)報(bào)價(jià)的要求、評 價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評價(jià)方法、附件和其他要求投標(biāo)人提供的

27、材料。擬簽訂的合同包括合同的主要條款和合同格式， 是招標(biāo)人事先草 擬好的。主要體現(xiàn)了招標(biāo)人的意志， 合同的實(shí)質(zhì)性條款和內(nèi)容要求投 標(biāo)人必須響應(yīng)。本著與資本市場需求匹配并提高招標(biāo)成功率的原則， 合同一般都會按照簽署第五章提到的風(fēng)險(xiǎn)分配原則， 在內(nèi)容中合理分 配雙方的責(zé)、權(quán)、利。技術(shù)條款包括擬招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)格、使用要求以及圖紙 等。這部分內(nèi)容可以使投標(biāo)人更加詳盡地了解擬投標(biāo)項(xiàng)目的基本情況， 為其是否參與項(xiàng)目投標(biāo)以及投標(biāo)報(bào)價(jià)決策提供參考。各類招標(biāo)文件都包括前述幾項(xiàng)基本內(nèi)容。 針對不用類型項(xiàng)目， 有 關(guān)部委又結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，對招標(biāo)文件的內(nèi)容構(gòu)成做了一些特殊規(guī)定。 比如，對工程施工招標(biāo)文件， 工

28、程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法增 加了“對采用工程量清單招標(biāo)的，必須提供工程量清單” ; 對勘察設(shè) 計(jì)招標(biāo)文件，工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法增加了“勘察 設(shè)計(jì)范圍”和“對勘察設(shè)計(jì)進(jìn)度、階段與深度要求，勘察設(shè)計(jì)費(fèi)用支 付方式，對未中標(biāo)人是否給予補(bǔ)償及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”等規(guī)定。(2) 實(shí)質(zhì)性要求和條件必須列為招標(biāo)文件的重要內(nèi)容。按照招 標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定，招標(biāo)文件中必須包括項(xiàng)目的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、 對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)段、供氣和 擬簽訂合同的主要條款等實(shí)質(zhì)性要求和條件。 也就是說， 招標(biāo)人根據(jù) 項(xiàng)目特點(diǎn)和招標(biāo)項(xiàng)目的具體要求， 還應(yīng)將其他許多重要內(nèi)容作為實(shí)質(zhì) 性條款列入招標(biāo)文件。

29、根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、 貨物、服務(wù)以及機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)等管理辦法的規(guī)定，除了招 標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定之外，招標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性要求和條件還應(yīng)當(dāng)包括： 明確規(guī)定投標(biāo)保證經(jīng)的數(shù)額、方式和交納方法 ; 明確規(guī)定投標(biāo)有效期 和出特殊情況的處理辦法 ; 明確規(guī)定基礎(chǔ)設(shè)施交付期限和提供服務(wù)的 時(shí)間; 明確規(guī)定是否允許價(jià)格調(diào)整及調(diào)整方法 ; 明確規(guī)定是否要求提 交備選方案及備選方案的評審辦法 ; 明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投標(biāo)及 相應(yīng)要求; 對采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定提供工程量清單 及相應(yīng)要求 ; 明確規(guī)定對投標(biāo)文件的簽署及密封要求等。（四）投標(biāo)法律文本1、投標(biāo)文件的組成。投標(biāo)文件時(shí)投標(biāo)

30、人在通過了招標(biāo)項(xiàng)目的資 格預(yù)審（如采用預(yù)審方式 ） 以后，按照招標(biāo)文件的要求而制定的響應(yīng)文 件。該文件應(yīng)對投標(biāo)人完成擬投標(biāo)項(xiàng)目的能力、報(bào)價(jià)，以及在擬投標(biāo) 項(xiàng)目中準(zhǔn)備投入人力、物力、財(cái)力等方面的情況進(jìn)行描述。投標(biāo)文件 通常由投標(biāo)人致函、 授權(quán)委托書、投標(biāo)人資格文件、 共同投標(biāo)協(xié)議 （ 適 用于聯(lián)合體 ） 、技術(shù)和管理方案、財(cái)務(wù)方案、法律方案、投資人報(bào)價(jià) 文件、投標(biāo)保函及其他等部分組成。2、投標(biāo)文件的格式。以下給出投標(biāo)文件的一般性參考格式及對 應(yīng)內(nèi)容，在實(shí)際操作中可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及招標(biāo)文件的具體要求靈活運(yùn) 用。（1）投標(biāo)人致函。潛在投標(biāo)人書面對招標(biāo)文件中的實(shí)質(zhì)性要求作 出承諾，包括但不限于：響應(yīng)招標(biāo)

31、文件中擬簽訂的實(shí)質(zhì)性合同條款 ; 一旦被選為中標(biāo)人履行中標(biāo)人義務(wù) ; 承諾投標(biāo)文件真實(shí)、 準(zhǔn)確、完整、 有效。（2）授權(quán)委托書 / 聯(lián)合體授權(quán)委托書。 潛在投標(biāo)人的法定代表人授 權(quán)為投標(biāo)之目的委托代理人， 承諾委托代理人在投標(biāo)活動過程中簽署、 協(xié)商、遞交文件和處理與投標(biāo)活動相關(guān)的一切事務(wù)具有法律效力。（3）投標(biāo)人資格文件。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下材料 （ 包括但不 限于） ：公司章程及法律地位證明 ;項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績資料證明 ; 技術(shù)能 力及管理能力證明 ; 財(cái)務(wù)能力及實(shí)力證明。(4) 共同投標(biāo)協(xié)議 ( 僅適用于聯(lián)合體投標(biāo) ) 。按照招標(biāo)文件要求提 供聯(lián)合體投標(biāo)協(xié)議，約定聯(lián)合體各方的權(quán)利和義務(wù)。

32、(5) 技術(shù)和管理方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下文件：為實(shí)施 項(xiàng)目提出的建設(shè)、 運(yùn)營、維護(hù)的更先進(jìn)的技術(shù)建議和改造的合理化建 議; 為實(shí)施項(xiàng)目擬組建合理完整的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，包含項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu) 的部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、各專業(yè)人員配置、人員業(yè)績經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)容 ; 招標(biāo)文件 規(guī)定的技術(shù)及管理方面的其他方案。(6) 財(cái)務(wù)方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下文件 (包括但不限于 )： 項(xiàng)目的融資計(jì)劃，包括詳述資金來源和使用計(jì)劃、資金成本、項(xiàng)目風(fēng) 險(xiǎn)分配分析、資本結(jié)構(gòu)、預(yù)計(jì)融資交割時(shí)間及其他重大事件進(jìn)度表 ; 資金到位的有效措施， 緊急狀態(tài)下的資金應(yīng)對方案 ; 項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析。(7) 法律方案。按招標(biāo)文件的規(guī)定遞交如下材料

33、( 包括但不限于 )： 對擬簽訂合同的實(shí)質(zhì)性條款的逐條響應(yīng) ; 在招標(biāo)文件規(guī)定的范圍內(nèi)提 出項(xiàng)目合同偏差意見表 。(8) 投資人報(bào)價(jià)文件。 按照招標(biāo)文件的規(guī)定對招標(biāo)標(biāo)的提出報(bào)價(jià)。(9) 投標(biāo)保函 / 投標(biāo)保證金。按照招標(biāo)文件規(guī)定的格式和金額提交 的相應(yīng)的投標(biāo)保函或保證金。3、投標(biāo)文件的編制與遞交(1) 投標(biāo)文件的編制。基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目實(shí)踐中，招標(biāo)文件通 常會對投標(biāo)文件的編制提出具體要求， 不同項(xiàng)目類型的招標(biāo)文件要求 也有所區(qū)別。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出 響應(yīng)，如任何一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性要求不能滿足，投標(biāo)文件將會被拒絕。實(shí)質(zhì) 性要求和條件是指招標(biāo)文件中有關(guān)招標(biāo)項(xiàng)目的價(jià)格、 計(jì)劃、

34、技術(shù)規(guī)范、 合同主要條款等。 因此，響應(yīng)招標(biāo)文件的要求是投標(biāo)文件編制的基本 前提。投標(biāo)人應(yīng)認(rèn)真研究、 正確理解招標(biāo)文件的全部內(nèi)容，并按要求 編制投標(biāo)文件。(2) 投標(biāo)文件的遞交。對于投標(biāo)文件的送達(dá)，應(yīng)注意以下幾個(gè)問 題：一是投標(biāo)文件的提交截止時(shí)間。 招標(biāo)文件中通常會明確規(guī)定投標(biāo) 文件提交的時(shí)間， 投標(biāo)文件必須在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間之前 送達(dá)。二是投標(biāo)文件的送達(dá)方式。投標(biāo)文件可以直接送達(dá)，即投標(biāo)人 派授權(quán)代表直接將投標(biāo)文件按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)送達(dá)， 也可以通過 郵寄方式送達(dá)。 郵寄方式送達(dá)應(yīng)以招標(biāo)人實(shí)際收到時(shí)間為準(zhǔn)， 而不是 以“郵戳為準(zhǔn)”。三是投標(biāo)文件的送達(dá)地點(diǎn)。投標(biāo)人應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo) 文

35、件規(guī)定的地址送達(dá)， 特別是采用郵寄送達(dá)方式的， 更需詳細(xì)核實(shí)地 址。投標(biāo)人因遞交地點(diǎn)發(fā)生錯(cuò)誤而逾期送達(dá)投標(biāo)文件的， 將被招標(biāo)人 拒絕接收。(五) 評標(biāo)法律文本1、評標(biāo)文件的概念。評標(biāo)文件是指招標(biāo)人為了使得評標(biāo)工作按 照法律及相關(guān)規(guī)定順利實(shí)施而編制的指導(dǎo)文件，包括評標(biāo)工作紀(jì)律、 評標(biāo)工作概述、評標(biāo)工作程序、評標(biāo)細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)等部分。2、評標(biāo)文件的內(nèi)容。以下給出評標(biāo)文件的一般性參考格式及對 應(yīng)內(nèi)容，在實(shí)際操作中可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及招標(biāo)文件的具體要求靈活運(yùn) 用。(1) 評標(biāo)工作紀(jì)律。根據(jù)國家法律及其他規(guī)定制定評標(biāo)紀(jì)律。(2) 評標(biāo)工作概述。一是評標(biāo)工作時(shí)間安排。詳細(xì)列明評標(biāo)工作 開始及結(jié)束的時(shí)間安排。 二是評

36、標(biāo)辦法。 根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)制定科 學(xué)合理的評標(biāo)辦法，招標(biāo)文件已約定評標(biāo)辦法的通常不得隨意改變。 三是評標(biāo)委員會。 根據(jù)法律規(guī)定的要求成立評標(biāo)委員會， 確定評標(biāo)專 家的數(shù)量及各專業(yè)專家的人選。 四是評標(biāo)委員會秘書組和會務(wù)組。 評 標(biāo)委員會下設(shè)秘書組和會務(wù)組全面支持評標(biāo)專家的工作并做好后勤 保障。(3) 評標(biāo)工作程序。一是投標(biāo)文件的符合性審查：根據(jù)招標(biāo)文件 的要求列明投標(biāo)文件符合性審查的標(biāo)準(zhǔn)。 二是全面閱讀招標(biāo)文件和投 標(biāo)文件： 熟悉投標(biāo)文件及投標(biāo)文件的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容， 為綜合評估做 準(zhǔn)備。三是要求投標(biāo)人進(jìn)行澄清 ( 如有) ：為協(xié)助審查、比較和評估投 標(biāo)文件，向投標(biāo)人發(fā)出書面澄清通知 (如有必

37、要 ) ，要求投標(biāo)人對其投 標(biāo)文件進(jìn)行澄清。 四是分析投標(biāo)文件并匯總評標(biāo)專家意見： 列明據(jù)招 標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)原則和方法及評標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行分析、 打分及排序的具體安排。 五是起草評標(biāo)報(bào)告草案： 列明起草評標(biāo)報(bào)告 草案的具體安排。 六是形成評標(biāo)報(bào)告： 列明形成正式評標(biāo)報(bào)告的具體 安排。七是招標(biāo)人公布評標(biāo)結(jié)果： 列明招標(biāo)人公布的方式及公布之后 的談判工作安排。(4) 評標(biāo)工作具體安排。在評標(biāo)工作起始時(shí)間范圍內(nèi)，詳細(xì)安排 具體評標(biāo)工作的先后順序。(5) 評標(biāo)細(xì)則。對應(yīng)招標(biāo)文件的要求，評標(biāo)細(xì)則包括：一是技術(shù)及管理方案評標(biāo)細(xì)則 ; 二是財(cái)務(wù)方案評標(biāo)細(xì)則 ; 三是法律方案評標(biāo)細(xì) 則。招標(biāo)人應(yīng)按照

38、評標(biāo)文件的要求組織評標(biāo)， 根據(jù)評標(biāo)委員會推薦的 中標(biāo)候選人的先后順序進(jìn)行澄清談判，并最終確定招標(biāo)結(jié)果。（六）談判法律文本1、談判文件的準(zhǔn)備。這里所講的談判，是指評標(biāo)結(jié)束后中標(biāo)候 選人應(yīng)邀與招標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求進(jìn)行的合同澄清及談判。在談判之前， 招標(biāo)人通常會起草一份談判文件， 作為談判雙方澄 清、確定最終意見的藍(lán)本。 談判文件中至少應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判 內(nèi)容及評定標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。在基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目實(shí)際操作中， 談判的核心內(nèi)容是投標(biāo)人在 投標(biāo)文件法律方案中所提交的 項(xiàng)目合同偏差意見表 中對招標(biāo)文件 非實(shí)質(zhì)性合同條款的修改建議。 談判雙方須針對中標(biāo)候選人所提出的 非實(shí)質(zhì)性合同條款修改建議的合法性、

39、合理性及可行性進(jìn)行磋商。2、談判文件的簽署和管理。通常來講，基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目的 投資金額較大，社會影響較為深遠(yuǎn)，相應(yīng)的合同條款也較為復(fù)雜。在 實(shí)際操作中， 若招標(biāo)人未能與排名第一的中標(biāo)候選人達(dá)成一致， 則會 轉(zhuǎn)向與排名位次居其次的候選人談判，以此類推。談判如需進(jìn)行多輪， 則須以談判文件為基礎(chǔ)， 以談判備忘錄的形 式及時(shí)確認(rèn)每一輪的談判成果， 直至雙方對所有問題均達(dá)成一致。 雙 方的授權(quán)代表人應(yīng)在每輪談判成果文件上簽字確認(rèn)， 并各執(zhí)一份留檔 保存。經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的談判文件結(jié)合招標(biāo)文件中的合同文本將作為雙方最終訂立項(xiàng)目合同的法律依據(jù)。（七）項(xiàng)目合同1、項(xiàng)目合同的基本概念。項(xiàng)目合同是指作為招標(biāo)人的

40、政府與通 過項(xiàng)目法人招標(biāo)選擇的中標(biāo)人 （ 社會投資人 ） 依法訂立的約定了雙方 權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)分配的協(xié)議?；A(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目大多與市政公用行業(yè)聯(lián)系緊密， 在市政公用 事業(yè)投融資體制改革過程中， 2002 年建設(shè)部頒布的關(guān)于加快市政 公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見 （ 建城 2002272 號） 及隨后一系列鼓 勵公用事業(yè)市場化運(yùn)作的政策進(jìn)一步推動了以特許經(jīng)營為主要方式 的公用事業(yè)市場化進(jìn)程。 如此一來， 基礎(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目與特許經(jīng)營 變得關(guān)系密切。 2004 年建設(shè)部又下發(fā)了關(guān)于印發(fā)城市供水、管道 燃?xì)?、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營協(xié)議示范文本的通知 （ 建城2004 162號），使得公用事業(yè)行業(yè)特許經(jīng)

41、營項(xiàng)目有了可以參照的示范文本， 因此，以下將著重介紹特許經(jīng)營協(xié)議的組成。2、項(xiàng)目合同的組成?；A(chǔ)設(shè)施投融資項(xiàng)目的合同根據(jù)特許經(jīng)營 的模式可以分為投資型特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議和經(jīng)營性特許權(quán)經(jīng)營協(xié)議， 以 下將分別介紹其各自的重要組成部分。（1） 投資型特許經(jīng)營模式的特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容。包括特許經(jīng)營權(quán)的 具體內(nèi)容和范圍 （ 如產(chǎn)品或服務(wù)種類、地域范圍等 ）; 有關(guān)資本性投資 的規(guī)定; 產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格 ;產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量 ;產(chǎn)品或服務(wù)銷售數(shù)量 ; 銷 售收入結(jié)算 ; 重要生產(chǎn)要素采購 ; 關(guān)于保證持續(xù)提供公用產(chǎn)品或服務(wù) 的規(guī)定; 運(yùn)營和資產(chǎn)管理辦法 ;特許權(quán)取得人的信息報(bào)告義務(wù) ; 混業(yè)經(jīng) 營限制; 一般補(bǔ)償 ;

42、 資產(chǎn)移交 ; 爭議解決 ;特許權(quán)的更改或終止 ;特許權(quán) 協(xié)議終止的補(bǔ)償 ; 其他。(2) 經(jīng)營型特許經(jīng)營模式的特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容。包括委托或租賃經(jīng) 營資產(chǎn)的范圍 ;提供產(chǎn)品、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量 ; 對管理費(fèi)、租金或經(jīng)營 收入定價(jià) ; 激勵機(jī)制 ( 對特許權(quán)取得人超額完成協(xié)議目標(biāo)的獎勵或懲 罰的規(guī)定 ); 委托資產(chǎn)的維護(hù)和保養(yǎng)義務(wù) ; 關(guān)于資本性支出的規(guī)定 ; 協(xié) 議生效后和協(xié)議終止時(shí)對資產(chǎn)移交的規(guī)定 ; 特許權(quán)取得人的報(bào)告義務(wù) 合同履約擔(dān)保 ;爭議解決 ; 合同變更和終止 ;其他。3、項(xiàng)目合同的訂立(1) 訂立合同的原則。一是平等原則。合同當(dāng)事人的法律地位平 等，即享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格

43、是平等的， 一方不得將自 己的意志強(qiáng)加給另一方。 市場經(jīng)濟(jì)中交易雙方的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種平 等的契約關(guān)系， 因此，在訂立合同中一方當(dāng)事人的意思表示必須是完 全自愿的， 不能是在強(qiáng)迫和壓力下所做出的非自愿的意思表示。 因?yàn)?合同是平等主體之間的法律行為，只有訂立合同的當(dāng)事人平等協(xié)商， 才有可能訂立意思表示一致的協(xié)議。 二是自愿原則。 合同當(dāng)事人依法 享有自愿訂立合同的權(quán)利， 不受任何單位和個(gè)人的非法干預(yù)。 合同法 中的自愿原則， 是合同自由的具體體現(xiàn)。 民事主體在民事活動中享有 自主決策權(quán)， 其合同的民事權(quán)利可以抗御非正當(dāng)行使的國家權(quán)力， 也 不受其他民事主體的非法干預(yù)。 合同法中的自愿原則有以下

44、含義： 第 一，合同當(dāng)事人有訂立或者不訂立合同的自由 ; 第二，當(dāng)事人有選擇 合同相對人、合同內(nèi)容和合同形式的自由， 即有權(quán)決定于誰訂立合同、 有權(quán)擬定或者接受合同條款、 有權(quán)以書面或者口頭形式訂立合同。 三 是公平原則。合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)。 在合同的訂立和履行中， 合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)正當(dāng)行使合同權(quán)利和履行合 同義務(wù)，兼顧他人利益，使當(dāng)事人的利益能夠均衡。在雙方合同中， 一方當(dāng)事人在享有權(quán)利的同時(shí)， 也要承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)， 取得的利益要與 付出的代價(jià)相適應(yīng)。四是誠實(shí)信用原則。合同當(dāng)事人在訂立合同、行 使權(quán)力、履行義務(wù)中，都應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。這是市場經(jīng)濟(jì)活動 中形成的道德

45、規(guī)則，它要求人們在交易活動 (訂立和履行合同 )中講究 信用，恪守諾言， 誠實(shí)不欺。在行使權(quán)力時(shí)應(yīng)當(dāng)充分尊重他人和社會 的利益，對約定的義務(wù)要忠實(shí)履行。五是合法性原則。合同當(dāng)事人在 訂立及履行合同時(shí)，合同形式和內(nèi)容各構(gòu)成要件必須符合法律要求， 尤其是符合國家強(qiáng)行性法律的要求， 不違背社會公共利益， 不擾亂社 會經(jīng)濟(jì)秩序。(2) 訂立合同的要求。 招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同， 除必須按照合 同法基本要求簽訂外， 還必須遵循招標(biāo)投標(biāo)法的有關(guān)特殊規(guī)定。 一是訂立合同的形式要求。按照招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，招標(biāo)人和中 標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起 30 日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人 的投標(biāo)文件訂立書面合同。 即：法律要求中標(biāo)通知書發(fā)出后雙方應(yīng)當(dāng) 訂立書面合同。因此，通過招標(biāo)訂立的合同是要式合同。二是訂立合 同的內(nèi)容要求。 應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件確定合同內(nèi)容。 招標(biāo)文件與投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括合同的全部內(nèi)容。 所有的合