《工程竣工驗收管理辦法》

1、（華物北良便公司工程竣工驗收管理辦法編制審核HLBL -JS-MD-001批準(zhǔn)1目的規(guī)范工程建設(shè)項目竣工驗收的管理，明確各部門的職責(zé)分工，檢驗工程設(shè)計和施工 質(zhì)量，促進(jìn)建設(shè)工程及時交付使用，發(fā)揮投資效益。2范圍適用于本公司所有簽訂合同的新建、改建、擴(kuò)建、遷建、恢復(fù)及設(shè)備大修等工程建 設(shè)項目的竣工驗收以及為工程建設(shè)項目進(jìn)行的咨詢、論證、勘察設(shè)計、監(jiān)理等技術(shù)服務(wù) 項目的驗收。3機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)3.1 公司驗收委員會為工程建設(shè)項目竣工驗收的管理和審批機(jī)構(gòu)，聽取和批準(zhǔn)驗收委員 會辦公室提交的正式驗收報告，必要時組織對公司重大項目的驗收。3.2 驗收委員會辦公室（以下簡稱驗收辦，機(jī)構(gòu)設(shè)在工程技術(shù)部）為公司

2、驗收委員會的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，代表驗收委員會行使以下職責(zé)：3.2.1 在驗收委員會領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)主持工程建設(shè)項目竣工驗收的日常管理工作。3.2.2 負(fù)責(zé)受理正式報驗申請，發(fā)出正式驗收通知，組織對工程建設(shè)項目進(jìn)行正 式驗收工作。3.2.3 負(fù)責(zé)根據(jù)報驗工程的規(guī)模和具體特性，組織成立項目驗收組，確定驗收組成員。3.2.4 負(fù)責(zé)驗收完畢后，將驗收結(jié)果及驗收總結(jié)報告上報驗收委員會，批準(zhǔn)后作為項目竣工驗收和辦理資產(chǎn)交付使用的依據(jù)。3.3 項目驗收組作為驗收委員會辦公室組建的驗收執(zhí)行機(jī)構(gòu)，代表驗收委員會行使對北良公司工程項目進(jìn)行正式驗收的權(quán)利，對驗收委員會負(fù)責(zé)。3.3.1 項目驗收組設(shè)組長一名，由驗收委員會辦公

3、室成員擔(dān)任。3.3.2 項目驗收組的成員由以下人員組成：a）公司內(nèi)相關(guān)工程技術(shù)、商務(wù)、財務(wù)、本3案管理人員，總?cè)藬?shù)不得少于5人；b）工程使用（需求）部門；c）設(shè)計單位（如有）；d）監(jiān)理單位（如有）；實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁 第1頁®（緡IdLMWMJ法 HLBL-JS-MD-001e）根據(jù)工程驗收需要，外請專家或者邀請行業(yè)驗收主管部門和政府有關(guān)專項驗收 主管部門參加。3.4 項目建設(shè)主管部門為工程項目的初驗收負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)初驗收工作并向驗收委員會辦 公室提出正式驗收申請。3.5 辦公室檔案處作為檔案管理部門負(fù)責(zé)工程項目檔案資料的審查、整理、匯總、組卷和保管

4、。3.6 財務(wù)管理部負(fù)責(zé)編制工程項目竣工財務(wù)情況說明書、竣工決算以及各種資產(chǎn)表。4管理要求4.1 驗收原則4.1.1 驗收工作應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、真實、科學(xué)的原則。4.1.2 工程完工后，必須通過驗收委員會驗收合格后方可交付使用。4.2 工程竣工驗收的依據(jù)4.2.1 經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)工程可行性研究報告和初步設(shè)計文件；4.2.2 經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的開工報告或開工手續(xù)文件；4.2.3 竣工圖、設(shè)備技術(shù)說明書、施工日志、隱蔽工程記錄、交工驗收報告和設(shè)計變更、調(diào)整概算等有關(guān)資料和文件；4.2.4 合同文件；4.2.5 工程項目監(jiān)理合同、監(jiān)理報告、監(jiān)理記錄等有關(guān)文件和資料；4.2.6 工程質(zhì)量檢驗和評定報告

5、；4.2.7 經(jīng)內(nèi)部審計的工程項目財務(wù)報告；4.2.8 設(shè)計、施工技術(shù)驗收規(guī)范或國家規(guī)定的工程竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)；4.2.9 從國外引進(jìn)的項目，除應(yīng)依據(jù)上述文件和資料驗收外，還應(yīng)按與外商簽訂的有關(guān) 合同和外商提供的有關(guān)資料進(jìn)行驗收。4.3 工程正式竣工驗收的條件4.3.1 工程正式竣工驗收必須具備如下條件：a）施工單位承建的工程內(nèi)容已按合同要求全部完成；土建工程及附屬的給排水、采暖通風(fēng)、電氣及消防工程已安裝完畢；室外的各種管線已施工完畢，且具備正常使用條 件；全部設(shè)備已安裝調(diào)試完畢，設(shè)備單體無負(fù)荷試車和聯(lián)動負(fù)荷試車初驗合格。b）施工單位占用的場地已按要求全部清理、維修完畢。c）工程的初驗收已完成，初

6、驗收中提出的整改內(nèi)容已按規(guī)定全部整改完成，并達(dá) 到合格要求。d）工程竣工驗收所需的全部資料已按規(guī)定整理、匯總完畢。4.3.2 對于合同規(guī)定的某些需要行業(yè)驗收的工程和需要政府有關(guān)專項驗收主管部門 驗收的工程，必須經(jīng)行業(yè)主管部門和政府專項驗收主管部門驗收合格后，方可報正式竣 工驗收。4.3.3 已完工程符合上述基本條件，但實際上有少數(shù)非主要設(shè)備及某些特殊材料短 期內(nèi)不能解決，或工程雖未按設(shè)計規(guī)定內(nèi)容全部建成，但對投產(chǎn)、使用影響不大，經(jīng)建 設(shè)單位同意也可報正式驗收。4.4 工程竣工驗收工程竣工驗收一般分為階段驗收、初驗收和正式驗收。4.4.1 階段驗收4.4.1.1 階段驗收是指對按合同規(guī)定的進(jìn)度款

7、支付條件的符合性的驗收。4.4.1.2 階段驗收由公司項目建設(shè)主管部門與監(jiān)理單位（如有）共同審查后，提交 驗收辦批準(zhǔn)，并作為進(jìn)度款支付的依據(jù)。4.4.1.3 階段驗收不代表對任何質(zhì)量方面的最終認(rèn)可。4.4.2 初驗收1.1.1 .1建設(shè)項目完工后，為了順利通過工程正式驗收，項目建設(shè)主管部門與監(jiān)理 單位（如有）負(fù)責(zé)組織施工單位作工程竣工初驗收，并審查由施工單位編寫的工程竣 工驗收總說明（表02）和工程竣工驗收申請報告書（表03）。1.1.2 .2工程初驗收的程序如下：a）檢查擬驗收工程是否按合同要求完成了全部施工內(nèi)容，檢查施工單位是否做到 工完場清。對于經(jīng)公司同意的因特殊原因未按設(shè)計規(guī)定的內(nèi)容完

8、成但不影響投產(chǎn)使用的 工程內(nèi)容，填寫工程未完內(nèi)容明細(xì)表。b）檢驗擬驗收工程是否達(dá)到設(shè)計要求及施工合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備、水、暖、 電及消防設(shè)施運(yùn)行是否正常。設(shè)備安裝工程單體無負(fù)荷試車和聯(lián)動負(fù)荷試車是否達(dá)到規(guī) 定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并有完整的運(yùn)行記錄。對沒有達(dá)到規(guī)定質(zhì)量要求的工程，填寫整改通 知單，提交施工單位整改。c）檢查主要工程部位的隱蔽工程驗收記錄，必要時，可抽查已隱蔽的工程部位。d）檢查施工單位編制的竣工檔案是否符合合同要求或相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。e）檢查監(jiān)理單位（如有）的監(jiān)理檔案及監(jiān)理工作總結(jié)。4.4.2 .3經(jīng)過初驗收和對竣工檔案的檢查，項目建設(shè)主管部門填寫工程初驗收情 況報告表和工程決（結(jié)）

9、算意見，并附三套完整的竣工檔案資料（包括電子光盤一 份）向驗收辦提出正式驗收申請。4.4.3正式驗收4.4.3.1 驗收辦接到正式驗收申請后，根據(jù)工程特性和初驗收情況，確定項目驗收 組成員名單和正式驗收時間，并于工程正式驗收前3日，向參加正式驗收的相關(guān)單位和人員發(fā)出正式驗收通知。4.4.3.2 工程正式驗收程序如下：由驗收辦組織驗收會議，會議內(nèi)容如下：4.4.3.2.1 情況介紹a）施工單位代表介紹工程施工情況、自檢情況及合同執(zhí)行情況，出示竣工資料（竣 工圖及各項原始資料和記錄）。b）監(jiān)理工程師介紹工程實施過程中的監(jiān)理情況，作監(jiān)理工作總結(jié)，發(fā)表竣工驗收 意見。c）項目建設(shè)主管部門做工程管理總結(jié)

10、，提出竣工驗收意見。4.4.3.2.2 項目驗收組成員對已竣工的工程進(jìn)行現(xiàn)場檢查,同時檢查竣工資料內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。4.4.3.2.3 項目驗收組成員提出工程現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。4.4.3.2.4 項目驗收組針對工程現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對施工單位提出限期整改意見，并填寫工程竣工驗收意見備忘錄。4.4.3.2.5 審查由項目建設(shè)主管部門提供的工程決（結(jié)）算意見。4.4.3.2.6 暫時休會，由項目驗收組討論工程項目正式驗收是否合格。4.4.3.2.7 復(fù)會，由驗收組組長宣布驗收意見。4.4.3.2.8 有關(guān)部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證書。4.4.3.2.9 驗收組提出工程

11、決（結(jié)）算最終意見。4.4.3.2.10 項目建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)匯總施工單位和監(jiān)理單位的竣工檔案和監(jiān)理檔 案，并按規(guī)定的份數(shù)上交檔案管理部門。實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁 第5頁®（緡小空噌放S理辦法HLBL-JS-MD-0014.4.3.2.11 驗收辦組織項目建設(shè)主管部門、項目使用（需求）部門與施工單位確定 工程交接時間，辦理工程交接證書。4.5咨詢、論證、評價、勘察設(shè)計、監(jiān)理等技術(shù)服務(wù)項目的驗收4.5.1 技術(shù)服務(wù)項目完成后，項目建設(shè)主管部門與監(jiān)理單位（如有）要督促技術(shù)服 務(wù)單位及時提交服務(wù)成果，并由技術(shù)服務(wù)單位提出工程竣工驗收申請報告書。4.5.2 項

12、目建設(shè)主管部門會同使用部門與監(jiān)理單位（如有）共同審查技術(shù)服務(wù)單位 提交的驗收申請報告，合格后提交驗收辦。4.5.3 驗收辦接到工程竣工驗收申請報告書后，組織正式驗收。4.5.4 驗收辦組織有關(guān)部門會簽工程竣工檔案交接證書和工程竣工驗收簽證 書。并由項目建設(shè)主管部門負(fù)責(zé)匯總技術(shù)服務(wù)成果， 并按規(guī)定的份數(shù)上交檔案管理部門。 4.6工程竣工驗收后的資產(chǎn)交接1.1.1 工程竣工驗收后，由驗收辦組織財務(wù)部門、公司項目建設(shè)主管部門，向項目 資產(chǎn)使用部門進(jìn)行資產(chǎn)交接。1.1.2 在資產(chǎn)交接前，財務(wù)部門應(yīng)完成如下工作：a）編制工程項目竣工決算；b）編制工程項目交付使用資產(chǎn)明細(xì)表；c）編制工程項目交付使用資產(chǎn)總

13、表；d）對竣工工程進(jìn)行內(nèi)部財務(wù)審計。1.1.3 工程竣工驗收合格后，項目建設(shè)主管部門要列出備品備件清單和工程 項目剩余物資清單。1.1.4 驗收辦組織財務(wù)部門、項目建設(shè)主管部門，根據(jù)工程項目交付使用資產(chǎn)明 細(xì)表、工程項目交付使用資產(chǎn)總表、備品備件清單、工程項目剩余物資清單，向 資產(chǎn)使用單位進(jìn)行交接，辦理工程項目資產(chǎn)交接證書。1.1.5 驗收辦負(fù)責(zé)將經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的驗收報告，按規(guī)定的份數(shù)及時轉(zhuǎn)交檔案管理 部門。1.1.6 檔案管理部門將全部的工程竣工驗收資料按規(guī)定的份數(shù)整理、匯總、組卷， 并存檔保管，需轉(zhuǎn)交有關(guān)單位、部門的要及時辦理轉(zhuǎn)交手續(xù)。4.7 工程的保修4.7.1 工程項目竣工驗收批準(zhǔn)后，

14、按施工合同的規(guī)定，確定工程保修期限，施工單位向建設(shè)單位遞交工程保修證書。4.7.2 在工程保修期間，對于使用中出現(xiàn)的問題，屬于工程保修范圍內(nèi)的，由施工 單位負(fù)責(zé)及時處理，施工單位不能及時處理，建設(shè)單位可另委托單位處理，費(fèi)用從原施 工單位的質(zhì)保金中扣除。4.7.3 按施工合同規(guī)定工程保修期滿后，經(jīng)施工單位申請，由公司項目建設(shè)主管部 門、資產(chǎn)使用單位和驗收辦簽署解除保修證明，財務(wù)主管部門在扣除施工單位在保修 期內(nèi)按規(guī)定應(yīng)扣的費(fèi)用后，將剩余質(zhì)保金返給施工單位。4.8 工程項目監(jiān)督考核項目建設(shè)主管部門應(yīng)向驗收辦提交下列資料：4.8.1 項目管理總結(jié)報告，包括工期、質(zhì)量、安全、投資、工程變更、工程索賠及

15、 施工單位和監(jiān)理單位合同履約情況等各項管理的總結(jié)。4.8.2 項目實施過程中所發(fā)生的來往文件、會議紀(jì)要、函件、記錄、鑒定、證明等 資料（有原件的必須提交原件）。4.8.3 驗收辦負(fù)責(zé)將資料整理后移交檔案管理部門存檔。5記錄4.8.4 程項目竣工驗收報告書HLBL-JS-QR-01實施日期10年06月01日版本/修訂次:B/00共6頁 第7頁編號：HLBL-JS-QR-01封面中國華糧物流集團(tuán)北良有限公司工程項目竣工驗收報告書工程項目名稱：施工單位：（公章）施工單位項目負(fù)責(zé)人： 項目建設(shè)主管部門項目負(fù)責(zé)人：驗收時間：填表說明一、工程階段驗收填寫表01，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準(zhǔn)確。二、

16、工程初驗收填寫封面、表 02表07,按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準(zhǔn)確。表08表21,要求空白表格隨工程初驗收表格一同提報。三、工程正式驗收填寫表08表13、表20、表21,按表格附注要求及表格內(nèi)容填 寫齊全、準(zhǔn)確。四、工程竣工驗收后的資產(chǎn)交接填寫表14表19,按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準(zhǔn)確。五、咨詢、論證、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等技術(shù)服務(wù)項目的正式驗收填寫封面、表02、表 03、表08、表10、表11，按表格附注要求及表格內(nèi)容填寫齊全、準(zhǔn)確。如為階段驗收填寫表01。表01工程階段驗收單工程名稱工程造價元施工單位（公章）監(jiān)理單位開工日期年 月 日驗收階段驗 收 內(nèi) 容 及兀 成 情 況監(jiān)

17、理 單位 意見（公章）年 月 日項目 建設(shè) 主管 部門 意見1月 日驗 收 辦息 見年 月 日注：1、該表只適用于對按合同規(guī)定的進(jìn)度款支付條件的符合性的驗收，只作為付款的依據(jù),階段驗收不代表對任何質(zhì)量方面的最終認(rèn)可。有工程監(jiān)理的項目需附齊有關(guān)支付表單。2、本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表02工程竣工驗收總說明（公章）施工單位:注：本表由施工單位填寫。表04工程未完內(nèi)容明細(xì)表工程名稱工程造價元施工單位監(jiān)理單位開工日期年 月 日完工日期年 月 日主要丁程內(nèi)容質(zhì)量自檢情況本工程合同項卜的工程內(nèi)容已于一年月一日完工，并經(jīng)自檢合格，請建設(shè)單位組織竣工驗收。項目負(fù)責(zé)人：（公章）年 月 日在舁 廳P工程內(nèi)咨或

18、部便未完成原因完成時間備注12345項 目項目負(fù)責(zé)人：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：項目負(fù)責(zé)人：建監(jiān)施設(shè)理工主單單管位（章）位（章）部 門年月日年 月日年 月日注：1、工程未完內(nèi)容是指少數(shù)非主要設(shè)備及某些特殊材料短期內(nèi)不能解決，或工程雖未按設(shè)計規(guī)的規(guī)定的內(nèi)容全部建成，但對投產(chǎn)、使用影響不大，并經(jīng)建設(shè)單位同意的工程內(nèi)容。2、本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表05整改通知單:（施工單位）你單位承建的 工程已報竣工驗收 申請，我單位于 年月一日組織了對該工程的初驗收，按照國家工程竣工 驗收規(guī)范和施工合同的規(guī)定，存在下列問題，必須按規(guī)定的時間整改完畢，并報復(fù) 驗。整改內(nèi)容明細(xì)表在舁 廳P部位存在問題整改完成時間項目負(fù)責(zé)人：

19、監(jiān)理負(fù)責(zé)人：項目負(fù)責(zé)人：項目監(jiān)施建設(shè)理工主管單單部門位（章）位（章）年 月 日年 月日年 月日注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表06工程竣工初驗情況報告表注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表07工程結(jié)算意見編制人:注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫。表08項目驗收組成員名單姓名單位或部門職務(wù)或職稱（組長）注：本表由驗收委員會辦公室填寫。表09工程竣工驗收意見備忘錄工程名稱竣工時間建驗收組負(fù)責(zé)人：監(jiān)監(jiān)理負(fù)責(zé)人：施項目負(fù)責(zé)人：設(shè)理工單單單位位（章）位（章）年 月日年 月日年 月日注：本表由項目驗收組填寫。表11工程竣工驗收簽證書工程名稱竣工時間年 月日檔 案 內(nèi) 容名稱份數(shù)總頁數(shù)備注技術(shù)文件竣工圖其他原

20、始備查 資料施 工 單 位項目負(fù)責(zé)人：（公章）年 月 日監(jiān) 理 單 位監(jiān)理負(fù)責(zé)人：（公章）年 月 日項目 建設(shè) 主管 部門項目負(fù)責(zé)人：年 月日檔案 管理 部門接收人：年 月 日工程名稱施工單位開工日期:月 日監(jiān)理單位完工日期:月 日合同號驗收日期:月 日合同造價元項目建設(shè)主管部門意見：年 月日項 目驗 收息 見項目驗收組意見：年 月日驗收委員會辦公室意見：年 月日建設(shè)單位驗收委員會主任：（簽章）年 月日監(jiān) 理 單 位監(jiān)理負(fù)責(zé)人：（簽章）年 月日施T 單 位項目負(fù)責(zé)人：（簽章）年 月日注：本表由項目驗收組填寫，驗收辦組織會簽，各部門負(fù)責(zé)人簽署。表12工程結(jié)算最終意見編制人:注：本表由項目驗收組填

21、寫。表13工程交接證書工程名稱工程造價元竣工驗收時間年月 日交接時間三 月 日工程主 要內(nèi)容項目 使用 （需求） 部門負(fù)責(zé)人：年 月日項目 建設(shè) 主管 部門項目負(fù)責(zé)人：年 月日監(jiān) 理 單 位項目負(fù)責(zé)人：（公章）年 月日施 工 單 位項目負(fù)責(zé)人：（公章）年 月日注：本表由項目建設(shè)主管部門填寫，驗收辦組織會簽。表14工程項目竣工決算編制人:注：本表由財務(wù)部門填寫。工程項目名稱建安工程設(shè)備、工具、器具、家具結(jié)構(gòu)回積（m2）價值（元）名稱規(guī)格型號單位數(shù)量價值（元）設(shè)備裝備（元）合計合計財 務(wù) 部經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：年月 日項目 建設(shè) 主管 部門經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：年 月日項目 使用 （需求）部門經(jīng)辦人：負(fù)責(zé)人：年 月日表15注：本表由財務(wù)部門牽頭，項目建設(shè)主管部門協(xié)助填寫。工程項目交付使用資產(chǎn)明細(xì)表<16工程項目交付使用資產(chǎn)總