技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展        內(nèi)容摘要：本文從技術(shù)創(chuàng)新層次分類和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，系統(tǒng)地闡述了技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。辯證地分析了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的關(guān)系，并進(jìn)一步論述了我國要實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式必須同時依靠技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，使二者在互動演進(jìn)過程中步入良性循環(huán)的軌道。 關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，循環(huán)經(jīng)濟(jì) 自然資源稀缺程度的不斷提高，以及生態(tài)環(huán)境惡化帶來的后果越來越嚴(yán)重的狀況，促使人們提出循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是對物質(zhì)閉環(huán)流動型經(jīng)濟(jì)的簡稱，其實質(zhì)是以物質(zhì)閉環(huán)流動為特征的

2、生態(tài)經(jīng)濟(jì)，它使經(jīng)濟(jì)活動按照自然生態(tài)規(guī)律要求，構(gòu)成一個“資源產(chǎn)品再生資源”的物質(zhì)循環(huán)往復(fù)的流動系統(tǒng)。對于我國來說，經(jīng)過改革開放以來的努力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，人民生活水平大幅度提高。但反思過去的發(fā)展道路，“高投入、低產(chǎn)出、高排放、低回收”的線性經(jīng)濟(jì)模式支撐了經(jīng)濟(jì)的增長，也帶來了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)和環(huán)境污染。盡管我國已提出了要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，但因積重難返而收效甚微，關(guān)鍵原因在于沒有認(rèn)清技術(shù)與產(chǎn)權(quán)之間的互動演進(jìn)及良性循環(huán)對經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)變的巨大推動作用。 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)是通過一系列的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，按照“減量化、再利用和資源化”(3R原則)的總體原則，改變“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)和大量廢棄”的社會生產(chǎn)方

3、式和“高投入、低產(chǎn)出、高排放、低回收”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長模式，減輕資源短缺和環(huán)境惡化的壓力，從而實現(xiàn)人與自然的和諧發(fā)展。而循環(huán)經(jīng)濟(jì)“減量化、再利用和再循環(huán)”三原則的貫徹，哪一個也離不開先進(jìn)技術(shù)的支撐，尤其是環(huán)境友善技術(shù)的開發(fā)及應(yīng)用。技術(shù)創(chuàng)新既是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，又是擴(kuò)大資源供給的根本手段，但技術(shù)創(chuàng)新必須依賴產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，有效的產(chǎn)權(quán)制度激勵引導(dǎo)著技術(shù)類型的選擇。本文正是從系統(tǒng)分析技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的辯證關(guān)系入手，探索利用技術(shù)與產(chǎn)權(quán)的互動演進(jìn)來推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為我國成功實施經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型提供決策借鑒。 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展本質(zhì) 技術(shù)范式的變革(Technology Paradigm Shi

4、fting)是技術(shù)主體的積極行為在新產(chǎn)品、新工藝、新的消費(fèi)觀念等方面的體現(xiàn)，是一系列新的思維模式和方法體系的體現(xiàn)。通過對弗里曼技術(shù)創(chuàng)新分類法的分析，有益于理解循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身就是一次“技術(shù)范式”變革的觀點。弗里曼認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新按其對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)影響的大小可分為四大類，第一類是漸進(jìn)的(或稱增量的)創(chuàng)新。這類創(chuàng)新是對現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝的不同程度的改進(jìn)；第二類是根本性創(chuàng)新。這類創(chuàng)新的特點是伴隨著全新的產(chǎn)品或工藝產(chǎn)生；第三類創(chuàng)新是“技術(shù)體系”的變革。這類創(chuàng)新是對一個或幾個經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響，它是一系列在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上相互關(guān)聯(lián)的根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的組合；第四類創(chuàng)新是“技術(shù)范式”的變革。它是指“技術(shù)體系”的某些

5、重大變革，對整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生巨大的影響和滲透效應(yīng)。 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展伴隨著產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新以及原料創(chuàng)新，這些技術(shù)創(chuàng)新可能是漸進(jìn)的創(chuàng)新也可能是根本性的創(chuàng)新，它們都統(tǒng)一于由環(huán)境友善技術(shù)應(yīng)用所形成的“技術(shù)體系”變革之中。以環(huán)境無害化技術(shù)和環(huán)境友善技術(shù)為支撐的“技術(shù)體系”變革的真正目的是為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型，即改變原有的“資源產(chǎn)品廢物和污染排放”的線性經(jīng)濟(jì)增長模式為“資源產(chǎn)品再生資源”的循環(huán)經(jīng)濟(jì)增長模式，通過大幅度的降低輸入和輸出經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的物質(zhì)流，減少自然資源的消耗，提高資源使用效率，來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量型增長和環(huán)境保護(hù)的雙贏。由線性經(jīng)濟(jì)技術(shù)范式到循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)范式轉(zhuǎn)變的過程如圖1所示。循環(huán)

6、經(jīng)濟(jì)發(fā)展以環(huán)境友善技術(shù)體系變革為依托，對線性經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)產(chǎn)生了巨大的影響，通過技術(shù)主體的積極行為在新產(chǎn)品、新工藝、新的消費(fèi)觀念等方面得以體現(xiàn)。 需要指出的是，支撐循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)體系之核心技術(shù)是環(huán)境友善技術(shù)，其特征是污染排放量少，合理利用資源和能量，更多地回收利用廢物和產(chǎn)品，并以不損害環(huán)境質(zhì)量的方式處置最終廢棄物，環(huán)境友善技術(shù)體系主要包括污染治理技術(shù)、廢物利用技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)、資源替代技術(shù)。當(dāng)然循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還需要環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測技術(shù)、排放監(jiān)測技術(shù)及信息傳遞技術(shù)的支撐，它們同環(huán)境友善技術(shù)一起組成了循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)體系。 此外，無論是“技術(shù)體系”的變革，還是“技術(shù)范式”的變革，都是由一系列相互關(guān)聯(lián)的根本

7、性創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新的組合構(gòu)成，而最終是通過相應(yīng)的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新途徑完成的。一般而言，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)面向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新和工藝技術(shù)創(chuàng)新形成了循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。 產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的辯證關(guān)系 (一)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新活動的外部性增加收益 技術(shù)創(chuàng)新活動普遍存在個人收益與社會收益的巨大差異，這使得個人的積極性大大降低，倘若產(chǎn)權(quán)制度無法保護(hù)新技術(shù)的發(fā)明和運(yùn)用所帶來的收益不致外部化，則創(chuàng)新活動只能依賴于零星的自發(fā)性。事實上，改進(jìn)技術(shù)的持續(xù)努力只有通過建立一個能持續(xù)激勵人們創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度以縮小私人邊際收益和社會邊際收益差距時才會出現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新有賴于產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。 技術(shù)創(chuàng)新

8、是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，而要使技術(shù)能夠得到高效和廣泛的運(yùn)用，必須有與之相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度以保證新技術(shù)產(chǎn)生的收益不至被外部化。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點來看，技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是指技術(shù)系統(tǒng)本身的創(chuàng)新，更主要的是把科技成果引入生產(chǎn)過程所導(dǎo)致的生產(chǎn)要素的重新組合，并推動經(jīng)濟(jì)增長的全過程。在缺乏產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的情況下，個人或企業(yè)的創(chuàng)新收益往往不能得到保證，這將嚴(yán)重影響整個社會技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性。 以污染治理技術(shù)創(chuàng)新為例，當(dāng)環(huán)境容量是公有財產(chǎn)，每個個體和企業(yè)都可以以零價格消費(fèi)使用時，沒有人有動力進(jìn)行污染治理，因為污染治理總是要花費(fèi)成本的。因此，此時即使有污染治理的技術(shù)發(fā)明，個人和企業(yè)也沒有積極性去使用，因為使用新技術(shù)的

9、收益無法被使用新技術(shù)的個體和企業(yè)所獲取，導(dǎo)致收益外溢。而當(dāng)環(huán)境容量的產(chǎn)權(quán)得以明晰，環(huán)境容量的使用就不再是零價格，而是必須付出與環(huán)境容量相對價格相符的市場價格時，環(huán)境容量的稀缺程度就可以通過市場價格得以體現(xiàn)，當(dāng)人們必須付出較高的價格來獲取排污權(quán)時，自然就會努力尋求治理污染的技術(shù)。 (二)技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件 環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)制度的明晰需要支付制度變遷的成本，而這一制度變遷成本的高低在很大程度上取決于技術(shù)創(chuàng)新水平。比如要對環(huán)境容量進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰，就必須具備環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測技術(shù)、排放監(jiān)測技術(shù)和信息傳遞技術(shù)。正是這些監(jiān)測技術(shù)和信息傳遞技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新，不斷地降低環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)明晰的成本，從而推動著排污權(quán)

10、交易的順利進(jìn)行。而排污權(quán)交易的順利進(jìn)行，又推動著污染治理技術(shù)的不斷創(chuàng)新和排污權(quán)交易市場規(guī)模的擴(kuò)大，從而使各種明晰環(huán)境容量產(chǎn)權(quán)的技術(shù)如環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測技術(shù)、排放監(jiān)測技術(shù)、信息傳遞技術(shù)等得到迅猛的發(fā)展。 總之，產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新增加了產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的潛在利潤，降低了產(chǎn)權(quán)制度安排的操作成本，為進(jìn)一步產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新創(chuàng)造條件，而新的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新又誘發(fā)新的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)與產(chǎn)權(quán)互為依賴，協(xié)調(diào)發(fā)展。 技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的互動演進(jìn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 目前依然有許多技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背道而馳，其關(guān)鍵原因在于自然資源和環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)界定不清和產(chǎn)權(quán)的非排它性引起的。這種產(chǎn)權(quán)界定不清和產(chǎn)權(quán)的非排它性導(dǎo)致了

11、自然資源和環(huán)境容量資源成為一種無價的公共產(chǎn)品，引起了競爭性消費(fèi)，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境的破壞。要推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就必須要進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，明晰自然資源和環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，形成排它性的明晰產(chǎn)權(quán)機(jī)制，使自然資源和環(huán)境容量資源的稀缺價格在市場中顯現(xiàn)。此時，自然資源和環(huán)境容量資源就與勞動力、土地及資本同樣作為生產(chǎn)要素被企業(yè)計入成本，為了追求利潤最大化，企業(yè)會主動尋求對自然資源和環(huán)境容量資源更合理利用的環(huán)境友善技術(shù)，推進(jìn)面向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新。 在環(huán)境容量資源產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓的情況下，對更合理利用自然資源和環(huán)境容量資源的技術(shù)需求就會增加，新技術(shù)供應(yīng)商也更樂于投資開發(fā)新技術(shù)，所以供求雙方積極性都很高，從而帶來環(huán)境友善

12、技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用更加迅速。而污染治理技術(shù)、廢棄物回收技術(shù)、清潔生產(chǎn)技術(shù)及資源替代技術(shù)等環(huán)境友善技術(shù)的普及與推廣，意味著自然資源利用效率的提高和環(huán)境容量資源供給量的逐漸增加。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新互動演進(jìn)推動循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用過程可用圖2表示。 總之，人類正是依靠產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的互動演進(jìn)，不斷地改變資源利用結(jié)構(gòu)和資源利用效率，不斷地擴(kuò)大資源基礎(chǔ)存量，才克服了一次又一次資源嚴(yán)重稀缺所帶來的生存危機(jī)，才創(chuàng)造了今天的文明和繁榮，人類發(fā)展史就是一部產(chǎn)權(quán)與技術(shù)互動演進(jìn)的可持續(xù)發(fā)展史。在自然資源與環(huán)境容量資源稀缺程度日益提高的今天，迫切需要通過“技術(shù)范式”的變革以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，緩解自然資源和環(huán)境容量資源嚴(yán)重稀缺所帶給人們生存的壓力，而循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已成為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。當(dāng)然，“技術(shù)范式”的變革也依賴于一系列面向循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新，同時，技術(shù)創(chuàng)新又依靠產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的激勵和保護(hù)。因此，我國要實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，就必須同時依靠技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，并使