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文檔簡介
1、淺析入世議定書差異性條款的性質(zhì)一、入世議定爭端涉及的差異性條款至20XX年7月2日,WTO官方站公布的爭端案件一共有 497個,其中 28個案件(17項措施)涉及入世議定書,占全部案件的其中,12個案件(7項 措施)已經(jīng)磋商解決或正在磋商,16個案件(9項措施)獲得最終結(jié)果。前述案件 涉及中國、美國、歐盟、加拿大、墨西哥、危地馬拉、日本、越南8個國家,其 中僅中國和越南屬于通過締結(jié)入世議定書加入WTO的成員。中國作為在入世議定書爭端中出鏡率最高的當事方,累計涉及22個案件,占中國被訴案件的70%; 按事項統(tǒng)計為11項,占中國被訴案件的55%涉訴的28個案件中,有16個案 件(10項措施)是以裁
2、決的方式來解決的,中國-汽車零部件案 (DS3/DS340/DS342) 中國-音像制品案(DS 363)、美國-雙反措施案(DS379)、 中國-原材料出口措施案(DS4/DS5/DS8)、歐盟-緊固件案(DS 7)、美國-輪胎 特保案(DS9)、美國-蝦類產(chǎn)品案(DS404)、歐盟-皮鞋案(DS405)、中國-稀土 案(DS431/DS432/DS433)、美國-雙反措施案(II )(DS437),剩下的12個案件(7 項措施)則是以磋商的方式解決或者正在磋商中,即中國 -集成電路增值稅案 (DS309)、中國-稅收和其他補貼案 (DS358/DS359)、中國-金融信息服務案 (DS37
3、2/DS373/DS378)中國-名牌補貼案(DS387/DS388/DS0)、中國-風能設備措 施(DS419)、中國-汽車補貼案(DS450)、中國-紡織品和服裝補貼案(DS451)。由上可知,使用裁決解決的爭議措施與適用磋商解決的爭議措施在數(shù)量 上差異微小, 基本處于持平, 以準司法性方式和以政治方式來解決爭端在DSB中依舊是兩條并行的道路。筆者就現(xiàn)有案件進行了統(tǒng)計,以準司法性解決的案件一共涉及13項中國議定書實體性條款:第 條(越南入世議定書第 條內(nèi) 容相同)、第條、第條、第條、第條、第條、第條、第條、第條、第15 條、第條、第 條、第條、第條。入世議定書爭端所涉的這13項條款,雖然內(nèi)
4、容各異,但仔細分析會發(fā)現(xiàn),除了第條之外,其余的條款都可以在 WTO諸協(xié)定中找到內(nèi)容重合或者涵蓋范疇相同的條款,只是在具體條款細節(jié)上存在著一定的區(qū)別,既有內(nèi)容相似的,如第條的內(nèi)容與保障措施第 條(a)項中的損害和第 條(a)中調(diào)查的規(guī)則主管當局應當評估與該產(chǎn)業(yè)狀況相關(guān)的客觀和具有量 化性質(zhì)的所有相關(guān)因素,特別是在絕對和相對條件下有關(guān)產(chǎn)品進口增長的比率和數(shù)量、增加的進口產(chǎn)品在國內(nèi)市場中所占的份額、銷售水平的各種變化、生產(chǎn)、生產(chǎn)率、能耗、利潤、虧損和就業(yè)相似;也有有條件完全否定的,如第 條是在完 全將TRIMs協(xié)定全盤接受的基礎(chǔ)上適用特殊的不援用規(guī)則。這些具體爭端中 所涉及的入世議定書條款都屬于與
5、WTC一攬子協(xié)定存在一定差異的條款,亦可 說,入世議定書中的這些差異性條款是入世議定書爭端的重要條約基礎(chǔ)和法律適 用對象。因此,確定這些差異性條款在整個WTO法律體系中的法律性質(zhì),是入世議定書爭端中的基礎(chǔ)所在。二、學界對入世議定書條款性質(zhì)的分析本節(jié)所討論的入世議定書條款,僅針對第一節(jié)對入世議定書條款分類之 后的差異化條款,即與WTC一攬子協(xié)定存在差異或者WTC協(xié)定中不存在的條款。 就這類差異性條款,之前學界存在三種定性:修正、嗣后協(xié)議和禁止反言。(一)修正20XX年,Parenti教授在其文章中直接指出:所有修改 WTQ義務的內(nèi)容 唯有通過 WTQ的修正程序或其他特殊的程序方有效。并明確指出:
6、存在于入世 議定書中,與 WTC條款不符的內(nèi)容,即便適用最終一致投票的方式都未必能夠 糾正,因為該不符的出現(xiàn)本身就沒有按照 WTC規(guī)則。其他專家則認為,入世議 定書是對 WTO的修正,而且與其他國際法上的修正一樣,也具有可執(zhí)行力。例 如Claus-Dieter Ehlermann和Lothar Ehring寫道:入世議定書是對 WTO協(xié)定 的修正,因為該修正使得其涵蓋了更多國際法上的問題。 而從法律程序角度分析, 入世議定書是以成為 WTO協(xié)定組成部分的方式來實現(xiàn)這種修正的。筆者認為前 述兩位專家的觀點僅在一定范疇內(nèi)成立,即僅將入世議定書中的修正效果限制在 增加WTO諸協(xié)定原本沒有的內(nèi)容,而沒
7、有考慮到入世議定書的差異性條款實際 上已經(jīng)修改了 WTO勺規(guī)則。在 WTO體系中,任何就馬拉喀什協(xié)定或其他多 邊貿(mào)易協(xié)定的修改,都必須遵守馬拉喀什協(xié)定第10條的規(guī)定,20XX年TRIPS 協(xié)定修正案和20XX年的貿(mào)易便利化協(xié)定都是典型例證。即便入世議定書中 的內(nèi)容確實存在對 WTO規(guī)則的重大修改,并不意味著修改 WTC規(guī)則需要按照明 確程序的原則被突破。依照馬拉喀什協(xié)定第 條的規(guī)定,由總理事會或部長會議行使批準入 世議定書的權(quán)力,且僅需WTO的2/3的成員多數(shù)同意,因此即便在理論上有數(shù) 十個 WTC成員反對,入世議定書仍可獲得通過。更甚,除了適用馬拉喀什協(xié) 定第10條中多數(shù)同意的議事規(guī)則,針對
8、WT0諸協(xié)定內(nèi)容的修正提案,WTO成 員必須以接受的方式表達同意,而部長會議關(guān)于加入的決定是由外交代表作出 的,尚不構(gòu)成締約方的正式接受。最后,沒有履行向總干事遞交接受書的程序, 也不符合修正的形式要求。再退一步,若是2/3通過即滿足修正的全部條件, 修 正的普遍效力會賦予入世議定書中所有修正WT0諸協(xié)定的內(nèi)容對所有成員生效,那么入世議定書爭端中所涉及的 WTO貨物貿(mào)易的基本原則最惠國待遇也會 隨之被動搖。因為在 美國-雙反措施案(DS379)中,中國指稱美國在雙反的過程 中,對來自中國之外的市場經(jīng)濟國家的進口, 采取了避免雙重救濟的措施,屬于 沒有遵守GATT1994的最惠國待遇原則。而美國
9、則提出,中國議定書第15部分a項規(guī)定對中國進口產(chǎn)品可以適用非市場經(jīng)濟方式。 該案的專家小組沒有就中國 議定書是否修正最惠國條款作出回答,而是以在中國沒有能夠證明美國就其他市 場經(jīng)濟國家的進口采取了避免雙重救濟措施, 且美國有一貫采取措施避免雙重救 濟的風險,繼而不支持中國在最惠國待遇下的請求。但是若DSB按照有關(guān)修正的主張,認定中國議定書中差異性條款是對 WTO協(xié)定的修正,美國沒有違反最 惠國待遇的邏輯進行裁定,就意味著入世議定書中與最惠國待遇存在差異的條款 徹底否定了最惠國待遇的原則,這是 WTO框架內(nèi)決不能接受的三、入世議定書差異性條款-條約的保留維也納條約法公約第 對保留定義是:一國或一
10、國際組織在簽署、批 準、正式確認、接受、核準或加入條約,或一國發(fā)出繼承條約的通知時所作的單 方面聲明,不論其措辭或名稱如何,該國或該組織意圖藉此排除或更改條約中某 些規(guī)定對該國或該國際組織適用時的法律效力。20XX年聯(lián)合國國際法委員會在一份題為關(guān)于對條約的保留的時間指南的準則草案 的文件中繼續(xù)肯定前述定 義,并指出這一款應解釋為包括這樣的保留: 其目的是為了排除或更改條約中某 些規(guī)定或整個條約的某些具體方面對提出保留國家或國際組織使用時的法律效 力一國或一國際組織在表示同意受條約約束時提出單方面聲明,意圖藉此限制該條約限制該條約施加于它的義務, 此項聲明即構(gòu)成保留。盡管保留概念在前述 條文中已
11、經(jīng)非常明確,但特別報告員阿蘭佩勒特仍作出了進一步說明, 在國際法 委員會保留包含為三個要件: 形式要件:單方面聲明;時間要件:當國家或國際 組織明確表示其同意受某一條約的約束時做出 (在簽署、批準、正式確認、接受、 核準或加入條約或一國發(fā)出繼承條約的通知時);目的要件:具有排除或修改條約 的某些條款的法律效力的目的。從表面上看,入世議定書的條款似乎僅符合了時間要件, 那入世議定書中 的差異性條款是否符合另外兩個要件呢 ?筆者將結(jié)合有關(guān)實踐分析入世議定書 是否滿足保留的形式要件和目的要件的要求。但是在此之前,還有一個問題需要解決。所謂條約保留,是作出聲明方要改變或排除條約中某些規(guī)定的效力,意圖藉
12、此限制該條約施加于它的義務。而新加入方在入世議定書中作出的承諾(一般也表現(xiàn)為單方聲明的形式)恰恰是同意履行其他成員無需履行的義務,也就是我 們通常說的 WTO plus,這似乎與前文所說的保留不同。筆者在前文已經(jīng)論述了 入世議定書的契約性,將新加入成員看作契約的一方,已有的 WTC成員看作契約的另一方,就可以理解保留的單方性特征了。入世議定書形式上是新加入方作 出的單方面聲明,或者是雙方的合意,其效果是排除了WTC諸協(xié)定中某些規(guī)定對已有的 WTO成員的效力。比如,保障措施協(xié)定第 條規(guī)定保障措施的實施 應針對一正在進口的產(chǎn)品,而不考慮其來源。但按照中國議定書第16條特定產(chǎn)品過渡性保障措施規(guī)定,其
13、他成員可以在來源于中國的產(chǎn)品進口至任何WTC成員領(lǐng)土時,其增長的數(shù)量或進口的情況對生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)生 產(chǎn)者造成或威脅造成市場擾亂,則受此影響的WTO成員可請求與中國進行磋商這一條款排除了保障措施協(xié)定第條對除中國之外的其他成員的效力,其他成員可以只針對從中國進口的產(chǎn)品采取保障措施。再比如,反傾銷協(xié)定第2條規(guī)定了確定進口產(chǎn)品傾銷時應遵循的規(guī)則, 作為比較之基準的正常價值通常是正常貿(mào)易過程中出口國供消費的同類產(chǎn)品的 可比價格,中國議定書第15條卻規(guī)定如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同 類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場經(jīng)濟條件,則該WTC進口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)
14、價格或成本進行嚴格比較的方法。根據(jù)這一條, 其他WTO成員對中國出口的產(chǎn)品繼續(xù)反傾銷調(diào)查時,不僅可以不按照中國的國內(nèi)價格,而且證明出口產(chǎn)品生產(chǎn)者符合市場經(jīng)濟調(diào)價的舉證責任還落到了出口 方的身上。可見,中國議定書第15條同樣限制了反傾銷協(xié)定第2條對其他 成員的效力。(一)單方聲明雖然維也納條約法公約沒有就如何判斷單方聲明提供詳細的指引性規(guī) 定,但是特別報告員佩勒特在回顧國際法委員會制定 維也納條約法公約的工 作后,指出單方聲明是沒有強制性的內(nèi)容,并在 1998年的國際法委員會關(guān)于保 留的報告中提出,對于單邊保留的方式不要適用過于僵化(形式化)方式。正是因 為對聲明的形式(除了要求書面)及其中的內(nèi)
15、容沒有特殊要求,所以即便是一個多 方國家或國際組織共同作出的保留仍能被視為單邊聲明。以入世議定書中的具體條款為例,中國議定書第 條承諾除非在議定書的附件 6中明確規(guī)定,或為了 與GATT1994協(xié)定保持一致,中國將停止對出口產(chǎn)品征收關(guān)稅。很明顯,相較于 自主決定出口稅的其他原始成員方和沒有聲明此項承諾的新加入成員方,中國承擔著更重的義務,特別是上訴機構(gòu)在 中國-原材料案 中(DS3/DS340/DS342), 認定中國議定書沒有明示或者暗示可以適用 GATT1994的內(nèi)容,更是加重了該義 務的嚴苛程度。同樣的解釋也適用于入世議定書中具有類似條款的其他WTO成員方,包括克羅地亞、沙特阿拉伯、拉脫
16、維亞、蒙古、烏克蘭以及越南。盡管該 條款是通過雙邊談判確定的,但是其單邊性仍然不受影響,因為該內(nèi)容具有明顯 的單邊性,且其中包括了很多具有中國特性的特殊義務,它們超出了WTO協(xié)定 的要求,這些義務事實上是中國政府單邊作出的承諾。綜上,盡管議定書整體仍是多邊談判的結(jié)果,但是差異性條款因其內(nèi)容的特殊性仍具有明顯單邊性質(zhì),這也正是筆者在本節(jié)一開始就說明,本節(jié)的研 究對象是差異性條款而非第一節(jié)所討論的入世議定書整體。除了直接寫在入世議 定書中的條款, 更多的入世議定書條款其實是通過入世議定書中的并入條款被 納入的入世工作組報告中的條款。對于入世工作組報告中的條款,在第一節(jié)中提過部分條款具有特殊的內(nèi)容,
17、但是認真審視被納入入世議定書中的條款,會發(fā)現(xiàn)其中的差異性內(nèi)容許多都是由加入方單方作出的,入世工作組僅僅是記錄這些內(nèi)容。以越南入世工作組報告第 255條b項為例,其中有關(guān)非市場經(jīng) 濟的部分是這樣表述的:越南代表確認,在SCM協(xié)定的II、III 、V部分,涉及補貼時相關(guān)的規(guī)定應當適用;然而如果適用有困難,進口的WTO成員方可以適 用替代性方法以確定越南可能不適用一般標準。工作小組記錄下了這一承諾。從這種記錄的方式來看,這些內(nèi)容的單方性 更為明顯。這種記錄承諾的方式是從 GATT時期一直延續(xù)下來的。但是與GATT時 期不同的是, 當時記錄的是與 GATT完全一致的內(nèi)容,而現(xiàn)在的入世工作報告 中幾百頁
18、的內(nèi)容,存在著許多與 WTO諸協(xié)定不一致的內(nèi)容,而非僅僅是單純的 進度報告。這些單方聲明的內(nèi)容,通過入世工作組記錄,再通過并入條款,成為 了影響成員方權(quán)利和義務的入世議定書差異性條款。除此之外,中國議定書在第334段中承諾,就中國所有有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、TRIPS或外匯管制的法律、法規(guī)及其他措施,WTO成員將會獲得譯成一種或多種 WTO正式語言的 翻譯文本。盡管在中國-風力發(fā)電設備案中(DS419),美國曾經(jīng)主張中國沒有就相 關(guān)法規(guī)提供使用 WTOT方語言的翻譯件違反入世議定書第 條,但是由于該案一 直持續(xù)維持磋商狀態(tài),所以此處沒有辦法結(jié)合有關(guān)裁定協(xié)同分析。但是若是參 考WTOt他協(xié)定,就會發(fā)現(xiàn)該承諾明確超出了 WTO協(xié)定規(guī)范的范疇。因為SPS協(xié) 定附件B第11條a項規(guī)定,本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為要求:(a)使用成 員語言以外的語言提供草案細節(jié)或副本或公布文本內(nèi)容,但本附件第8款規(guī)定的除外。TBT協(xié)定第條第a款和b款則規(guī)定,本協(xié)定的各項規(guī)定不得解釋為: 要 求以該成員語言以外的語言出版文本;要求以該成員語言以外的語言提供有關(guān) 草案的細節(jié)或草案的副本,但第5款所說情況除外在中國-音像制
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