財(cái)產(chǎn)保管和糾紛處理協(xié)議

1、【XX 創(chuàng)業(yè)投資基金】財(cái)產(chǎn)保管和糾紛處理協(xié)議本協(xié)議由 XXX 資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”）與有限合伙協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。鑒于：1、XXX 資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”）為XX 創(chuàng)業(yè)投資基金 -XXXX 投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下或簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的基金管理人；2、全體合伙人一致同意 XXX 資產(chǎn)管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管，由基金管理人根據(jù)有限合伙協(xié)議約定自行管理。現(xiàn)全體合伙人就 XXX 資產(chǎn)管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶(hù)開(kāi)立、會(huì)計(jì)核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項(xiàng)達(dá)成一致意見(jiàn)。 為

2、維護(hù)全體合伙人的合法權(quán)益，依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、 法規(guī)及部門(mén)規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。第一章基金管理人的權(quán)利和義務(wù)1.1 基金管理人的權(quán)利（1）根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán)；（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和基金利益的計(jì)算、分配情況行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)基金的運(yùn)作違反本協(xié)議其他規(guī)定， 及時(shí)以書(shū)面等形式通知有限合伙人，監(jiān)督并協(xié)助改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金利益的計(jì)算、分配；（3）法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。1.2 基金管理人的義務(wù)（1）保管基金財(cái)產(chǎn)及基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料；（2）將基金財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)及其保管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，單獨(dú)建賬，分別核算；（3）負(fù)責(zé)辦理募集資金賬戶(hù)項(xiàng)下募

3、集資金往來(lái)；（4）定期核對(duì)基金會(huì)計(jì)賬務(wù)；（5）向基金提交保管報(bào)告。1.3有限合伙人的權(quán)利（1）根據(jù)本協(xié)議規(guī)定監(jiān)督基金管理人對(duì)募集資金的使用和劃撥；（2）根據(jù)本協(xié)議和基金文件的規(guī)定復(fù)核基金管理人對(duì)基金的計(jì)算和分配情況。1.4有限合伙人的義務(wù)（1）根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)繳納出資；（2）法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第二章基金財(cái)產(chǎn)保管2.1基金財(cái)產(chǎn)基金財(cái)產(chǎn)是指基金管理人保管的募集資金以及基金存續(xù)期間及清算期內(nèi)對(duì)募集資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分所得的并存放于募集資金賬戶(hù)的現(xiàn)金資產(chǎn)。2.2 募集資金的交付全體合伙人一致同意在基金所募集資金繳付之日將實(shí)繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶(hù)， 基金管理人

4、應(yīng)列明全體合伙人交付的資金金額和相關(guān)文件資料，基金管理人確認(rèn)募集資金賬戶(hù)余額，并在金額無(wú)誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。2.3 保障投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施（1）基金管理人按照風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)產(chǎn)隔離制度相關(guān)要求，根據(jù)防火墻隔離原則將基金財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)及其保管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，單獨(dú)建賬，分別核算；基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣艘虮竞匣锘鹭?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入私募基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人保證自有資產(chǎn)、不同的基金資產(chǎn)之間均獨(dú)立運(yùn)作、賬戶(hù)管理、投資運(yùn)作、信息傳遞等方面保持相互獨(dú)立。（2）有限合伙人根據(jù)本協(xié)議約定監(jiān)督

5、基金管理人對(duì)募集資金的使用和劃撥；復(fù)核基金管理人對(duì)基金的計(jì)算和分配情況。（3）本合伙基金選擇一家信譽(yù)卓著的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)募集專(zhuān)用賬戶(hù)，并與銀行簽訂資金監(jiān)管協(xié)議。該商業(yè)銀行按資金監(jiān)管協(xié)議對(duì)募集賬戶(hù)資金行使募集賬戶(hù)資金監(jiān)管權(quán)利。（4）基金管理人以其固定資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)其管理基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、 扣押和其他權(quán)利。 基金管理人因依法解散、 被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因清算的，本合伙基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（5）基金管理人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和本合伙協(xié)議約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。（6）本合伙基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于本合伙基

6、金財(cái)產(chǎn)的本身的債務(wù)相互抵消。非因本合伙基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人不得主張其債權(quán)人對(duì)本合伙基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 上述債權(quán)人對(duì)本合伙基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人應(yīng)明確告知其本合伙基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。第三章募集資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理3.1基金管理人為基金開(kāi)立募集資金賬戶(hù)。募集資金賬戶(hù)開(kāi)通網(wǎng)銀查詢(xún)功能、電話銀行及回單打印功能。 基金的一切資金收支活動(dòng)， 包括但不限于投資、 支付管理費(fèi)用、 支付基金份額利益等均需通過(guò)該賬戶(hù)進(jìn)行，募集資金賬戶(hù)內(nèi)的資金的存款利率按同期金融同業(yè)存款利率【】%計(jì)算。賬戶(hù)戶(hù)名 :【】開(kāi)戶(hù)行:【】賬號(hào)：【】3.2 募集資金賬戶(hù)僅限于基金使用和滿(mǎn)足開(kāi)展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶(hù)不得透支、

7、不得提現(xiàn)、不得通兌。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，均不得采取使得該賬戶(hù)無(wú)效的任何行為。3.3 募集資金賬戶(hù)的預(yù)留印章類(lèi)型和保管遵照以下方式：募集資金賬戶(hù)預(yù)留基金公章或財(cái)務(wù)章，預(yù)留印章由基金管理人保管。第四章募集資金賬戶(hù)的資金劃撥4.1 募集資金賬戶(hù)資金的用途募集資金賬戶(hù)資金用于對(duì)外投資、 向各合伙人劃撥基金份額利益并在終止清算后向合伙人分配基金財(cái)產(chǎn)、 按照基金文件的約定支付管理費(fèi)用及本協(xié)議規(guī)定的其他用途。4.2本協(xié)議項(xiàng)下募集資金賬戶(hù)資金匯劃可通過(guò)柜臺(tái)處理或網(wǎng)上銀行。4.3支付基金份額利益基金份額利益的分配原則： 按照基金和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行分配。核算日后的五個(gè)工作日內(nèi)， 基金管理人根據(jù)本條款及合伙

8、協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，將各合伙人利益從募集資金賬戶(hù)支付至各合伙人的銀行賬戶(hù)。第五章監(jiān)督職責(zé)5.1 募集資金賬戶(hù)資金投資范圍的監(jiān)督5.1.1基金存續(xù)期間閑置的資金不得進(jìn)行基金文件約定形式以外的投資。5.1.2有限合伙人有義務(wù)督促基金管理人及時(shí)改正其違反協(xié)議約定的投資行為，若基金管理人在規(guī)定期限內(nèi)仍不予以糾正的，基金合伙會(huì)議通過(guò)決議有權(quán)解除基金委托管理協(xié)議。5.2 基金利益的計(jì)算及分配情況的監(jiān)督5.2.1基金利益是指基金在財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用或處分過(guò)程中產(chǎn)生的所有收入，扣除了所有應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。5.2.2基金管理人根據(jù)合伙文件的規(guī)定制定基金利益分配方案，有限合伙人根據(jù)合伙文件的規(guī)定對(duì)基

9、金管理人提供基金利益分配方案進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣酥Ц痘鹄鏁r(shí)應(yīng)根據(jù)經(jīng)有限合伙人確認(rèn)的文件進(jìn)行劃付。第六章費(fèi)用6.1 管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付管理人報(bào)酬是指基金管理人依據(jù)基金相關(guān)文件應(yīng)得的報(bào)酬?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金文件約定的管理報(bào)酬支付至管理人賬戶(hù)。6.2若基金管理人為收回基金財(cái)產(chǎn)而必須采取訴訟、拍賣(mài)等手段，由此產(chǎn)生相關(guān)訴訟費(fèi)、 律師費(fèi)、資產(chǎn)評(píng)估和處置等費(fèi)用， 基金管理人有權(quán)直接將上述費(fèi)用從募集資金賬戶(hù)劃出，并及時(shí)報(bào)告全體合伙人。6.3 基金管理人事先墊付基金應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的費(fèi)用的，墊付費(fèi)用可以事后從募集資金賬戶(hù)中支取，但應(yīng)提供相關(guān)證明文件。第七章會(huì)計(jì)核算和復(fù)核7.1 主會(huì)計(jì)人基金會(huì)計(jì)核算由普通合伙

10、承擔(dān)， 由有限合伙人負(fù)責(zé)復(fù)核基金管理人編制的各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表、基金利益分配方案。7.2 獨(dú)立核算基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，建立獨(dú)立的賬簿， 與各合伙人的其他業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、 資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性。7.3 基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值核算基金管理人應(yīng)依據(jù) 企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 商定基金的會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)， 并按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。7.4 對(duì)賬基金管理人應(yīng)在每季度末及在募集資金賬戶(hù)發(fā)生支付或收入時(shí)與募集資金賬目和募集資金賬戶(hù)資金余額進(jìn)行核對(duì)，并保存原始記賬憑證。第八章資金管理報(bào)告8.1 定期報(bào)告基金管理人在每季度第一個(gè)月的前10 個(gè)工作日內(nèi)向基金提交

11、上季度資金管理報(bào)告，內(nèi)容包括：（ 1）管理人履行基金文件、協(xié)議情況;（2）其他管理事務(wù)信息。8.2 不定期報(bào)告8.2.1在資金管理期限內(nèi)，基金管理人如發(fā)現(xiàn)募集資金賬戶(hù)應(yīng)收賬款未按約定時(shí)間收到，應(yīng)立即向全體合伙人報(bào)告。8.2.2在資金管理期限內(nèi)，有限合伙人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的經(jīng)營(yíng)行為出現(xiàn)重大違規(guī)事項(xiàng)， 或有可能使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的其他事項(xiàng)，應(yīng)立即向基金管理人提出并要求改正。第九章基金的終止與清算9.1基金終止9.1.1發(fā)生基金合同約定終止的情形時(shí)，基金終止。9.1.2若基金非因基金期限屆滿(mǎn)而終止， 基金管理人應(yīng)至少提前五個(gè)工作日通知全體合伙人，并提供相關(guān)證明材料。9.2基金利益分配方案的復(fù)核基金管

12、理人在基金終止（包括提前終止）后10 個(gè)工作日內(nèi)將編制好的基金利益分配方案提交全體合伙人復(fù)核。9.3 基金終止清算劃款有限合伙人對(duì)基金利益分配方案復(fù)核無(wú)誤后，基金終止清算期間基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用支付、 基金利益分配均由基金管理人劃付。有限合伙人應(yīng)在收到基金管理人提供的基金利益分配方案當(dāng)日后的1 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金利益分配方案復(fù)核完畢，如復(fù)核有出入， 應(yīng)立即通知基金管理人， 要求基金管理人重新修改基金計(jì)劃利益分配方案； 如復(fù)核無(wú)誤，由基金管理人將相應(yīng)分配款項(xiàng)劃入各合伙人指定的賬戶(hù)。第十章禁止行為和違約責(zé)任10.1禁止行為10.1.1除有關(guān)法律法規(guī)和基金文件的規(guī)定外，基金管理人不得為自己及任何第三人

13、謀取利益，若基金管理人違反此義務(wù)，所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn)。10.1.2除基金文件另有規(guī)定外， 基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，或違反基金文件規(guī)定， 或?qū)⒉煌鹭?cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易；基金管理人違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任， 包括但不限于在可行的情況下恢復(fù)相關(guān)基金財(cái)產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。10.1.3除其他有關(guān)法律法規(guī)和基金文件的有關(guān)規(guī)定外，基金不得委托第三人保管基金資產(chǎn)。10.1.4除根據(jù)本協(xié)議有關(guān)規(guī)定外，基金管理人未經(jīng)全體合伙人同意，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。10.2違約責(zé)任10.2.1本協(xié)議當(dāng)事人不履行或不完全履行本協(xié)議，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有違約行為，根據(jù)實(shí)

14、際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。10.2.2本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給另外一方或基金財(cái)產(chǎn)造成直接損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但發(fā)生不可抗力時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)。10.2.3違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護(hù)基金合伙人合法權(quán)利的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。第十一章免責(zé)事由本協(xié)議有效期間內(nèi)，全體合伙人因以下原因無(wú)法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，可全部或者部分免除責(zé)任：11.1發(fā)生不可抗力事件。 不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、 不能避免且無(wú)法克服的客觀事件。11.2計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等意外事故，因甲方、乙方故意或重大過(guò)失

15、造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等除外。11.3任何一方因上述原因不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他方并在合理期限內(nèi)提供受到該影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大，協(xié)議各方應(yīng)盡可能保存有關(guān)原始憑證、記賬憑證、賬冊(cè)、交易記錄和各項(xiàng)協(xié)議。第十二章保密全體合伙人在此承諾： 對(duì)于依據(jù)本協(xié)議所獲得的其他方之商業(yè)秘密（包括本協(xié)議的內(nèi)容） 嚴(yán)格保密，并責(zé)成相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到上述商業(yè)秘密的人員保守秘密。 未經(jīng)各方書(shū)面事先同意， 任何一方不得對(duì)外披露上述商業(yè)秘密。但在國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)或金融監(jiān)管部門(mén)要求的情況下除外。12.2本協(xié)議的終止，不影響各方所承擔(dān)的保密義務(wù)。第

16、十三章糾紛解決機(jī)制當(dāng)有限合伙人與基金管理人基于本合伙基金財(cái)產(chǎn)而發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，由基金管理人對(duì)本合伙基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性承擔(dān)舉證責(zé)任。各方基于爭(zhēng)議應(yīng)尋求友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的按照本協(xié)議約定糾紛解決方式解決：1、調(diào)解。邀請(qǐng)糾紛當(dāng)事人之外的基金業(yè)協(xié)會(huì)等第三方機(jī)構(gòu)，在糾紛主體之間溝通信息，促成糾紛主體相互諒解、妥協(xié)，最終解決糾紛。2、仲裁。在雙方當(dāng)事人同意前提下，提交基金管理人所屬轄區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決。3、訴訟。由當(dāng)事人任意一方就本合伙基金財(cái)產(chǎn)事宜訴訟至所屬轄區(qū)法院，通過(guò)法律途徑解決。第十四章協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)14.1本協(xié)議生效需滿(mǎn)足以下條件14.1.1全體合伙人簽署并加蓋公章；14.1.2基金成立并生效。同時(shí)滿(mǎn)足以上兩個(gè)條件時(shí)， 本協(xié)議生效。本協(xié)議生效日為上述兩個(gè)條件中后發(fā)生的日期。14.2本協(xié)議終止14.2.1終止日為下述日期的先到之日：（1）本協(xié)議生效日起基金終止并完成清算；（2）發(fā)生不可抗力事件；（3）在未發(fā)生不可抗力的情