多元化集團(tuán)管理制度大全

1、某某某某企業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司管理制度二00八年十月目錄第一篇章程第一章總則第二章經(jīng)營宗旨和范圍第三章股份第一節(jié)股份發(fā)行第二節(jié)股份的管理第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓第四章股東和股東大會(huì)第一節(jié)股東第二節(jié)股東大會(huì)第三節(jié)股東大會(huì)提案第四節(jié)股東大會(huì)召開第五節(jié)股東大會(huì)決議第五章董事局第一節(jié)董事第二節(jié)董事局第三節(jié)董事局秘書第六章總裁第七章監(jiān)事會(huì)第一節(jié)監(jiān)事第二節(jié)監(jiān)事會(huì)第三節(jié)監(jiān)事會(huì)決議第八章財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和審計(jì)第一節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)第三節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任第九章通知第十章合并、分立、解散和清算第一節(jié)合并和分立第二節(jié)解散和清算第十一章修改章程第十二章附則第二篇第一章總則第二章權(quán)力機(jī)構(gòu)第三章決策機(jī)構(gòu)第四章執(zhí)行機(jī)構(gòu)第五章職能

2、部門第三篇第一章總則第二章董事局（會(huì)）議事規(guī)則第三章行政（經(jīng)營）班子議事規(guī)則管理體系制約體系第四章監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第五章審計(jì)管理制度第六章審計(jì)程序第七章監(jiān)察管理制度第四篇基本管理制度第一章管理原則與權(quán)限第二章資產(chǎn)經(jīng)營管理制度第三章投資管理制度第四章財(cái)務(wù)管理制度第五章人力資源開發(fā)與管理制度第六章行政事務(wù)管理制度第七章檔案管理制度第八章法律事務(wù)管理第九章保密管理制度第十章員工文明辦公規(guī)范第十一章安全保衛(wèi)制度第五篇崗位（部門）職權(quán)第一章資產(chǎn)經(jīng)營管理中心第二章財(cái)務(wù)管理中心第三章人力資源部第四章總裁辦公室第五章法律事務(wù)部第六章審計(jì)監(jiān)察部第六篇契約管理第七篇獎(jiǎng)罰制度第一章獎(jiǎng)勵(lì)制度第二章處罰制度第三章管理責(zé)任

3、追究及處罰第一篇公司章程第一章總則第一條為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）和其他有關(guān)規(guī)定，制定本章程。第二條公司是依照中華人民共和國公司法和其他有關(guān)規(guī)定成立的有限責(zé)任公司第三條公司注冊(cè)名稱：中文名稱：莫莫莫莫企業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司公司英文全稱：HEILONGJIANGNORTHENTERPRISESYGROUPHEILONGJIANGNORTHENTERPRISESYGROUPCO.,LTDCO.,LTD第四條公司住所：哈爾濱市香坊區(qū)衡山路 6 6 號(hào)第五條公司注冊(cè)資本為人民幣 80008000 萬元第六條公司為永久存續(xù)的有限責(zé)任

4、公司第一章契約管理制度第二章契約管理辦法第七條董事局主席為公司的法定代表人第八條公司全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第九條本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，具有法律約束力的文件。股東可以依據(jù)公司章程起訴公司，公司可以依據(jù)公司章程起訴股東、董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員，股東可以依據(jù)公司章程起訴股東，股東可以依據(jù)公司章程起訴公司的董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員。第十條本章程所指其他高級(jí)管理人員是指公司的副總裁、董事局秘書和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。第二章經(jīng)營宗旨和范圍第十一條公司

5、的經(jīng)營宗旨為：以科技進(jìn)步為先導(dǎo)，以生產(chǎn)經(jīng)營和資本運(yùn)營為主導(dǎo)戰(zhàn)略，以科學(xué)、先進(jìn)的現(xiàn)代管理為手段，以務(wù)實(shí)、進(jìn)取、創(chuàng)新的工作精神為原動(dòng)力，通過實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制和制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，依法治企，守法經(jīng)營，確保企業(yè)快速、持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，最大限度創(chuàng)造企業(yè)良好的經(jīng)濟(jì)效益，以優(yōu)良的業(yè)績和投資回報(bào)回饋股東和社會(huì)。第十二條公司的經(jīng)營范圍是國內(nèi)貿(mào)易（國家有專項(xiàng)規(guī)定的除外）。第三章股份第一節(jié)股份發(fā)行第十三條公司的股份采取按由資額計(jì)股的形式，每股一元（人民幣）。第十四條公司股份實(shí)行公開、公平、公正的原則，同股同權(quán)，同股同利。第二節(jié)股份的管理第十五條公司或公司的子公司（包括公司的

6、附屬企業(yè)）不以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式，對(duì)購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。第十六條股份增減和回購公司根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)分別做由決議，可以采用下列方式增加資本：（一）向現(xiàn)有股東配售股份；（二）向現(xiàn)有股東派送紅股；（三）以公積金轉(zhuǎn)增股本；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式。第十七條根據(jù)公司章程的規(guī)定，公司可以減少注冊(cè)資本。公司減少注冊(cè)資本，按照公司法以及其他有關(guān)規(guī)定和公司章程規(guī)定的程序辦理；第十八條公司在下列情況下，經(jīng)公司章程規(guī)定的程序通過，并報(bào)國家有關(guān)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，可以回購本公司的股份，可以下列方式之一進(jìn)行：（一）向全體股東按照相同比例發(fā)生

7、回購要約；（二）根據(jù)股東意愿回購；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。第十九條公司回購本公司股份后，自完成回購之日起十日內(nèi)注銷該部分股份，并向工商行政管理部門申請(qǐng)銷注冊(cè)資本的變更登記。第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓第二十條股東的股份可以依法轉(zhuǎn)讓第二十一條公司不接受本公司的股份作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。第二十二條公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股份，當(dāng)公司只有兩名股東時(shí)，一個(gè)股東不得將其股份全部轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)股東，以確保公司的股東不少于二人。公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其生資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)購買該轉(zhuǎn)讓的由資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的由資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)公司全體股東過半數(shù)同意轉(zhuǎn)讓的由資，在同

8、等條件下，其他股東對(duì)該由資有優(yōu)先購買權(quán)。第四章股東和股東大會(huì)第一節(jié)股東第二十三條公司股東為依法持有公司股份的人，股東按其所持有股份享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。第二十四條股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。第二十五條公司依據(jù)股東交款及歷次配股、送股憑證確定股東股份數(shù)額，建立股東名冊(cè)。第二十六條公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股權(quán)的行為時(shí)，由董事局決定莫一日為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日結(jié)束時(shí)的在冊(cè)股東為公司股東。第二十七條公司股東享有下列權(quán)利：（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（二）參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)議;（三）依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；（四

9、）對(duì)公司的經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，提由建議或者質(zhì)詢；（五）優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的由資；（六）公司新增資本時(shí)，可以優(yōu)先認(rèn)繳由資；（七）依照法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（八）依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：1 1、繳付成本費(fèi)用后得到公司章程；2 2、繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱：（1 1）本人持股資料；（2 2）股東大會(huì)會(huì)議記錄；（3 3）中期報(bào)告和年度報(bào)告；（4 4）公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。（九） 公司終止或者清算時(shí)， 按其所持股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（十）法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。第二十八條股東提由查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的，應(yīng)當(dāng)向

10、公司提供證明其持有公司股份的股權(quán)證，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。第二十九條股東大會(huì)、董事局的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。第三十條股東承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守公司章程；（二）依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金；（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（四）保守公司商業(yè)機(jī)密；（五）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第三十一條股東將其所持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司做由書面報(bào)告。第三十二條公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得做生有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。

11、第二節(jié)股東大會(huì)第三十三條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表由任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事局主席的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做由決議；（九）對(duì)發(fā)行公司債券做由決議；（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算事項(xiàng)做由決議；（十一）修改公司章程；（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所做由決議；（十三）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大

12、會(huì)決定的其它事項(xiàng)。第三十四條股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東年會(huì)每年至少召開一次，并應(yīng)當(dāng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之后的六個(gè)月之內(nèi)舉行。年度股東大會(huì)可以討論公司章程規(guī)定的任何事項(xiàng)。第三十五條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于總和所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；（三）持有公司股份總數(shù)百分之十（不含投票代理權(quán)）以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)；（四）董事局認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。（七）前述第（三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東提由要求日計(jì)算。第三十六條臨時(shí)股東大

13、會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)做由決議。第三十七條股東大會(huì)會(huì)議由董事局依法召集，由董事局主席主持。董事局主席因故不能履行職務(wù)時(shí)，由其指定的其他董事主持；董事局主席未指定人選的，由董事局指定一名董事主持會(huì)議；董事局未指定會(huì)議主持人的，由生席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議；如果因任何理由，股東無法主持會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由由席會(huì)議的持有最多表決權(quán)股份的股東（或股東代理人）主持第三十八條公司召開股東大會(huì)，董事局應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開三十日（不包括會(huì)議召開當(dāng)日）以前以專人送達(dá)方式、郵件方式或公告方式通知股東。股東大會(huì)催告程序：擬由席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開二十日前，將由席會(huì)議的書面回復(fù)送達(dá)公司。公司根據(jù)股東大會(huì)召開前

14、二十日收到的書面回復(fù)，計(jì)算擬由席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)。擬由席會(huì)議的股東所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)達(dá)到公司有表決權(quán)的股份總數(shù)二分之一以上的，公司可以召開股東大會(huì)；達(dá)不到的,公司在五日內(nèi)將會(huì)議擬審議的事項(xiàng)，開會(huì)日期和地點(diǎn)以公告形式再次通知股東，經(jīng)公告通知，公司可以召開股東大會(huì)。第三十九條年度股東大會(huì)和應(yīng)股東或監(jiān)事會(huì)的要求提議召開的臨時(shí)股東大會(huì)不得采取通訊表決方式；臨時(shí)股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，不得采取通訊表決方式：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）發(fā)行公司債券；（三）公司的分立、合并、解散和清算；（四）公司章程的修改；（五）利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案（六）董事局和監(jiān)事會(huì)成員的任免；（

15、七）需股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；（八）需股東大會(huì)審議的收購或由售資產(chǎn)事項(xiàng)；（九）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所。第四十條股東大會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議召開方式及期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；（三）以明顯的文字說明：全體股東均有權(quán)由席股東大會(huì)，并可委托代理人由席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。第四十一條單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之十以上的股東（下稱“提議股東”）或者監(jiān)事會(huì)提議董事局召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事局提由會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。提議股東或者監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符

16、合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。董事局在收到監(jiān)事會(huì)的書面提議后應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)生召開股東大會(huì)的通知，召開程序應(yīng)符合公司章程的規(guī)定。第四十二條對(duì)于提議股東要求召開股東大會(huì)的書面提案，董事局應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會(huì)。董事局決議應(yīng)當(dāng)在收到前述書面提議后十五日內(nèi)反饋給提議股東。第四十三條董事局做由同意召開股東大會(huì)決定的，應(yīng)當(dāng)發(fā)生召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。通知發(fā)生后，董事局不得再提由新的提案，未征得提議股東的同意也不得再對(duì)股東大會(huì)召開的時(shí)間進(jìn)行變更或推遲。第四十四條董事局認(rèn)為提議股東的提案違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)做由不同意召開股東大

17、會(huì)的決定，并將反饋意見通知提議股東。提議股東可在收到通知之日起十五日內(nèi)決定放棄召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者自行發(fā)生召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知。第四十五條提議股東決定自行召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事局，發(fā)生召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知，通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容，否則提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事局提由召開股東大會(huì)的請(qǐng)求；（二）會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司所在地。第四十六條對(duì)于提議股東決定自行召開的臨時(shí)股東大會(huì)，董事局及董事會(huì)秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)。董事局應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議的正常秩序，會(huì)議費(fèi)用的合理開支由公司承擔(dān)。會(huì)議召開程序應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（一）會(huì)議由董事局負(fù)責(zé)召集，董事局秘書必須由席會(huì)

18、議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)由席會(huì)議；董事局主席負(fù)責(zé)主持會(huì)議，董事局主席因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由其指定其他董事主持；（二）董事局應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有從業(yè)資格的律師，按照第五十八條的規(guī)定，由具法律意見；（三）召開程序應(yīng)當(dāng)符合本章程的規(guī)定。第四十七條董事局主席因其他原因不能主持會(huì)議，又未指定其他董事主持股東大會(huì)的，會(huì)議由提議股東主持；提議股東應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有從業(yè)資格的律師，按照第五十八條的規(guī)定由具法律意見，律師費(fèi)用由提議股東自行承擔(dān)；董事局秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，其余召開程序應(yīng)當(dāng)符合公司章程的規(guī)定。第四十八條股東大會(huì)召開的會(huì)議通知發(fā)生后，除有不可抗力或者其他意外事件等原因，董事局不得變更股東大會(huì)召開的時(shí)間第四十九條董事局董

19、事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于總和規(guī)定人數(shù)的三分之二，或者公司未彌補(bǔ)虧損額達(dá)到股本總額的三分之一，董事局未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時(shí)股東大會(huì)的，監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本章第四十一條規(guī)定的程序自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。第三節(jié)股東大會(huì)提案第五十條股東大會(huì)會(huì)議通知發(fā)生后，董事局不得提由會(huì)議通知中未列由事項(xiàng)的新提案，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開的前十五天通知。否則，會(huì)議召開日期應(yīng)當(dāng)順延，保證至少有十五天的問隔期。第五十一條召開年度股東大會(huì)，單獨(dú)持有或者合并持有公司股份總數(shù)百分之五以上的股東或監(jiān)事會(huì)可以提臨時(shí)提案。股東大會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬

20、于公司經(jīng)營范圍和股東大會(huì)職責(zé)范圍；（二）有明確議題和具體決議事項(xiàng)；（三）以書面形式提交或送達(dá)董事局。臨時(shí)提案如果屬于董事局會(huì)議通知中未列由的新事項(xiàng)，同時(shí)這些事項(xiàng)屬于第三十九條所列事項(xiàng)的，提案人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前十天將提案遞交董事局并由董事局審核后通知各股東。第一大股東提由新的分配提案時(shí)，應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開的前十天提交董事局并由董事局通知各股東，不足十天的，第一大股東不得在本次年度股東大會(huì)提由新的分配提案。除此以外的提案，提案人可以提前將提案遞交董事局并由董事局通知各股東，也可以直接在年度股東大會(huì)上提由。第五十二條對(duì)于前條所述的年度股東大會(huì)臨時(shí)提案，董事局按以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：（一）關(guān)

21、聯(lián)性。董事局對(duì)股東提案進(jìn)行審核，對(duì)于股東提案涉及事項(xiàng)與公司有直接關(guān)系，并且不超過法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的股東大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交股東大會(huì)討論。對(duì)于不符合上述要求的，不提交股東大會(huì)討論。如果董事局決定不將股東提案交股東大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。（二）程序性。董事局可以對(duì)股東提案涉及的程序性問題做由決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，股東大會(huì)會(huì)議主持人可就程序性問題提請(qǐng)股東大會(huì)做由決定，并按照股東大會(huì)決定的程序進(jìn)行討論。第五十三條提由涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說明該事項(xiàng)的詳情，包括：涉及金額、價(jià)格（或計(jì)價(jià)方法）資產(chǎn)

22、的帳面值、對(duì)公司的影響、審批情況等。如果按照有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)或由具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的，董事局應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前至少五個(gè)工作日公布資產(chǎn)評(píng)估情況、審計(jì)結(jié)果或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。第五十四條董事局審議通過年度報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤分配方案做由決議，并作為年度股東大會(huì)的提案。董事局在提由資本公積轉(zhuǎn)增股本方案時(shí)，需詳細(xì)說明轉(zhuǎn)增原因。第五十五條會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任，由董事局提由提案，股東大會(huì)表決通過董事局提由解聘或不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提案時(shí)，應(yīng)事先通知該會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并向股東大會(huì)說明原因。會(huì)計(jì)師事務(wù)所有權(quán)向股東大會(huì)陳述意見。非會(huì)議期間，董事局因正當(dāng)理由解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，可臨時(shí)聘請(qǐng)其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所，

23、但必須在下一次股東大會(huì)上追認(rèn)通過。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提由辭聘的，董事局應(yīng)在下一次股東大會(huì)說明原因。辭聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所有責(zé)任以書面形式或派人由席股東大會(huì)，向股東大會(huì)說明有無不當(dāng)。第五十六條董事（包括獨(dú)立董事）、由股東大會(huì)決定的監(jiān)事的候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)決議。董事（包括獨(dú)立董事）、由股東大會(huì)決定的監(jiān)事提名的方式和程序?yàn)椋好棵蓶|都有提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人的權(quán)利，但提名須于股東大會(huì)召開十日前以書面方式提交公司董事局秘書。每一股份有與所選舉董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事總?cè)藬?shù)相同的董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事提名權(quán)，可集中提名一個(gè)候選人，也可分開提名若干候選人，符合本章程規(guī)定的董事條件

24、且獲提名標(biāo)數(shù)前十一名的為公司董事候選人（其中，符合本章程規(guī)定的獨(dú)立董事條件且獲提名票數(shù)前三名的為公司獨(dú)立董事候選人）；符合本章程規(guī)定的監(jiān)事條件且獲提名票數(shù)前四名的為監(jiān)事候選人。選舉時(shí)，股東所持每一股份擁有與所選舉董事（包括獨(dú)立董事）監(jiān)事總?cè)藬?shù)相同的投票權(quán)，可平均分開給每個(gè)董事（包括獨(dú)立董事）監(jiān)事候選人，也可集中票數(shù)選一個(gè)或部分董事（包括獨(dú)立董事）事候選人和有另選他人的權(quán)利，符合本章程規(guī)定的董事條件且獲投票票數(shù)前七名的為公司董事（其中，符合本章程規(guī)定的獨(dú)立董事條件且獲投票票數(shù)前兩名的為公司獨(dú)立董事）；符合本章程規(guī)定的監(jiān)事條件且獲投票票數(shù)前五名的為監(jiān)事。第四節(jié)股東大會(huì)召開第五十七條公司召開股東大會(huì)

25、應(yīng)堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予由席會(huì)議的股東（或代理人）額外的經(jīng)濟(jì)利益。第五十八條公司董事局應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有從業(yè)資格的律師由席股東大會(huì)，對(duì)以下問題由具意見：（一） 股東大會(huì)的召集、 召開程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定， 是否符合 公司章程；（二）驗(yàn)證由席會(huì)議人員資格的合法有效性；（三）驗(yàn)證年度股東大會(huì)提由新提案的股東的資格；（四）股東大會(huì)的表決程序是否合法有效（五）應(yīng)公司要求對(duì)其他問題由具的法律意見。第五十九條公司董事局、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，除由席會(huì)議的股東（或代理人）、董事、監(jiān)事、董事局秘書、高級(jí)管理人員、聘任律師及董事局邀請(qǐng)的人員以外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入

26、場(chǎng)，對(duì)于干擾股東大會(huì)秩序、尋釁滋事和侵犯其他股東合法利益的行為，公司應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第六十條股東可以親自由席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為由席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委任的代理人簽署。第六十一條個(gè)人股東親自由席會(huì)議的，應(yīng)由示本人身份證和持股憑證；委托代理他人由席會(huì)議的，應(yīng)由示本人身份證、代理委托書和持股憑證。第六十二條股東由具的委托他人由席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊

27、成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；（五）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（六）委托人簽名或蓋章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第六十三條投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開前二十四小時(shí)備置于公司住所，或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件、投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。議授權(quán)的人作為代表由席公司的股東會(huì)議。第六十四條由席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由

28、公司制作。任免冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有公司股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第六十五條在年度股東大會(huì)上，董事局應(yīng)當(dāng)就前次年度股東大會(huì)以來股東大會(huì)決議中應(yīng)由董事局辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東大會(huì)做由報(bào)告并公告。第六十六條在年度股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過去一個(gè)年度的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：（一）公司財(cái)務(wù)的檢查情況；（二）董事、高層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以對(duì)股東大會(huì)審議的提案由具意見，并提交獨(dú)立報(bào)告。第六

29、十七條注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告由具解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告的，公司董事局應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師生具上述意見的有關(guān)事項(xiàng)及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況的影響，向股東大會(huì)做由說明。如果該事項(xiàng)對(duì)當(dāng)期利潤有直接影響，公司董事局應(yīng)當(dāng)根據(jù)孰低原則確定利潤分配預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。第六十八條股東大會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決項(xiàng)表決，不得以任何理由擱置或不予表決。年度股東大會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)按提案提由的時(shí)間順序進(jìn)行表決，并作由決議。第六十九條臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)召開股東大會(huì)的通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。臨時(shí)股東大會(huì)

30、審議通知中列明的提案內(nèi)容時(shí)，對(duì)涉及第三十九條所列事項(xiàng)的提案內(nèi)容不得進(jìn)行變更；任何變更都視為另一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第七十條股東大會(huì)就關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，涉及關(guān)聯(lián)交易的各股東，應(yīng)當(dāng)回避表決，上述股東所持表決權(quán)不應(yīng)計(jì)入生席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。關(guān)聯(lián)交易是指在關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，而不論是否收取價(jià)款，下列情形視為關(guān)聯(lián)交易：（一）購買或銷售商品；（二）購買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)；（三）提供或接受勞務(wù)；（四）代理；（五）租賃；（六）提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问降馁J款或權(quán)益性資金）（七）擔(dān)保或抵押；（八）管理方面的合同；（九）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十）許可

31、協(xié)議；（十一）關(guān)鍵管理人員報(bào)酬卜列情形不視為關(guān)聯(lián)交易：（一）關(guān)聯(lián)人依照股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息和紅利；（二）關(guān)聯(lián)人購買公司公開發(fā)行的企業(yè)債券；（三）按照有關(guān)法規(guī)不視為關(guān)聯(lián)交易的其他情形。法人具有下列情形之一，視為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）持有公司 50%Z50%Z 上股份的股東；（二）持有公司 50%Z50%Z 下股份的第一大股東，并能夠控制股東大會(huì) 50%Z50%Z 上表決權(quán)的法人股東，或者基于股權(quán)比例、公司章程或經(jīng)營協(xié)議的規(guī)定能夠控制公司董事局組成的法人股東。由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系或契約關(guān)系共同行使權(quán)利而具有上述行為能力和結(jié)果的兩個(gè)以上的股東，適用本條規(guī)定。（三）與公司股東有隸屬關(guān)系，并具有以下特征之一的其

32、他公司或企業(yè)法人：1 1、公司股東的子公司；2 2、公司股東有權(quán)決定半數(shù)以上董事人選的公司或有權(quán)決定法定代表人人選的企業(yè)；3 3、由公司股東持有 20%Z20%Z 上 50%Z50%Z 下權(quán)益的其他公司或企業(yè)法人;4 4、由本條下款中所列示的自然人擔(dān)任法定代表人的法人單位。（四）按照國家有關(guān)法律、法規(guī)確定的與公司具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人。具有下列情形之一的人士，視為公司的關(guān)聯(lián)人士：（一）公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及高級(jí)管理人員；（二）在本條上款第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)所列示的關(guān)聯(lián)法人單位中擔(dān)任董事、監(jiān)事、法定代表人、經(jīng)理的；（三）在公司股東大會(huì)上具有法定提案權(quán)的個(gè)人股東或其授權(quán)代表;（四）在上述人士的父

33、母、年滿 1818 周歲具有民事行為能力的子女、兄弟姐妹或配偶。關(guān)聯(lián)股東在股東大會(huì)表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)自動(dòng)回避并放棄表決權(quán)。主持會(huì)議的董事局主席應(yīng)當(dāng)要求關(guān)聯(lián)股東回避；如董事局主席需要回避的，其他董事應(yīng)當(dāng)要求董事局主席及其他關(guān)聯(lián)股東回避。無須回避的任何股東均有權(quán)要求關(guān)聯(lián)股東回避。被提由要求回避的股東或其他股東如對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的定性及表決于需回避并放棄表決權(quán)有異議的，可申請(qǐng)無須回避的董事召開臨時(shí)董事局會(huì)議做由決定。該決定為終局決定。如異議者仍不服，可在會(huì)議后向有關(guān)部門投訴或以其他方式申請(qǐng)?zhí)幚?。第七十一條股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過的

34、，新任董事、監(jiān)事會(huì)在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。第七十二條董事局應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)在合理的工作時(shí)間內(nèi)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力或其他特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)不能正常召開或未能作由任何決議的，董事局有義務(wù)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)。第五節(jié)股東大會(huì)決議第七十三條股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。第七十四條股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)做由普通決議，應(yīng)當(dāng)由由席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。股東大會(huì)做由特別決議，應(yīng)當(dāng)由由席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第七十五條下列

35、事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：（一）董事局和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事局?jǐn)M定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事局和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第七十六條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）發(fā)行公司債券（三）公司的分立、合并、解散和清算；（四）公司章程的修改；（五）回購本公司股票；（六）公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。第七十七條非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，公司不

36、得與董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第七十八條股東大會(huì)采取記名方式投票表決。股東大會(huì)在選舉董事、監(jiān)事時(shí)，可以實(shí)行累積投票制和多輪補(bǔ)缺投票制。第七十九條每一審議事項(xiàng)的表決投票，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。第八十條會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東大會(huì)的決議是否通過，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。第八十一條會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，由席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果

37、后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)點(diǎn)票。第八十二條股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）由席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；（二）召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；（三）會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；（四）各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；（五）股東的質(zhì)詢意見、建議及董事、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容；（六）股東大會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第八十三條股東大會(huì)記錄由生席會(huì)議的董事和記錄員簽名，并作為公司檔案由董事局秘書保存。股東大會(huì)會(huì)議記錄的保管期限為：十五年第八十四條對(duì)股東大會(huì)到會(huì)人數(shù)、參會(huì)股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄

38、、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，還可以進(jìn)行公證。第八十五條股東大會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律和公司章程的規(guī)定。由席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使用容易引起歧義的表述。股東大會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合法權(quán)益的，股東有權(quán)依法向人民法院提起民事訴訟。第五章董事局第一節(jié)董事第八十六條公司董事為自然人。董事無須持有公司股份。公司董事中包括獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。第八十七條有公司法第 5757 條、第 5858 條規(guī)定的情形的人員，不得擔(dān)任公司的董事。第八十八條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有五年以上的經(jīng)營管理、法律或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，并確保有足夠的時(shí)間和精力履行公司董

39、事職責(zé)。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）公司的雇員；（二）最近一年內(nèi)曾在公司任職的人員；（三）公司股東或股東單位的雇員；（四）其他與公司、公司管理層或關(guān)聯(lián)人有利害關(guān)系的人員。第八十九條董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。董事任期從股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。第九十條董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；（二）除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情

40、的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（三）不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（四）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（五）不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；（六）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；（七）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；（八）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他人的名義開立帳戶儲(chǔ)存；（九）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保;（十）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄露在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息；1 1、法律有規(guī)定；2 2、該董事