技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)因研究

1、技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)因研究         摘要：本文針對現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)因研究中存在的不足，提出并規(guī)范了技術(shù)勢和能力勢的概念，并理順了能力勢與技術(shù)勢的關(guān)系，分析技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的能力勢和技術(shù)勢的形成原因，并以此解釋了國際間雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。 關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移 技術(shù)勢 能力勢 一 問題的提出 對發(fā)達(dá)              摘要：本文針對現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)因研究中存在的不足，提出并規(guī)范了技術(shù)勢和能力勢

2、的概念，并理順了能力勢與技術(shù)勢的關(guān)系，分析技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的能力勢和技術(shù)勢的形成原因，并以此解釋了國際間雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。     關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移技術(shù)勢能力勢一問題的提出對發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究，現(xiàn)在的文獻(xiàn)基本上著眼于技術(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移，研究的焦點(diǎn)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)理、模式、過程以及技術(shù)轉(zhuǎn)移對發(fā)展中國家的作用，并取得了大量的成果（1，2）。但從現(xiàn)有的研究成果看，存在著以下兩個(gè)方面的不足，一是幾乎所有的研究都單純以發(fā)達(dá)國家作為技術(shù)供應(yīng)方的單向技術(shù)轉(zhuǎn)移為研究對象。這是不全面的，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程實(shí)際上是一個(gè)雙向的過程，既有發(fā)達(dá)國家作為供

3、應(yīng)方，也有發(fā)展中國家作為技術(shù)的供應(yīng)方，而對后者研究幾乎是一個(gè)空白。二是導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本動(dòng)因是什么。對這個(gè)問題的研究已取得一定成果，有的學(xué)者提出技術(shù)轉(zhuǎn)移是知識訣竅的轉(zhuǎn)移和分配(3,p.197,4)，如日本小林達(dá)也認(rèn)為，從廣義上說，技術(shù)轉(zhuǎn)移是人類知識資源的再分配7；有的學(xué)者從能力轉(zhuǎn)移的角度研究技術(shù)轉(zhuǎn)移，認(rèn)為能力轉(zhuǎn)移是深層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移，能力轉(zhuǎn)移通過科學(xué)技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移得以實(shí)現(xiàn)(3,p.198,5,6)；有的研究提出技術(shù)勢的概念，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移技術(shù)是由于技術(shù)勢的存在(10,p.68)。這些研究只簡單對技術(shù)從發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展中國家的單向技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因作解釋。這種解釋的不足在于把問題分析局限

4、于一般性，忽視了特殊性。即對技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的技術(shù)流向從發(fā)展中國家到發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象與動(dòng)因被忽視了。如何合理分析上述兩個(gè)問題，對完善技術(shù)轉(zhuǎn)移理論和政策具有重要的理論和實(shí)際意義。二技術(shù)勢和能力勢的概念與關(guān)系規(guī)范在解釋發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因時(shí)，許多研究文獻(xiàn)認(rèn)為是由于技術(shù)勢差（簡稱技術(shù)勢）的存在。勢差的概念來自物理學(xué)，它認(rèn)為世間所有物質(zhì)或非物質(zhì)的傳導(dǎo)、擴(kuò)散總是由勢差引起的。而技術(shù)勢差即指人類在發(fā)展科學(xué)技術(shù)并將其應(yīng)用于實(shí)踐過程中在同一時(shí)點(diǎn)、不同領(lǐng)域、不同行業(yè)、不同地域、不同單位之間存在的技術(shù)水平上的差異(10,p.68)。其實(shí)這種看法存在很大的不足，具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面，一是用技術(shù)勢來反映

5、兩個(gè)國家之間的技術(shù)差距是不科學(xué)的，因?yàn)榧夹g(shù)差距應(yīng)該反映具體某一技術(shù)水平的差異，而不能反映發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是不全面的。另一方面，按照已提出的技術(shù)勢的概念，由于不同國家、不同地區(qū)和行業(yè)在科技經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面存在差距，技術(shù)勢差的存在具有絕對性，同時(shí)，由于勢差存在使得技術(shù)“總是從高勢能向低勢能方向轉(zhuǎn)移”(10,p.68)，所以，技術(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移也具有絕對性。實(shí)際上，現(xiàn)有國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移并非單一地存在由發(fā)達(dá)國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和地區(qū)的正向流，逆向流也存在。如我國是一個(gè)發(fā)展中國家，與發(fā)達(dá)國家相比，我國屬于技術(shù)轉(zhuǎn)移的接受方，而實(shí)際上，我國也有許多技術(shù)在向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移，那么

6、。為什么會(huì)產(chǎn)生這種現(xiàn)象呢？顯然，用傳統(tǒng)的技術(shù)勢來解釋這一問題，存在明顯的不足。為了克服上述兩個(gè)不足，可引入技術(shù)能力勢差的概念。技術(shù)能力勢差是指發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在同一時(shí)點(diǎn)、同一領(lǐng)域、同一行業(yè)在技術(shù)能力上的差異，這里簡稱為能力勢差。一個(gè)國家和地區(qū)的技術(shù)能力是指尋找可靠的可選擇技術(shù)，并決定最合適的引進(jìn)技術(shù)的能力；對引進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)從投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換能力；改進(jìn)技術(shù)以適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件的能力；實(shí)現(xiàn)局部創(chuàng)新的能力；開發(fā)適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的工程化設(shè)備的能力；制定基礎(chǔ)研究計(jì)劃并進(jìn)一步提高改進(jìn)技術(shù)的能力(11,p.5)。構(gòu)成一個(gè)國家和地區(qū)技術(shù)能力的四個(gè)基本要素是生產(chǎn)設(shè)備水平、人員能力、信息能力和組織能力(14,p.92

7、)。國家技術(shù)能力實(shí)際上它反映了一個(gè)國家的知識和信息積累的能力，一個(gè)國家要有強(qiáng)的技術(shù)能力，必須建立在知識不斷積累和儲(chǔ)存的基礎(chǔ)上。通過對儲(chǔ)備知識的激活，把轉(zhuǎn)移的技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新。而要對儲(chǔ)備知識和信息實(shí)現(xiàn)激活，必須要具有較強(qiáng)的外部技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施條件(Technological Infrastructure)和良好的科技環(huán)境(Technological Environment)。所以，從完整意義上說，衡量一個(gè)國家和地區(qū)的技術(shù)能力，既要考慮四要素的水平，同時(shí)要考慮技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施水平和科技環(huán)境(14,p.93)。世界銀行認(rèn)為評價(jià)一個(gè)國家的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施水平，可從以下幾個(gè)方面分析，一是國家是否建立較完

8、善的技術(shù)工程化系統(tǒng)；二是是否具有收集和獲取采用設(shè)備及功能、技術(shù)領(lǐng)先者的新發(fā)展趨勢等方面信息的情報(bào)部門；三是是否建立較為完善的技術(shù)分析系統(tǒng)；四是能源、交通、資金、熟練勞動(dòng)力、原材料的供應(yīng)狀況以及其他中間投入要素的完備狀況。而構(gòu)成科技環(huán)境的因素主要有三個(gè)；(1)鼓勵(lì)生產(chǎn)企業(yè)提高技術(shù)能力的激勵(lì)系統(tǒng)和懲罰系統(tǒng)；(2)專門性技術(shù)機(jī)構(gòu)對促使技術(shù)信息流動(dòng)、先進(jìn)手段采用和對新技術(shù)理解這三方面的作用；(3)當(dāng)市場失效時(shí)政府的干預(yù)(13,p.68)。在現(xiàn)有的實(shí)踐看，技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施水平是制約技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要障礙(14,p.93)。由國家技術(shù)能力四要素、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和科技環(huán)境兩個(gè)環(huán)節(jié)形成的能力勢決定了一般意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移

9、是從發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展中國家，即兩個(gè)國家和地區(qū)之間要產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移是以能力勢的存在為充分條件，因?yàn)橹挥心芰莸拇嬖?，才使得發(fā)展中國家有獲得先進(jìn)技術(shù)的需要。但能力勢的存在并非技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的必要條件，因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生除了能力勢作用以外，還有一個(gè)強(qiáng)選擇性問題和技術(shù)需求問題。能力勢可以用來解釋一般意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移是從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家流動(dòng)的單向性問題，而要分析具體某一技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，還必須分析技術(shù)勢。技術(shù)勢的存在是由于同一時(shí)間、同一行業(yè)條件下，某一技術(shù)在技術(shù)水平上存在差距而導(dǎo)致的位勢差。由于處于低技術(shù)位勢的組織（其主體是企業(yè)）為了提高自身的產(chǎn)品技術(shù)水平，進(jìn)而提高市場競爭力，實(shí)現(xiàn)組織技術(shù)能力的增長，

10、希望從高技術(shù)位勢的組織獲取這一先進(jìn)的技術(shù)，就使得技術(shù)轉(zhuǎn)移有出現(xiàn)的可能，所以，就具體某一技術(shù)的轉(zhuǎn)移而言，如果存在技術(shù)勢差，就有產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能。但技術(shù)勢是否有導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移的必然性呢？現(xiàn)有研究對此提出兩種看法，一是處于低位勢技術(shù)的組織有獲取高位勢技術(shù)的需要，這需要來自技術(shù)發(fā)展、市場推動(dòng)或政府行為；二是認(rèn)為技術(shù)勢過大，反而會(huì)阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生(8,p.142)，外在原因在于勢差過大時(shí)，處于低位勢的國家和企業(yè)很難消化吸收高位勢的技術(shù)。而內(nèi)在原因在于，一是低位勢國家或企業(yè)技術(shù)能力、知識存量的積累不足，在這種情況下，即使實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，對低位勢的國家或企業(yè)不能對轉(zhuǎn)移技術(shù)進(jìn)行消化吸收；二是在消化吸收能力不足

11、的情況下，處于低位勢的國家或企業(yè)為了提高產(chǎn)品的技術(shù)水平和市場競爭力，只有不斷地引進(jìn)高位勢組織的技術(shù)，其結(jié)果是低位勢組織陷入了“落后引進(jìn)再落后再引進(jìn)”的怪圈，于是，悲觀主義者認(rèn)為，發(fā)展中國家要通過技術(shù)引進(jìn)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超是不可能的，因?yàn)榧夹g(shù)接收方是不可能得到先進(jìn)的技術(shù)的3；三是低位勢組織為了擺脫這一怪圈，就必須對轉(zhuǎn)移技術(shù)在消化吸收基礎(chǔ)上進(jìn)行變革，而這樣做必然地會(huì)打破組織原有的組織結(jié)構(gòu)、知識結(jié)構(gòu)，使原來有序的組織演變成無序狀態(tài)，Garud、Nayyar等認(rèn)為一個(gè)組織的知識庫具有自身的內(nèi)在發(fā)展過程和特殊性，如果組織結(jié)構(gòu)作大的調(diào)整，會(huì)打破原有的知識結(jié)構(gòu)(16, p.365)，為了建立新的有序結(jié)構(gòu)，組織就

12、得經(jīng)歷一個(gè)組織過程。該自組織過程延續(xù)時(shí)間長短取決于相互之間勢差的大小，當(dāng)勢差很大時(shí)，對原有組織結(jié)構(gòu)的破壞力就很大，其產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)將會(huì)導(dǎo)致企業(yè)組織永遠(yuǎn)趕不上他們的競爭對手和周圍的環(huán)境。于是，許多文獻(xiàn)提出發(fā)展中國家應(yīng)向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)“合適技術(shù)”(Appropriale Technology)(8,p.92)。合適技術(shù)具有以下一個(gè)或幾個(gè)特征：低投資成本；單位產(chǎn)出的低資金投入；最終產(chǎn)品低成本；實(shí)現(xiàn)自然資源的有效配置；組織結(jié)構(gòu)簡化或?qū)ΜF(xiàn)有社會(huì)和文化環(huán)境的高適應(yīng)性(8,p.92)。世界銀行認(rèn)為合適技術(shù)有四大要素：目標(biāo)的適應(yīng)性、產(chǎn)品或服務(wù)的適應(yīng)性、工藝適應(yīng)性、環(huán)境和文化的適應(yīng)性。由上述特征和要素形成的合適技術(shù)

13、的最根本特征是高低位勢組織之間的技術(shù)勢差落在一定的閾值內(nèi)。該閾值不能太小，過小就沒有轉(zhuǎn)移的必要；但也不能太大，過太就不能消化吸收。綜上分析可看出，產(chǎn)生某一技術(shù)發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的必要條件是該技術(shù)技術(shù)勢的存在，而充分條件為：(1)技術(shù)勢差在某一范圍之內(nèi)，或(2)處于技術(shù)低位勢的組織有實(shí)際需求。進(jìn)一步地，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在某些技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)都有其技術(shù)優(yōu)勢，而且產(chǎn)生具體某一技術(shù)轉(zhuǎn)移的充分條件也存在，這就決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙向性?；趯夹g(shù)勢和能力勢概念的規(guī)范，可以發(fā)現(xiàn)，用能力勢來解釋國家間技術(shù)轉(zhuǎn)移的單向性，以及用技術(shù)勢說明具體技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙向性具有合理性。由于能力勢差的存在，決定了宏觀意義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移必然從發(fā)

14、達(dá)國家流向發(fā)展中國家；由于技術(shù)勢差的存在，當(dāng)發(fā)達(dá)國家某一技術(shù)的技術(shù)勢高于發(fā)展中國家該技術(shù)的技術(shù)勢，這一技術(shù)就從發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展中國家，同樣地，當(dāng)發(fā)展中國家某一技術(shù)的技術(shù)勢高于發(fā)達(dá)國家該技術(shù)的技術(shù)勢時(shí)，這一技術(shù)就從發(fā)展中國家流向發(fā)達(dá)國家，即技術(shù)勢決定了具體技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙向性。概括地，技術(shù)勢、能力勢和技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系可作如下分析：·能力勢是一個(gè)整體概念，反映一個(gè)國家或地區(qū)在國家（地區(qū)）技術(shù)能力上的差距，而技術(shù)勢差是一個(gè)個(gè)體概念，反映具體一個(gè)技術(shù)在水平上的差距；·國家間的技術(shù)轉(zhuǎn)移是以能力勢差的存在為前提，由于不同國家在總體技術(shù)能力上的差距，總體來說，技術(shù)勢是從發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展中國

15、家；·大量技術(shù)勢差的積累，構(gòu)成能力勢差的存在；·某一單個(gè)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，以技術(shù)勢的存在為必要條件，以技術(shù)勢差在某一范圍之內(nèi)，或處于技術(shù)低位勢的組織有實(shí)際需求為充分條件。·即使是能力勢高的國家，仍然存在技術(shù)勢低的技術(shù)，因?yàn)闆]有一個(gè)國家在每一個(gè)技術(shù)上都有優(yōu)勢；·由于技術(shù)勢和能力勢的共同作用，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移是單向性和雙向性的統(tǒng)一。三技術(shù)勢差和能力勢差產(chǎn)生原因1.技術(shù)勢差產(chǎn)生原因由于現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體從國家轉(zhuǎn)向企業(yè)，企業(yè)成為轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要載體(9,p.25)，因此，在分析技術(shù)勢差時(shí)，可從企業(yè)的角度作研究。企業(yè)之間技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)強(qiáng)選擇性的、以更準(zhǔn)確的方向?yàn)榻K結(jié)的、連續(xù)積

16、累的過程，企業(yè)通過自由地吸取一般的技術(shù)知識存量或“蓄水池”來實(shí)現(xiàn)成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移(17,p.68)。這種知識存量或“蓄水池”的連續(xù)積累一方面表現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)能力上，另一方面表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)上。技術(shù)的轉(zhuǎn)移實(shí)際上是凝結(jié)在該技術(shù)中的知識存量差異的直觀體現(xiàn)。從企業(yè)技術(shù)能力看，企業(yè)作為一個(gè)創(chuàng)新組織或轉(zhuǎn)移技術(shù)的采用單元，具有一個(gè)知識庫和知識庫轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝的創(chuàng)造力。在有限理性的現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)之間技術(shù)能力的差別主要源于企業(yè)所擁有的知識庫儲(chǔ)量。從創(chuàng)新的技術(shù)看，企業(yè)技術(shù)能力之間的差異，外在地通過創(chuàng)新技術(shù)的水平表現(xiàn)出來13。所以從某種角度說，創(chuàng)新技術(shù)的水平是產(chǎn)生技術(shù)勢的內(nèi)在原因的外在表現(xiàn)。具體反映在：·技術(shù)軟