江蘇省律師協(xié)會律師PPP項目服務業(yè)務操作指引

1、江蘇省律師協(xié)會律師ppp項目服務業(yè)務操作指引目錄總則 第一條 制定目的 第二條 詞語定義 第三條 ppp 項目的適用范圍 第四條 ppp 項目運作方式 第五條 ppp 項目律師服務的對象 第六條 本指引制定依據(jù) 8 第一章 律師PPP項目服務形式 第一條 擔任常年法律顧問 第二條 提供專項法律服務 第二章 項目前期籌備階段法律服務 第一節(jié) 律師PPP項目前期籌備階段的主要法律服務內(nèi)容 第一條 前期招商籌備階段1. 為政府提供專業(yè)法律服務2. 為社會資本方提供法律服務 第二條 招商實施階段1. 為政府提供專業(yè)法律服務2. 為社會資本方提供法律服務 第三條 其他相關(guān)的前期籌備工作 第二節(jié) PPP

2、項目合作合同主體資格 第一條 政府的主體資格第二條 社會資本方的主體資格第三章律師PPP項目各階段的法律服務內(nèi)容 第一節(jié) 關(guān)于建設階段的主要法律服務內(nèi)容 第一條 為政府提供建設階段法律服務 第二條 為項目公司提供建設階段法律服務 第二節(jié) 關(guān)于運營階段的主要法律服務內(nèi)容 第一條 為政府提供的法律服務 第二條 為項目公司提供的法律服務第三節(jié)關(guān)于移交階段的主要法律服務內(nèi)容第四章 PPP 項目合同服務第一節(jié)總則部分第二節(jié)合同主體第三節(jié)合作關(guān)系第四節(jié)投資計劃及融資方案 5第五節(jié)項目前期工作第六節(jié)工程建設第七節(jié)政府移交資產(chǎn)第八節(jié)運營和服務第九節(jié)社會資本主體移交項目第十節(jié)收入和回報第十一節(jié)不可抗力和法律變更

3、第十二節(jié)合同解除第十三節(jié)違約處理第十四節(jié)爭議解決第十五節(jié)其他約定第五章律師ppp項目的服務方式第一節(jié)制作相關(guān)法律文書第二節(jié)審查各類文書文件的方法第三節(jié)組織法律培訓與指導第四節(jié)規(guī)范各類合同文本第五節(jié)對法律服務工作進行記錄或備案第六章律師PPP項目服務中職責和義務第七章PPP項目服務中的風險防范第一節(jié)PPP項目法律服務中的主要法律風險第一條政府方的主要法律風險第二條社會資本方/項目公司主要法律風險第二節(jié)風險的主要防范措施第一條引入律師專業(yè)團隊第二條增加律師專業(yè)團隊素質(zhì)、技能第三條律師專業(yè)團隊具備的條件第四條律師專業(yè)團隊工作作風第五條律師專業(yè)團隊的底線第八章結(jié)束語律師ppp項目服務業(yè)務操作指引總貝y

4、第一條制定目的為了指導和規(guī)范律師服務PPP項目，從而有序地開展相關(guān)法律服務，同時為 了全面貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會精神、建立“借、用、還”相統(tǒng)一 的地方政府性債務管理機制，有效發(fā)揮地方政府規(guī)范舉債的積極作用， 切實防范 化解財政金融風險，促進國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)國務院、財政部等部門 制定的相關(guān)文件及規(guī)定，結(jié)合律師工作特性，制定本指引。第二條詞語定義1. PPP:本指引所稱的PPP是政府和社會資本合作模式，英文：Public-PrivatePartnership,簡稱PPP ,是在基礎(chǔ)設施及公共服務領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系。通常模式是由社會資本承擔設計、建設、運營、維護基礎(chǔ)設

5、 施的大部分工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回 報；政府部門負責基礎(chǔ)設施及公共服務價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。2. 政府：一是作為公共事務的管理者，政府負有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價格合理的公共產(chǎn)品和服務的義務，承擔 PPP項目的規(guī)劃、采購、管理、監(jiān)督等行政管理 職能，并在行使上述行政管理職能時形成與項目公司（或社會資本）之間的行政法律關(guān)系；二是作為公共產(chǎn)品或服務的購買者（或者購買者的代理人），政府基于PPP項目合同形成與項目公司（或社會資本）之間的平等民事主體關(guān)系，按照 PPP項目合同的約定行使權(quán)利、履行義務。3. 社會資本方：是指與政府方簽署PPP項目合同的社會

6、資本或項目公司。本指引所稱的社會資本是指依法設立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。 但本級人民政府下屬的政府融資平 臺公司及其控股的其他國有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會資本方參與本級 政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項目。社會資本應是PPP項目的實際投資人。4. 項目公司（SPV :是依法設立的自主運營、自負盈虧的具有獨立法人資格 的經(jīng)營實體。項目公司可以由社會資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組 成的聯(lián)合體）出資設立，也可以由政府和社會資本共同出資設立。 但政府在項目 公司中的持股比例應當?shù)陀?0%且不具有實際控制力及管理權(quán)。5. 全生命周期（Whol

7、eLifeCycle）:是指項目從設計、融資、建造、運營、 維護至終止移交的完整周期。6. 特許經(jīng)營權(quán)：是指依據(jù)PPP項目合作合同，政府在合作期限內(nèi)授予社會資 本方設計、優(yōu)化設計、投資、融資、建設、運營、維護以及移交全生命周期的權(quán)7. 物有所值（ValueforMoney,VFM）,是指一個組織運用其可利用資源所能獲 得的長期最大利益。VFM評價是國際上普遍采用的一種評價傳統(tǒng)上由政府提供的 公共產(chǎn)品和服務是否可運用政府和社會資本合作模式的評估體系, 旨在實現(xiàn)公共 資源配置利用效率最優(yōu)化。8. 使用者付費（UserCharge）,是指由最終消費用戶直接付費購買公共產(chǎn)品 和服務。9. 可行性缺口補

8、助 （ ViabilityGapFunding ），是指使用者付費不足以滿足社 會資本或項目公司成本回收和合理回報， 而由政府以財政補貼、 股本投入、優(yōu)惠 貸款和其他優(yōu)惠政策的形式，給予社會資本或項目公司的經(jīng)濟補助。10. 項目：是指具有提供某項公共產(chǎn)品或公共服務功能的特定基礎(chǔ)設施，主 要包括城市基礎(chǔ)設施及公共服務領(lǐng)域的項目等。11. 融資方：為PPP項目提供資金的銀行或其他金融機構(gòu),通常有商業(yè)銀行、 出口信貸機構(gòu)、多邊金融機構(gòu)（如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等）以及非銀行金融 機構(gòu)（如信托公司）等。12. 承包商和分包商承包商：指由項目公司通過合法程序選擇的、 并已獲取政府書面同意的、 根 據(jù)建設

9、合同和PPP項目合作合同履行項目工程建設的一個或多個承包商。 主要負 責項目的建設，通常與項目公司簽訂固定價格、 固定工期的工程總承包合同。 一 般而言，承包商要承擔工期延誤、工程質(zhì)量不合格和成本超支等風險。分包商：從事的具體工作可能包括設計、 部分非主體工程的施工， 提供技術(shù) 服務以及供應工程所需的貨物、 材料、設備等。 承包商負責管理和協(xié)調(diào)分包商的 工作。13. 律師事務所：作為PPP項目的總設計師或者總協(xié)調(diào)人，為擬實施的PPP項目提供項目識別（項目發(fā)起、項目篩選等） 、項目準備（管理架構(gòu)組建、實施 方案審核等）、項目采購（資格預審、采購文件編制、響應文件評審、談判與合 同簽署）、項目執(zhí)行

10、（項目公司設立、融資管理、績效監(jiān)測等）等方面提供專業(yè) 服務的工作機構(gòu)。14. 專業(yè)咨詢服務機構(gòu)：為擬實施的 PPP項目提供評估、方案設計、合作方 招標、合同制定與談判等方面的專業(yè)服務， 保證PPP項目嚴格按照國家和省的相 關(guān)規(guī)范要求實施的咨詢機構(gòu)。第三條 PPP項目的適用范圍根據(jù)關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知 （財金 201476 號）可知，適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有價格調(diào)整 機制相對靈活、市場化程度相對較高、 投資規(guī)模相對較大、 需求長期穩(wěn)定等特點。當前，各級財政部門重點關(guān)注城市基礎(chǔ)設施及公共服務領(lǐng)域， 如城市供水、供暖、 供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工

11、程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng) 老服務設施等，優(yōu)先選擇收費定價機制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項目。目前，國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部、發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于在公共服務 領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見 （以下簡稱意見）。意見指 出，在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、 醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務領(lǐng)域，鼓勵采用政府和社會資本合作 模式，吸引社會資本參與，為人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效的公共服務。針對如上相關(guān)規(guī)定，歸納 PPP項目的適用范圍如下：1. 城市供水、供暖、供氣；2. 污水和垃圾處理；3. 保障性安居工程；4. 地下綜合管廊；5. 交通運輸、軌道交

12、通；6. 醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老服務設施；7. 能源；8. 水利；9. 環(huán)境保護；10. 農(nóng)業(yè)、林業(yè)；11. 科技；12. 教育、文化等。第四條 PPP項目運作方式項目運作方式主要包括委托運營、 管理合同、 建設-運營-移交、建設-擁有- 運營、轉(zhuǎn)讓 -運營-移交和改建 -運營-移交等。1. 委托運營 （ Operations&Maintenance ， O&M）, 是指政府將存量公共資產(chǎn)的 運營維護職責委托給社會資本或項目公司， 社會資本或項目公司不負責用戶服務 的政府和社會資本合作項目運作方式。 政府保留資產(chǎn)所有權(quán)， 只向社會資本或項 目公司支付委托運營費。合同期限一般不超過 8

13、 年。2. 管理合同（ManagementContract，MC，是指政府將存量公共資產(chǎn)的運營、 維護及用戶服務職責授權(quán)給社會資本或項目公司的項目運作方式。 政府保留資產(chǎn) 所有權(quán)，只向社會資本或項目公司支付管理費。管理合同通常作為轉(zhuǎn)讓 -運營- 移交的過渡方式，合同期限一般不超過 3 年。3. 建設-運營-移交（Build-Operate-Transfer，BOT ,是指由社會資本或項目公司承擔新建項目設計、融資、建造、運營、維護和用戶服務職責，合同期滿 后項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項目運作方式。合同期限一般為 20-304. 建設-擁有-運營（Build-Own-Operate , B

14、OO,由BOT方式演變而來，二 者區(qū)別主要是BOC方式下社會資本或項目公司擁有項目所有權(quán)， 但必須在合同中 注明保證公益性的約束條款,一般不涉及項目期滿移交。5. 轉(zhuǎn)讓-運營-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT，是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會資本或項目公司， 并由其負責運營、維護和用戶服務， 合同期滿后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移交給政府的項目運作方式。合同期限一般為 20-30 年。6. 改建-運營-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT，是指政府在TOT模式的基礎(chǔ)上，增加改擴建內(nèi)容的項目運作方式。合同期限一般為20-30年。具體

15、運作方式的選擇主要由收費定價機制、 項目投資收益水平、風險分配基 本框架、融資需求、改擴建需求和期滿處置等因素決定。第五條 PPP項目律師服務的對象1. 為政府提供PPP項目專業(yè)法律服務；2. 為社會資本方提供PPP項目專業(yè)法律服務；3. 為金融第三方提供PPP項目專業(yè)法律服務；4. 為專業(yè)咨詢服務機構(gòu)提供專業(yè)法律服務；5. 為新組建的PPP項目公司（SPV公司）提供專業(yè)法律服務；6. 為PPP項目總承包商、分包商、運營商等不同主體提供法律服務。第六條 本指引制定依據(jù)1 .本指引主要依據(jù)中華人民共和國合同法 、關(guān)于推廣運用政府和社會資 本合作模式有關(guān)問題的通知 （財金201476 號）以及關(guān)于

16、印發(fā)政府和社會資 本合作模式操作指南（試行）的通知 （財金2014113 號）、關(guān)于在公共服務 領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導意見 、基礎(chǔ)設施和公用事業(yè)特許經(jīng)營 管理辦法（國家發(fā)展和改革委員會財政部交通運輸部等第 25 號）等相關(guān)法律、 行政法規(guī)和部門規(guī)章等制定。2. 隨著PPP項目實踐的開展，各地陸續(xù)會出臺相關(guān)具體規(guī)定，律師在承辦具 體業(yè)務時還應特別注意各地有關(guān)地方性法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。3. 鑒于不同行業(yè)以及不同主體之間開展PPP項目，律師在承辦業(yè)務時應結(jié)合具體項目所屬行業(yè)和不同主體調(diào)研相關(guān)法律適用情況。第一章律師PPP項目服務形式按照提供服務的內(nèi)容及形式的不同，律師PPP項目服務可分為

17、以下兩種形式:第一條 擔任常年法律顧問是指政府或社會資本方為了 PPP項目在較長時間內(nèi)聘請的法律顧問，是律 師參與ppp項目服務的基本形式，具有服務的經(jīng)常性和服務內(nèi)容的多項性、 綜合 性等突出特點。第二條提供專項法律服務是指政府或社會資本方為了完成 PPP項目某項具體的法律事務聘請律師提 供專項服務，是律師參與PPP項目服務的主要形式，具有服務時間短暫和服務內(nèi) 容單一的特點。第二章項目前期籌備階段法律服務第一節(jié) 律師PPP項目前期籌備階段的主要法律服務內(nèi)容PPP項目前期籌備階段，在此階段，專項服務律師配合政府為招商籌備階段、 招商實施階段以及其他相關(guān)的前期籌備工作等提供法律服務。第一條前期招商

18、籌備階段1. 為政府提供專業(yè)法律服務該階段可以配合政府參與PPP項目招投標工作，協(xié)助政府選擇專業(yè)咨詢服務 機構(gòu)，尤其是配合政府及相關(guān)專業(yè)咨詢服務機構(gòu)共同探討、設計PPP項目投融資以及PPP項目運作方式等方案，就PPP項目投融資、運作方式等方案的合法性、 可行性等出具法律意見，并就前期招商籌備階段涉及的其他關(guān)鍵問題設計可行性 的方案。具體服務內(nèi)容如下：(1) 開展政府對PPP項目發(fā)起、篩選等識別工作；(2) 開展政府選擇專業(yè)咨詢服務機構(gòu)的招投標工作，負責編制招標文件、開 標、評標；(3) 協(xié)助政府、專業(yè)咨詢服務機構(gòu)開展物有所值評價、財政承受能力論證， 做好項目前期的識別、論證工作；(4) 協(xié)助政

19、府做好管理架構(gòu)組建，負責設計 PPP項目投融資、運作方式等方 案框架；(5) 協(xié)助政府、專業(yè)咨詢服務機構(gòu)開展實施方案編制、實施方案的審核工作；(6) 參加上述各項工作的具體會議，針對上述各項方案出具具體法律意見。2. 為社會資本方提供法律服務以上是針對服務政府的角度提供如上法律服務，除此之外，我們律師可以代表社會資本方提供不同角度的法律服務：(1) 配合社會資本方對感興趣的 PPP項目進行前期的法律調(diào)研、盡職調(diào)查工 作；(2) 參與社會資本方與政府機構(gòu)開展的 PPP項目前期的洽談工作，提前了解 項目的概括以及發(fā)展前景等；(3) 配合社會資本方提前進行項目場地的現(xiàn)場調(diào)研工作，為后期的招商談判、磋

20、商工作提前做好各項法律準備。第二條招商實施階段1. 為政府提供專業(yè)法律服務該階段可以參與引進社會資本方的招商談判、 磋商工作以及針對各類法律文 件進行草擬或者修改、審核相關(guān)法律文件并出具法律意見書等，尤其是配合政府 針對PPP特許經(jīng)營協(xié)議中的關(guān)鍵性條款進行細化設計， 如以政府參股項目公司的 方式實施合作項目，在此模式中需要明確政府出資人代表、投資金額、股權(quán)比例、 出資方式、在特定事項上是否擁有否決權(quán)等，又如對投資計劃及融資方案的設計 等。具體服務內(nèi)容如下：(1)協(xié)助政府負責PPP項目社會資本方的招商談判、磋 商工作；(2) 負責招商階段政府和社會資本方合作協(xié)議框架等擬定工作；(3) 開展招標準

21、備工作，律師應審查項目招標的條件，主要審查項目本身的合法性，即項目是否已經(jīng)按有關(guān)程序立項，是否已履行其他必須的審批程序(如項目的實施方案等)。如項目未經(jīng)核準，應審查項目是否存在獲得核準的實質(zhì)性 障礙等內(nèi)容；(4) 律師代理發(fā)布招標通告，注意審查招標公告或投標邀請書應載明招標人 名稱和地址、招標項目性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間以及獲取招標文件的辦法等 事項。公告期限應滿足招標投標法規(guī)定的公告期限規(guī)定；(5) 律師協(xié)助資格預審，律師應提示招標人制訂預審程序和評審規(guī)則，并準 備應提供給潛在投標人所需有關(guān)項目基本情況的文件資料；(6) 律師負責采購文件編制，重點關(guān)注招標范圍和條件是否明確，招標、投 標、

22、評標程序是否符合國家有關(guān)規(guī)定，評標辦法、評分標準是否合理，是否含有對部分投標人的歧視性條件，廢標條件是否合理、明確，是否含有排斥部分投標 人的條款，合同主要條款是否完整、合理等；(7) 律師協(xié)助組織開標，重點審查投標人是否具有對外投資的能力，投標人擬委派的項目公司主要負責人的資歷是否滿足招標公告、資格預審公告或者投標邀請書的要求，投標文件的簽署是否合法、完整等；(8) 律師參與談判與合同簽署等具體工作，同時就合同文本出具法律咨詢意 見；(9) 開展項目執(zhí)行工作，協(xié)助項目公司設立；(10) 協(xié)助政府做好融資管理、績效監(jiān)測、中期評估工作等。2. 為社會資本方提供法律服務以上依然是針對服務政府的角度

23、提供的法律服務，除此之外，我們律師可以代表社會資本方提供如下不同角度的法律服務：(1) 協(xié)助社會資本方審核招標人主體即政府的資格以及履約能力；(2) 協(xié)助編制PPP項目的投標文件，具體包括：投標函、投標項目方案及說 明、投標價格、投標保證金或其他形式的擔保等各項內(nèi)容；(3) 協(xié)助提交投標文件，在招標文件規(guī)定的截止時刻前將投標文件密封送達 投標地點，要求招標人簽收備案。于投標截止日期前，在必要時，對已提交的投 標文件進行修改、補充或更正，特殊情況下撤回投標；(4) 提供開標過程中的法律服務，監(jiān)督開標過程的合法有效性，驗明各標函 是否密封完好，協(xié)助投標人唱標并在不超過投標文件記載的范圍或改變投標文

24、件 實質(zhì)性內(nèi)容的前提下，對唱標進行必要的解釋；(5) 提供評標及定標過程中的法律服務，協(xié)助投標人對評標委員會組成人員 的合法有效性進行審查，對評標委員會成員與其他投標人有利害關(guān)系的提出異議；(6) 就投標活動及合同文本出具法律咨詢意見，著重闡述投標人主體資格、資 質(zhì)等級，投標人以往及現(xiàn)階段生產(chǎn)經(jīng)營狀況，確認投標保函的內(nèi)容及出具程序的 合法性和規(guī)范性，就投標活動出具全面性和結(jié)論性的法律咨詢意見。第三條其他相關(guān)的前期籌備工作該階段主要配合政府、社會資本方對PPP項目公司的組建、設立等設計合法 性、合理性方案，尤其是配合草擬、修改、審核相關(guān)的合同文件，包括出資協(xié)議、 公司章程等文件，并對相關(guān)法律文書

25、的起草出具專業(yè)法律意見或建議。鑒于前期籌備階段相對于建設、運營、移交階段的服務周期較短，我們認為， 此處律師服務比較適合采用專項法律服務模式。第二節(jié)PPP項目合作合同主體資格第一條政府的主體資格律師應提示委托人，項目發(fā)起人作為簽約主體應具備的主體資格：1. 為中華人民共和國政府及其下屬部門、XX省XX或XXXX政府及其任何下屬部門，以及對項目公司、本項目或其任何部分具有管轄權(quán)的中華人民共和國政 府或XX省XX或XXXX政府的任何部門、機構(gòu)、組織、代理機構(gòu)；2. 已獲得政府的授權(quán)，有權(quán)代表政府招標、簽署和履行PPP項目合作合同以 及監(jiān)督管理工作。第二條社會資本方的主體資格律師應提示委托人，項目發(fā)

26、起人作為簽約主體應具備的主體資格：1. 具有簽署和履行PPP項目合作合同的法人資格和能力，并已獲得為該等合 同簽署和履行所需的政府部門的所有批準；2. 具備相應的財務能力、營運能力、人力資源、技術(shù)支持和經(jīng)驗實施 PPP項并履行其在ppp項目合作合同下的每一項義務。第三章 律師PPP項目各階段的法律服務內(nèi)容在此階段， 專項服務律師為政府或社會資本方提供建設、 運營、移交全過程 法律服務。由于特許經(jīng)營的建設、 運營、移交期限較長且該階段服務具有多項性、 綜合性等特點，我們認為，此階段律師服務比較適合采用常年法律顧問服務模式。第一節(jié) 關(guān)于建設階段的主要法律服務內(nèi)容該階段主要集中于項目融資、工程建設、

27、政府移交資產(chǎn)、PPP項目運營服務、 社會資本方移交項目、 收入和回報、 法律變更、 合同解除以及違約處理等一系列 法律服務。第一條 為政府提供建設階段法律服務政府主要是配合根據(jù)PPP項目合作合同的規(guī)定對項目公司進行監(jiān)督：1. 未經(jīng)政府書面同意，項目公司不得擅自進行股東變更；2. 未經(jīng)政府書面同意，項目公司不得擅自處分自身資產(chǎn)， 包括但不限于抵押、 質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓、出租、出借等；3. 未經(jīng)政府書面同意，項目公司不得提前終止經(jīng)營期限等；4. 參與建設階段的招標工作， 審核相關(guān)招標文件，檢查項目公司所招標的投 標人及其提供的設備、服務等是否滿足PPP項目合作合同的要求，包括資質(zhì)等級、 資信能力等；5.

28、參與工程各階段設計文件的審查、 工程重大施工技術(shù)方案的會審、 單位工程及項目的交、竣工驗收，參與工程安全、質(zhì)量事故的調(diào)查、處理和監(jiān)督整改， 審定重大設計變更等有重大影響的其他事項；6. 參與項目完工驗收等工作，并提供法律風險提示。第二條 為項目公司提供建設階段法律服務1. 律師配合項目公司為完成特許經(jīng)營項目的設計、土建、安裝等建設工程而進行的招投標活動等。2. 律師應提示項目公司， 必須按照國家及地方有關(guān)招標投標的管理規(guī)定， 采 用公開或邀請招標的方式選擇設計、土建、安裝等單位。3. 配合設備及服務采購招標階段的工作， 律師為項目公司草擬編制招標文件 以及提供招投標過程中的其他法律服務。4.

29、律師提示項目公司必須嚴格按照 PPP項目合作合同中確定的工程建設規(guī) 模、技術(shù)標準組織施工，確保工程建設質(zhì)量符合國家和地方的技術(shù)標準和規(guī)范， 并為之提供專業(yè)法律咨詢意見等；5. 律師協(xié)助項目公司組織工程竣工驗收， 提示其建設工程經(jīng)驗收合格后， 方 可交付使用。第二節(jié) 關(guān)于運營階段的主要法律服務內(nèi)容第一條 為政府提供的法律服務1. 協(xié)助政府對項目履行行政監(jiān)管職責， 重點關(guān)注公共產(chǎn)品和服務質(zhì)量、 價格 和收費機制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和勞動者權(quán)益等。2. 社會資本或項目公司對政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的， 可依法 申請行政復議或提起行政訴訟，律師對此可以作為訴訟代理人提供法律服務。3. 協(xié)助政

30、府對項目公司履行 PPP項目合作合同的監(jiān)管等，尤其是對于維護、 大修計劃的監(jiān)督、 對于項目公司暫停、 緊急停止提供服務的監(jiān)督、 對于項目公司 的經(jīng)營計劃實施情況、產(chǎn)品和服務的質(zhì)量以及安全生產(chǎn)情況進行監(jiān)督等；4. 根據(jù)項目實際情況， 律師應提示政府每 3-5 年對項目進行中期評估， 重點 分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、 適應性和合理性； 及時評估已發(fā)現(xiàn)問題 的風險，制訂應對措施，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。第二條 為項目公司提供的法律服務應委托人要求，律師可根據(jù)PPP項目合作合同和項目公司的實際情況， 就運 營管理方式提出合法、 合理的建議， 并對項目公司日常運營中涉及的采

31、購等合同 問題，提供常年法律顧問服務。第三條 關(guān)于移交階段的主要法律服務內(nèi)容 該階段，無論是代表政府還是項目公司，均需要律師對項目移交前過渡期、 項目移交的內(nèi)容、 移交質(zhì)量保證等各項工作提供法律指導以及負責相關(guān)移交文書 的草擬、審核工作等。第四章 PPP 項目合同服務PPP項目合同的談判、起草、審查、修訂工作是律師參與 PPP項目服務的重 要工作內(nèi)容，尤其是在PPP項目合同的起草設計方面，要求律師在提供服務時應 注意以下方面：第一節(jié) 總則部分應具體包括合同相關(guān)術(shù)語的定義和解釋、 合同簽訂的背景和目的、 聲明和保 證、合同生效條件、合同體系構(gòu)成等。第二節(jié) 合同主體重點明確項目合同各主體資格，并概

32、括性地約定各主體的主要權(quán)利和義務。 一般包括政府主體、 社會資本主體， 對其主要是通過主體資格、 權(quán)利界定以及義 務界定等予以合理界定。政府主體與社會資本主體在 PPP項目的合作模式中，主要有三種合作模式， 一種是以雙方共同設立項目公司的方式實施合作項目， 在此模式中需要明確項目 公司的設立及其存續(xù)期間法人治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理機制等事項； 第二種是以政府參股項目公司的方式實施合作項目， 在此模式中需要明確政府出資人代表、 投資 金額、股權(quán)比例、出資方式、在特定事項上是否擁有否決權(quán)等；第三種是以社會 資本主體單獨成立項目公司的形式與政府主體實施合作項目，在此種模式中，政府主體無法以股東身份與社會資

33、本主體相互制約， 對此需要在雙方合作的協(xié)議中 明確約定權(quán)利義務。第三節(jié)合作關(guān)系應主要約定政府和社會資本合作關(guān)系的重要事項， 包括合作內(nèi)容、合作期限、 排他性約定及合作的履約保證等。 其中在合作內(nèi)容中，應明確界定政府和社會資 本合作的主要事項，包括項目范圍、政府提供的條件、社會資本主體承擔的任務、 回報方式、項目資產(chǎn)權(quán)屬、土地獲取和使用權(quán)利等內(nèi)容；在合作履約擔保中，如 有必要，可以約定項目合同各方的履約擔保事項，明確履約擔保的類型、提供方式、提供時間、擔保額度、兌取條件和退還等。對于合作周期較長的項目，可分 階段安排履約擔保。第四節(jié)投資計劃及融資方案重點約定項目投資規(guī)模、投資計劃、投資控制、資金

34、籌措、融資條件、投融 資監(jiān)管及違約責任等事項。其中項目合同需要明確項目總投資的資金來源和到位 計劃，若需要設定對投融資的特別監(jiān)管措施，應在合同中明確監(jiān)管主體、內(nèi)容、 方法和程序，以及監(jiān)管費用的安排等事項。此外，也應明確各方投融資違約行為 的認定和違約責任等。第五節(jié) 項目前期工作重點約定合作項目前期工作內(nèi)容、任務分工、經(jīng)費承擔及違約責任等事項。第六節(jié)工程建設重點約定合作項目工程建設條件，進度、質(zhì)量、安全要求，變更管理，實際 投資認定，工程驗收，工程保險及違約責任等事項。第七節(jié)政府移交資產(chǎn)重點約定政府向社會資本主體移交資產(chǎn)的準備工作、移交范圍、履約標準、 移交程序及違約責任等。第八節(jié)運營和服務重點

35、約定合作項目運營的外部條件、 運營服務標準和要求、更新改造及追加 投資、服務計量、運營期保險、政府監(jiān)管、運營支出及違約責任等事項。第九節(jié)社會資本主體移交項目重點約定社會資本主體向政府移交項目的過渡期、移交范圍和標準、移交程 序、質(zhì)量保證及違約責任等。第十節(jié)收入和回報重點約定合作項目收入、回報模式，價格確定和調(diào)整方式，財務監(jiān)管及違約 責任等事項。第十一節(jié) 不可抗力和法律變更 重點約定不可抗力事件范圍以及法律變更的處理原則。第十二節(jié) 合同解除 重點約定合同的退出機制， 即明確合同解除事由、 解除程序以及合同解除后 的結(jié)算、項目移交等事項。第十三節(jié) 違約處理對于合同中涉及違約的各種情形在本章中予以集

36、中約定， 并對相應的違約責 任進行明確細化。第十四節(jié) 爭議解決 重點約定爭議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟；而且在合同中明確約 定，訴訟或仲裁期間項目各方對合同無爭議的部分應繼續(xù)履行， 除法律規(guī)定或另 有約定外， 任何一方不得以發(fā)生爭議為由， 停止項目運營服務、 停止項目運營支 持服務或采取其他影響公共利益的措施，否則由此造成的損失將有違約方承擔。第十五節(jié) 其他約定 約定項目合同的其他未盡事項，包括：合同變更與修訂、合同的轉(zhuǎn)讓、保密 條款、信息披露、廉政和反腐、合同適用的法律、語言、貨幣等事項。第五章律師ppp項目的服務方式第一節(jié) 制作相關(guān)法律文書 根據(jù)法律服務事項的不同， 律師法律文書有

37、法律意見書、 律師風險提示、 律師建議等。針對PPP項目服務內(nèi)容，律師出具的文書具體包括：1. 選擇項目咨詢服務機構(gòu)招標公告、 招標文件等的草擬、 審核、合法性法律 意見書出具或者提供律師風險提示、律師建議等；2. 項目咨詢服務機構(gòu)與政府簽署的項目咨詢服務合同的草擬、 審核、合法性 法律意見書出具或者提供律師風險提示、律師建議等；3. PPP項目實施方案的審核、合法性法律意見書出具或者提供律師風險提示、 律師建議等；4. PPP項目合作合同框架協(xié)議的草擬、審核、合法性法律意見書出具或者提 供律師風險提示、律師建議等；5. PPP項目合作合同文本的草擬、審核、合法性法律意見書出具或者提供 律師風

38、險提示、律師建議等；6. 項目公司設立文件，包括出資協(xié)議、公司章程等的草擬、審核、合法性 法律意見書出具或者提供律師風險提示、律師建議等；7、項目公司選擇建設總承包單位的招投標中涉及的各類文件的編制，包括 招標公告、 招標文件等的草擬、 審核、合法性法律意見書出具或者提供律師風險 提示、律師建議等；8、項目公司涉及的保險合同、工程承包合同、產(chǎn)品采購合同、原材料供應 合同、運營服務合同、融資合同等的草擬、審核、合法性法律意見書出具或者提 供律師風險提示、律師建議等；9、項目合作期限屆滿或者提前終止涉及的項目移交等法律文書的草擬、審 核、合法性法律意見書出具或者提供律師風險提示、律師建議等。10、

39、需要律師出具的其他法律文書等。第二節(jié) 審查各類文書文件的方法 政府或者社會資本方或者項目公司等簽訂的合同、 對外發(fā)的文稿、 招標投標 文件、內(nèi)部管理規(guī)章、 規(guī)范性文件等涉及法律問題的文件在簽署前， 律師應當進 行審查。律師審查法律類文件， 在明確相關(guān)信息和要求后， 根據(jù)不同情況作出以下處 理：1. 針對ppp項目情況，有選擇性地提供法律意見書或者律師風險提示 或者律師建議等；2. 對于提供電子文檔或者加急審查的文件， 可以直接在合同中以修訂、 批注 格式直接修改， 以此提高工作效率， 同時需要對修訂的文檔， 在修訂之前重新編 制文檔名稱，防止修訂文檔與原文檔重合，失去了原修訂意見等。最后填寫法

40、 律顧問服務記錄 ，保持工作的連續(xù)性；3. 對于簡單合同，無須出具法律意見書 ，律師可以口頭作出修改答復， 并填寫日常法律咨詢記錄 ，保持工作的連續(xù)性。第三節(jié) 組織法律培訓與指導 根據(jù)政府或者社會資本方或者項目公司等實際情況的需要， 可以采用定期或 不定期的方式進行法律培訓及講座。第四節(jié) 規(guī)范各類合同文本 根據(jù)政府或者社會資本方或者項目公司的實際情況， 律師對于經(jīng)常采用的合 同可以進行格式化、規(guī)范化，以達到減輕及防范風險的目的。第五節(jié) 對法律服務工作進行記錄或備案 律師提供法律服務的過程中應當按照下列方法詳細地對服務內(nèi)容、 程序及相 關(guān)建議或處理結(jié)果進行記錄。1. 工作日志：是律師服務事項的簡

41、單記錄，按照日期記錄。2. 法律顧問服務記錄 ：是律師服務過程中，根據(jù)服務事項填寫的記錄性 表格，表明服務內(nèi)容、律師意見等主要事項。3. 法律咨詢服務記錄 ：是律師對于公司口頭或電話咨詢事項填寫的記錄 性表格。4. 會議紀要：是律師參與公司召開的會議或者律師與公司進行法律服務 事項會談時，制作的記錄性法律服務文書，會議紀要按照固定格式制作和管理。第六章 律師ppp項目服務中職責和義務1. PPP 項目服務律師要嚴格依據(jù)中華人民共和國律師法 、律師職業(yè)道德 和執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范規(guī)定，恪守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)操守和職業(yè)道德。2. PPP項目服務律師要遵守保密義務，在 PPP項目服務過程中，除按照與政 府或社會資本方等的合同履行相關(guān)義務外， 同時必須對其提供法律服務過程中接 觸、了解到的國家秘密、 商業(yè)秘密、不宜公開的情況及個人隱私負有保密的義務。3. PPP項目服務律師要防止利益沖突義務， 擔任PPP項目的服務律師以及律 師事務所，如果同時擔任合同雙方或當事人雙方的服務律師或者與其均有利益關(guān) 系的，應依照相關(guān)律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突的規(guī)則， 來避免因此有可能產(chǎn)生利益沖 突，并積極向政府或社會資本主體等