雙重預防體系建設檢查表

1、考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分根本要求80分組織機構(gòu)20 分1、企業(yè)應建立“雙體系'建 立組織領導機構(gòu)，組織領導 機構(gòu)組成人員應包括企業(yè)主 要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人 員，企業(yè)主要負責人擔任主 要領導職務，全面負責企業(yè)“雙體系"建立。2、企業(yè)應明確企業(yè)主要負責 人，分管負責人及各部門負 責人及重要崗位人員“雙體 系'建立應履行的職責，并 在平安生產(chǎn)管理制度中增加 安委會、平安領導小組相關 職責。3、企業(yè)應制定“雙體系"建 立實施方案，明確工作分工、 工作目標、實施步驟、工作 任務、進度安排等。1、未以正式文件明確建立

2、企業(yè)“雙體系"建立組織領導機構(gòu)的，扣2分。2、企業(yè)“雙體系"建立組織領導機構(gòu)的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責人未擔任主要領導職務的，扣5分。3、未明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“雙體 系"建立職責的，一項不符合扣2分。4、未制定“雙體系"建立實施方案的， 扣5分?！半p體系"建立實施方案未明確 實施時間、責任人與分工、工作任務等， 一項不符合扣2分。5、企業(yè)主要負責人、分管負責人及各崗 位人員未履仃雙體系建立職責的， 每人次扣2分。否決項：未建立“雙體系"組織機構(gòu)，明確企業(yè) 主要負責人，分管負

3、責人及各部門負責 人及重要崗位人員相關職責的，評定驗 收不通過。查文件：下發(fā)的正式文件、平 安生產(chǎn)責任制度。查閱“雙體系"建立 實施方案，并對照實 際實施情況。詢問：企業(yè)主要負責人、分管負責人及各層級、各崗位人員是否掌握 “雙體系'建立根本要求及應履行的主要 職責。0全員培訓20 分1、企業(yè)應制定“雙體系"建 立培訓方案，明確培訓學時、 培訓容、參加人員、考核方1、企業(yè)未制定“雙體系"建立培訓方案 或方案不具體的，扣 5分。2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，查資料：1、培訓方案。2、培訓教育記錄與考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分式、相

4、關獎懲等。2、應分層次、分階段組織進 展“雙體系建立的培訓， 培訓容應符合相關地方標準 要求。3、培訓完畢須進展閉卷考 試，考核結(jié)果應記入培訓檔 案。無教材或課件、教師等相關記錄的，扣5 分3、未對全員進展“雙體系'建立培訓，缺少部門/崗位的一項扣2分。4、培訓完畢未組織進展閉卷考試的，扣5分。否決項：抽查10%的相關岡位人員，5人及以上未 掌握企業(yè)“雙體系"建立培訓容，驗收 評定不予通過。檔案。抽查冋詢： 抽查、冋詢各層級、 各崗位人員是否掌握“雙體系"建立培訓 容，主要包括風險分 級管控的容與標準、 工作程序、方法等， 隱患排查治理的容與 標準、工作程序、方 法

5、等。5體系文件20 分1、企業(yè)應制定符合“雙體 系'建立標準要求的風險分級管控和隱患排查治 理制 度、作業(yè)指導書等體系文件。2、體系文件應符合企業(yè)實 際、具有可操作性，并傳達 至各部門/崗位。1、未制定風險分級管控制度、作業(yè)指導書等體系文件的，扣 10分。2、未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導 書等體系文件的，扣 10分。3、制度、作業(yè)指導書等體系文件不符合 企業(yè)實際、不具有可操作性，未明確責 任部門、職責、工作容，一項容不符合 扣2分。3、制度、作業(yè)指導書等體系文件 未傳到 達各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣2 分。查資料：1、風險分級管控制度 和隱患排查治理制度 或作業(yè)指導書等體系

6、 文件文本。2、制度、作業(yè)指導書 等體系文件發(fā)放或傳 達記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取 有效的風險分級管控 和隱患排查治理制度 或作業(yè)指導書等體系12考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分文件。責任考核20 分1、企業(yè)應建立健全“雙體 系考核獎懲制度，或在平 安生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋 相關容，明確考核獎懲的標 準、頻次、方式方法等，并 將考核結(jié)果與員工工資薪酬 相掛鉤。2、應落實“雙體系考核獎 懲制度，根據(jù)“雙體系'考 核結(jié)果予以獎懲。1、未將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤 的，扣5分。2、未根據(jù)“雙體系考核結(jié)果落實獎懲 的，一項不符合扣 2分。否決項：未建立健全“雙體

7、系'考核獎懲制度， 或未有效落實的，評定驗收不通過。查資料：1、“雙體系考核獎 懲制度2、“雙體系"考核獎 懲記錄，相關財務文 件。2風險 分級 管控 體系 建立550分風險點排查、 確定30分1、作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè) 生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活 動。2、設備設施類清單應覆蓋企 業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設 備、設施。3、職業(yè)病危害風險點應覆蓋 崗位工人接觸職業(yè)病危害的 所有工作地點或設施。1、 未建立作業(yè)活動清單， 扣10分。清單 未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣 2分。2、 未建立設備設施清單， 扣10分。清單 未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣2 分。3、未建立 職業(yè)病危害風險

8、清單 扣10分。 清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學物濃度咼、噪聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設備設施清單。3、職業(yè)病危害風險清 單。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、 生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺 漏主要作業(yè)活動、設 備設施、職業(yè)病危害 嚴重的地點/場所/崗 位。6考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分危險源辨識、 分析150分1、企業(yè)應組織相關部門、班 組、崗位人員進展危險源辨 識、分析。2、針對作業(yè)活動清單，采用 合理的辨識方法對每個作業(yè) 活動及作業(yè)步驟進展危險源 辨識、分析。3、針對設備設施類清單，采 用合理的辨識方法進展危險 源

9、辨識、分析。4、通過調(diào)查和工程分析等方 法識別各職業(yè)病危害風險點 存在的粉塵、化學物、高溫、 噪聲、電離輻射等職業(yè)病危 害因素及其來源、接觸方式 及接觸時間、可能導致的職 業(yè)病和安康損害等。1、未針對作業(yè)活動清單逐個進展 危險源 辨識、分析的，缺一項扣 5分。作業(yè)活 動危險源辨識、分析不具體、不全面的， 一項不符合扣2分。2、未針對設備設施清單逐個進展危險源 辨識、分析，缺一項扣 5分。設備設施 危險源辨識、分析 不具體、不全面的， 一項不符合扣2分。3、職業(yè)病危害風險點 可能存在的粉塵、 化學物、咼溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素未進展識別 的，缺一項扣 2 分。否決項：根據(jù)相關記錄文件，

10、抽查10%相關崗位人員進展詢問,5人及以上未參與相關危 險源辨識、分析的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價 記錄。2、設備設施分析評價 記錄。3、職業(yè)病危害風險清 單。4、職業(yè)病危害因素檢 測報告。詢問：詢冋岡位人員參與危 險源辨識、分析情況。 岡位人員是否了解本 岡位存在的風險點、 危險源及其危害后果事故類型，是否了 解其接觸的職業(yè)病危 害因素及其對安康的 損害。30考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險評價80 分1、風險評價準那么應符合法 律法規(guī)及企業(yè)平安生產(chǎn)實 際。2、參與評價人員應熟知企業(yè) 評價準那么，合理評價，評 價級別正確。3、重大風險確

11、實定依據(jù)細那 么、實施指南進展判定。4 按照 DB37/T2973 2021 中5.5.1進展作業(yè)崗位職業(yè)病危 害風險分級。1、未結(jié)合企業(yè)平安生產(chǎn)實際制定 風險評 價準那么的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準那么或者風險 評價取值不合理、評價級別不準確，一 項不符合扣2分。3、應為重大風險而未判定為重大風險的，一項不符合扣 10分。企業(yè)主要負責 人、部門負責人、崗位人員是否掌握企 業(yè)重大風險相關容，一項不掌握扣2分。4、未進展作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分 級，一項不符合扣2分。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風險評價準那么。2、工作危

12、害分析及平 安檢查表分析等分析 記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危 害風險分級報告。 詢問：1、企業(yè)主要負責人、 部門負責人、崗位人 員是否掌握企業(yè)重大 風險相關容。2、相關崗位人員是否 熟知風險評價規(guī)那么 并進展正確的評價。0控制措施150 分崗位人員從工程技術、管理、 培訓教育、個體防護、應急 處置五個方面，針對辨識出 的危險源，提出風險控制措 施，并經(jīng)過企業(yè)相關程序評 審確定，控制措施應與實際 相符，具有可操作性并得到 有效落實。1、控制措施與實際不符、可操作性較差、 未得到有效洛實或遺漏的，一項不符合扣2分。2、崗位人員未參與控制措施制定的，每 人次扣2分。崗位人員未掌握自身崗位 相關控制措施

13、的，每人次扣 2分。3、企業(yè)未按程序組織進展控制措施評審 確定的，扣1分。查資料、查信息系統(tǒng)： 檢查控制措施制定過 程，是否全員參與并 經(jīng)過評審確定，控制 措施是否全面、無疏 漏、可操作性強并有 效落實?，F(xiàn)場檢杳：41考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分否決項：根據(jù)相關記錄文件， 核查控制措施，30% 及以上控制措施與實際不相符或不具有 可操作性，或未有效落實，評定驗收不 通過。核查崗位人員是否掌 握自身崗位相關控制 措施。風險分級管控90 分1、企業(yè)應結(jié)合機構(gòu)設置情 況，合理確定各等級風險的 管控層級。2、根據(jù)風險分級管控原那 么，確定風險點、危險源的 管控層級，落實管控責任

14、。1、風險管控層級不符合地方標準要求的，扣5分。2、各風險點和危險源未根據(jù)管控層級 確定責任部門及人員，落實管控責任的， 每項扣2分。3、抽查企業(yè)主要負責人、部門負責人、 崗位人員，未掌握相應管控風險容的， 每人次扣5分。否決項：根據(jù)相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員,5人及以上未掌握本崗位應管控風 險及相關控制措施的，驗收評定不予通 過。查資料、查信息系統(tǒng)： 工作危害分析記錄、 平安檢查表分析記錄 等資料。詢問：企業(yè)主要負責人、部 門負責人、崗位人員 是否清楚應管控的風 險及相關控制措施。5考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分風險分級管控 清單30分1、企業(yè)應編制風險分級管

15、控 清單，清單應由企業(yè)組織相 關部門、崗位人員按程序評 審，并由企業(yè)主要負責人審 定發(fā)布。2、風險分級管控清單的形 式、容應符合相關地方標準 要求。1、未建立作業(yè)活動類風險分級管控清 單，扣5分。2、未建立設備設施類風險分級管控清單，扣5分。2、未建立職業(yè)病危害風險分級管控清單，扣5分。3、風險分級管控清單息不符合通那么、細那么等地方標準要求的，每項扣2分。4、風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責 人審定發(fā)布的，每項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動類風險分 級管控清單。2、設備設施類風險分 級管控清單。3、職業(yè)病危害風險分 級管控清單。0風險告知20 分1、企業(yè)應通過有效方式告知 企業(yè)主要

16、風險相關容。2、對存在重大風險和重大職 業(yè)病危害風險的工作場所和 崗位，要設置明顯警示標志。3、應組織各層級、各崗位進 展風險評價結(jié)果的告知培 訓。1、未米取有效方式告知風險的，風險告 知容不符合要求的，每少一項扣 2分。2、對存在重大平安和重大職業(yè)病危害風 險的工作場所和區(qū)域，未設置明顯的警 示標志，每處扣5分。查文件：1、風險告知相關文件2、告知方式及容2、培訓記錄等資料 現(xiàn)場檢查：平安風險和職業(yè)病 危害風險公告欄及平 安警示標志、監(jiān)測或 預警設施。0隱患 排查 治理 體系編制隱患排查清單501、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單 的排查容及標準應包含風險 分級管控清單中各風險點、 危險源及控制措施。

17、1、未建立生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單，扣 30分。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單排查容 及標準未包含各風險點、危險源及控制 措施的，每項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排 查清單。2、根底管理類隱患排考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分（270分）1、2、職業(yè)病隱患排查清單應參 照細那么及相應行業(yè)實施指 南中附錄容編制。2、根底管理類隱患排查清單的排查工程及標準應符合“雙體系"相關地方標準要求。職業(yè)衛(wèi)生根底管理排查清單 應包含？用人單位職業(yè)病隱 患排查治理體系細那么？附錄B檢查容及標準。3、排查清單中應明確排查類 型、組織級別、排查周期等 容。2、未建立根底管理類隱

18、患排查清單，扣 20分。根底管理類隱患排查清單中排查 工程不全、排查標準不具體的，每項扣2 分。3、排查類型、組織級別、排查周期不符 合要求的，每項扣 5分。否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風 險點、危險源的控制措施未作為生產(chǎn)現(xiàn) 場類隱患排查清單的排查容及標準的， 驗收評定不予通過。查清單。4確定排查方案20 分企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點， 制定隱患排查方案，明確各 類型隱患排查的 排查時間、 排查目的、排查要求、排查 圍、組織級別及排查人員等。1、未制定隱患排查方案，扣20分。2、 排查方案容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查方案等資料4隱患排查實施100 分1、企業(yè)應

19、按照排查方案，結(jié) 合平安生產(chǎn)的需要和特點， 由各組織級別分別按要求組 織隱患排查，并及時、準確 填寫相關排查記錄。1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺 一項扣10分。2、未按隱患排查方案組織隱患排查，缺 一項扣5分。3、排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查表、排查記 錄、隱患登記表等記 錄現(xiàn)場檢杳：考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分2、隱患排查類型、周期、實 施主體應符合通那么、細那 么等地方標準的要求。3、查出的不能立即整改或危 害較咼的隱患應記錄詳實，如條件允許應保存影像資 料。寫不準確、全面的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。核查工程與標準、結(jié) 果與現(xiàn)場的一致

20、性。0一般事故隱患 治理50分1隱患排查完畢后，對于當 場不能立即整改的，由隱患 排查組織部門下達隱患整改 通知，并填寫如下容：隱患描述、隱患等級、建議整改 措施、治理責任單位和主要 責任人、治理期限 等容。并 以適當方式向從業(yè)人員通報 隱患信息。2、隱患存在單位在實施隱患 治理前應當對隱患存在的原 因進展分析，制定可靠的治 理措施和應急措施或預案， 估算整改資金并按規(guī)定時限 落實整改，并將整改情況及 時反應至隱患排查組織部 門。1、未定期通報隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項 扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患 整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。3、 隱患整改通知單容不全，缺一項扣1 分。4、隱患

21、治理單位未按期整改且無正當理 由的，缺一項扣 5分。5、隱患整改后未對整改情況進展驗收并出具驗收意見的，一項扣2分。否決項：30%及以上隱患未按期整改且無正當理 由的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、隱患通報。2、隱患整改通知單。3、隱患排查治理臺賬。11考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分3、隱患排查組織部門應當對 隱患整改效果組織驗收并出 具驗收意見。重大事故隱患 治理50分1、經(jīng)判疋屬于重大事故隱患 的，企業(yè)應當及時組織評估， 并編制事故隱患評估報告 書。2、企業(yè)應根據(jù)評估報告書制 定重大事故隱患治理方案，治 理方案容應符合細那么的規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī) 定

22、上報。3、重大事故隱患治理工作完 畢后，企業(yè)應組織對治理情 況進展復查評估，并將治理 結(jié)果按規(guī)定上報有關部門。4、重大事故隱患排查、評估 報告，治理方案、整改驗收 等應保存紙質(zhì)記錄，單獨建 檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進展評估并 出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2、 評估報告書容不詳實的，未包括隱患的 類別、影響圍和風險程度以及對事故隱 患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的 建議等容，缺一項扣 2分。3、未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理 方案的，一項扣10分。未按照治理方案 要求及時治理的，一項扣 20分。4、重大事故隱患治理工作完畢后，未及 時組織復查評估，一項扣 5分。5、重大事故隱

23、患涉及資料未及時歸檔 的，一項扣2分。否決項：根據(jù)相關標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患 而未疋性的，驗收評疋不予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理 結(jié)果的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、重大事故隱患檔案含排查記錄、評估 報告書、整改方案、 復查驗收記錄等。2、隱患排查治理臺 賬?，F(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及 治理效果注：經(jīng)核查，企業(yè)確 實不存在重大隱患 的，本工程按總分值 50分計。0信息化管理信息系統(tǒng)應用40 分1、企業(yè)“雙體系'實現(xiàn)信息 化管理，相關信息系統(tǒng)中企 業(yè)根本信息、“雙體系"相關1、信息系統(tǒng)中，企業(yè)根本信息、“雙體系"相關組織機構(gòu)及人員、設

24、備設施庫、 作業(yè)活動庫、相關管理制度、體系文件查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關系統(tǒng)包括 企業(yè)自建系統(tǒng)對企40考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分40分組織機構(gòu)及人員、設備設施 庫、作業(yè)活動庫、相關管理 制度、體系文件等信息填寫 完整。2、信息系統(tǒng)中，風險分析、 評價記錄和隱患排查記錄完 整。3、信息系統(tǒng)中，風險分級管 控清單和隱患治理臺賬真實 有效。4、企業(yè)應用自建信息系統(tǒng) 應與相關監(jiān)管部門信息平臺 實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。等信息填寫不完整的，缺一項扣2分。2、風險分析、評價記錄和隱患排查記錄 填寫不完整的，缺一項扣 2分。3、信息系統(tǒng)中未建立風險分級管控清單和隱患治理臺賬的，扣5分，

25、相關數(shù)據(jù)容缺失的，缺一項扣 2分。4、企業(yè)應用自建信息系統(tǒng)，未與相關監(jiān) 管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通的， 扣20分。業(yè)填報系統(tǒng)信息情況 進展檢查。持續(xù) 改良60分評審20 分企業(yè)每年至少對“雙體系" 建立情況進展一次系統(tǒng)性評 審。1、每年未至少進展一次風險分級管控體 系運行情況評審的，扣 10分。2、每年未至少進展一次隱患排查治理體 系運行情況評審的，扣 10分。查資料、查信息系統(tǒng)： 評審記錄或評審報 告。注：企業(yè)進展首次“雙 體系"建立評定驗收 時，本工程按總分值 20分計。0更新（30 分）1企業(yè)應適時、及時針對工 藝、設備、人員等重大變更 開展危險源辨識、風險評價， 更新風險信息與風險管控措1、未適時、及時對變更過程的風險進展危險源辨識、風險評價，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2、未及時更新風險管控清單、或控制措查資料、查信息系統(tǒng)：1、更新后的危險源辨 識、風險評價記錄2、風險管控清單0考核指標考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分施，編制、更新風險管控清 單。2、應根據(jù)風險管控措施的變 化情況或法律法規(guī)的變化及 時更新隱患排查清單，并按 清單編制排查表，及時實施 隱患排查。施實效性不強，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。3、未根據(jù)風險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查容，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。4、未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排 查，發(fā)現(xiàn)一項扣