(管理制度)變更簽證管理辦法

1、路勁地產(chǎn)集團(tuán)有限公司 管理辦法變更簽證變更簽證管理辦法文件編號(hào):RKPH/EC/04/080327編制日期：2008 年 3 月目錄第壹章總則1.1 目的1.2 適用范圍及定義第二章職責(zé)、權(quán)限2.1 設(shè)計(jì)變更2.2 工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證第三章變更、簽證的處理原則第四章變更、簽證的辦理流程4.1 設(shè)計(jì)變更的辦理流程4.2 工程變更 /現(xiàn)場(chǎng)簽證的辦理流程4.3 材料批價(jià)的辦理流程第五章變更、簽證辦理的有關(guān)規(guī)定5.1 設(shè)計(jì)變更須關(guān)注事項(xiàng)5.2 工程變更 /現(xiàn)場(chǎng)簽證須關(guān)注事項(xiàng)5.3 材料批價(jià)須關(guān)注事項(xiàng)第六章檔案管理流程圖設(shè)計(jì)變更流程圖工程簽證/現(xiàn)場(chǎng)簽證流程圖材料批價(jià)流程圖附表附表壹設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單附表二設(shè)

2、計(jì)變更通知單附表三工程變更申請(qǐng)單附表四施工現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)單附表五工作聯(lián)系單附表六 施工現(xiàn)場(chǎng)變更/簽證單附表七變更/簽證/索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)審批單附表八變更/簽證/索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)附表九材料批價(jià)申請(qǐng)單附表十材料批價(jià)單附表十壹 變更、簽證、索賠臺(tái)賬第壹章總則1.1 目的1.1.1 規(guī)范集團(tuán)范圍內(nèi)變更簽證的工作程序和審批流程。1.1.2 確保變更簽證的有效性、合理性，滿(mǎn)足工程的質(zhì)量、成本和進(jìn)度等要求，對(duì)合同和施工圖外的工程成本進(jìn)行有效控制。1.2 適用范圍及定義1.2.1 本辦法作為集團(tuán)公司內(nèi)部管理制度，集團(tuán)本部、城市公司必須遵照?qǐng)?zhí)行。1.2.2 變更簽證的定義：變更簽證包括設(shè)計(jì)變更、工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證、材

3、料批價(jià)。1.2.2.1 設(shè)計(jì)變更：設(shè)計(jì)變更是對(duì)原工程設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、 優(yōu)化。設(shè)計(jì)變更應(yīng)以圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單的形式發(fā)出。1.2.2.2 工程變更：除設(shè)計(jì)變更以外的其他變更。1.2.2.3 現(xiàn)場(chǎng)簽證：現(xiàn)場(chǎng)簽證是對(duì)施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)，例如：地下障礙的清除遷移、臨時(shí)用工等。1.2.2.4 材料批價(jià)：圖紙等技術(shù)條件不齊備，于招投標(biāo)及合同簽定階段暫時(shí)無(wú)法確定型號(hào)材質(zhì)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的材料設(shè)備，合同中以“暫估價(jià)”進(jìn)入，后期按實(shí)調(diào)整、進(jìn)行批價(jià)。1.2.3 變更簽證和工程索賠的區(qū)分：1.2.3.1 凡是發(fā)包方以設(shè)計(jì)變更通知單、 工作聯(lián)系單的書(shū)面指令形式向施工單位下發(fā)且被執(zhí)行的情形，均按本變更簽證

4、管理辦法執(zhí)行。1.2.3.2 凡是發(fā)包方未下發(fā)關(guān)聯(lián)書(shū)面指令的以下情形：非承包方自身原因?qū)е碌某邪劫M(fèi)用及工期追索，或由于發(fā)包方違約導(dǎo)致的承包方費(fèi)用及工期追索，或由于合同條款不明晰、雙方存于分歧而導(dǎo)致承包方的費(fèi)用及工期追索，均按工程索賠管理辦法執(zhí)行。第二章職責(zé)、權(quán)限2.1 設(shè)計(jì)變更2.1.1 主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān)單項(xiàng)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)/費(fèi)用確認(rèn)30萬(wàn)元，主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān)COO和執(zhí)行董事共同審批。10萬(wàn)元（單項(xiàng)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)/費(fèi)用確認(rèn)0 30萬(wàn)元，主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān)COO負(fù)責(zé)審批。凡是影響建筑物立面效果、對(duì)已售房屋面積、戶(hù)型、交樓標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更的均須報(bào)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審批。2.1.2 城市公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)單項(xiàng)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)/費(fèi)用確認(rèn)0

5、10萬(wàn)元的審批。負(fù)責(zé)單項(xiàng)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)/費(fèi)用確認(rèn)10萬(wàn)元的審核。負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更通知單的簽發(fā)。2.1.3 城市公司設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)判斷所有設(shè)計(jì)變更的必要性、可行性。負(fù)責(zé)提出設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)（含費(fèi)用預(yù)估）且組織審批。負(fù)責(zé)向設(shè)計(jì)單位發(fā)出設(shè)計(jì)變更函，且對(duì)設(shè)計(jì)單位出具的設(shè)計(jì)變更文件及變更圖紙等的準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)于單項(xiàng)設(shè)計(jì)變更010萬(wàn)元，可由設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人和工程部負(fù)責(zé)人共同確定后安排設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)。參和設(shè)計(jì)變更的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。2.1.4 城市公司工程部負(fù)責(zé)判斷施工單位或監(jiān)理單位提出的設(shè)計(jì)變更，且反饋給設(shè)計(jì)部。負(fù)責(zé)判斷所有設(shè)計(jì)變更現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的可行性及施工方案。負(fù)責(zé)向監(jiān)理、施工單位發(fā)出設(shè)計(jì)變更通知單且編號(hào)。負(fù)責(zé)建立、管理設(shè)計(jì)變

6、更臺(tái)賬。負(fù)責(zé)監(jiān)督設(shè)計(jì)變更的執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)變更的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。負(fù)責(zé)對(duì)施工單位提出的設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)的初步審核，且參和談判。2.1.5 城市公司成本合約部協(xié)助對(duì)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)的費(fèi)用預(yù)估。負(fù)責(zé)計(jì)算設(shè)計(jì)變更的工程量。負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更費(fèi)用的審核、談判及確認(rèn)。負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)的審批。負(fù)責(zé)建立以合同為單位的設(shè)計(jì)變更的 PVO、VO,且錄入動(dòng)態(tài)成本。2.1.6 城市公司營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)將客戶(hù)提出的變更反饋給設(shè)計(jì)部。對(duì)和銷(xiāo)售承諾發(fā)生變化的設(shè)計(jì)變更提出意見(jiàn)。2.2 工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證2.2.1 主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān)單項(xiàng)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的申請(qǐng)/費(fèi)用確認(rèn)30萬(wàn)元，主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān)COO和 執(zhí)行董事共同審批。10萬(wàn)元（單項(xiàng)工程變更、

7、現(xiàn)場(chǎng)簽證的申請(qǐng)/費(fèi)用確認(rèn)030萬(wàn)元，主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān) COO 負(fù)責(zé)審批。2.2.2 城市公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)單項(xiàng)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)0 10萬(wàn)元的審批?？偨?jīng)理可酌情授權(quán)工程負(fù)責(zé)人及甲方代表，但應(yīng)征得主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān)COO 同意。負(fù)責(zé)單項(xiàng)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的費(fèi)用確認(rèn)0 10萬(wàn)元的審批。負(fù)責(zé)單項(xiàng)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的申請(qǐng)/費(fèi)用確認(rèn)10萬(wàn)元的審核。負(fù)責(zé)材料批價(jià)的最終審批。2.2.3 城市公司工程部負(fù)責(zé)組織工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證（含費(fèi)用預(yù)估）的審批。單項(xiàng)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)的審批權(quán)限由總經(jīng)理授權(quán)。負(fù)責(zé)向監(jiān)理、施工單位發(fā)出工作聯(lián)系單、編號(hào)，且抄送成本合約部。負(fù)責(zé)建立、管理工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證臺(tái)賬。負(fù)責(zé)監(jiān)督工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽

8、證的執(zhí)行。負(fù)責(zé)組織工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的驗(yàn)收。負(fù)責(zé)對(duì)施工單位提出的工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用確認(rèn)的初步審核，且參和談判。負(fù)責(zé)確認(rèn)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程量。負(fù)責(zé)對(duì)批價(jià)材料的工程量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的核實(shí)。2.2.4 城市公司成本合約部協(xié)助工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的費(fèi)用預(yù)估。負(fù)責(zé)對(duì)批價(jià)材料的價(jià)格審核。負(fù)責(zé)核實(shí)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程量。負(fù)責(zé)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的費(fèi)用確認(rèn)的談判。負(fù)責(zé)審核確認(rèn)工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的費(fèi)用且組織審批。負(fù)責(zé)建立以合同為單位的工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證的PVO、VO,且錄入動(dòng)態(tài)成本。注釋?zhuān)? 、 總經(jīng)理和部門(mén)經(jīng)理之間若設(shè)有副總或總監(jiān)，則副總或總監(jiān)為該部門(mén)的負(fù)責(zé)人。副總或總監(jiān)的責(zé)任及權(quán)力由總經(jīng)理授權(quán)，總經(jīng)理

9、的授權(quán)必須取得COO 的批準(zhǔn)。于總經(jīng)理的授權(quán)范圍內(nèi)，副總或總監(jiān)可代行總經(jīng)理的職能，但對(duì)外的文件必須由總經(jīng)理簽字且蓋公章后發(fā)出。總經(jīng)理不于時(shí)由COO 簽字發(fā)出。2 、 為了加快審批，超出甲方授權(quán)代表的授權(quán)范圍，但于工程副總或總監(jiān)授權(quán)之內(nèi)的事宜，可由甲方授權(quán)代表報(bào)工程副總或總監(jiān)批準(zhǔn)后，以甲方授權(quán)代表的名義發(fā)出給施工單位。3 、 若于工程副總或總監(jiān)授權(quán)范圍內(nèi)，副總和總監(jiān)的簽字可簽于總經(jīng)理壹欄內(nèi)，其它則簽于工程部壹欄中。第三章變更、簽證的處理原則3.1 力求杜絕原則要求事前控制，提高施工圖質(zhì)量，設(shè)計(jì)變更要盡量少發(fā)生，力求杜絕工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證。3.2 權(quán)力限制原則對(duì)設(shè)計(jì)變更、工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證的管理實(shí)

10、行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不于權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字壹律無(wú)效，如對(duì)公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。3.3 壹事壹單原則每份變更（簽證）應(yīng)具備相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單、 設(shè)計(jì)變更通知單、變更 /簽證 /索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)。 同壹原因引起的不同專(zhuān)業(yè)的變更、簽證須同時(shí)辦理，避免重復(fù)計(jì)費(fèi)和分拆簽證。3.4 完工確認(rèn)原則當(dāng)設(shè)計(jì)變更、工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證完工后，現(xiàn)場(chǎng)工程部必須于完工后3 日內(nèi)組織驗(yàn)收，于變更/簽證驗(yàn)收單上簽署意見(jiàn)，如屬隱蔽工程，必須于其覆蓋之前簽字確認(rèn)。3.5 原件結(jié)算原則施工單位申報(bào)的設(shè)計(jì)變更、工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證的結(jié)算必須要有相應(yīng)有效簽章齊全的設(shè)計(jì)變更通知單、 工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證通知單變更 /簽證驗(yàn)收單及

11、關(guān)聯(lián)附件的原件作為結(jié)算的必要條件。3.6 標(biāo)準(zhǔn)表格原則設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單、 設(shè)計(jì)變更通知單、 工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證單、 工程變更/ 現(xiàn)場(chǎng)簽證通知單、 變更/簽證/索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)變更 /簽證驗(yàn)收單均必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。3.7 合同依據(jù)原則3.7.1 應(yīng)對(duì)施工單位明確：所有設(shè)計(jì)變更通知單/工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證通知單必須于發(fā)包方有效簽字人簽署及加蓋公章后方有效；變更、 簽證實(shí)施后，變更 / 簽證驗(yàn)收單須具備工程部、監(jiān)理單位的檢查驗(yàn)收合格的意見(jiàn)后，方可辦理結(jié)算。3.7.2 合同中應(yīng)約定變更、簽證的計(jì)價(jià)原則及零星工日綜合單價(jià)等常規(guī)項(xiàng)目的價(jià)格。第四章變更、簽證的辦理流程4.1 設(shè)計(jì)變更的辦理流程（見(jiàn)設(shè)計(jì)變更流

12、程圖）4.1.1 設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、客戶(hù)等外部單位提出的變更由相應(yīng)內(nèi)部部門(mén)對(duì)接,報(bào)送設(shè)計(jì)部。如下表：廳P提出變更意見(jiàn)的外部單位對(duì)接的內(nèi)部部門(mén)1施工或監(jiān)理單位認(rèn)為原設(shè)計(jì)不合理工程部2施工圖設(shè)計(jì)不合理，設(shè)計(jì)單位提出變更的設(shè)計(jì)部3因業(yè)主客戶(hù)提出變更要求的銷(xiāo)售部4.1.2 設(shè)計(jì)部提出初步方案（包含變更費(fèi)用及對(duì)于施工程的影響），判斷變更 的必要性及可行性： 5萬(wàn)元的設(shè)計(jì)變更可由設(shè)計(jì)部和工程部共同確定后安 排設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)，5萬(wàn)元的須經(jīng)總經(jīng)理同意后方可安排設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)。4.1.3 設(shè)計(jì)部填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單（見(jiàn)“附表壹”），附設(shè)計(jì)單位的變更文 件及相應(yīng)變更圖紙，按照審批權(quán)限組織審核簽字，其中：若屬交房標(biāo)準(zhǔn)

13、的變更，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明，且報(bào) COO審批。涉及對(duì)交房標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化的變更及影響對(duì)客戶(hù)的銷(xiāo)售承諾的變更，設(shè)計(jì)部應(yīng)征求銷(xiāo)售部意見(jiàn)，且于設(shè)計(jì)部意見(jiàn)中說(shuō)明。設(shè)計(jì)變更費(fèi)用估計(jì)由設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)，成本合約部給予協(xié)助。工程部應(yīng)判斷變更是否對(duì)工期造成影響、是否牽涉返工，且負(fù)責(zé)和設(shè)計(jì)部協(xié)商減少影響、確保變更所引起的各專(zhuān)業(yè)連鎖變更壹次性完成。工程部若對(duì)設(shè)計(jì)變更有意見(jiàn)，應(yīng)和設(shè)計(jì)部協(xié)商解決。設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)審查變更圖紙。4.1.4 工程部于審核設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單的同時(shí)根據(jù)其內(nèi)容填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更通知單 （見(jiàn)“附表二”） 、編號(hào)，且隨設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單壹同上報(bào)總經(jīng)理。由城市公司總經(jīng)理簽發(fā)、加蓋公司公章。4.1.5 由工程部將簽章齊全的設(shè)計(jì)變更通知單連

14、同設(shè)計(jì)單位編制的有效簽章的設(shè)計(jì)變更文件及變更圖紙等分發(fā)給監(jiān)理和施工單位,同時(shí)抄送成本合約部，且建立設(shè)計(jì)變更臺(tái)帳（見(jiàn)“附表十壹”） 。4.1.6 成本合約部進(jìn)行估價(jià)，形成 PVO。若主合同對(duì)變更事項(xiàng)的計(jì)價(jià)原則未做約定，則應(yīng)提前和施工單位溝通協(xié)商。若協(xié)商不成，應(yīng)以不影響施工為前提進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，例如：通報(bào)城市公司總經(jīng)理，對(duì)變更價(jià)款進(jìn)行協(xié)商；若協(xié)商不成，是否可安排其他隊(duì)伍進(jìn)行施工，費(fèi)用由施工單位承擔(dān)；先施工后談價(jià)，暫緩矛盾；4.1.7 設(shè)計(jì)變更通知單應(yīng)于完成有效簽字及相應(yīng)蓋章后，通知施工單位開(kāi)始實(shí)施。特急類(lèi)（指如果不立即實(shí)施將造成更大損失的變更）設(shè)計(jì)變更，能夠先實(shí)施，再于開(kāi)始實(shí)施后5 個(gè)工作日內(nèi)，按正

15、常程序補(bǔ)辦手續(xù)且說(shuō)明原因；如屬隱蔽工程及事后不可復(fù)核的工程，則必須要求施工單位于隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預(yù)算且對(duì)清工程量。4.1.8 設(shè)計(jì)變更更對(duì)現(xiàn)有工程造成影響的，施工單位須及時(shí)提出，且由工程部、成本合約部、監(jiān)理簽認(rèn)施工現(xiàn)場(chǎng)變更/簽證單 （見(jiàn)“附表六”） 。成本合約部應(yīng)于發(fā)出設(shè)計(jì)變更通知單后的壹個(gè)月內(nèi)完成對(duì)設(shè)計(jì)變更通知單的預(yù)算（ PVO） 。4.1.9 施工單位按設(shè)計(jì)變更通知單內(nèi)容組織施工，完成變更工作內(nèi)容后填寫(xiě)施工現(xiàn)場(chǎng)變更/簽證單 （見(jiàn)“附表六”）且申報(bào)驗(yàn)收，工程部于接到驗(yàn)收申請(qǐng)后組織監(jiān)理、施工單位關(guān)聯(lián)人員于現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核驗(yàn)收設(shè)計(jì)變更實(shí)施情況，且簽字確認(rèn)。4.1.10 施工單位申報(bào)變更結(jié)算：

16、4.1.10.1 驗(yàn)收完畢后，施工單位報(bào)送設(shè)計(jì)變更的完整結(jié)算資料。資料包括： 設(shè)計(jì)變更通知單以及和變更關(guān)聯(lián)的所有往來(lái)函件、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價(jià)、費(fèi)率合同或合同缺項(xiàng)時(shí)應(yīng)附取費(fèi)表、材料調(diào)差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應(yīng)附工料分析表、關(guān)聯(lián)的圖紙等。4.1.10.2 對(duì)于費(fèi)用未核定的設(shè)計(jì)變更，工程部必須督促施工單位盡快計(jì)算關(guān)聯(lián)費(fèi)用且申報(bào)結(jié)算。4.1.11 工程部于收到結(jié)算資料后進(jìn)行初審，主要審核設(shè)計(jì)變更結(jié)算資料的完整性、真實(shí)性，對(duì)工程量（圖紙可計(jì)算出的）和價(jià)格不作審核。4.1.12 成本合約部于收到結(jié)算資料后完成變更結(jié)算核定，對(duì)于合同中沒(méi)有約定變更單價(jià)的，應(yīng)保留詢(xún)價(jià)計(jì)錄。4.1.13 成本合約部應(yīng)于

17、和總經(jīng)理進(jìn)行溝通后組織和施工單位談判，達(dá)成壹致意見(jiàn)后，編制變更/簽證/索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)VO （見(jiàn)“附表八”），施工單位簽字蓋章。4.1.14 成本合約部填報(bào)變更/簽證/索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)審批單（見(jiàn) “附表七”）組織設(shè)計(jì)變更費(fèi)用的內(nèi)部審批，審批通過(guò)后加蓋公司公章下發(fā)且作為結(jié)算依據(jù)。4.1.15 文件存檔：設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單原件壹式二份，由設(shè)計(jì)部、工程部各存壹份； 設(shè)計(jì)變更通知單及其附件應(yīng)壹式5 份，設(shè)計(jì)部、工程部、成本合約部、施工單位、監(jiān)理單位各存壹份；施工現(xiàn)場(chǎng)變更/簽證單及其附件應(yīng)壹式 4 份，工程部、成本合約部、施工單位、監(jiān)理單位各存壹份；變更 /簽證 /索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)應(yīng)壹式4 份，工程部、成本合約部

18、、財(cái)務(wù)部、施工單位各存壹份；變更 /簽證索賠費(fèi)用確認(rèn)審批單作為內(nèi)部流轉(zhuǎn)文件，只于成本合約部留存。4.1.16 成本合約部須建立動(dòng)態(tài)成本臺(tái)帳，及時(shí)錄入設(shè)計(jì)變更信息，且且每月月底和工程部進(jìn)行核對(duì)。4.2 工程變更 /現(xiàn)場(chǎng)簽證的辦理流程（見(jiàn)工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證流程圖）4.2.1 由工程部對(duì)現(xiàn)場(chǎng)客觀發(fā)生的需簽證事項(xiàng)或工程變更事項(xiàng)進(jìn)行判斷，執(zhí)行工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證辦理流程。其中：所有涉及交工標(biāo)準(zhǔn)變更的必須以設(shè)計(jì)變更的形式發(fā)出；若涉及設(shè)計(jì)修改，由工程部協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)部。4.2.2 由工程部填寫(xiě)工程變更申請(qǐng)單（見(jiàn)“附表三”） 、 施工現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)單 （見(jiàn)“附表四”） ，詳細(xì)說(shuō)明原因、明確完成日期及對(duì)工期的影響（工程部

19、授權(quán)范圍內(nèi)也需要填寫(xiě)）。4.2.3 工程部負(fù)責(zé)估計(jì)工程變更/簽證費(fèi)用，成本合約部給予協(xié)助。4.2.4 工程部同時(shí)填寫(xiě)工作聯(lián)系單（見(jiàn)“附表五”） 、統(tǒng)壹編號(hào)，且隨工程變更申請(qǐng)單（見(jiàn)“附表三”） 、 施工現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)單（見(jiàn)“附表四”）壹同上報(bào)審批。建立工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證臺(tái)帳（見(jiàn)“附表十壹”） 。4.2.5 由工程部組織按照審批權(quán)限進(jìn)行審批。于項(xiàng)目工程經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)的由項(xiàng)目工程經(jīng)理簽發(fā)工作聯(lián)系單；超出其權(quán)限的由總經(jīng)理簽發(fā)且加蓋公司公章。發(fā)送監(jiān)理、施工單位，同時(shí)抄送成本合約部。4.2.6 成本合約部對(duì)工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證進(jìn)行估價(jià)，形成 PVO。 若主合同對(duì)簽證事項(xiàng)的計(jì)價(jià)原則未做約定，則應(yīng)提前和施工單位溝

20、通協(xié)商。若協(xié)商不成，應(yīng)以不影響施工為前提進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，例如：通報(bào)城市公司總經(jīng)理，對(duì)簽證價(jià)款進(jìn)行協(xié)商；若協(xié)商不成，是否可安排其他隊(duì)伍進(jìn)行施工，費(fèi)用由施工單位承擔(dān)；先施工后談價(jià)，暫緩矛盾。4.2.7 工作聯(lián)系單于完成有效簽字及相應(yīng)蓋章后，即可通知施工單位開(kāi)始實(shí)施。特急類(lèi)（指如果不立即實(shí)施將造成更大損失的簽證）現(xiàn)場(chǎng)簽證，能夠先實(shí)施再于開(kāi)始實(shí)施后5 個(gè)工作日內(nèi)，按正常程序補(bǔ)辦手續(xù)且說(shuō)明原因。如屬隱蔽工程及事后不可復(fù)核的工程，則必須要求施工單位于隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預(yù)算且對(duì)清工程量。4.2.8 工程變更 /現(xiàn)場(chǎng)簽證對(duì)現(xiàn)有工程造成影響的，施工單位須及時(shí)提出，且由工程部、成本合約部、監(jiān)理簽認(rèn)施工現(xiàn)場(chǎng)

21、變更/簽證單。成本合約部應(yīng)于發(fā)出工作聯(lián)系單后的壹個(gè)月內(nèi)完成對(duì)工作聯(lián)系單的預(yù)算（PVO） 。4.2.9 施工單位按工作聯(lián)系單內(nèi)容組織施工，完成簽證工作內(nèi)容后申報(bào)驗(yàn)收。4.2.10 工程部于接到驗(yàn)收申請(qǐng)后組織監(jiān)理、施工單位關(guān)聯(lián)人員于現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況，且對(duì)工程量進(jìn)行核對(duì)，必要時(shí)應(yīng)通知成本合約部工程師到現(xiàn)場(chǎng)共同復(fù)核、確認(rèn)。工程部、監(jiān)理單位于施工現(xiàn)場(chǎng)變更/簽證單上簽字確認(rèn)。4.2.11 施工單位結(jié)算申報(bào)：4.2.11.1 驗(yàn)收完畢后，施工單位報(bào)送工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證完整的結(jié)算資料。結(jié)算資料應(yīng)包括：工作聯(lián)系單、 施工現(xiàn)場(chǎng)變更/簽證單以及和簽證關(guān)聯(lián)的所有往來(lái)函件、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價(jià)、費(fèi)率

22、合同或合同缺項(xiàng)時(shí)應(yīng)附取費(fèi)表、材料調(diào)差依據(jù)，不執(zhí)行定額的應(yīng)附工料分析表、關(guān)聯(lián)的圖紙等（對(duì)土方簽證、因設(shè)計(jì)變更引起的返工簽證及其它隱蔽工程簽證須附上現(xiàn)場(chǎng)照片）。4.2.11.2 對(duì)于費(fèi)用未核定的工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證，工程部必須督促施工單位盡快計(jì)算關(guān)聯(lián)費(fèi)用且申報(bào)結(jié)算。4.2.12 工程部于收到結(jié)算資料后進(jìn)行初審，工程部主要審核結(jié)算資料的完整性、真實(shí)性及現(xiàn)場(chǎng)簽證工程量；成本合約部負(fù)責(zé)核定費(fèi)用。4.2.13 成本合約部應(yīng)于和總經(jīng)理進(jìn)行溝通后組織和施工單位進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成壹致意見(jiàn)后，編制變更費(fèi)用/簽證/索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)VO （見(jiàn)“附表八” ） ，施工單位簽字蓋章。4.2.14 成本合約部填報(bào)變更/簽證費(fèi)用確認(rèn)審

23、批單（見(jiàn)“附表七”）組織工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用的內(nèi)部審批，審批通過(guò)后加蓋公司公章下發(fā)且作為結(jié)算依據(jù)。4.2.15 工程變更申請(qǐng)單、 施工現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)單作為內(nèi)部資料于工程部留存， 工作聯(lián)系單、 施工現(xiàn)場(chǎng)變更/簽證單各壹式4 份，工程部、成本合約部、施工單位、監(jiān)理單位各存壹份。由于工作聯(lián)系單的范圍很廣泛，只需抄送和變更簽證有關(guān)的內(nèi)容給成本合約部。變更費(fèi)用/簽證 /索賠費(fèi)用確認(rèn)書(shū)應(yīng)壹式4 份，工程部、成本合約部、財(cái)務(wù)部、施工單位各存壹份； 變更 /簽證費(fèi)用確認(rèn)審批單作為內(nèi)部流轉(zhuǎn)文件，只于成本合約部留存。4.2.16 成本合約部須建立動(dòng)態(tài)成本臺(tái)帳，及時(shí)錄入工程變更現(xiàn)場(chǎng)簽證信 息，且且每月月底和工程部進(jìn)

24、行核對(duì)。4.3 材料批價(jià)的辦理流程（見(jiàn)材料批價(jià)流程圖）：4.3.1 施工單位于材料使用前至少提前30 天填報(bào) 材料批價(jià)單（見(jiàn) “附表十”） ，注明材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求、當(dāng)期用量。4.3.2 工程部填寫(xiě)材料批價(jià)申請(qǐng)單（見(jiàn)“附表九”） ，重點(diǎn)審核材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求、當(dāng)期材料用量且簽字確認(rèn)，同時(shí)將材料批價(jià)申請(qǐng)單、施工單位填報(bào)的材料批價(jià)單轉(zhuǎn)交成本合約部。4.3.3 須設(shè)計(jì)選型的材料由設(shè)計(jì)部參和簽認(rèn)。4.3.4 成本合約部及時(shí)進(jìn)行市場(chǎng)詢(xún)價(jià)且保留詢(xún)價(jià)計(jì)錄，于征得總經(jīng)理同意的情況下和施工單位進(jìn)行協(xié)商。4.3.5 達(dá)成壹致意見(jiàn)后，由成本合約部組織審批， 城市公司總經(jīng)理簽字后加蓋公司公章。4.3.6 成本合約部對(duì)

25、簽章完畢的材料批價(jià)單進(jìn)行統(tǒng)壹編號(hào)。轉(zhuǎn)交工程部發(fā)放施工單位，且作為結(jié)算依據(jù)。4.3.7 文件存檔：材料批價(jià)單原件壹式3 份，工程部、成本合約部、施工單位各壹份。材料批價(jià)申請(qǐng)單原件壹式二份，由工程部、成本合約部各存壹份。第五章變更、簽證辦理的有關(guān)規(guī)定5.1 設(shè)計(jì)變更須關(guān)注事項(xiàng)1.1.1 設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)和設(shè)計(jì)單位進(jìn)行溝通。所有的設(shè)計(jì)變更文件均需要設(shè)計(jì)單位的認(rèn)可及簽章，且必須于征求設(shè)計(jì) 部意見(jiàn)后方可于設(shè)計(jì)變更文件上簽章。設(shè)計(jì)單位簽章完畢的設(shè)計(jì)變更文件應(yīng)直接交給設(shè)計(jì)部，不得未經(jīng)設(shè)計(jì)部 同意直接將設(shè)計(jì)變更文件交付施工單位（于設(shè)計(jì)合同中應(yīng)予以明確） 設(shè)計(jì)部應(yīng)對(duì)變更圖紙進(jìn)行審核。1.1.2 設(shè)計(jì)部于填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更申

26、請(qǐng)單時(shí)，若因本專(zhuān)業(yè)變更導(dǎo)致其它專(zhuān)業(yè)需要 壹同變更的，應(yīng)發(fā)關(guān)聯(lián)知會(huì)，同期辦理。確保因變更所引起的連鎖變更 壹次性完成，避免變更不同步、反復(fù)變更及返工。1.1.3 設(shè)計(jì)部于填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單時(shí)，設(shè)計(jì)變更內(nèi)容若涉及到需要重新報(bào) 建的需取得關(guān)聯(lián)部門(mén)的同意；如涉及到對(duì)客戶(hù)銷(xiāo)售承諾的改變需取得營(yíng) 銷(xiāo)部門(mén)的同意。1.1.4 對(duì)于不涉及經(jīng)濟(jì)的設(shè)計(jì)變更應(yīng)于申請(qǐng)單上注明。1.1.5 設(shè)計(jì)變更通知單須和設(shè)計(jì)單位簽章的設(shè)計(jì)變更文件及圖紙同步下發(fā), 設(shè)計(jì)單位簽章的設(shè)計(jì)變更文件及變更圖紙僅作為設(shè)計(jì)變更通知單的 必要附件。1.1.6 壹股來(lái)說(shuō)，工程部只需要按照相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更文件確認(rèn)完成或未完成 的事實(shí)，而不需要確認(rèn)具體的工

27、程量。但當(dāng)無(wú)法根據(jù)設(shè)計(jì)變更文件直接 計(jì)算出工程量，或者相應(yīng)設(shè)計(jì)變更文件的某條或某幾條只完成壹部分 時(shí)，工程部及監(jiān)理應(yīng)直接于變更/簽證驗(yàn)收單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量1.1.7 工程部應(yīng)確保施工單位完成設(shè)計(jì)變更的全部工作內(nèi)容，如的確有困難不能全部完成，應(yīng)及時(shí)向設(shè)計(jì)部、城市公司總經(jīng)理反饋1.1.8 對(duì)于造價(jià)調(diào)減的設(shè)計(jì)變更，工程部要及時(shí)跟蹤、落實(shí)、核定減少的具體數(shù)量，且和施工單位形成書(shū)面記錄，防止因漏報(bào)而給公司造成損失。5.2 工程變更 /現(xiàn)場(chǎng)簽證須關(guān)注事項(xiàng)5.2.1 合同以外的零星工程及施工圖紙上沒(méi)有而實(shí)際發(fā)生的少量工程：屬于非隱蔽部位的，由施工單位報(bào)工程部核實(shí)，工程部對(duì)簽證單上直接簽定的工程量的準(zhǔn)確性負(fù)

28、責(zé)；屬隱蔽工程及事后不可復(fù)核的工程，必須要求施工單位于隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前報(bào)工程部和成本合約部共同核實(shí)。如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及工程部工程師應(yīng)審核圖紙是否和實(shí)際施工結(jié)果相符，且于圖紙上簽字確認(rèn)，此時(shí)能夠不對(duì)工程量進(jìn)行確認(rèn)，由成本合約部按照?qǐng)D紙核算工程量。5.2.2 所有零星工程或圖紙外工程的造價(jià)均須經(jīng)成本合約部認(rèn)可方能作為結(jié)算依據(jù)，工程部、監(jiān)理無(wú)權(quán)確認(rèn)有關(guān)單價(jià)和總價(jià)。5.2.3 監(jiān)理及工程部于簽證前必須認(rèn)真核對(duì)簽證工程的施工時(shí)間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等。特別是對(duì)發(fā)生的原因以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明了。5.2.4 于合

29、同中已經(jīng)約定的內(nèi)容，不允許以簽證形式出現(xiàn)。5.2.5 已于投標(biāo)報(bào)價(jià)方案中明確的或于施工組織方案中審批的內(nèi)容，不能做簽證處理。5.2.6 簽證內(nèi)容完成后，工程部、監(jiān)理單位應(yīng)避免簽署類(lèi)似“情況屬實(shí)”或“工程量屬實(shí)”等模糊性?xún)?nèi)容，而必須實(shí)度實(shí)量后簽字確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班等。5.2.7 關(guān)于臨時(shí)用工的簽證事項(xiàng)，若合同沒(méi)有約定，雙方應(yīng)另行商定計(jì)價(jià)原則：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價(jià)（如屬綜合單價(jià)，則包含間接費(fèi)、管理費(fèi)和利潤(rùn)，且明確是否包含稅金），但該原則必須經(jīng)成本合約部最終審定。5.3 材料批價(jià)須關(guān)注事項(xiàng)5.3.1 所有材料批價(jià)必須嚴(yán)格按材料批價(jià)單、 材料

30、批價(jià)申請(qǐng)單標(biāo)準(zhǔn)表格及公司審批程序進(jìn)行審批，嚴(yán)禁采用 材料批價(jià)單、 材料批價(jià)申請(qǐng)單以外的其他書(shū)面單據(jù)進(jìn)行審批。5.3.2 材料批價(jià)前應(yīng)依據(jù)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)，所批價(jià)格應(yīng)于成本指標(biāo)控制范圍之內(nèi)且符合當(dāng)期同類(lèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)低價(jià)。5.3.3 招標(biāo)文件及（總包）合同中應(yīng)明確：甲方保留對(duì)乙方報(bào)價(jià)（納入總包范圍的項(xiàng)目）偏離正常市場(chǎng)價(jià)較多、不配合甲方工作、質(zhì)量不能保證的工程內(nèi)容進(jìn)行甲供、甲分包的權(quán)利；由于批價(jià)過(guò)程中乙方的不配合而造成的工期延誤等后果均由乙方自行負(fù)責(zé)。第六章檔案管理6.1 變更、 簽證文件的存檔、查閱等需嚴(yán)格遵循集團(tuán)公司的檔案管理制度的規(guī)定。由專(zhuān)人負(fù)責(zé)建立健全關(guān)聯(lián)檔案的建檔、歸檔、 保存、 借閱、 使用等方面

31、管理制度。6.2 所有變更、簽證文件應(yīng)具有可復(fù)查性，壹經(jīng)辦理完畢后，應(yīng)及時(shí)編號(hào)留檔，以備后期查詢(xún)。設(shè)計(jì)變更流程含費(fèi)用預(yù)估及對(duì)工程影胸設(shè)計(jì)部、T程部初審，設(shè)計(jì)部提出初步方案PVO10萬(wàn)元（含）以下的由設(shè)計(jì)部和工程部共同確定，10萬(wàn)元以上的經(jīng)總經(jīng)理同意設(shè)計(jì)部填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單_,附變更圖紙，組織審批成木合約部與施工單位商定合同中未約定的單價(jià)，預(yù)估費(fèi)用，形成丁程部、成本合約部、依理、施丁單位共同現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)丁程景，丁程部組織驗(yàn)曲工程部進(jìn)行初步審核基部、成本合約部與施工單位洽商設(shè)計(jì)變更工程款施工單位簽字蓋章工程變更/簽證處理程序T程部初審并絹織編睛T程變更_/簽訐方案工程部同時(shí)填報(bào) 工作聯(lián)系單，組織審批工

32、程部發(fā)給監(jiān)理、施工單位，抄送成木合約部與施T單停簽認(rèn)對(duì)現(xiàn)有T程造成的二響工程部、成本合約部、監(jiān)理、施工單位共同現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)工程量，T程部絹織驗(yàn)收工程部進(jìn)行初審達(dá)成一致意見(jiàn)后成木合約部起苜工程變更/現(xiàn)場(chǎng)簽證費(fèi)用確認(rèn)書(shū)VO成木合約部組織費(fèi)用審批、甲方簽字、蓋章、發(fā)出，作為結(jié)算依據(jù)材料批價(jià)處理程序工程部完成對(duì)施工單位提出的批價(jià)材料的審核，重點(diǎn)審核材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求、使用部位、使用時(shí)間及當(dāng)期材料用量。達(dá)成一致意見(jiàn)后，成本合約部組織批價(jià)的審批，由城市公司總經(jīng)由工程部發(fā)給施工單位設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單 附表壹編號(hào):項(xiàng)目名稱(chēng)：合同名稱(chēng)：合同編號(hào)：施工單位：制#日期：提出單位：交更原因：艾更內(nèi)容：（附函件及圖紙）口父，標(biāo)準(zhǔn)艾更非父工標(biāo)準(zhǔn)變更義更估算設(shè)計(jì)部意見(jiàn)日期：工程部意見(jiàn)日期：總經(jīng)理意見(jiàn)：日期：主管運(yùn)營(yíng)總監(jiān)意見(jiàn)：日期：注：本表原件壹式 2份，設(shè)計(jì)部、工程部各壹份設(shè)計(jì)變更通知單附表二編號(hào):項(xiàng)目名稱(chēng)合同名稱(chēng)合同編號(hào)主送單位抄送單位附屬文件及說(shuō)明變更事項(xiàng):總經(jīng)理:日期:蓋章:1、請(qǐng)貴公司于收到上述通知后立即按調(diào)整要求組織實(shí)施，確保工期不收影響。2、實(shí)施完畢后由監(jiān)理、 甲方項(xiàng)目工程部進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)確認(rèn)后報(bào)送完整的設(shè)計(jì)變更結(jié)算資料。工程變更申請(qǐng)單附表