湖北省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結構與投資者試題

1、湖北省 2017 年上半年期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結構與投資者試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期 貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。 根據以上信息，回答下列問題： 根據期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，趙某受到暫 停營業(yè)處分后，應當（） 。A. 在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B. 參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓C. 自我反省，公開道歉D. 向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為2、 下列關于期貨交易所理事長

2、的說法，不正確的是（）。A. 理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B. 理事長不得兼任總經理C. 主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D. 理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權3、 在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A. 企業(yè)法人B. 自然人C. 會員D. 國有企業(yè)4、我國的期貨交易必須在（）內進行。A. 期貨交易所B. 商品交易市場C. 商品產地D. 買賣雙方約定的場所5、 孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5 年、 4 年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。 2008 年由于期貨行情穩(wěn)定， 形勢良好， 該期貨公司的資本

3、迅速擴大， 達到 1.5 億元， 于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。 根據以上情況， 回答 下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中， 2007 年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān) 局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A. 予以批準B. 不予批準C. 給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D. 予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍6、套期保值的基本原理是 _。A. 建立風險預防機制B. 建立對沖組合C. 轉移風險D. 保留潛在的收益的情況下降低損失的風險

4、7、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是A. 會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B. 會員由期貨公司會員組成C. 期貨交易所對會員結算D. 會員對其受托的客戶結算8、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的 派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A身份證復印件并加蓋推薦公司公章B. 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C. 3名推薦人的書面推薦意見D. 資質測試合格證明9、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A. 交易完成15日B. 交易完成30日C. 收到結算報告的當天D. 期貨經紀合同約定的時間10、中

5、國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A. 配額B. 依法征稅C. 許可證D. 審核11 、分立的說法，不正確的是（） 。A. 期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B. 期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼C. 期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D 期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼12、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足， 且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金， 也沒有自行平倉。 期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況 下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產

6、生損失 Y,則下列說法正確的是（）。A. 企業(yè)承擔損失 Y,期貨公司承擔費用 XB. 期貨公司承擔費用 X和損失YC. 企業(yè)承擔費用 X,期貨公司承擔損失 YD. 企業(yè)承擔費用 X和損失Y13、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約 1 0手,但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成 “買入”,從而導致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶 保證金 3000 元。次日,該白糖合約價格下跌至 600 元,交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約,將透支的 3000 元歸還。當日,丁某發(fā)現這一事件,即

7、提出索賠。丁某的損失應當由）承擔。A 丁某B 小王C 期貨公司D 期貨公司和丁某14、世界上第一個有組織的金融期貨市場是A. 倫敦證券交易所B. 芝加哥商品交易所C. 阿姆斯特丹證券交易所D. 法蘭西證券交易所15、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A. 交易所規(guī)定標準B. 經營成本或行業(yè)自律標準C. 證監(jiān)會規(guī)定的標準D. 期貨公司規(guī)定的標準16、 某套利者以 63200 元/噸的價格買入 1 手（5 噸/手）10 月份銅期貨合約，同時以 63000 元/噸的價格賣出 12月 1手銅期貨合約。 過了一段時間后， 將其持有頭寸同時平倉， 平倉價 格分別為 63150元/噸

8、和 62850元/ 噸。最終該筆投資的結果為 _。A. 價差擴大了 100元/噸，贏利500元B. 價差擴大了 200元/噸，贏利1000元C. 價差縮小了 100元/噸，虧損500元D. 價差縮小了 200元/噸，虧損1000元17、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行） 自（）起施行。A. 2003年7月1日B 2003 年 7 月 10 日C. 2008年6月30日D. 2008年4月30日18、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B. 國務院期貨監(jiān)督管理機構C. 期貨公司D. 非期貨公司結算會員19、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A.

9、 期貨交易各方B. 中國期貨業(yè)協會C. 中國證監(jiān)會D. 所在期貨經營機構20、 林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中， 林某為了獲得更多客戶， 在為客戶 提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等， 致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。 林某的行為違反了 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 （修訂） 關于（）的規(guī)定。A 合規(guī)執(zhí)業(yè)B 專業(yè)勝任C 競爭準則D 不正當競爭21、某投資者在 2月份以 500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為 l3000 點的 5月恒指看漲期權，同時又以 300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000 點的 5月恒指看跌期權。 當恒指跌破 _或恒指上漲

10、_時該投資者可以贏利。A 12800點， 13200點B. 12700 點，13500 點C. 12200 點，13800 點D. 12500點， 13300點22、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期 貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A. 10B. 15C. 30D. 6023、 期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A. 服務周到B. 技能熟練C. 誠實信用D. 小心謹慎24、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約 1 0手，但由于該營業(yè)部場內交易員

11、小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成 “買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至 600 元，交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約，將透支的 3000 元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。 假設丁某將期貨公 司作為被告向法院提起訴訟， 在訴訟過程中， 丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據證明自己的主張，法官應當（） 。A. 支持丁某的主張B. 支持期貨公司的主張C. 親自重新調取證據D. 根據現有材料綜合判斷25、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂

12、） 是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。A. 中國期貨業(yè)協會B. 中國證監(jiān)會派出機構C. 中國證監(jiān)會期貨部D. 期貨交易所 二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）1 、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。A. 成交量B. 成交價C. 持倉量D. 最高價與最低價、開盤價與收盤價2、 對基差作用的理解不正確的有_。A. 基差的存在為人們的套期保值提供了可能B. 基差是套期保值者成功與否的關鍵C. 基差的存在是期貨價格的基礎D 基差的存在是人們進行套期保值的原因所在3、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A 出具虛假倉單B. 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的

13、入庫、出庫C. 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D. 違反國家有關規(guī)定參與期貨交易4、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員， 一日， 孫某母親病重， 急需錢用， 但是孫某手頭拮據， 無力支付手術費用， 無奈之下， 孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。 如果客戶得知孫 某挪用保證金的行為后， 向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為， 中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措 施有（）。A. 責令改正B. 監(jiān)管談話C. 紀律懲戒D. 出具警示函5、 孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5 年、 4 年之久，張某已經獲得 了期貨從業(yè)人員資格。 2008 年由于期貨行情穩(wěn)定， 形勢良好， 該期貨公司的資本迅速擴大， 達到

14、 1.5 億元， 于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。 根據以上情況， 回答 下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列 幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（） 。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B. 乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C. 丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D. 丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格6、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手 1000 元價格 賣出白糖合約 10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不

15、慎，將丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至 600 元，交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約，將透支的 3000 元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。 對于該期貨公司的 行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A給予警告B. 沒收違法所得，并處違法所得I倍以上5倍以下的罰款C. 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款D. 情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證7、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A. 交易B

16、. 結算C. 交割D. 價格8、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是_。A. 在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B. 標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日（交割月前一交易日）前數兩個工作日之前的最后一個星期五C. 系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日 之前的最后一個星期五D 從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月 份提前了一個月9、期貨交易所不得從事（） 。A. 信托投資B. 股票投資C. 非自用不動產投資D. 間接參與期貨交易10、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，

17、不得挪用。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B. 中國證券業(yè)協會C. 中國人民銀行D. 財政部門11、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（） 。A. 代理客戶從事期貨交易B. 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C. 收付、存取或劃轉期貨保證金D. 挪用客戶的期貨保證金12、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格 6個月至 12個月的情形包括（） 。A. 期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或檢查B. 期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C. 期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D. 期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息13、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（） 。A. 期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨

18、交易所批準B. 期貨交易所可以實行會員分級結算制度C. 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D 期貨交易所會員不能是個人14、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（） 。A 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務B 參加會員大會C 使用期貨交易所提供的交易設施D 按規(guī)定轉讓會員資格15、期貨交易所會員享有的權利包括（） 。A 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C 聯名提議召開會員大會D 按照規(guī)定轉讓會員資格16、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A 本人B 父母C 配偶D 子女17、

19、關于預計負債說法正確的（）A 期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B 中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司 相應增加負債金額D. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司 相應核減凈資本金額18、 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A. 與會員資格相應的會員資格費B. 與會員資格相應的會員交易席位C. 應當依法裁定不得轉讓該會員資格D. 不得停止該會員交易席位的使用19、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條

20、件。A. 未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰 或者刑事處罰B. 申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C. 符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D. 公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行20、潔身自好的有（） 。A. 期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B. 期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C. 期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D 期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告21、 孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長