session 6 法律英語名詞化

1、Nominalization in Legal English and Translating Tactics from Chinese into English法律英語名詞化現(xiàn)象剖析及漢譯英法律英語名詞化現(xiàn)象剖析及漢譯英策略策略趙軍峰趙軍峰廣東外語外貿(mào)大學(xué)高級(jí)翻譯學(xué)院 廣州市 510420 請(qǐng)比較下面兩個(gè)意義相同的句子：na. A statutory instrument can be used to make regulations under this section and such a statutory instrument can be annulled if either Ho

2、use of Parliament passes a resolution to that effect. nb. The power to make regulations under this section shall be exercisable by statutory instrument which shall be subject to annulment in pursuance of a resolution of either House of Parliament. n 我們認(rèn)為，第二個(gè)句子更符合立法語言的需要，句中的斜體部分體現(xiàn)了法律語言的諸多特點(diǎn)。 名詞化結(jié)構(gòu)（no

3、minalization）n主要是以英語名詞短語代替漢語一個(gè)句子，它可以避用人稱主語，從而防止句子結(jié)構(gòu)過于臃腫。法律英語常用結(jié)構(gòu)復(fù)雜的長(zhǎng)句, 從句子特征來看，還是名詞結(jié)構(gòu)占優(yōu)勢(shì)，而不是從句或動(dòng)詞占優(yōu)勢(shì)。 再請(qǐng)看以下節(jié)選自新加坡遺囑法有關(guān)條文的名詞化現(xiàn)象：nNo will shall be revoked by any presumption of an intention on the ground of an alteration in circumstances.n在這個(gè)看似簡(jiǎn)單的立法語句中出現(xiàn)了3處由動(dòng)詞轉(zhuǎn)化為名詞的表達(dá)法。 1. 英語名詞化概念與功能英語名詞化概念與功能 n名詞化是“指

4、從其他某個(gè)詞類形成名詞的過程或指從一個(gè)底層小句得出一個(gè)名詞短語的派生過程”。(戴維克里斯特爾， 2000 ：240) n名詞化是指名詞從其他詞類的派生, 如動(dòng)詞(feeling , swearing, twiddling ones thumbs) 或形容詞( redness, the inconceivable, the good, ones contemporaries)，但也可從名詞派生(womanhood)。 (Trauth & Kazzazi，2000 : 327 - 8)n也就是說, 名詞化本身是一個(gè)過程，這一過程不管是派生或是零轉(zhuǎn)換, 其結(jié)果都是出現(xiàn)或產(chǎn)生名詞。韓禮德(19

5、94) 指出， n名詞化時(shí)不可避免出現(xiàn)語義變化，包括語義功能、語法功能和語法類別三方面。以韓禮德為代表的系統(tǒng)功能語言學(xué)從語境和交際功能的角度出發(fā)，把名詞化與隱喻聯(lián)系起來。韓禮德還將各種語義轉(zhuǎn)化為實(shí)體的路徑圖示為: nrelater (關(guān)聯(lián)點(diǎn)) circumstance (環(huán)境) process (過程) quality (性質(zhì)) entity (實(shí)體)。n在這里，名詞化只能從左到右，而不是相反，逆向運(yùn)動(dòng)，否則違反名詞化生成原則。名詞化在語言三個(gè)不同層面上的功能體現(xiàn)為：n1.1小句內(nèi)部的功能小句內(nèi)部的功能n一方面，名詞化的“事物”可以成為小句的“參與者或者環(huán)境成分的一部分”。另一方面，名詞化常常

6、和其他語法隱喻結(jié)合成名詞化詞組，在小句中承擔(dān)成分。在小句內(nèi)部，名詞化還常常與其他語法隱喻結(jié)合在一起，用于組織“評(píng)價(jià)”和體現(xiàn)“邏輯關(guān)系”。1.2 語類功能語類功能n名詞化結(jié)構(gòu)代替一個(gè)個(gè)小句從而使單位小句的信息密集度增大，表達(dá)更多的內(nèi)容。因此，韓禮德認(rèn)為名詞化是語法中產(chǎn)生詞匯高密集度的主要來源。名詞化濃縮信息、表達(dá)簡(jiǎn)潔的特點(diǎn)往往能滿足人們的一些特殊交際需求，實(shí)現(xiàn)特定的交際功能。而在法律語言中，名詞化通常用來壓縮冗長(zhǎng)的法律條文，使之成為更加意義明確和概括全面的陳述。1.3 語篇功能語篇功能n韓禮德的元語言功能分為概念功能、人際功能和語篇功能。在概念功能和人際功能中存在概念隱喻和人際隱喻，那么語篇功能

7、中似乎也有理由存在語篇隱喻。語篇隱喻是通過展開一個(gè)語篇的主位結(jié)構(gòu)和信息結(jié)構(gòu)來組成語篇的工具。名詞化結(jié)構(gòu)既可減少句子或分句的出現(xiàn)，又能包容大量的信息，反映言語行為的嚴(yán)肅性和客觀性，與此同時(shí)，對(duì)語篇的連貫、流暢起著重要的銜接作用。 2法律英語名詞化剖析法律英語名詞化剖析 n法律語言是隨著法律制度的產(chǎn)生、沿革而發(fā)展起來的(潘慶云, 1997)。它屬于一個(gè)具有內(nèi)部大體一致的區(qū)別性特征的語體范疇，是全民語言的一個(gè)語域，即具有一種具體用途的語言變體。法律語言在詞語、句式結(jié)構(gòu)和句法選擇、篇章結(jié)構(gòu)三方面獨(dú)具特色。2.1法律英語的文體特征法律英語的文體特征n法律英語是指以英語共同語為基礎(chǔ)，在立法和司法等活動(dòng)中形

8、成和使用的具有法律專業(yè)特點(diǎn)的語言，具體而言，是指法律界通用的書面英語（包括法律、法規(guī)、條例、規(guī)章、協(xié)定、判決和裁定等），尤其是指律師起草法律文件（合同、章程、協(xié)議、契約等）慣用的語言（孫萬彪，2004）。Mellinkoff (1963)n曾在他的經(jīng)典著作法律語言中概括性地把英美法律語言的特征歸納為以下幾點(diǎn)：(1) 頻繁使用常用詞的不常用意義；(2) 頻繁使用古英語和中古英語中常用但現(xiàn)在罕見的詞；(3) 頻繁使用拉丁詞；(4) 使用沒有進(jìn)入普通詞匯的古法語和盎格魯-諾曼語；(5) 使用隱語；(6) 使用專業(yè)術(shù)語；(7) 多用正式詞語；(8) 故意使用意義不定的詞語；(9) 過分講究準(zhǔn)確。從文體

9、上講，n法律語言屬“冰凍體”（frozen），也可以表述為“莊重體”（solemn）或“刻板體”(rigid)。法律英語語句正規(guī)，有高度的程式化，專用于嚴(yán)肅客觀地表述所涉事項(xiàng)。法律英語文詞艱澀難懂，語句冗長(zhǎng)復(fù)雜，有時(shí)候被認(rèn)為是“神秘的”，甚至“矯揉造作”的。盡管隨著時(shí)代的變遷，法律英語也呈現(xiàn)了一些簡(jiǎn)化趨勢(shì)（plain English campaign）, 但是為了使法律規(guī)定和合同條款的表述更加精確嚴(yán)密，法律文書中句式依然會(huì)顯得結(jié)構(gòu)復(fù)雜、文辭冗長(zhǎng)。為了突出客觀公正，不帶主觀色彩，法律英語句子中較少出現(xiàn)人稱主語，更多的是被動(dòng)語態(tài)和名詞化結(jié)構(gòu)。2.2 法律英語名詞化之理?yè)?jù)法律英語名詞化之理?yè)?jù)n體裁是

10、為達(dá)到一系列特定的交際目標(biāo)而可以辨識(shí)的交際事件，通常由學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)社團(tuán)成員所自然而然地理解。體裁具有高度結(jié)構(gòu)化和慣例化的限定手段，表達(dá)圈內(nèi)人的意圖、定位、形式和功能價(jià)值。因此語篇社團(tuán)的專家會(huì)有意地利用這些限定手段在社會(huì)認(rèn)可的框架內(nèi)來體現(xiàn)一些私人的意圖(Swales, 1990)。每一種體裁都是使用慣例化的語言和語篇知識(shí)來實(shí)現(xiàn)特定交際目標(biāo)的成功例證。 從體裁角度來講，nBhatia(1992：217)認(rèn)為“形形色色的復(fù)雜的名詞化結(jié)構(gòu)在學(xué)術(shù)以及專業(yè)體裁文獻(xiàn)中已經(jīng)變得有些臭名昭著”。盡管在非專業(yè)人士看來，諸如名詞化之類的語言手段只是圈內(nèi)人加強(qiáng)內(nèi)部交流而將圈外人拒之門外，從而突顯專業(yè)地位的一種策略。然而

11、對(duì)于特殊的語言社團(tuán)而言，名詞化是一個(gè)不可或缺的語言手段，通過增強(qiáng)語篇粘連以及指代一些技術(shù)概念來體現(xiàn)文體的精確、明晰和無歧義性。Bhatia(1992)明確區(qū)分了名詞化現(xiàn)象的三種具體體現(xiàn)，n第一種是語法學(xué)家R. Quirk等人（1982）所謂的復(fù)合名詞性詞組(complex nominal phrases)， 多見于廣告文體；n第二種是名詞性合成詞（nominal compound 或compound nominal phrases）, 多見于科技體；n第三種習(xí)慣上被稱為名詞化結(jié)構(gòu)（nominalizations），是立法文本的典型特征。盡管三者在語法功能上扮演類似的角色，但在語法體現(xiàn)上完全不同

12、。此外，三者的語篇功能也不一致。Bhatia(1992, 1994)n高度名詞化(highly nominal)是法律英語一個(gè)極為明顯的特征標(biāo)記法律文體采用名詞化結(jié)構(gòu)的非人格化效果可以產(chǎn)生一種不容置否的權(quán)威性, 此外, 名詞化結(jié)構(gòu)組合方式多, 詞匯密集高，意義容量大, 適宜表達(dá)法律文體精細(xì)復(fù)雜的思想概念 。立法語篇呈現(xiàn)出高度非個(gè)人化以及非語境化，n其“言外之力”(illocutionary force)不受文本中起草人和聽者/讀者的變化而受影響。從認(rèn)知的角度講，立法語篇試圖呈現(xiàn)給我們一個(gè)獨(dú)特的和示范性的世界，用權(quán)利和義務(wù)、許可和禁令等規(guī)范來引領(lǐng)我們的文明社會(huì)。為了避免產(chǎn)生曲解，立法者會(huì)盡可能使

13、各種條令在語言許可的范圍內(nèi)做到精確、明晰而非歧義性。在另一方面，n由于立法者面臨的是紛繁復(fù)雜的人類行為，無法預(yù)測(cè)在具體適用場(chǎng)合如法庭所發(fā)生的一切。因此，他們又會(huì)動(dòng)用一切可能的手段來包含每一種可以預(yù)測(cè)得到的可能事件，從而使得立法語篇具有高度的概括性。在英語立法語篇中體現(xiàn)出這種雙重功能要求立法人/起草人通常使用的手段包括插入修飾語、復(fù)合介詞結(jié)構(gòu)（如hereinafter, hereto, thereafter, with regard to, pertaining to 等等）、句法間斷（syntactic discontinuities）、二項(xiàng)和多項(xiàng)表達(dá)式等（見Bhatia, 1994）但用的最

14、多的語言手段是名詞化n根據(jù)王晉軍(2003) 對(duì)20 篇不同文體的英文的統(tǒng)計(jì)分析，我們比較明晰地了解到不同文體中名詞化的應(yīng)用差異是相當(dāng)大的：法律為最高，達(dá)83. 5 %；其次是科技，為72. 6 %；新聞居中，為40. 3 %；而童話和寓言最少，為0. 7 %。法律文體最多，正是其追求準(zhǔn)確、權(quán)威和信息的緣故。nBiber, et. al（1998）基于語料庫(kù)的研究結(jié)果也證明了這一點(diǎn)。For example,nNo obliteration, interlineation or other alteration make in any will after the execution there

15、of shall be valid or have effect except so far as the words or effect of the will before such alteration shall not be apparent, unless such alteration shall be executed in like manner as hereinbefore is required for the execution of the will; but the will, with such alteration as part thereof, shall

16、 be deemed to be duly executed if the signature of the testator and the subscription of the witnesses be made in the margin or on some other part of the will opposite or near to such alteration or at the foot or end of or opposite to a memorandum referring to such alteration and written at the end o

17、r some other part of the will.分析如下，n此例句由132個(gè)單詞組成，在這個(gè)并不算長(zhǎng)得離譜的立法語句里有10處由5個(gè)動(dòng)詞轉(zhuǎn)化的名詞表達(dá)。值得我們注意是，其中execution重復(fù)了2次，alteration重復(fù)了6次，而alteration也正是本句的話題。根據(jù)Bhatia(1994)的分析，n立法起草人使用名詞化主要出于以下兩種考慮，一是通過重復(fù)一些相同的概念來避免重復(fù)與之相配的冗長(zhǎng)的司法解釋從而加強(qiáng)語篇的連貫性，二是立法語篇較為典型的做法，即用一種便利的手段在相同概念的不同位置加入修飾詞來表達(dá)人類行為的諸多方面。將動(dòng)詞名詞化可以使得行文者從從容容地將立法細(xì)節(jié)和修

18、飾語一點(diǎn)點(diǎn)放在文本之中。3. 名詞化現(xiàn)象對(duì)法律漢語英譯的啟名詞化現(xiàn)象對(duì)法律漢語英譯的啟示示n既然名詞化現(xiàn)象是法律英語典型的文體特征，那么我們?cè)谄鸩萦⑽姆煞ㄒ?guī)或者在進(jìn)行法律語言的漢譯英實(shí)踐時(shí)應(yīng)充分注意這一點(diǎn)。名詞化結(jié)構(gòu)雖以短語的形式出現(xiàn)，但它表達(dá)的則相當(dāng)于一個(gè)句子所表達(dá)的內(nèi)容，因此，使用名詞化結(jié)構(gòu)譯文必定簡(jiǎn)潔緊湊。同時(shí)，為了保證譯文的客觀真實(shí)，這一結(jié)構(gòu)也不可忽視。法律文體的可知性為法律文體的可譯性奠定了理論基礎(chǔ)，說明“翻譯法律文體是可能的”（海云，2005：15）。 For example,n由于戰(zhàn)爭(zhēng)、洪水、禁運(yùn)、爆炸、材料短缺、禁止進(jìn)口或出禁止進(jìn)口或出口口、司法或政府限制、罷工或其他勞動(dòng)問題

19、, 或其他當(dāng)事人不能控制不能控制的原因不能執(zhí)行本合同不能執(zhí)行本合同時(shí), 雙方均不負(fù)責(zé)。nNeither party hereto shall be responsible for the failure of the performance hereunder if caused by war, fire, flood, embargo, explosion, shortage of materials, prohibition of import and export, judicial or governmental restrictions, strike or other labor

20、troubles, or any other causes beyond the control of the party.雖說漢英翻譯沒有固定的模式可套，n但畢竟這兩種語言各有某些固定的表達(dá)特點(diǎn)，所以掌握好英語的名詞化結(jié)構(gòu)對(duì)法律文本英譯必是大有裨益。在漢英翻譯中, 法律漢語中的許多結(jié)構(gòu)必須轉(zhuǎn)換為英語中的名詞化結(jié)構(gòu)。n根據(jù)初步的平行語料統(tǒng)計(jì)，筆者將漢譯英時(shí)所使用名詞化結(jié)構(gòu)歸納為以下幾種情況:3.1 漢語的主謂結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為英語的名詞漢語的主謂結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為英語的名詞化結(jié)構(gòu)化結(jié)構(gòu)n國(guó)家提倡勞動(dòng)者參加社會(huì)義務(wù)勞動(dòng)勞動(dòng)者參加社會(huì)義務(wù)勞動(dòng)，開展勞動(dòng)競(jìng)賽和開展勞動(dòng)競(jìng)賽和合理化建議活動(dòng)合理化建議活動(dòng)。n譯： Th

21、e state shall advocate the participation of labourers in social voluntary labour and the development of their labour competitions and activities of forwarding rational proposals. n本合同屆滿或因故提前終止本合同屆滿或因故提前終止，本款規(guī)定在本合同終止之日起3年內(nèi)仍然有效。nUpon the expiration or earlier termination of this Contract, the provisio

22、ns of this Article shall survive for a period of three years from the date of termination 3.2 漢語的動(dòng)賓（狀）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換漢語的動(dòng)賓（狀）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為英語的名詞化結(jié)構(gòu)為英語的名詞化結(jié)構(gòu)n 經(jīng)一方提議，董事會(huì)會(huì)議一致通過，可以在合營(yíng)期滿六個(gè)月前向商可以在合營(yíng)期滿六個(gè)月前向商務(wù)部申請(qǐng)延長(zhǎng)合營(yíng)期限務(wù)部申請(qǐng)延長(zhǎng)合營(yíng)期限。nAn application for extension of the joint venture term may be submitted to the Ministry of Commerc

23、e six months prior to the expiration of such term, if such application is proposed by one party and unanimously adopted at a meeting of the Board of Directors.n變更勞動(dòng)合同變更勞動(dòng)合同需經(jīng)雙方協(xié)商同意雙方協(xié)商同意，并辦理勞動(dòng)合同變更手續(xù)。nModification of a labour contract shall be implemented through consultation and agreement of the par

24、ties involved，procedures for the modification shall be undertaken.3.3 漢語的小句轉(zhuǎn)換為英語的名詞化結(jié)漢語的小句轉(zhuǎn)換為英語的名詞化結(jié)構(gòu)構(gòu)n轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告。nThe assignment of registered trademark shall be announced upon its approval.n合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)獨(dú)自對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量、使產(chǎn)使產(chǎn)品符合技術(shù)數(shù)據(jù)和遵守區(qū)域內(nèi)不時(shí)有效的法律、法規(guī)品符合技術(shù)數(shù)據(jù)和遵守區(qū)域內(nèi)不時(shí)有效的法律、法規(guī)負(fù)完全責(zé)任。nThe CJV shal

25、l be solely and fully responsible for the quality of the Products manufactured hereunder, for their conformity with the Technical Data and for their compliance with the laws and regulations from time to time in force in the Territory.3.4 漢語的連動(dòng)結(jié)構(gòu)或兼語結(jié)構(gòu)漢語的連動(dòng)結(jié)構(gòu)或兼語結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為英語的名詞化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為英語的名詞化結(jié)構(gòu)n除非本協(xié)議另有規(guī)定，任何一方未

26、能或延遲行使未能或延遲行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)，不應(yīng)視為其放棄該權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)；單項(xiàng)或部分行使任何權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)，亦不防礙其進(jìn)一步行使不防礙其進(jìn)一步行使該權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)或行使其他權(quán)利、權(quán)力或特權(quán)。nUnless otherwise provided for herein, failure or delay on the part of any party to exercise any right, power or privilege under this Agreement shall not operate as a waiver thereof, nor shal

27、l any single or partial exercise of any right, power or privilege preclude further exercise thereof or exercise of any other right, power or privilege.n經(jīng)董事會(huì)聘請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)聘請(qǐng)，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事可以兼任合營(yíng)企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理職務(wù)。nAt the invitation of the board of directors, the chairman, vice-chairman, or other directors ma

28、y concurrently be the general manager, deputy general manager or other senior executives of the joint venture.3.5法律漢語中常見的法律漢語中常見的“的的”結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)，n除了用林克難（除了用林克難（2002）所總結(jié)的八種常見譯法外也可以用名詞化結(jié)構(gòu)譯之）所總結(jié)的八種常見譯法外也可以用名詞化結(jié)構(gòu)譯之n同一申請(qǐng)人在不同類別的商品上使用同一商標(biāo)的同一申請(qǐng)人在不同類別的商品上使用同一商標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按商品分類表分別提出注冊(cè)申請(qǐng)。nWith the intention to use the same

29、 trademark on goods under different classes, an applicant shall apply for trademark-registration separately by classification.n違反本法規(guī)定，拒報(bào)或者謊報(bào)國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申拒報(bào)或者謊報(bào)國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)部門規(guī)定的有關(guān)污染物排放申報(bào)登記事項(xiàng)的報(bào)登記事項(xiàng)的，環(huán)境保護(hù)部門或者交通部門的航政機(jī)關(guān)可以根據(jù)不同情節(jié)，給予警告或者除以罰款。nUpon the submission of no or false report on such registration

30、items as required by the environmental protection department of the State Council for the discharge of pollutants, any violator of this law shall, upon the merits of the case, be warned or fined by the competent environmental protection department or the navigation administration of the competent communications departments.參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)n1 Bhatia，Vijay K. “Pragmatics of the Use of Nominals in Academic and Professional Genres” J. Pragmatics and Language Learning. Vol. 3, 1992n2 Bhatia, Vijay K. “Cognitive Structuring in Legislative Provisions”, in Gibbons, John. Languag