2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

1、2021 年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題本卷共分為 1大題 50小題，作答時間為 180 分鐘，總分 100分， 60分及格。一、單項選擇題共 50題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1. 以下說法中，不正確的選項是 _。A 數(shù)據(jù)資料是宏觀分析與預(yù)測，尤其是定量分析預(yù)測的根底B 無論是對歷史與現(xiàn)狀的總結(jié)，還是對未來的預(yù)測，都必須以文本資料為依據(jù)C 對數(shù)據(jù)資料有一定的質(zhì)量要求，如準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、時間性、可比性、適用性等D 需要注意的是，有時資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規(guī)律 的異常值，此時還需對數(shù)據(jù)資料進行處理2. 發(fā)行人應(yīng)在披露上

2、市公告書 _日內(nèi)， 將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、上市的證券交易所。A 3B 5C7D 103. 不動產(chǎn)抵押公司債券屬于A 信用證券B 擔(dān)保證券C 抵押證券D 質(zhì)押證券4. 我國基金交易傭金為成交金額的_，缺乏 5元的按 5元收取。A0.20%B0.25%C0.30%D0.35%義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)那么和責(zé)任的根本約5. _是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、 定。A ?風(fēng)險提示書?B ?證券交易委托代理協(xié)議?C .?客戶須知?D ?客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書?6. 根據(jù)我國?全國銀行間債券市場債券交易規(guī)那么?規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最 長

3、為 _天。A 60B 91C. 180D 3657. 偏股型基金中股票的配置比例一般為A20% 40%B50%70%C70%90%D40% 90%8. 開放式基金的募集期限自基金份額出售之日起計算，不得超過_個月。A1B2C3D49. _對基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A .?證券投資基金法?B ?證券投資基金銷售管理方法?C ?證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定?D ?證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見?10. 造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的根本因素是A 地理因素B .人口因素C .心理因素D .行為因素11. 目前發(fā)行的國際債券中最重要的是A .揚基債券B .武士債券C .龍

4、債券D .歐洲債券12. 下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是_。A .為組織公平的集中交易提供保障B .公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布C .對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告D .對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面、及時的調(diào)查處理，并予以公布13. 與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利 A .相對較大B .相對較小C .相同D .無法比擬14. _是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。 A .金融期權(quán)B .期貨交易C .期貨合約D

5、.金融期貨30%或15. 無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下 確定。A .當(dāng)日已成交的平均價B .當(dāng)日最高或最低成交價格之間C .當(dāng)日最高成交價D .當(dāng)日最低成交價16. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過A.0.5%B.1%C.3%D.5%17. 以下基金費用不是基金投資者在 “買進 與“賣出 基金環(huán)節(jié)一次性支出費用的是 。 A 認購費B .申購費C 贖回費D .托管費18. 2007年 11月 7日， _發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù) 其中?證券交易委托代理協(xié)議 范本 ?修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)

6、業(yè)務(wù)合同文本。A .中國證券業(yè)協(xié)會B .中國證監(jiān)會C 中國證券登記結(jié)算公司D .上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合19. 上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過A .交易清算系統(tǒng)B .交易系統(tǒng)C 各證券公司D .各銀行20. 以下關(guān)于時間優(yōu)先原那么的說法中，正確的選項是_。A .同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序B .同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序C 無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序D 無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序21. 在證券組合管理的根本步驟中，投資時機的選擇是階段的主要工作。 A 進行證券投資分析B 組建證券投資組合C .

7、投資組合的修正D 投資組合業(yè)績評估22. 像我國這樣的新興股票市場，其股價在很大程度上是由_決定。A 股票的供求關(guān)系B 股票的內(nèi)在價值C .資本收益率D 市盈率23. 反映公司運用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是A .固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B .存貨周轉(zhuǎn)率C .總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D .股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率24. 對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每 在下一個適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。收市后計算A .星期一 B .星期三C .星期四D .星期五25. 無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下 確定。A .當(dāng)日已成交的平均價B .當(dāng)日最高或最低成交價格之間C .當(dāng)日最

8、高成交價D .當(dāng)日最低成交價30%或26.證券問的聯(lián)動關(guān)系由相關(guān)系數(shù)p來衡量，p的取值總是介于 說明 _-1和1之間，p的值為正,A 兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關(guān)系B 兩種證券的收益有反向變動傾向C .兩種證券的收益有同向變動傾向D 兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關(guān)系27. 收購要約期滿前 _日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。A . 5B . 10C. 15D . 3028. 以下說法正確的選項是 _。A .通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、 利息等各項支出增加， 使得利潤減少，引起股價下降B .通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、

9、費用、利息等各項支出減少， 使得利潤減少，引起股價下降C .通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加， 使得利潤增加，引起股價上升D .通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少,使得利潤增加，引起股價下降29. 以下事項中，不需要經(jīng)過2/3 以上的獨立董事通過的是A .公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易B 公司和基金審計事務(wù)，聘請或更換會計師事務(wù)所C .公司管理的季度報告D .公司管理的基金的半年度報告和年度報告30. 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為 A R 日 R 為到期日 14:00BR+1 日 R 為到期日 14

10、:00C R 日 R 為到期日 17:00D R+1 日 R 為到期日 17:0031. 以下各項中，屬于積極債券組合管理策略的是A 應(yīng)急免疫B .滿足單一負債要求的投資組合免疫策略C 多重負債下的組合免疫策略D .多重負債下的現(xiàn)金流量匹配策略32. 甲股票的每股收益為 1 元，市盈率水平為 15，估算該股票的價格是 A . 15 元B . 13 元C . 20 元D . 25 元33. 由基金投資者直接支付的費用有 A .申購費B .交易傭金C .過戶費D .托管費34. 為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括A 基金的投資目標(biāo)B .比擬基準(zhǔn)C 基金的風(fēng)險水平D .基金組合的穩(wěn)

11、定性35. 依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以的投資 公司為代表。A .英國B .日本C .法國不屬于總體改組方案的內(nèi)容。D .中國36. 企業(yè)改組為擬上市的股份應(yīng)擬訂總體改組方案，以下A .發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍B 資產(chǎn)重組的目的和原那么C .選聘中介機構(gòu)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。D 擬上市公司的籌資方案37. 上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過A 交易清算系統(tǒng)B 交易系統(tǒng)C 各證券公司D 各銀行方式發(fā)行記賬式國債。38. 目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以 A 承購包銷B 行政分配C .承購代銷D 公開招標(biāo)39. 平安性最高的

12、有價證券是 A 國債B 股票C 公司債券D 企業(yè)債券40. 資產(chǎn)評估報告書必須由 _。A 資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫B(tài) 資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫C 政府主管部門撰寫D 資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫41. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定， A 股送股派息方式的申請材料送交日為_日。A T-5B T-3C. T-2D T-142. _是利用收益率曲線在局部年期段快速下降的特點，買入年期即將退化的債券品種，等 待其收益率出現(xiàn)快速下滑時，產(chǎn)生較好的市場價差回報。A 騎乘收益率曲線B 無差異曲線C .負債獲利曲線D KDJ 曲線它是在普通證券和普通優(yōu)先股的根底上43. 可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

13、等， 附加了以普通股為根底資產(chǎn)的_。A .看漲期權(quán)B .看跌期權(quán)C .平價期權(quán)D .以上都不塒44. 證券包銷是指 _。A .證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B .證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證 券全部退回的承銷方式C 證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D .證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全 部自行購入的承銷方式45. 以下有關(guān)制備滴眼劑錯誤的選項是A .可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器B .對于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者，可先對原輔料及容器進行滅菌處理C 對主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備D 用于眼部手術(shù)或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝E.洗眼劑按注射劑工藝進行制備46. 證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為A .委托人B .信托人C .中介人D .投資人47. 中國證