完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范能力

1、完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范能力完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險防范能力我國企業(yè)法制建 設(shè)雖然有了長足發(fā)展，但發(fā)展仍然很不平衡，特別是國有企業(yè)在經(jīng)營管理 中還存在著許多法律漏洞和法律風(fēng)險。國務(wù)院國資委在組建初期的半年中，收到中央企業(yè)報送的請求協(xié)調(diào)的 法律糾紛案件涉及82家企業(yè)，涉案金額 250億元，涉案金額之大，涉案 范圍之廣，令人震驚，引起國家高層的高度重視。這些法律糾紛案件產(chǎn)生的主要原因是企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、制度不健全、 監(jiān)管失控、法律意識淡薄等，反映出企業(yè)在依法經(jīng)營觀念、風(fēng)險防范意識 和內(nèi)部制度控制等方面普遍存在較大差距。國資委由此把建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，加快提高

2、運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營風(fēng)險的能力作為加強(qiáng)中央企業(yè)監(jiān)管的切入點(diǎn)。也有類似通病。近幾年公司每年涉訴金額近億元，債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛等各類訴 訟案件每年有一百多起，這些案件處理是否得當(dāng)對企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績影響頗 大。比如，一些項目部證據(jù)收集得當(dāng)、 索賠意識強(qiáng)，產(chǎn)生很大效益，據(jù)2004 年公司經(jīng)營管理分析會不完全統(tǒng)計，2003年工程簽證及索賠增加值約占工程總結(jié)算收入的58%。又如，公司每年的資金清欠指標(biāo)都在 1億元左右，落實起來涉及的法 律問題都非常復(fù)雜，利用法律手段進(jìn)行清欠有立竿見影之效。再如，債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜不但是投資性子公司效益不佳的主要原因之 一，而且對上海公司的正常經(jīng)營也造成一定的影響。還

3、有，公司每年簽訂的合同所涉及金額達(dá)數(shù)十億元之巨，特別是一些 采購、分包合同，雙方的主體地位是否合法有效，確立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是 否明晰，條款是否公平合理，履約是否適當(dāng)適時，對公司的經(jīng)營成果都影 響巨大?？偟膩碚f，上海公司的企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制正在完善和探索過程中， 對于如何強(qiáng)化法務(wù)工作的企業(yè)管理職能，各方面要做的工作還很多、很迫 切，也存在一些不同的認(rèn)識和看法。本文試圖結(jié)合自己的認(rèn)識，就當(dāng)前國內(nèi)企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制方面存在的 普遍問題、所做的探索以及國際通行解決方案談點(diǎn)看法，求證于方家。一、建立專門法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問是必然之路市場經(jīng)濟(jì) 是法制經(jīng)濟(jì)，人們一般常從宏觀理解，但就微觀而言，企業(yè)

4、的依法經(jīng)營對 企業(yè)的發(fā)展也是據(jù)有根本性意義的。這一點(diǎn)，隨著市場化程度的不斷加深，以及加入后政府以西方法治國 家管理模式為取向的職能轉(zhuǎn)變，其意義會更加明顯。目前，企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān) 系，主要通過相應(yīng)的法律法規(guī)來調(diào)整和規(guī)范。政府對企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過去的行政政策手段過渡到以經(jīng)濟(jì) 和法律手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等市場主體之間的關(guān)系，只能靠合同 法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動關(guān)系、財務(wù) 管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等，都要依據(jù)勞動法、會計法、產(chǎn)品質(zhì)量 法、安全生產(chǎn)等法律來調(diào)整和規(guī)范。筆者認(rèn)為，依法經(jīng)營對企業(yè)而言包含以下幾重含義一、過去

5、企業(yè)主要 靠找市長，現(xiàn)在主要靠找市場，而市場已逐步走上法治軌道，法律已經(jīng)成 為一種經(jīng)營管理資源，被運(yùn)用于企業(yè)經(jīng)營管理始終，因此具有一定姆傷匱 芾梅傻乃嘉 硬 滴瘢渤晌笠稻霾嚇愫凸芾聿閔聳 康囊恢直毛富 局耙鄧匱 歡（14）蛭 婕胺 傻短攣裨郵哦創(chuàng)）廿己捅晃衽0）廿記趾 幕 峋退嬤 郵哦 笠得媼俚姆 煞韁站馱嚼叢醬螟 蝗（14）婪逗突夥煞韁眨乙笠檔暮戲匚丁嬉繃榛鈦寺曬干、櫓晟頻鈉笠搗方穿芾種圃嚼叢獎匾 ？企業(yè)遇到的法律事務(wù)主要有合同管理、經(jīng)營決策涉及的法律問題、企業(yè)規(guī)章制度的合法規(guī)范性問 題、企業(yè)改制投資、企業(yè)登記、商標(biāo)專利和商業(yè)秘密的利用保護(hù)、經(jīng)營糾 紛、勞資糾紛處理、安全質(zhì)量事故處理、保險索

6、賠等。企業(yè)法律事務(wù)絕不是僅僅打打官司，參與訴訟是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的 最后一道防線，在目前我國的法治大環(huán)境下，也是風(fēng)險最大，成本最高的 選擇，最好的辦法是讓精通法律和企業(yè)經(jīng)營管理的人員參與到企業(yè)決策和 管理過程中，保證使企業(yè)的經(jīng)營管理行為經(jīng)常處于有利的法律地位。這樣才能把握主動權(quán)，防患于未然，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)也可把握有 利時機(jī)，擬定有利策略，靈活選擇協(xié)商、談判、投訴、復(fù)議、仲裁、訴訟 等多種途徑，更為專業(yè)地化解風(fēng)險企業(yè)面臨的法律風(fēng)險主要有訴訟風(fēng)險和非訴損失。訴訟風(fēng)險，也就是敗訴和無意義勝訴，敗訴的原因主要是缺乏證據(jù)，保留和收集證據(jù)材料應(yīng)貫穿在企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，但如何使證據(jù)材料 成為有利證據(jù)

7、，是十分專業(yè)和經(jīng)驗性很強(qiáng)的工作，因此保留、收集和提交 證據(jù)材料必須要有專業(yè)人員指導(dǎo)。無意義勝訴是指敗訴方無財產(chǎn)可供執(zhí)行或找根本不到被執(zhí)行人，對于 勝訴方而言，勝訴并無實際意義。非訴損失，一般是潛在的、間接的機(jī)會損失，企業(yè)有時可能沒有意識 到，但可能隱藏著更大的風(fēng)險或損失。如企業(yè)被起訴，可能有敗訴的訴訟風(fēng)險，人們一般比較重視，愿意重 金聘請律師參與訴訟，但在某種意義上講，被告至少是被認(rèn)為占了便宜， 未被起訴很有可能是已經(jīng)吃了虧，因為獲利者是不會提起訴訟的。如企業(yè)認(rèn)為自身利益受損，一般選擇非訴途徑較為有利，中國有息訟、 厭訟的歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)實制度缺陷，受害者怕打管司，非至無奈一般不愿意 起訴，因此，

8、善于操縱法律者往往依仗法律技巧能獲得更大額外利益，使 對法律不敏感者常常處于非常不利的境地，非訴風(fēng)險很大，但受害者往往 還并不知曉。我國企業(yè)的法務(wù)管理機(jī)制普遍是從90年代后期開始建立的，為數(shù)不多的大型企業(yè)雇傭自己的公司律師，但對于大多數(shù)企業(yè)而言，養(yǎng)公司律師 既不經(jīng)濟(jì)，也無效率，而且也很難讓律師本人安心企業(yè)工作，因此，一般 企業(yè)都利用外腦一一以外聘律師兼為法律顧問。外委企業(yè)業(yè)務(wù)，盡可能利用社會資源，是目前流行的企業(yè)管理思路，有的甚至于將物流、財務(wù)等企業(yè)的主要業(yè)務(wù)也外包。其優(yōu)點(diǎn)是可以減少企業(yè)資源占用，降低管理成本，也可以緩解企業(yè)資 源不足壓力。但外包是有前提的，外包委業(yè)務(wù)的特征是一、臨散性業(yè)務(wù)，企

9、業(yè)沒必 要雇用專職專業(yè)人員，如廣告策劃；二、靈活性較小的規(guī)范流程，給定一 個較為固定的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，就可以完成整個流程，如財務(wù)、物流、客 戶服務(wù)等。企業(yè)法務(wù)貫穿在整個企業(yè)的經(jīng)營管理過程中，業(yè)務(wù)量較大，而且較為 復(fù)雜，常常很難預(yù)測，所以并不適合外包，我國企業(yè)之所以走上外聘律師 這條路，主要是當(dāng)時法律人才嚴(yán)重不足和法制環(huán)境不佳等因素造成。以現(xiàn)在的眼光分析起來，外聘法律顧問的主要職責(zé)是提供法律咨詢意 見和代為訴訟，他們不可能較深參與企業(yè)經(jīng)營活動過程，對企業(yè)經(jīng)營活動 過程中產(chǎn)生的風(fēng)險很難防范，因此常常充當(dāng)救火隊，打官司成為主要任務(wù), 企業(yè)也常常陷于糾紛和被動，不可能做到規(guī)避法律陷阱或爭取更多權(quán)益，

10、法律不但不能保護(hù)企業(yè)，反而經(jīng)常干擾企業(yè)的正常經(jīng)營活動，給企業(yè)帶來 巨大顯性損失和不可估量的隱性的損失。出現(xiàn)這種狀況的原因在于一、企業(yè)法律事務(wù)由業(yè)務(wù)部門和下屬單位多 頭管理，無專門法務(wù)部門統(tǒng)一把關(guān)，預(yù)測不到企業(yè)行為的法律風(fēng)險，常使 企業(yè)處于不利的法律地位。因為法律風(fēng)險是無形的，對非法律專業(yè)人員而言，往往是出現(xiàn)糾紛時 才想到去咨詢法律顧問，缺乏必要的防范意識和手段，只能被動應(yīng)付和補(bǔ)二、法律沒有成為一種經(jīng)營手段，企業(yè)缺乏法律是一種管理資源的意 識，法律顧問沒有參與到企業(yè)的經(jīng)營管理全過程。作為經(jīng)營手段的法律與其他經(jīng)營手段一樣，你不利用它為自己服務(wù)， 對手就會用它來對付你，糾紛自然會多些。三、一般外聘律

11、師不懂企業(yè)經(jīng)營，提供的法律意見不一定完全適應(yīng)企 業(yè)實際，很難在企業(yè)經(jīng)營活動過程中規(guī)避和化解法律風(fēng)險。四、律師受聘企業(yè)顧問往往是一種營銷手段，其目的是爭取其他的代 理業(yè)務(wù)，如果遇到職業(yè)道德差的外聘律師，企業(yè)反而要增加額外的法律風(fēng) 險。目前，律師行業(yè)競爭激烈且不規(guī)范，律師不忠于被代理人的案例并不 鮮見，實踐中有很多糾紛是人為制造出來的，畢竟訴訟代理才是我國律師 的主營業(yè)務(wù)。國際通行的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制是企業(yè)設(shè)立專門法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備自己的 專職法務(wù)人員，統(tǒng)一處理企業(yè)法律事務(wù)，如參與重大經(jīng)營決策、規(guī)范企業(yè) 改組改制、健全企業(yè)規(guī)章制度、處理訴訟非訴訟事務(wù)、防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險 等。專職法務(wù)人員必須具有企業(yè)法律顧

12、問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并經(jīng)注冊 機(jī)關(guān)注冊，是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在法律方面的參謀和助手，其提供法律服務(wù)的宗 旨是以事先防范為主，事后補(bǔ)救為輔。其優(yōu)點(diǎn)是一、法務(wù)人員屬于企業(yè)內(nèi)部管理人員，熟悉企業(yè)經(jīng)營管理狀 況，其自身利益和聲譽(yù)與企業(yè)利益和聲譽(yù)密切相關(guān)；二、從專業(yè)上看，他 們是既懂法律、又有企業(yè)管理經(jīng)驗的復(fù)合型人才；三、通過參與企業(yè)經(jīng)營 管理全過程，將企業(yè)的法律風(fēng)險降到最低限度。在我國，開始是一些三資企業(yè)采取這種國際通行的法務(wù)管理模式，后 來隨著原國家經(jīng)委、體改委、司法部及其后的國家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、 中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國務(wù)院法制辦等部門和 一些省市等的積極推動和試點(diǎn)，這一模式逐步被各類企業(yè)普遍接受。國家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)是 2002年7月在部分國家重點(diǎn)企 業(yè)開展的，全國有1000多戶企業(yè)參加。中央企業(yè)參加試點(diǎn)工作的 73戶企業(yè)一年多來沒有發(fā)生因自身經(jīng)營原 因引發(fā)的重大法律糾紛。據(jù)抽樣統(tǒng)計，試點(diǎn)期間，28家企業(yè)通過法律手段挽回?fù)p失約37. 3億元，避免損失約16. 55億元人民日報2004年4月21日第二版。目前，市場化程度較高的企業(yè)大都設(shè)立法務(wù)部，人才市場上法務(wù)專業(yè)人員已成為熱門人才。國資委成立以后，把完善企業(yè)法律顧問制度做為完善國有企業(yè)現(xiàn)代企 業(yè)制度、實現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、應(yīng)對挑戰(zhàn)的主要措施之一，強(qiáng)調(diào) 要建立兩個機(jī)制，即建立防范投資風(fēng)險的對出