住總集團(tuán)投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策暫行辦法

1、北京住總集團(tuán)投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策管理辦法（試行）第一章總則第一條為了規(guī)范集團(tuán)公司及所屬各二級(jí)單位投標(biāo)工作，加強(qiáng)投標(biāo)項(xiàng)目標(biāo)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，提高投標(biāo)決策水平，防范項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。第二條本辦法所稱投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，是指以集團(tuán)公司、二級(jí)公司及聯(lián)合體名義參加投標(biāo)的項(xiàng)目，在遞交投標(biāo)文件之前，對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、技術(shù)、資金、設(shè)備、合同、內(nèi)部環(huán)境、價(jià)格等風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審，正確識(shí)別，評(píng)價(jià)投標(biāo)項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)，為投標(biāo)決策提供科學(xué)的依據(jù)。第三條本辦法所稱投標(biāo)決策，是指以集團(tuán)公司或二級(jí)公司名義參加投標(biāo)的項(xiàng)目，在投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的基礎(chǔ)上，決定是否參與投標(biāo)，采用何種投標(biāo)策略和方法，避免工程項(xiàng)

2、目投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)性和盲目性。第四條投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和投標(biāo)決策應(yīng)遵循以下四項(xiàng)原則：1、理性經(jīng)營(yíng)，縝密評(píng)審，慎重決策；2、先評(píng)審，后決策；誰(shuí)決策，誰(shuí)負(fù)責(zé)；3、不投問(wèn)題標(biāo)（工程造價(jià)較低，投入和墊資數(shù)額大，投標(biāo)條件苛刻，業(yè)主誠(chéng)信度低等）；4、不投虧損標(biāo)，即投標(biāo)評(píng)審時(shí)項(xiàng)目可上交收益率不低于3%。可上交收益率=（投標(biāo)報(bào)價(jià)責(zé)任成本）+投標(biāo)報(bào)價(jià)X100%投標(biāo)報(bào)價(jià)=對(duì)外投標(biāo)最終報(bào)價(jià)-甲方預(yù)留金-暫列金額責(zé)任成本（預(yù)算）=直接費(fèi)+現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)+稅金=（人工費(fèi)+材料費(fèi)+機(jī)械使用費(fèi)）+（現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)+臨時(shí)設(shè)施費(fèi)+其它費(fèi)用）+稅金第二章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和投標(biāo)決策第五條集團(tuán)所屬各二級(jí)單位不管以何種名義投標(biāo)，都應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和投標(biāo)決策實(shí)行分類

3、管理。投標(biāo)項(xiàng)目分為I,n,m類項(xiàng)目，I、II類項(xiàng)目由集團(tuán)公司組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和投標(biāo)決策，田類項(xiàng)目由二級(jí)公司組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和投標(biāo)決策，但以集團(tuán)公司或聯(lián)合體名義參投的項(xiàng)目則須報(bào)集團(tuán)公司審批。（一）I類項(xiàng)目1、地鐵、市政、大中型建設(shè)項(xiàng)目，房屋建設(shè)高（標(biāo)準(zhǔn)高）、難（難度大）、新（新技術(shù)或新領(lǐng)域）、特（特殊要求的）、重（重大的或重要的項(xiàng)目）；2、有多個(gè)二級(jí)公司參加投標(biāo)的同一項(xiàng)目多個(gè)標(biāo)段或集團(tuán)公司擬直營(yíng)的項(xiàng)目；3、需集團(tuán)公司出資新購(gòu)大量設(shè)備和需集團(tuán)公司投入大量資金及其它商務(wù)條款苛刻的項(xiàng)目；（二）II類項(xiàng)目：除I類項(xiàng)目以外且標(biāo)段投資估算額度大于或等于2億元的項(xiàng)目。（三）田類項(xiàng)目：除I,II類項(xiàng)以外的其余項(xiàng)目。第六

4、條I類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審由集團(tuán)公司分管市場(chǎng)營(yíng)銷工作的領(lǐng)導(dǎo)主持，II類項(xiàng)目由集團(tuán)公司市場(chǎng)拓展部經(jīng)理主持，田類項(xiàng)目由二級(jí)公司分管市場(chǎng)營(yíng)銷工作的領(lǐng)導(dǎo)主持，并對(duì)I,II類項(xiàng)目進(jìn)行初審。評(píng)審可采取集中評(píng)審或分別評(píng)審的方式進(jìn)行，一般情況下以市場(chǎng)營(yíng)銷部門為主進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)組織合約、法律、施工、安全、技術(shù)、財(cái)務(wù)、材料、人事等部門共同評(píng)審。評(píng)審小組評(píng)審后應(yīng)做出綜合評(píng)審意見(jiàn)并對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。I,II類項(xiàng)目由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)做出投標(biāo)決策并對(duì)其決策負(fù)責(zé)，出類項(xiàng)目由二級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)做出投標(biāo)決策并對(duì)其決策負(fù)責(zé)。第七條I,II類項(xiàng)目的評(píng)審由集團(tuán)組成評(píng)審委員會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)審，并最終決定是否參與此項(xiàng)工程項(xiàng)目的投標(biāo)工作。評(píng)審委員會(huì)下

5、設(shè)辦公室，機(jī)構(gòu)設(shè)在集團(tuán)市場(chǎng)拓展部。評(píng)審委員會(huì)及辦公室人員組成如下：評(píng)審委員會(huì)主任:王寶申常務(wù)副主任：賈朝福副主任：張建勛周偉楊健康吳小杰成員：趙成富鄧同鈺高杰謝夫海陳錦波辦公室主任：陳錦波第八條投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的主要內(nèi)容包括：1、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于設(shè)計(jì)缺陷所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；2、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于項(xiàng)目工藝復(fù)雜或難度較大所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。3、資金風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目需要現(xiàn)金履約擔(dān)保且額度較大，建設(shè)資金存在較大缺口需要墊資等所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；4、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目需要大量新購(gòu)設(shè)備或?qū)Ｓ迷O(shè)備所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；5、合同風(fēng)險(xiǎn)：合同條款所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；6、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：為爭(zhēng)取中標(biāo)，投標(biāo)報(bào)價(jià)降幅較大對(duì)項(xiàng)目成本所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；7、 外部風(fēng)險(xiǎn)：由于外部環(huán)境諸

6、如政府法律法規(guī)、市場(chǎng)物價(jià)變動(dòng)、項(xiàng)目業(yè)主違約、施工干擾等所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；第九條各級(jí)經(jīng)營(yíng)部門要妥善保管各階段的投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策記錄表（附件1-4）及其有關(guān)資料備查。投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策記錄表將作為報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批及辦理相關(guān)投標(biāo)用印手續(xù)的必備依據(jù)。第十條投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和投標(biāo)決策須貫穿于整個(gè)投標(biāo)過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審為投標(biāo)決策提供依據(jù)，上一階段的投標(biāo)決策確定是否繼續(xù)進(jìn)行下一階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審。項(xiàng)目投標(biāo)應(yīng)突出抓好信息階段、資審階段、標(biāo)前和投標(biāo)階段的評(píng)審和決策。（1） 為做好信息階段的評(píng)審和決策，二級(jí)公司應(yīng)對(duì)其所跟蹤的工程信息進(jìn)行全面追蹤，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的填報(bào)住總集團(tuán)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)。對(duì)于近期擬報(bào)名的外埠

7、工程信息應(yīng)于每季度10號(hào)前報(bào)集團(tuán)市場(chǎng)拓展部。（2） 各二級(jí)公司所管轄的外埠分公司至少應(yīng)在項(xiàng)目正式報(bào)名或啟動(dòng)前兩周向其管轄二級(jí)公司上報(bào)投標(biāo)申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明追蹤項(xiàng)目基本信息及項(xiàng)目運(yùn)作情況。二級(jí)公司應(yīng)對(duì)分公司所報(bào)信息情況進(jìn)行核實(shí)并至少在一周前向集團(tuán)市場(chǎng)拓展部上報(bào)投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策記錄表。（三）需由集團(tuán)公司決策的項(xiàng)目，二級(jí)公司應(yīng)至少提前三天將投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策記錄表及相關(guān)資料報(bào)集團(tuán)市場(chǎng)拓展部。第十一條信息階段的評(píng)審和決策必須在購(gòu)買資審文件前完成。該階段主要是對(duì)收集到的項(xiàng)目基本信息如招標(biāo)工程概況、投標(biāo)規(guī)模、設(shè)計(jì)情況、項(xiàng)目批復(fù)情況、資金來(lái)源及落實(shí)情況，業(yè)主的資信及前期準(zhǔn)備情況、公共關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

8、情況等方面進(jìn)行評(píng)審，在此基礎(chǔ)上做出是否參與信息后續(xù)跟蹤的決策。有下列情況的一般應(yīng)放棄信息跟蹤：1、前期沒(méi)有開(kāi)展經(jīng)營(yíng)工作，公共關(guān)系不到位，業(yè)主傾向性較強(qiáng)；2、項(xiàng)目建設(shè)程序手續(xù)不齊全和沒(méi)有設(shè)計(jì)；3、業(yè)主資信差；4、建設(shè)單位資金不足或資金運(yùn)作能力較差；第十二條資審階段的評(píng)審和決策必須在遞交資格預(yù)審申請(qǐng)文件前完成。該階段主要是針對(duì)資格預(yù)審文件的規(guī)定，尤其是對(duì)必要合格條件的強(qiáng)制性的規(guī)定。同時(shí)根據(jù)附加合格條件的規(guī)定，結(jié)合公司自身?xiàng)l件如企業(yè)資質(zhì)，專業(yè)特長(zhǎng)，業(yè)績(jī)經(jīng)驗(yàn)，人員職稱、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和裝備優(yōu)勢(shì)，資金優(yōu)勢(shì)在設(shè)計(jì)、技術(shù)、資金、設(shè)備等方面進(jìn)行評(píng)審，在此基礎(chǔ)上做出是否參與資格預(yù)審。有下列情況的一般應(yīng)放棄資格預(yù)審：1

9、、通過(guò)充分了解，發(fā)現(xiàn)存在第十一條所述情況；2、經(jīng)過(guò)努力仍不具備招標(biāo)項(xiàng)目要求的資質(zhì)，強(qiáng)制性人員和施工業(yè)績(jī)以及其他資審要求；3、經(jīng)過(guò)努力不具備強(qiáng)制性要求的大型或?qū)Ｓ迷O(shè)備；4、工程規(guī)模較?。ǖ陀?000萬(wàn)元），預(yù)期收益與需占用資源不匹配;5、同類項(xiàng)目生產(chǎn)任務(wù)飽滿，且招標(biāo)工程的盈利水平較低；6、沒(méi)有公共關(guān)系基礎(chǔ)的或與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手存在顯著差距。第十三條投標(biāo)階段的評(píng)審和決策在遞交投標(biāo)文件前完成。該階段的評(píng)審和決策分為標(biāo)前和投標(biāo)報(bào)價(jià)兩部分。應(yīng)分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策。第十四條標(biāo)前評(píng)審和投標(biāo)決策是在購(gòu)買招標(biāo)文件后進(jìn)行，該階段主要是根據(jù)招標(biāo)文件所提供的工程詳細(xì)情況，合同條款，結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)的勘查，投標(biāo)環(huán)境和公司自身綜合

10、實(shí)力等方面。并在信息，資格預(yù)審階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的基礎(chǔ)上，在設(shè)計(jì)，技術(shù)，資金，設(shè)備，合同，外部環(huán)境等方面進(jìn)行全面的評(píng)審。在此基礎(chǔ)上做出是否參與投標(biāo)和應(yīng)采取投標(biāo)策略。有下列情況的一般應(yīng)放棄投標(biāo)：1、通過(guò)進(jìn)一步了解，發(fā)現(xiàn)存在本辦法第十一條，第十二條所述情況；2、存在重大設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；有重大設(shè)計(jì)缺陷或錯(cuò)誤而需要施工單位承擔(dān)嚴(yán)重后果；3 、存在重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；公司在技術(shù)人員和施工經(jīng)驗(yàn)等方面無(wú)法達(dá)到項(xiàng)目要求和技術(shù)要求；4 、存在重大資金風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目需要高比例墊資，大額現(xiàn)金履約擔(dān)保，建設(shè)資金存在嚴(yán)重缺口；5 、存在重大設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目需要投入大量大型設(shè)備或?qū)Ｓ迷O(shè)備且公司目前尚未擁有，中標(biāo)后公司不可能購(gòu)置的或不能在本次投標(biāo)

11、時(shí)一次性攤銷且購(gòu)置后無(wú)后續(xù)項(xiàng)目需閑置；6 、存在重大合同風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)合同條款規(guī)定，在項(xiàng)目實(shí)施中不能完全履約或履約條款苛刻；7 、存在重大外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家政策禁止的或是不予支持的。第十五條報(bào)價(jià)評(píng)審和決策須在遞交投標(biāo)文件前完成，其目的是正確確定投標(biāo)技巧和投標(biāo)報(bào)價(jià)。主要內(nèi)容和步驟：（1） 認(rèn)真閱讀招標(biāo)文件，從中獲得有關(guān)報(bào)價(jià)決策的信息。主要內(nèi)容應(yīng)包括：1、項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)（經(jīng)濟(jì)標(biāo)）的評(píng)分規(guī)則；2、工程難易程度，項(xiàng)目是否適合公司施工以及人、材、機(jī)投入情況；3、主要材料供應(yīng)情況，在合同實(shí)施過(guò)程中是否調(diào)價(jià)；4、對(duì)工程取費(fèi)，定額采用是否有強(qiáng)制性規(guī)定；5、工程有無(wú)預(yù)付款，有無(wú)現(xiàn)金履約保證金及比例，工程計(jì)量及支付比例

12、。（2） 根據(jù)工程所在地區(qū)，行業(yè)，按現(xiàn)價(jià)工程計(jì)價(jià)編制相關(guān)規(guī)定，施工組織設(shè)計(jì)編制工程造價(jià)，作為報(bào)價(jià)決策的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。（三）結(jié)合多方因素分析工程報(bào)價(jià)。主要應(yīng)考慮：1、根據(jù)企業(yè)已完類似工程施工成本，確定現(xiàn)場(chǎng)制造成本；2、結(jié)合項(xiàng)目有無(wú)預(yù)付款，有無(wú)現(xiàn)金履約保證金，有無(wú)現(xiàn)金墊資要求或支付不到位，計(jì)算項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的財(cái)務(wù)費(fèi)用；3、對(duì)施工難度較大，投入人、材、機(jī)超常的項(xiàng)目，應(yīng)綜合考慮由此而帶來(lái)的成本增加；4、根據(jù)集團(tuán)公司，二級(jí)公司的管理水平及相關(guān)規(guī)定，確定項(xiàng)目綜合管理費(fèi)用；5、其他可能在項(xiàng)目實(shí)際過(guò)程中帶來(lái)的成本的增加或減少；6、對(duì)上述1-5項(xiàng)相加后得出的項(xiàng)目的預(yù)計(jì)成本價(jià)格；7、投標(biāo)報(bào)價(jià)一般應(yīng)保持項(xiàng)目可上繳收

13、益率不低于3%。第十六條上述第十一條，第十二條，第十四條規(guī)定的“一般應(yīng)放棄”的事項(xiàng)，在特殊情況下也可投標(biāo)；此外對(duì)于一些特殊情況下必須進(jìn)行投標(biāo)的工程項(xiàng)目，各單位可適當(dāng)采取一些投標(biāo)策略與方法進(jìn)行投標(biāo)，但須由二級(jí)公司主持評(píng)審后報(bào)集團(tuán)市場(chǎng)拓展部備案。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高的項(xiàng)目應(yīng)報(bào)集團(tuán)市場(chǎng)拓展部審查并報(bào)集團(tuán)主管市場(chǎng)營(yíng)銷工作的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第三章附則第十七條投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的決策的具體工作流程詳見(jiàn)投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和投標(biāo)決策流程圖（附件2）第十八條本本法由集團(tuán)市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)解釋。第十九條本辦法自2009年9月1日起開(kāi)始執(zhí)行。1：投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策記錄表2：投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審和決策流程圖附件1-1工程信息評(píng)審登記表建筑

14、卸積工程造價(jià)結(jié)構(gòu)類型工程地點(diǎn)質(zhì)量要求及獎(jiǎng)項(xiàng)業(yè)主性質(zhì)業(yè)主類別資金來(lái)源資金到位情況有無(wú)預(yù)付款業(yè)主資信情況與業(yè)主關(guān)系前期手續(xù)辦理情況1.規(guī)劃意見(jiàn)書已辦理未辦理口辦理中口2.用地規(guī)劃許可證已辦理未辦理口辦理中口3.工程規(guī)劃許可證已辦理未辦理口辦理中口風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其他需說(shuō)明情況評(píng)審主持人評(píng)審時(shí)間公司審批意見(jiàn)市場(chǎng)拓展審批意見(jiàn)評(píng)審單位（蓋章）：評(píng)審單位（蓋章）工程名稱建設(shè)單位建筑卸積工程造價(jià)工程地點(diǎn)結(jié)構(gòu)類型招標(biāo)代理公司資審遞交時(shí)間是否滿足必要合格條件附加合格條件滿足條件項(xiàng)目經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)狀況機(jī)械設(shè)備企業(yè)管理體系企業(yè)以往業(yè)績(jī)?cè)V訟及不良行為記錄預(yù)期收益與所占用資源是否匹配其他需說(shuō)明情況評(píng)審主持人評(píng)審時(shí)間公司審批

15、意見(jiàn)市場(chǎng)拓展審批意見(jiàn)附件1-3工程招標(biāo)文件評(píng)審登記表工程名稱建設(shè)單位建筑卸積工程造價(jià)結(jié)構(gòu)類型工程地點(diǎn)質(zhì)量要求及獎(jiǎng)項(xiàng)開(kāi)竣工時(shí)間工期要求開(kāi)標(biāo)時(shí)間開(kāi)標(biāo)地點(diǎn)合同價(jià)款形式固定單價(jià)/固定總價(jià)圖紙情況投標(biāo)圖/正式施工圖清單工程量的約定投標(biāo)前核量/中標(biāo)后核量工程款支付方式洽商艾更依據(jù)投標(biāo)保證金支付方式及保函情況經(jīng)濟(jì)標(biāo)的評(píng)標(biāo)方式、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及所占比重風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估其他需說(shuō)明情況評(píng)審主持人評(píng)審時(shí)間項(xiàng)目部意見(jiàn)公司審批意見(jiàn)市場(chǎng)拓展部審批意見(jiàn)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批意見(jiàn)評(píng)審單位（蓋章）：附件1-4工程投標(biāo)文件評(píng)審登記表工程名稱建設(shè)單位建筑卸積工程造價(jià)工程地點(diǎn)結(jié)構(gòu)類型商務(wù)標(biāo)部分是否相應(yīng)招標(biāo)文件經(jīng)濟(jì)標(biāo)部分報(bào)價(jià)總金額可上繳利潤(rùn)率安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)暫列金額人工費(fèi)農(nóng)民工工傷保險(xiǎn)主要材料總用量及單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)標(biāo)部分