不合格報告和糾正措施驗證(案例)

1、案例練習(xí)一 根據(jù)列出的情景，做以下練習(xí)： 請說明這種情況不符合ISO9001：2000的哪個條款？為什么？ 分析不合格項造成的原因及制訂的糾正措施有否針對性？ 對糾正措施進行驗證并進行評價。 1審核員到教育部門要求查看原金工車間工段長現(xiàn)調(diào)到質(zhì)檢部門承擔最終產(chǎn)品檢驗員工作已有半年之久的張大明的能力確認資料。教育部門負責(zé)人提供了對張大明進行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)的資料和廠長的授權(quán)書。審核員問：廠長依據(jù)什么授權(quán)，有否規(guī)定？教育部門負責(zé)人說：只要培訓(xùn)考核合格，廠長就可以授權(quán)；廠長授權(quán)了，我們就認為其有能力了。 原因： 1）未理解標準6.2.2的含義 2）未制定體系中從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)人員能力判斷的準則 糾正措

2、施： 1）學(xué)習(xí)標準6.2，真正理解能力的要來和含義 X X部門負責(zé) 進度X月X日 2）制定有關(guān)人員能力判項準則的文件，并實施和記錄 2審核員審核某高壓互感器車間時，車間主任說：”按總裝車間出入制度規(guī)定，凡進總裝車間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經(jīng)風(fēng)淋門吹灰（1-2分鐘）后才能進入車間。今天你們來就破例，不必換一次性工作鞋和工作服，就風(fēng)淋吹灰算了。上次總公司來人參觀也是破例的，不會對產(chǎn)品造成影響。 原因： 1）雖有制度規(guī)定，但未嚴格執(zhí)行 2）未執(zhí)行質(zhì)量考核制度 糾正措施： 1.）按制度規(guī)定執(zhí)行對環(huán)境中的人和物因素進行管理 負責(zé)部門XXX 負責(zé)人XX 進

3、度X月X日2）如不按制度執(zhí)行，則進行質(zhì)量考核 案例練習(xí)二1審核員到教育部門要求查看原金工車間工段長現(xiàn)調(diào)到質(zhì)檢部門承擔最終產(chǎn)具檢驗員工作已有半年之久的張大明的能力確認資料。教育部門負責(zé)人提供了對張大明進行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)的資料和廠長的授權(quán)書。審核員問：廠長依據(jù)什么授權(quán)，有否規(guī)定？教育部門負責(zé)人說：只要培訓(xùn)考核合格，廠長就可以授權(quán)；廠長授權(quán)了，我們就認為其有能力了。 原因： 1）未理解標準6.2.2的含義 2）未制定體系中從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)人員能力判斷的準則 糾正措施： 1）學(xué)習(xí)標準6.2，真正理解能力的要來和含義 X X部門負責(zé) 進度X月X日2）制定有關(guān)人員能力判項準則的文件，并實施和記錄 2審核

4、員審核某高壓互感器車間時，車間主任說：”按總裝車間出入制度規(guī)定，凡進總裝車間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經(jīng)風(fēng)淋門吹灰（1-2分鐘）后才能進入車間。今天你們來就破例，不必換一次性工作鞋和工作服，就風(fēng)淋吹灰算了。上次總公司來人參觀也是破例的，不會對產(chǎn)品造成影響。 原因： 1）雖有制度規(guī)定，但未嚴格執(zhí)行 2）未執(zhí)行質(zhì)量考核制度 糾正措施： 1.）按制度規(guī)定執(zhí)行對環(huán)境中的人和物因素進行管理 負責(zé)部門XXX 負責(zé)人XX 進度X月X日2）如不按制度執(zhí)行，則進行質(zhì)量考核 【案例】 不合格項報告/糾正措施要求表 編號：受審核部門第四工程項目部審 核 日 期2002

5、.07.05問題發(fā)生地點AB施工現(xiàn)場陪 同 人 員張不合格事實 作業(yè)指導(dǎo)書（編號WI 408-01）規(guī)定：腳手架大立桿的垂直固定間距不大于6M，在已掛合格標牌的編號為3F-D建筑物腳手架搭設(shè)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，實測H5和H6大立桿的垂直固定間距為6.4M，操作現(xiàn)場運行偏離了規(guī)定的要求。不 符 合： 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范 規(guī)范條款編號 4.4.6 法律、法規(guī)及其它要求 文件名稱（版本） 職業(yè)安全健康管理手冊、程序文件或相關(guān)文件 文件條款編號 不合格性質(zhì)： 嚴重 一般 審核員（簽名） 李 本不合格報告的正本已收到細節(jié)已充分解釋并理解 受審核方代表（簽名） 王原因分析及糾正措施：原因：1同一腳手架由多

6、個單位使用未明確腳手架的管理單位 2腳手架搭設(shè)驗收時發(fā)現(xiàn)的問題未完成整改就進行了移交糾正措施：1在腳手架管理制度中明確： 誰使用誰管理 腳手架塔設(shè)合格驗收單未經(jīng)工程項目部負責(zé)人簽字前不得使用 2對責(zé)任者進行培訓(xùn)教育 3明確對腳手架每月進行一次安全檢查制訂（簽名） 王 實施者（簽名） 施 預(yù)期完成日期： 2002-07-18糾正措施風(fēng)險評價：糾正措施實施不會產(chǎn)生新的危險源。 評價：施 日期：2002-07-06管理者代表審閱 同意 孫 日 期：2002.7.8糾正措施實施情況：17月10日對責(zé)任者黃等8人進行了安全意識培訓(xùn)，見培訓(xùn)會議記錄（編號02-07-10）； 2已修改腳手架管理制度（編號M

7、P38-1）增加6.3 7.5條款內(nèi)容，并于7月12日由項目部陳經(jīng)理批準分發(fā)； 3已明確安全員陳負責(zé)每月進行一次安全檢查。見編號為安6-1 NO 054安全檢查記錄表，腳手架立桿垂直偏差和大橫桿固定間距已達到規(guī)定要求。 責(zé)任部門負責(zé)人 王 日期：2002-07-17糾正措施驗證： 經(jīng)現(xiàn)場跟蹤驗證，并調(diào)閱上述文件、記錄、糾正措施已全部完成，糾正措施有效。 審核員（簽名） 李 日期：2002-07-18【案例】 不合格項報告不合格事實：在鑄工車間發(fā)現(xiàn)行車工張已診斷為高血壓病，但未調(diào)離行車駕駛作業(yè)。原因分析：張是外來人員未列入本公司體檢人員名單，未進行過體檢。糾正措施：1 勞動人事處進行一次調(diào)查，列出外來人員從事禁忌作業(yè)或有毒有害工種的名單。2 對列出名單的外來人員進行一次全面的體檢對不適于禁忌作業(yè)或有毒有害作業(yè)的人員調(diào)離作業(yè)崗位。糾正措施驗證： 勞動人事處于2002年7