最新私募基金委托管理協(xié)議

1、XX創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）X X基金投資管理有限公司委托管理協(xié)議第1條定義 1第2條委托期限 2第3條委托事項 2第4條委托權(quán)限 3第5條投資事務(wù)的特別約定 3第6條費用和支出 4第7條甲方的稅務(wù) 5第8條甲方的會計與審計 5第9條委托事務(wù)的信息披露 5第10條乙方的權(quán)利和義務(wù) 6第11條甲方的權(quán)利和義務(wù) 7第12條受托管理的解除和退任程序 7第13條資產(chǎn)估值 8第14條違約責任 8第15條協(xié)議的修改與解除 9第16條糾紛的解決 9第17條附則 9本委托管理協(xié)議（以下簡稱本協(xié)議）由下列雙方于【】年【】月【1日在【】簽訂。甲方（委托人）：XXX創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）地址：執(zhí)行

2、合伙人：乙方（受托管理人）：XX基金投資管理有限公司地址：法定代表人：鑒于：1. XXX創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱甲方或基金）是 一家注冊于中國【】市的有限合伙企業(yè)，主要經(jīng)營范圍是：XXXXXXo2. XX基金投資管理有限公司（以下簡稱乙方或受托管理人）是一家注冊 于中國【】市的投資管理公司，主要經(jīng)營范圍是：XXXXXXo3.乙方同意接受甲方委托，按照本委托管理協(xié)議以及相關(guān)法律處理甲方的 投資管理業(yè)務(wù)和其他事務(wù)。根據(jù)法律規(guī)定及甲方的合伙協(xié)議的約定， 經(jīng)甲乙雙方充分協(xié)商，并經(jīng)甲方合 伙人會議的批準，訂立本協(xié)議。第1條定義為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語應(yīng)

3、當具有 以下含義：a.甲方或基金或委托人，是指xxx創(chuàng)新發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）；b.乙方或受托管理人，是指xx基金投資管理有限公司；c.委托事務(wù)，指本協(xié)議第3條約定的事務(wù)；d.投資決策委員會或投委會，是指乙方依甲方要求專門成立的投資決策機 構(gòu)；e.合伙人，是指甲方合伙人;f.合伙人會議，是指甲方合伙人會議。（注：其他需要說明的用語定義可自行添加）第2條委托期限甲方將其名下全部資產(chǎn)及本協(xié)議約定的其他事務(wù)委托乙方進行投資管理的 期限為甲方的存續(xù)期限。第3條委托事項3.1 投資業(yè)務(wù)a.甲方將其合伙財產(chǎn)交由乙方進行資產(chǎn)管理，從事投資業(yè)務(wù)；b.投資業(yè)務(wù)具體包括但不限于：投資項目的收集、發(fā)掘；投資項

4、目的評估、 篩選；投資項目的初步立項；投資項目的審慎調(diào)查、價值評估；投資方案的設(shè)計； 投資方案的商務(wù)談判；投資項目的評審決策；投資方案的實施；項目的投資后管 理及相關(guān)服務(wù)；投資項目退出方案的制訂與實施等。3.2 財務(wù)管理a.甲方將其財務(wù)業(yè)務(wù)交由乙方管理；b.財務(wù)業(yè)務(wù)具體包括但不限于：賬戶、資產(chǎn)及有價證券管理，日常賬務(wù)處 理、成本費用核算及定期財務(wù)報表編制， 投資支出預(yù)算編制；按相關(guān)規(guī)定要求對 投資資金進行撥備、使用和收回，并按資金賬戶管理制度進行管理； 對甲方的各 類資產(chǎn)定期進行統(tǒng)計、核實和分析，并提出合理的建議；對甲方存續(xù)期間產(chǎn)生的 單證、賬冊及報表等資料進行整理、歸檔和保管等。3.3 行政

5、管理a.甲方將其行政業(yè)務(wù)交由乙方管理；b.行政業(yè)務(wù)具體包括但不限于：工商年報、基金納稅、文件檔案管理、法 律事務(wù)處理，甲方財務(wù)會計年審，各種優(yōu)惠政策申請，政府引導基金引進，基金 變更、報批等手續(xù)辦理，以及按要求向政府有關(guān)機構(gòu)或行業(yè)管理機構(gòu)報送統(tǒng)計資 料及投資項目備案材料等。3.4 檔案管理乙方負責甲方投資項目的檔案管理， 保證投資項目的檔案資料的完整。在甲 方清算后，項目檔案資料繼續(xù)保管的時間不低于【】年。第4條委托權(quán)限4.1 乙方應(yīng)在甲方授權(quán)的經(jīng)營范圍內(nèi)履行委托事務(wù)，不得越權(quán)代理、無權(quán)代 理。4.2 對于投資業(yè)務(wù)中是否投資某一個項目的決策，概由乙方投委會在授權(quán)范圍內(nèi)自行決定并由其法定代表人簽

6、署。第5條投資事務(wù)的特別約定5.1 投資目的投資業(yè)務(wù)委托的目的是依托專業(yè)化投資管理， 制定科學的投資策略和投資組 合，為甲方減少和分散投資風險，確保甲方資產(chǎn)長期穩(wěn)定的投資收益。5.2 經(jīng)營范圍a.乙方可以在合伙協(xié)議約定的范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動；b.乙方不得從事合伙協(xié)議約定的禁止性業(yè)務(wù)。5.3 投資方式乙方以甲方的名義進行直接投資。5.4 業(yè)務(wù)流程a.項目篩選：由乙方負責項目的收集、匯總、篩選；b.初步調(diào)查：乙方根據(jù)自身的投資原則，對收集到的項目進行初步審核， 并按要求開展初步調(diào)查；c.項目立項：乙方根據(jù)初步調(diào)查情況召開項目立項會決定是否立項；正式 立項的項目，由乙方組建盡職調(diào)查小組；d.盡職調(diào)查：

7、盡職調(diào)查小組按投委會的要求開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查 報告；必要時乙方的會計師和律師分別出具獨立報告，或聘請會計師事務(wù)所及法 律顧問進行財務(wù)與法律調(diào)查，并出具獨立的財務(wù)、法律調(diào)查報告；e.項目論證：乙方根據(jù)公司投資原則等要求，對盡職調(diào)查報告、會計師和 律師報告進行論證，并評判項目的投資價值和投資風險，確定需要補充調(diào)查的有 關(guān)事項，同時擬定投資股權(quán)比例、價格等框架方案；f .項目談判：項目經(jīng)過論證通過后，乙方與項目方進行投資方式、價格等 投資條件談判;g.乙方投委會審議與決策：乙方與項目方談判取得一致后，將項目提交乙方投委會審定并作出最終決策；h.簽約與投資：乙方投委會作出正式投資決議后，由乙方

8、聘請的法律顧問 起草相關(guān)法律文件，乙方法定代表人審定后由甲方授權(quán)乙方與項目方正式簽訂投 資合約，乙方根據(jù)投資合約實施投資；i .投資退出：根據(jù)項目投資后的運營情況，乙方投委會適時對投資項目的 退出方案進行審議并決策，決策后由乙方具體執(zhí)行投委會決策通過的退出方案。5.5 投資限制a.單一項目累計投資金額不超過【】萬元；b.單一項目累計投資金額不超過甲方資產(chǎn)總額的【1%5.6 資產(chǎn)歸屬a.投資本金和委托投資的貨幣資產(chǎn)，由甲方以甲方的名義在指定托管銀行 開立資產(chǎn)專用銀行存款賬戶，與乙方自有的資產(chǎn)賬戶以及其他資產(chǎn)賬戶相獨立；b.受托投資行為所形成的資產(chǎn)，應(yīng)獨立于乙方的資產(chǎn)，登記在甲方名下， 處置時，由

9、乙方根據(jù)甲方的合伙協(xié)議及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，以甲方的名義進行處置。第6條費用和支出6.1 甲方應(yīng)承擔的費用a.甲方設(shè)立、日常運營、解散及清算等相關(guān)的費用；b.甲方的管理費；c.甲方資金托管費；d.聘請法律、財務(wù)等中介機構(gòu)的費用；e.甲方的工商年報、變更費用等費用；f .其他由合伙協(xié)議約定的由甲方承擔的其他費用。6.2 乙方的管理費a.乙方每年向甲方收取甲方全體合伙人認繳出資額扣除已退出項目投資本 金余額的2%乍為年度管理費，管理費由甲方進行支付，不單獨向甲方合伙人收 取；b.管理費的支付管理費在甲方存續(xù)期間每年一次性預(yù)付，自甲方成立滿壹年后每年的3月1日前將下一期間管理費劃入乙方銀行賬戶， 首筆

10、管理費支付時間為甲方與乙方的 委托管理協(xié)議簽署之日起 30日內(nèi)，支付期間為甲方成立日至甲方成立滿一 年之日，按天計算。第7條甲方的稅務(wù)甲方依據(jù)國家和當?shù)卣挠嘘P(guān)規(guī)定依法納稅。第8條甲方的會計與審計8.1 甲方會計政策a.甲方的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會 計年度按如下原則：如果合伙協(xié)議當年生效時間少于 2個月，可以并入下一 個會計年度；b.甲方核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；c.甲方執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；d.甲方聘請專業(yè)人士獨立建賬、獨立核算；e.乙方依照資金托管協(xié)議各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制甲方會計報表

11、；f .甲方合伙人會議每年與乙方就甲方的會計核算、報表編制等進行核對并 以書面方式確認。8.2 甲方審計a.乙方聘請會計師事務(wù)所及其注冊會計師對甲方年度財務(wù)報表進行審計；b.會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，須事先征得甲方同意。第9條委托事務(wù)的信息披露9.1 乙方應(yīng)當向甲方全體合伙人及時披露其受托管理事務(wù)執(zhí)行情況以及甲 方的經(jīng)營和財務(wù)狀況。所有信息披露文件應(yīng)以書面（包括紙質(zhì)文件和電子郵件） 方式提交。9.2 所有信息披露文件的格式由乙方在業(yè)務(wù)規(guī)則中制定。9.3 乙方對所有新投資項目情況，包括但不限于其投資決策狀況、項目及行 業(yè)背景、預(yù)期盈利目標以及退出方式、 時間等，以及對項目投資后的管理進展情

12、 況，包括但不限于被投資企業(yè)重大發(fā)展變化情況、 突發(fā)事件等，應(yīng)及時形成簡報， 不定期提交甲方其他合伙人，方便甲方合伙人及時了解相關(guān)信息。9.4 乙方應(yīng)于每年度終了之后的 6個月內(nèi)向甲方全體合伙人提交年度報 f 告，報告其代表管理事務(wù)執(zhí)行情況、甲方的經(jīng)營和財務(wù)狀況以及被投資企業(yè)的經(jīng) 營及9務(wù)情況。年度報告應(yīng)附上甲方及被投資企業(yè)的年度審計報告。9.5 甲方如發(fā)生危及或可能危及甲方或被投資企業(yè)利益的任何重大事項，乙方最遲必須在該事項發(fā)生或得知可能發(fā)生之日后三個工作日內(nèi)向甲方全體合伙 人報告，并應(yīng)及時采取有效的補救措施，以最大限度地降低可能遭受的損失。9.6 信息披露文件的存放與查閱資產(chǎn)的定期報告、臨時報告、資產(chǎn)凈值報告、資產(chǎn)投資組合報告等報告文本 存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內(nèi)甲方各合伙人可免費查閱。乙方保證文本 的內(nèi)容與其向甲方合伙人會議提供的內(nèi)容完全一致。第10條乙方的權(quán)利和義務(wù)10.1 乙方的權(quán)利a.管理運營資產(chǎn)；b.獲得受托管理費；c.本協(xié)議以及有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。10.2 乙方的義務(wù)a.在托管期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用資產(chǎn)；b.依照有關(guān)規(guī)定代