審計(jì)系統(tǒng)功能模塊分析

1、審計(jì)系統(tǒng)功能模塊分析軟件 比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異軟件架構(gòu)審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)BS + CS三層架構(gòu)審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)和審計(jì)管理系統(tǒng)都有BS版本，審計(jì)作業(yè)和審計(jì)管理是統(tǒng)一平臺(tái)下部署，真正能夠做到審計(jì)管理與作業(yè)的無(wú)縫連接；冋行軟件口有審計(jì)管理系統(tǒng)有BS版 審計(jì)作業(yè) 口有 CS版 每次審計(jì)項(xiàng)曰的審計(jì)管理系統(tǒng)BS架構(gòu)件只有審計(jì)丨管理系統(tǒng)有 BS版, 審計(jì)作業(yè)八有 CS版o 每次屮計(jì)項(xiàng)曰口 J 資料、審計(jì)成果，需要上傳到審計(jì)管理系統(tǒng)。支持網(wǎng)絡(luò)局域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)支持網(wǎng)絡(luò)最多使用開(kāi)發(fā)工具微軟.NET 2021 + DEV XAF 框架審計(jì)管理信息系統(tǒng)米用SOA開(kāi)發(fā)平臺(tái)，SOA開(kāi)發(fā)平臺(tái)，米用了當(dāng)前WEB發(fā)領(lǐng)域比擬前沿的技術(shù)，

2、如：SOA AJAX ORM等，完全按照軟件工程的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)方法， 將95%上系統(tǒng)開(kāi)發(fā)涉與到的業(yè)務(wù)模型進(jìn) 行了面向?qū)ο蠓庋b，并實(shí)現(xiàn)了功能頁(yè)面的自動(dòng)生成運(yùn)行時(shí)生成，提供了強(qiáng)大的參數(shù)配置來(lái)實(shí)現(xiàn)各種行業(yè)、不冋用戶的個(gè)性化需求；其他可能存在的 5%個(gè)性化功能可以通過(guò)二次開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)，并能與現(xiàn)有平 臺(tái)無(wú)縫集成，開(kāi)發(fā)平臺(tái)能夠與現(xiàn)有主流ASP.Net開(kāi)發(fā)環(huán)境無(wú)縫集成。使用數(shù)據(jù)庫(kù)支持后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)支持SQLite 、SqlServer、Oracle、DB2 、 Sybase firebird等多種：1數(shù)據(jù)庫(kù)類(lèi)型1、 MSDE/SQLServer是微軟提供的免費(fèi)學(xué)習(xí)版SQL SERVE瞰據(jù)庫(kù)， 限制數(shù)據(jù)庫(kù)容量最大能不超

3、過(guò) 2G2、 使用使用盜版微軟數(shù)據(jù)庫(kù)，需要承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)；3、購(gòu)置微軟數(shù)據(jù) 庫(kù)，提咼了購(gòu)置審計(jì)軟件本錢(qián)數(shù)據(jù)庫(kù)可以多種選擇，可選擇輕量級(jí)免費(fèi)數(shù)據(jù)SQLite，可以米用已夠的數(shù)據(jù)庫(kù)，不需要重復(fù)米購(gòu)軟件 比擬指ff技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異后臺(tái)中間件擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中間件中間件技術(shù)：1、高性能；2、高可用；3、支持多線程、數(shù)據(jù)庫(kù)連接 池、查詢(xún)緩存；4、采用負(fù)載均衡設(shè)計(jì)；主要表現(xiàn)：1、支持多用戶同時(shí)訪問(wèn)；2 、運(yùn)行速度快前臺(tái)表現(xiàn)層1、采用插件技術(shù)所 有模塊集中到起， 單點(diǎn)登錄，數(shù)據(jù)集中 存放、授權(quán)，各功能 模塊自由切換；2、采 用多窗口融合技術(shù)， 逐級(jí)穿透查詢(xún)，審計(jì) 分析功能強(qiáng)大3、采用國(guó)際領(lǐng)先的 商業(yè)組件4、

4、在數(shù)據(jù)分析層， 提供強(qiáng)大的數(shù)學(xué)模型 建立、數(shù)據(jù)圖形化展 示技術(shù)采用插件技術(shù)：1、各個(gè)模塊的功能封裝在插件中，由管理平臺(tái)動(dòng)態(tài) 加載，關(guān)閉窗口時(shí)系統(tǒng)智能釋放存，占用資源少，模塊切換無(wú)需重新登錄。2、采用的是最新國(guó)際組件，簡(jiǎn)單地拖動(dòng)鼠標(biāo)即可實(shí)現(xiàn)不同角度的匯 總、過(guò)濾、排序等一次分析功能。采集 接口多接口數(shù)量300多個(gè)采集 速度快采集數(shù)據(jù)可達(dá)5-10萬(wàn)條每秒，尤其對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理的大型集團(tuán) 優(yōu)勢(shì)更為明顯，節(jié)約數(shù)據(jù)準(zhǔn)備時(shí)間。軟件比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異采集完整審計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)信息都能采集數(shù)數(shù)據(jù)完整性采集SQLiteAccess是桌面數(shù)據(jù)庫(kù)，單表記錄到200萬(wàn)條時(shí)易出錯(cuò)且慢；一旦數(shù)據(jù)后數(shù)據(jù)存放據(jù)量大，需要很

5、大的存才能采集成功是否自動(dòng)識(shí)支持能自動(dòng)識(shí)別企業(yè)電腦上使用財(cái)務(wù)軟件類(lèi)型與版本，需人工識(shí)別的較別安裝了哪差采些財(cái)務(wù)軟件集是否自動(dòng)識(shí) 別安裝財(cái)務(wù) 軟件數(shù)據(jù)庫(kù)支持需人工識(shí)別的較差.是否能對(duì)采j支持采集前假設(shè)用戶不能查看數(shù)據(jù)庫(kù)包含的帳套信息，對(duì)于效勞器存在的大集前的數(shù)據(jù)量數(shù)據(jù)庫(kù)，審計(jì)人員沒(méi)有方法知道哪些庫(kù)應(yīng)該采集？假設(shè)全部采集費(fèi)時(shí)進(jìn)行校驗(yàn)費(fèi)力采集的可操作性簡(jiǎn)單采用向?qū)讲僮鳎瑹o(wú)需審計(jì)人員懂?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)知識(shí)軟件比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異對(duì)于 SQL數(shù)據(jù)庫(kù)類(lèi)型 的財(cái)務(wù)軟件 在效勞器采 隹曰，7K寶雨集疋否需要 密碼不需要審計(jì)軟件對(duì)于SQL數(shù)據(jù)庫(kù)在效勞器上采集直接采用Win dows認(rèn)證方式，無(wú)需數(shù)據(jù)庫(kù)密碼，降低數(shù)據(jù)

6、采集難度，增加了審計(jì)人員數(shù)據(jù)采集 可操作性。轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)速 度快每秒能到達(dá)4000-5000條記錄數(shù)是否支持批 量轉(zhuǎn)換支持據(jù)轉(zhuǎn)換過(guò)程是 否需要人工 干預(yù)不需要轉(zhuǎn)換時(shí)假設(shè)科目代碼設(shè)置不規(guī)時(shí)，需要審計(jì)人員手工調(diào)整那么較為麻煩；轉(zhuǎn)是否支持將 不同的財(cái)務(wù) 數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換到 一個(gè)帳套支持可將不冋財(cái)務(wù)軟件類(lèi)型的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換一塊，實(shí)現(xiàn)跨年分析；如：2005年用的是A財(cái)務(wù)軟件，2006年用的是金蝶財(cái)務(wù)；可將這2005年和2006 年的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換到一塊換轉(zhuǎn)換后是否 支持一個(gè)單 位有多個(gè)帳 套支持支持在一個(gè)單位下建立多套帳軟件比擬指 f技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異數(shù)據(jù)管理對(duì)分單位對(duì)數(shù)據(jù)授權(quán) 管理米用集團(tuán)模式，分層授權(quán)各單位數(shù)據(jù)；本部人員可以

7、看觀察所有單位 數(shù)據(jù)，下級(jí)只看本單位數(shù)據(jù)與下級(jí)單位數(shù)據(jù)。工程管理人員與權(quán)限 管理可以將人員列表中的 人員自由參加到某個(gè) 工程中，并按審計(jì)組 長(zhǎng)、主審、復(fù)核人進(jìn) 行角色分配，審計(jì)管 理人員可以工程管理 系統(tǒng)對(duì)審計(jì)人員進(jìn)行 具體的分工，審計(jì)人 員進(jìn)入系統(tǒng)后知道自 己需要做什么，最后 審計(jì)工作底稿按照審 計(jì)方案的問(wèn)題分類(lèi)表 達(dá)。真正做審計(jì)管理與審計(jì)作業(yè)的無(wú)縫連接。工程數(shù)據(jù)管 理工程下面可選擇性掛 接被審單位數(shù)據(jù)，不 受單位限制；女如:一個(gè)工程下面可以導(dǎo)入多個(gè)單位多個(gè)部門(mén)數(shù)據(jù)；軟件 比擬指ff技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異工程資料 導(dǎo)入導(dǎo)出工程導(dǎo)出可以導(dǎo)出項(xiàng) 目的底稿資料對(duì)人 員、工程信息可導(dǎo)成 資料工程導(dǎo)出涵蓋改

8、工程所用信息，包括工作記錄、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。其它有工程日志記錄每個(gè) 人的工作情況、完成 與未完成情況。審計(jì)準(zhǔn)備包括審前準(zhǔn)備、初步 分析復(fù)核、審計(jì)方案， 均以文檔形式表達(dá)審計(jì)調(diào)查有獨(dú)立的審計(jì)審計(jì)調(diào) 查審計(jì)實(shí)施以文檔形式表達(dá)審計(jì)終結(jié)文檔方式表達(dá)審 計(jì)憑證平衡 校驗(yàn)支持綜合比擬檢查功能最多，而且每工程檢查都有相應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示，讓用戶放心憑證合規(guī) 性校驗(yàn)支持對(duì)沖紅 字憑證檢支持軟件比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異查檢 查賬戶平衡 校驗(yàn)支持行業(yè)科目 對(duì)照全自動(dòng)智能對(duì)照需年度科目 結(jié)轉(zhuǎn)校驗(yàn)支持審企業(yè)財(cái)務(wù) 指標(biāo)分析支持綜合比擬中分析功能強(qiáng)大，可提供全程多角綜合分析，圖形展現(xiàn)豐富 多樣，直觀。圖形分析支持計(jì)絕對(duì)數(shù)分 析支持

9、比率分析支持分智能疑點(diǎn) 分析支持二維交叉 分析支持析不同金額 類(lèi)型分析支持科目賬齡 分析支持件比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異會(huì)計(jì)科目連貫性分析支持自定義三 欄帳分析支持輔助帳 分 析往來(lái)單位 核算匯總 表與明細(xì)賬支持提供完整的“輔助核算分析工具，支持的財(cái)務(wù)軟件太少那么太差， 在咼校審計(jì)中往往會(huì)針對(duì)某部門(mén)審計(jì)、或者某工程審計(jì)，如果不能 按工程、部門(mén)核算查詢(xún)，審計(jì)系統(tǒng)將失去意義。往來(lái)個(gè)人 核算匯總 表與明細(xì) 賬支持部門(mén)核算 匯總表與 明細(xì)賬支持工程核算 匯總表與 明細(xì)賬支持通用輔助 核算賬齡 分析支持軟件比擬指 f-技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異往來(lái)多處 掛賬分析不支持審計(jì)工具/、抽樣審計(jì)支持支持多種抽樣方式，滿足不

10、冋的審計(jì)需要。自由抽查支持批量抽查支持銀行對(duì)帳 工具支持部控制測(cè) 評(píng)支持增值稅發(fā) 票分析支持審 計(jì) 報(bào) 表會(huì)計(jì)報(bào)表 生成自動(dòng) 化程度高絕大多數(shù)情況下無(wú)需手工調(diào)整取數(shù)公式就能準(zhǔn)確生成會(huì)計(jì)報(bào)表。需要手工修改取數(shù)公式那么較差，要求企業(yè)科目設(shè)置與標(biāo)準(zhǔn)科目相冋。生成的會(huì)計(jì)報(bào)表可以穿透式查詢(xún)，可生成會(huì)計(jì)報(bào)表但不 可穿透式查詢(xún)那么較差會(huì)計(jì)報(bào)表 生成后的 二次分析支持是否支持 從會(huì)計(jì)報(bào) 表穿透到 科目匯總 表支持軟件比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異審 計(jì) 底 稿審計(jì)工作 底稿管理已經(jīng)有了豐富的底稿 模板、同時(shí)可以隨時(shí) 發(fā)現(xiàn)的冋題記錄卜來(lái) 生成工作底稿，自動(dòng) 插入三級(jí)底稿復(fù)核意 見(jiàn)；支持從取數(shù)，支 持底稿填充取數(shù)底稿取

11、數(shù)功能強(qiáng)大，方式靈活多樣，支持使用置EXCEL取數(shù)和微軟EXCEL取數(shù)批量打印 工作底稿支持批量生成工作底稿支持生成圖文 并茂底稿支持支持用戶 創(chuàng)立查賬 專(zhuān)家模型支持查賬專(zhuān)家 模型可以 調(diào)用各種 查賬功能支持查賬疑點(diǎn)支持比擬指7技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異模型是否型集中查賬專(zhuān)家 模型是否 按查賬流 程組織支持集集團(tuán)設(shè)置支持團(tuán)關(guān)聯(lián)交易 查詢(xún)支持審集團(tuán)財(cái)務(wù) 分析支持計(jì)集團(tuán)報(bào)表 分析支持合并報(bào)表支持錄入審計(jì)支持審計(jì)不但可以有審計(jì)臺(tái)帳生成統(tǒng)計(jì)報(bào)表，也可以有下級(jí)單位直接輸入審臺(tái)賬數(shù)據(jù)，上級(jí)單位自動(dòng)匯總形成統(tǒng)計(jì)報(bào)表計(jì)審計(jì)臺(tái)賬 上報(bào)支持臺(tái)審計(jì)臺(tái)賬支持查詢(xún)帳報(bào)表統(tǒng)計(jì)支持軟件比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異審 計(jì) 檔 案業(yè)務(wù)檔案 管理支持審計(jì)能自動(dòng)對(duì)審計(jì)工作底稿歸檔，并保持能保持跟原有紙質(zhì)檔案格式一致性工程檔案管理支持借閱管理不支持審 計(jì) 法 規(guī)系統(tǒng)戰(zhàn)錄入法規(guī)支持審計(jì)可以導(dǎo)入 WOR，HTML PDF等格式作為法規(guī)，法規(guī)用戶錄入 法規(guī)支持用戶其它 格式法規(guī)支持審計(jì)專(zhuān)家?guī)熘С謩?wù)網(wǎng)監(jiān)財(cái) 務(wù) 實(shí) 時(shí) 聯(lián) 網(wǎng)支持LU支持軟件比擬指標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比擬差異控監(jiān)控進(jìn) 銷(xiāo) 存