審核報告編寫指南

1、內(nèi) 部 審 核 報 告 編 寫 指 南1 審核概況1.1 審核目的 評價公司質(zhì)量管理體系運行的效果，尋找改進點。1.2 審核依據(jù)GB/T 190012000 idt ISO9001:2000標準；適用的法律法規(guī)及其他要求；公司的質(zhì)量管理體系文件。1.3 審核范圍 公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品范圍以及與之有關的部門。1.4 審核組成員簡介 審核組長、成員。1.5 審核情況簡述2 審核綜述2.1 對質(zhì)量管理體系的綜合評價2.1.1 質(zhì)量管理體系文件的符合性和適宜性1）現(xiàn)場審核前是否對質(zhì)量手冊進行了文件評審；質(zhì)量手冊：是否滿足標準的要求；是否存在需要進一步修改和澄清說明的問題，針對提出的問題，是否對

2、質(zhì)量手冊進行了修改或做出了解釋說明，經(jīng)審核組評審確認已滿足要求；現(xiàn)場審核后，質(zhì)量手冊是否仍需要做進一步的修改。2）現(xiàn)場審核階段，對質(zhì)量管理體系文件的繼續(xù)審查（包括三個層次的文件，所做的結論針對抽樣評審的文件）；質(zhì)量管理體系文件：是否滿足標準要求；個別文件是否存在一般性的不滿足之處，或需要進一步完善的；文件是否存在影響體系有效運行的問題，如：文件規(guī)定與實際不相符，或者不能指導部門或崗位的工作等；文件是否存在可能影響第三方認證的問題，如：缺少必要的文件，文件之間的協(xié)調(diào)性差，或文件可操作性不強（應說明存在的問題）。3）所規(guī)定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標是否滿足標準以及公司相關文件的要求；如果不滿足，存在需要

3、改進或注意的問題；是否需要做進一步修改。2.1.2 質(zhì)量管理體系文件的貫徹實施情況體系文件是否得到了全面有效地貫徹實施并做出說明；體系文件是否是基本得到了貫徹實施，并說明存在那些實施性問題；體系文件僅得到了一定程度的貫徹實施，并說明存在那些區(qū)域性、系統(tǒng)性的問題，或者對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響的實施性問題。2.1.3 質(zhì)量管理體系的有效性1）產(chǎn)品質(zhì)量狀況產(chǎn)品質(zhì)量是否穩(wěn)定，并能夠滿足標準（如合同、協(xié)議、法律法規(guī)等）的要求，并實現(xiàn)所規(guī)定的目標；個別產(chǎn)品質(zhì)量水平（或部門工作質(zhì)量）有待進一步提高（說明有關情況）；產(chǎn)品質(zhì)量（包括工作質(zhì)量）不穩(wěn)定，或達不到規(guī)定的要求（說明有關情況）。2）質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況實現(xiàn)了所

4、規(guī)定的質(zhì)量目標；除個別指標外，大部分的質(zhì)量目標已實現(xiàn)（說明有關情況）；沒有實現(xiàn)所規(guī)定的質(zhì)量目標（說明有關情況）。3）國家、行業(yè)管理部門對公司的檢查情況評價沒有發(fā)生問題；抽查合格；抽查不合格（說明有關情況）。4）顧客投訴的處置沒有發(fā)生顧客投訴；發(fā)生過一般性的顧客投訴并及時有效處理了顧客投訴（說明有關情況）；發(fā)生重大的顧客投訴，或者對顧客投訴沒有及時有效的進行處理（說明有關情況）。5）員工的質(zhì)量意識評價強；較強；一般；較差。（說明有關情況）6）質(zhì)量管理體系有效性的綜合評價體系運行有效，對覆蓋的產(chǎn)品具備質(zhì)量保證能力；體系運行基本有效，對覆蓋的產(chǎn)品具備質(zhì)量保證能力；所實施的質(zhì)量管理體系對覆蓋的產(chǎn)品不完

5、全具備質(zhì)量保證能力。2.1.4 質(zhì)量管理體系的保持和完善機制1）對體系保持和完善機制的綜合評價健全；比較健全；初步建立，需要進一步的提高；不健全。2）對上次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正與預防措施的實施情況評價（第一次內(nèi)部審核不適用）糾正與預防措施完成，實施有效；本次審核中，又發(fā)現(xiàn)相同或類似的問題（說明有關情況）。2.2 內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合1）審核中，共發(fā)現(xiàn) 項不符合；其中，一般性不符合 項，嚴重不符合 項。是否存在系統(tǒng)性、區(qū)域性或嚴重不符合（如存在，應做出說明）。2）對不符合項采取糾正預防措施以及整改效果驗證的要求。3 特殊情況說明，包括遺留的問題（如存在，應做出說明）。4 審核結論體系運行有

6、效；體系運行基本有效，當需要改進。5 附錄審核計劃審核組長及成員任命書首次、末次會議簽到表不符合項分布表不符合項報告內(nèi)部審核檢查表編寫者/日期：審核者/日期：審批者/日期：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃1. 審核目的對本公司的質(zhì)量管理體系做全面審核，通過審核了解辦公司的質(zhì)量管理體系是否有效運行，是否具備申請認證的條件。2. 審核范圍GB/T19001-2000標準所要求的相關活動以及有關職能部門，包括：領導層、部門和必要的現(xiàn)場。3. 審核準則3.1 GB/T19001-2000標準；3.2 公司的QHSEMS文件；3.3 公司適用的法律、法規(guī)及其他要求。4. 審核組組長：組員： 5. 審核日期 &#

7、215;×××年××月××××日6. 審核日程安排見附表審 核 日 程 安 排審 核 時 間組別受審核部門審 核 條 款 號（過 程）5月26日11：0011：301公司領導、各部門負責人首次會議11：3013：301公司領導4.1、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.5、5.6、6.1、8.2.1、8.5.115：3019：301總裁辦4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2、6.3、6.4、7.4、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.45月27日11：0013：301財務中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、7.2.2、8.2.315：3017：301管理中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、8.2.317：3019：301投資中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、8.2.35月28日11：0018：301廣告中心5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.3、7.5.1、7.5.2、7.5.