質(zhì)量管理體系考核細(xì)則

1、WORD 格式可編輯質(zhì)量管理體系考核細(xì)則醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系考核辦法第一條為加強(qiáng)醫(yī)療器械管理，強(qiáng)化企業(yè)質(zhì)量控制，保證病患者的人身安全，根據(jù)醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例，制定本辦法。第二條本辦法適用于申請第二類、第三類醫(yī)療器械準(zhǔn)產(chǎn)注冊企業(yè)的審查及對企業(yè)的定期審查。下列情況可視同已通過企業(yè)質(zhì)量體系考核:( 一) 企業(yè)獲得國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門認(rèn)可的質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的GB/T19001和YY/T0287( 或 GB/T19002 和 YY/T0288) 標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系認(rèn)證證書，證書在有效期內(nèi)的。( 二 ) 已實施工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品,其證書在有效期內(nèi)的。( 三) 已實施產(chǎn)品安全認(rèn)證，企業(yè)持有的產(chǎn)品安

2、全認(rèn)證證書在有效期內(nèi)的。第三條申請第二、三類醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系考核，均由所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門受理并組織考核。國家規(guī)定的部分三類醫(yī)療器械，由所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門受理后，報國家藥品監(jiān)督管理局，由國家藥品監(jiān)督管理局組織考核。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯部分三類醫(yī)療器械目錄由國家藥品監(jiān)督管理局確定并公布。質(zhì)量體系的考核，可委托下一級藥品監(jiān)督管理部門或具有相應(yīng)資格的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。質(zhì)量體系考核結(jié)果由委托方負(fù)責(zé)。第四條企業(yè)在申請產(chǎn)品準(zhǔn)產(chǎn)注冊前，應(yīng)填寫醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系考核申請書( 見附件1) ，向省級以上藥品監(jiān)督管理部門提出企業(yè)質(zhì)量體系考核申請。

3、國家規(guī)定的部分三類醫(yī)療器械的質(zhì)量體系考核，企業(yè)提出質(zhì)量體系考核申請的同時，向國家藥品監(jiān)督管理局提交被考核產(chǎn)品的質(zhì)量保證手冊和程序文件。其它產(chǎn)品的質(zhì)量體系考核，企業(yè)提出質(zhì)量體系考核申請前，應(yīng)按質(zhì)量體系考核企業(yè)自查表(見附件 1 的附表 )進(jìn)行自查，填寫自查表。自查表填寫內(nèi)容應(yīng)如實、準(zhǔn)確，以備現(xiàn)場考核時查驗。第五條 對二類醫(yī)療器械，省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)對企業(yè)填寫的質(zhì)量體系考核企業(yè)自查表和提供的相關(guān)資料進(jìn)行審核，經(jīng)審核后簽署意見，必要時可對申請企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場查驗。對三類醫(yī)療器械，按本辦法第三條執(zhí)行后，質(zhì)量體系考核申請和考核報告 (見附件 1、2) 應(yīng)在國家藥品監(jiān)督管理局備案正本 (原件

4、 )一份。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯第六條考核人員至少應(yīng)有一人經(jīng)貫徹GB/T19001和YY/T0287 標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，并取得內(nèi)審員或外審員的資格;考核人員至少由二人組成;確定的考核人員與被考核的企業(yè)應(yīng)無經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系。第七條質(zhì)量體系現(xiàn)場考核，參照質(zhì)量體系認(rèn)證審核的方法 ;依據(jù)附件 1 自查表確定的內(nèi)容進(jìn)行考核， 重點考核項目及判定規(guī)則為 :產(chǎn)品類別 重點考核項目 考核結(jié)論 四 .1 、2 1.重點考核項目全部合格，其它 考核項目不符合項不超過五項, 三 五 .1、 3 判定為通過考核。 2.重點考核項目有不合格，其它 六.1 、2、 3 考核項目不符合項超過五項， 判定為整改后復(fù)核。

5、七 .1、2、3、9、10 專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯 類 八 .1、2、6、7、8 九 .2、3、4、5 四 .1 1. 重點考核項目全部合格，其它 考核項目不符合項不超過五項，二 五、 1、3 判定為通過考核。2.重點考核項目有不合格，其它六 .1 考核項目不符合項超過五項，判定為整改后復(fù)核。 七 .1、2 類 八 .1、6、8 九 .2、3、4 考核結(jié)論判定為“通過考核”的，對質(zhì)量體系的評價和存在不合格項要如實陳述，對不合格項給出整改期限。不能如專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯期完成整改的應(yīng)作為“整改后復(fù)核”處理。第八條 考核結(jié)論為“整改后復(fù)核”的，以“考核報告”的簽署日起

6、，企業(yè)必須在半年內(nèi)完成整改并申請復(fù)核，逾期將取消申請準(zhǔn)產(chǎn)注冊資格。第九條企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量體系考核以“考核報告”通過的簽署日為準(zhǔn)，其有效期為四年;在有效期內(nèi)企業(yè)申請同類產(chǎn)品準(zhǔn)產(chǎn)注冊，不再進(jìn)行考核 ( 藥品監(jiān)督管理部門另有規(guī)定的除外) 。企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行質(zhì)量體系自查，自查結(jié)果應(yīng)按質(zhì)量體系考核企業(yè)自查表的規(guī)定進(jìn)行記錄、歸檔。省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門定期對企業(yè)進(jìn)行體系審查。第十條 企業(yè)通過質(zhì)量體系考核后，不按規(guī)定進(jìn)行自查、不按質(zhì)量體系要求組織生產(chǎn)的，經(jīng)核實，由所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門予以警告，并限期整改。第十一條 本辦法由國家藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。第十二條 本辦法自 2000 年

7、 7 月 1 日起施行。(附件 1) “醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系考核申請書” (附 )“質(zhì)量體系考核企業(yè)自查表”(附件 2) “醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系考核報告”醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系考核申請書本企業(yè)根據(jù)醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例中醫(yī)療器械注冊管專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯理辦法要求，準(zhǔn)備辦理: 產(chǎn)品準(zhǔn)產(chǎn)注冊 ;現(xiàn)已按醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系考核辦法做了準(zhǔn)備， 進(jìn)行了質(zhì)量體系自查，并保證填報內(nèi)容真實，現(xiàn)申請質(zhì)量體系考核。附質(zhì)量體系考核企業(yè)自查表一份。(企業(yè)名稱，法人代表簽字)年_月 _日( 企業(yè)蓋章 )質(zhì)量體系考核企業(yè)自查表一、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱經(jīng)濟(jì)性質(zhì)隸屬關(guān)系地 址郵 編電 話傳 真法

8、人代表職 務(wù)職 稱聯(lián) 系 人職 務(wù)職 稱企業(yè)管理人員一覽表專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯姓名性別年齡文化程度職務(wù)職稱主管工作主要產(chǎn)品種類 :建廠日期:占地面積平方米建筑面積中級職稱以上人數(shù)固定資產(chǎn)原值上年醫(yī)械銷售收入平方米職工總數(shù)人人注冊資金萬元萬元專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯上年醫(yī)械總產(chǎn)值萬元萬元質(zhì)量情況( 有無出口，國家質(zhì)量抽查情況，試產(chǎn)期用戶反映)二、按照GB/T19000系列標(biāo)準(zhǔn)建立健全企業(yè)質(zhì)量體系計劃1. 是否準(zhǔn)備按GB/T19001( 或 GB/T19002);YY/T0287(或YY/T0288) 標(biāo)準(zhǔn)建立健全本企業(yè)質(zhì)量體系? 是否2. 企業(yè)打算在 _年申請質(zhì)量體系

9、認(rèn)證。或尚無計劃。3. 企業(yè)有 _人接受了GB/T19000系列標(biāo)準(zhǔn)及YY/T0288 標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。取得內(nèi)審員證書的有_ 人。4. 企業(yè)通過質(zhì)量體系認(rèn)證的困難是:費用問題 ; 無人指導(dǎo) ; 管理水平低;認(rèn)識不夠 ; 迫切性不大三、本次申請注冊產(chǎn)品名稱和報告適用范圍申請注冊產(chǎn)品名稱:_ 。本報告覆蓋產(chǎn)品范圍及名稱:_ 。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯四、企業(yè)質(zhì)量管理職責(zé)1. 與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí)行、驗證工作人員是否規(guī)定了質(zhì)量職責(zé)并形成文件。 有無2. 企業(yè)的管理者代表是 _ ?；蛭粗付?. 能否提供企業(yè)質(zhì)量體系組織結(jié)構(gòu)圖。能否4. 企業(yè)是否收集并保存與生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的法律、法規(guī)、行政規(guī)章，

10、各級質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。是 否5. 企業(yè)法人代表或管理者代表是否經(jīng)過了GB/T19000 及YY/T0287 標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。是否五、設(shè)計控制1. 企業(yè)是否建立并保持設(shè)計控制和驗證的形成文件的程序或相應(yīng)要求。 是否2. 在設(shè)計過程中是否進(jìn)行了風(fēng)險分析是 否3. 是否建立并保存了該產(chǎn)品的全部技術(shù)規(guī)范和應(yīng)用的技術(shù)文件 (包括產(chǎn)品技術(shù)文件清單 ) 是 否4. 是否保存了試產(chǎn)注冊后該產(chǎn)品設(shè)計修改的記錄。是否六、采購控制1. 是否建立并保持控制采購過程的形成文件的程序。是否2. 是否建立了申請準(zhǔn)產(chǎn)注冊產(chǎn)品主要采購內(nèi)容清單， 并確定了合格分承包方。 是 否專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯3. 該產(chǎn)品的采購資料是否清

11、楚、明確、齊全。是否七、過程控制1. 是否確定了申請準(zhǔn)產(chǎn)注冊產(chǎn)品的關(guān)鍵過程和特殊過程( 工序 )并制定了相應(yīng)的控制文件或作業(yè)指導(dǎo)書。是否2. 無菌醫(yī)療器械是否按照無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)管理規(guī)范組織生產(chǎn)。 是否3. 該產(chǎn)品所需的設(shè)備、工裝、檢驗儀表是否具備，并能滿足產(chǎn)品制造過程的要求。 是 否4. 參加該產(chǎn)品的施工制造人員是否具備相應(yīng)資格或經(jīng)過針對性的培訓(xùn)。 是否5. 是否確定了該產(chǎn)品過程檢驗的內(nèi)容、規(guī)程和記錄。是 否6. 是否對該產(chǎn)品要求的作業(yè)環(huán)境，產(chǎn)品清潔作出規(guī)定。是否7. 是否建立了用于該產(chǎn)品安裝、 查驗的技術(shù)資料和接受準(zhǔn)則。是 否8.是否規(guī)定了過程控制中應(yīng)形成的記錄。是否9.是否對該產(chǎn)品的可追

12、溯性范圍和程度進(jìn)行了確定。( 材料、元件、過程和去向)。 是否10 、現(xiàn)場能否看到產(chǎn)品標(biāo)識( 包括最終產(chǎn)品的標(biāo)簽)及檢驗試驗狀態(tài)的標(biāo)識。是否專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯八、產(chǎn)品檢驗和試驗1. 是否設(shè)有專職的檢驗試驗機(jī)構(gòu)，并規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限。對有源醫(yī)療器械和植入性醫(yī)療器械是否記錄了檢驗人員身份。是 否2. 是否建立了進(jìn)行檢驗和試驗，形成文件的程序。是否3. 是否進(jìn)行進(jìn)貨檢驗和驗證。是 否列出進(jìn)貨檢驗和驗證規(guī)程、名稱_。4. 是否進(jìn)行過程檢驗。 是 否列出過程檢驗的檢驗規(guī)程、名稱_。5. 最終產(chǎn)品的檢驗試驗是否覆蓋了該產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)全部出廠檢驗項目。 是 否6. 上述檢驗試驗記錄及最近一次型式試驗報告是否保存。專業(yè)知識整理分享WORD 格式可編輯是否7. 企業(yè)有無相應(yīng)的測試設(shè)備。是 否8. 企業(yè)是否建立并實施了對檢驗、 測量和試驗設(shè)備進(jìn)行控制、校準(zhǔn)和維護(hù)的規(guī)定文件。是 否九、其它方面1. 企業(yè)是否定期對產(chǎn)品質(zhì)量及質(zhì)量管理工作進(jìn)行審核，評審和評價。是否2.是否保留了前款評價活動的記錄。是否3.是否對不合格品如何評價處理作出規(guī)定。是 否4.是否按一定程序處理顧客投訴并保留記錄。是 否5.有無實施糾正和預(yù)防措施的規(guī)定文件。是 否十、省級主管部門對企業(yè)自查結(jié)果的審核意見:年 月 日 (主