質(zhì)量體系評審記錄

1、質(zhì)量管理體系評審記錄評審項目及內(nèi)容評審方法及要求評定結果評審記錄被評審部門1 質(zhì)量管理體系1.1 質(zhì)量目標是否可量化考核，是否可分解查閱質(zhì)量目標及其考核辦法、考核記錄符合基本符合不符合1.2 質(zhì)量管理體系文件是否被相關人員獲得、理解，是否有發(fā)放記錄查閱體系文件的發(fā)放記錄。查閱體系文件宣貫記錄。抽查管理人員、檢驗人員熟悉和理解質(zhì)量管理體系文件（包括質(zhì)量方針、目標）的程度符合基本符合不符合1.3 質(zhì)量管理體系是否已持續(xù)有效運行3個月以上查閱體系運行記錄（如文件發(fā)放記錄、宣貫學習記錄等）符合基本符合不符合不適用1.4 內(nèi)設機構及職責是否明確；是否繪制了組織機構圖。查閱內(nèi)部組織機構圖、部門職責的描述。

2、符合基本符合不符合1.5 是否設置技術負責人、質(zhì)量負責人、檢驗檢測責任師，設置是否合理。是否制訂對檢驗檢測質(zhì)量有影響的人員的崗位職責或崗位說明書，明確規(guī)定其職責、權限查閱技術負責人、質(zhì)量負責人、檢驗責任師的任命文件。查閱技術質(zhì)量管理人員、檢驗檢測人員的崗位職責或崗位說明書。崗位職責或崗位說明書通常包括專業(yè)知識和經(jīng)驗要求、任職資格和培訓要求、權限和相互關系等內(nèi)容符合基本符合不符合2 文件控制2.1 對外來文件的控制是否符合規(guī)定。安全技術規(guī)范、標準是否有正式版本。是否與申請核準項目相適應查閱受控文件的發(fā)放及回收記錄。查閱外來文件清單，確認法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范、標準的有效性符合基本符合不符

3、合辦公室3 管理評審3.1 是否建立了管理評審計劃查閱管理評審計劃。符合基本符合不符合4 人力資源管理4.1 從事管理和檢驗檢測的人員是否辦理了合法聘用手續(xù)抽查管理和檢驗檢測人員的聘用手續(xù)。對于調(diào)入檢驗檢測人員，還應查檢驗檢測資格證變更手續(xù)符合基本符合不符合4.2是否制定年度培訓計劃。計劃是否與檢驗機構當前和今后的任務相適應查閱年度人員培訓計劃符合基本符合不符合4.3 是否實施了培訓計劃，是否有培訓記錄查閱人員培訓（考核）記錄，包括專業(yè)資格培訓、崗前培訓、崗位培訓、繼續(xù)教育培訓記錄或證書，判斷培訓計劃的實施情況符合基本符合不符合4.54是否建立人員技術檔案，檔案內(nèi)容是否齊全（相關教育、培訓和資

4、格、技能、經(jīng)歷的記錄）抽查專業(yè)技術人員和持證人員技術檔案（抽查10且不少于5人）符合基本符合不符合5 檢驗檢測設備5.1 租借設備的使用是否符合要求。借出設備的管理是否符合要求審查租借設備的使用管理記錄（檢定/校準證書等）。審查借出設備返回后的記錄（核查記錄等）符合基本符合不符合5.2 檢驗檢測設備的規(guī)格、精度等級是否符合相應規(guī)范的要求抽查檢驗檢測設備的技術指標（抽查5且不少于5臺）符合基本符合不符合5.3 檢驗檢測設備是否按規(guī)定進行了檢定/校準。 檢驗檢測設備是否有檢定/校準狀態(tài)標識，是否具有唯一性標識。注：國家強制檢定目錄以外的可采用校準或自校準查閱檢驗檢測設備檢定/校準計劃，抽查檢定/校

5、準證書報告（抽查5且不少于5臺）。對于采用自校準的，檢查自校準規(guī)程和自校準記錄。檢查檢驗檢測設備的檢定/校準狀態(tài)標識、唯一性標識并與設備臺帳核對符合基本符合不符合5.4 檢驗檢測設備是否有使用說明書或操作規(guī)程，是否被檢測人員方便獲得抽查設備使用說明書或操作規(guī)程（抽查不少于5臺）。查看設備使用說明書或操作規(guī)程的文件發(fā)放及回收記錄符合基本符合不符合5.5 是否建立了檢驗檢測設備檔案。檔案內(nèi)容是否符合要求抽查檢驗檢測設備檔案（抽查5且不少于5臺）。檔案內(nèi)容應包括：制造商名稱、型式型號、系列號或出廠編號；接收日期、啟用日期、接收時的狀態(tài)和驗收記錄；設備說明書或者制造商的其他資料等符合基本符合不符合5.

6、6 對過載或者誤操作等出現(xiàn)可疑結果，或者已表明有缺陷以及超出規(guī)定限度的檢驗檢測設備是否規(guī)定了控制要求。是否按照規(guī)定要求進行處理審查設備管理程序文件或相關控制文件。審查有關處置記錄符合基本符合不符合5.7 當無法溯源到國家或者國際計量基準時，是否進行了自校準或比對查閱自校準方法、比對規(guī)定。查閱自校準記錄。查閱比對記錄符合基本符合不符合6 檢驗檢測設施與環(huán)境條件6.1設施和環(huán)境條件是否滿足檢驗檢測要求，是否對檢驗檢測質(zhì)量、結果產(chǎn)生不良影響現(xiàn)場查看設施和環(huán)境條件符合基本符合不符合6.2 當設施和環(huán)境條件對檢驗檢測結果質(zhì)量有影響時或與檢測結果相關時，是否記錄環(huán)境條件審查相關記錄符合基本符合不符合6.3

7、是否明確有關的健康、環(huán)保要求查閱特殊檢測設備（如射線源）、特定檢測場所（如射線曝光室）的資質(zhì)證明?，F(xiàn)場查看罐車檢驗、氣瓶檢驗、鍋爐水質(zhì)監(jiān)測等項目的“三廢”排放規(guī)定符合基本符合不符合7 檢驗檢測實施過程的策劃和控制8 與客戶有關的過程控制8.1 是否對工作指令或者合同評審進行有效控制查閱合同評審記錄或檢驗申請書（報檢單）/檢驗任務單（工作指令）等符合基本符合不符合8.2 合同變更時，是否重新進行評審。變更工作指令或者合同的任何修改是否通知相關的人員查閱工作指令或合同評審變更記錄符合基本符合不符合8.3 是否告知客戶應準備的技術資料、檢驗現(xiàn)場的準備、檢驗檢測時的配合工作及安全措施查閱相關檢驗合同或

8、告知單等資料符合基本符合不符合8.4 是否向客戶公開辦事程序，收費標準、服務承諾等事項現(xiàn)場查看機構向客戶公開的辦事程度、服務承諾，收費標準等符合基本符合不符合8.5 是否定期或不定期以會議、走訪問卷等形式征求客戶的意見與建議查閱相關會議、走訪、問卷等記錄符合基本符合不符合9 檢驗檢測方法9.1 非標準檢驗檢測方法的制定是否符合要求，是否征得客戶的確認、并告知監(jiān)察部門。 注：非標準檢驗方法：指無標準依據(jù)的檢驗方法、擴大標準使用范圍的檢驗方法；法定檢驗因無檢驗規(guī)程規(guī)則而自行制定的檢驗方法查閱非標準檢驗檢測方法的評審記錄及為非標準方法制訂的作業(yè)指導書。查閱客戶確認的見證材料（如注明非標準檢驗方法的合

9、同、檢驗申請單等）和告知監(jiān)察部門的記錄符合基本符合不符合9.2 檢驗檢測方法的應用，是否符合規(guī)定要求。檢驗檢測方法的偏離是否經(jīng)過技術負責人批準結合現(xiàn)場跟蹤檢查以及與有關人員交談和考核，核實檢驗檢測方法的正確運用和實施。查閱偏離檢驗檢測方法的相關申請、批準記錄符合基本符合不符合10 采購與服務10.1 對服務方、供應方是否進行評價。是否建立了服務及供應方的檔案查閱合格服務方名錄。查閱合格供應方名錄。查閱服務方評價記錄、檔案。查閱供應方評價記錄、檔案符合基本符合不符合10.2 采購文件是否經(jīng)過審查和批準。采購是否均在合格服務和供方范圍內(nèi)抽查供應品采購申請。抽查12份供應品采購合同符合基本符合不符合

10、10.3 供應品的采購是否驗收抽查12份供應品驗收記錄符合基本符合不符合11 分包控制11.1 對分包方是否進行了評審和控制。 是否建立了分包方檔案查閱分包方名錄。查閱分包方評價記錄、檔案。查閱分包申請、批準記錄。查閱對分包方的監(jiān)督記錄符合基本符合不符合11.2 是否有超范圍分包情況查分包協(xié)議、分包合同以及對應的檢驗報告符合基本符合不符合12 樣品控制12.1 是否實施了樣品控制現(xiàn)場查看樣品管理情況（如識別標識、流轉(zhuǎn)、擺放等）符合基本符合不符合13 安全管理13.1安全控制措施是否得到落實。是否對員工進行了安全教育培訓與考核查閱檢驗安全培訓及考核記錄符合基本符合不符合13.2 是否建立勞動防護

11、用品管理制度查閱有關管理職責和勞動防護用品管理規(guī)定。查閱有關勞動防護用品發(fā)放記錄符合基本符合不符合14 記錄14.1 所有記錄是否保存在合適的環(huán)境中，是否易于檢索審查質(zhì)量記錄（安全記錄）、技術記錄的保存環(huán)境。審查各種記錄的檢索方式符合基本符合不符合15 報告15.1是否對檢驗用章的管理作出規(guī)定查閱檢驗用章管理規(guī)定。該規(guī)定一般包括：檢驗專用章的制作、保管、批準使用等。對于有分支檢驗機構的，還應包括分支機構印章印模管理符合基本符合不符合15.2 報告存檔、借閱是否符合要求審查報告移交存檔記錄。審查報告的借閱記錄符合基本符合不符合16 檢驗檢測質(zhì)量監(jiān)督16.1 是否按規(guī)定實施監(jiān)督 查閱年度檢驗檢測質(zhì)

12、量監(jiān)督計劃。查閱檢驗檢測質(zhì)量監(jiān)督的實施記錄（人員工作質(zhì)量監(jiān)督、報告抽查、檢驗機構比對等）符合基本符合不符合17 內(nèi)部審核17.1 審核人員的選擇是否由經(jīng)過培訓和具有經(jīng)驗的人員執(zhí)行。查閱最近一次完整的內(nèi)部審核計劃符合基本符合不符合18 不符合控制18.1不符合控制是否符合要求。是否對不符合的嚴重性進行評價。是否采取糾正行動。是否對采取糾正措施的必要性進行評價查閱不符合糾正記錄或糾正措施實施記錄符合基本符合不符合19 投訴與抱怨19.1 是否按規(guī)定對投訴與抱怨進行處理。 查閱投訴與抱怨的處理記錄以及糾正措施實施記錄。符合基本符合不符合20 數(shù)據(jù)分析20.1 數(shù)據(jù)分析是否提供足夠信息。檢驗檢測機構是否能及時利用這些信息來評價體系的有效性和適宜性，尋找對體系持續(xù)改進的機會審查檢驗檢測機構有關數(shù)據(jù)分析的資料符合基本符合不符合21 糾正措施21.1 是否實施糾正措施審查不符合報告（其中包括重大的不符合），并查相應的糾正措施實施記錄、文件更改記錄（必要時）符合基本符合不符合22 預防措施22.1 是否實施預防措施審查預防措施實施記錄符合基本符合不符合23 與政府有關的過程控制23.1是否按規(guī)定實施檢驗責任范圍工作確認管理職責、建立數(shù)據(jù)檔案、利用數(shù)據(jù)檔案等方面的規(guī)定實施檢驗符合基本符合不符合