SHT3543附錄A通用表填寫說明

1、目 次前言III1 范圍12 規(guī)范性引用文件13 術語和定義14 總則15 施工過程技術文件的編制與整理26 施工過程技術文件歸檔3附錄A（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件通用表4附錄B（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件土建工程用表29附錄C（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件設備安裝工程用表40附錄D（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件管道工程用表93附錄E（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件電氣工程用表113附錄F（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件儀表工程用表141附錄G（資料性附錄）施工過程技術文件壓力容器現(xiàn)場組焊用表165附錄H（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件起重機械安裝用表187用詞說明202前 言本規(guī)定是根據(jù)中華

2、人民共和國國家發(fā)展與改革委員會辦公廳關于下達2004年行業(yè)標準項目計劃的通知（發(fā)改辦工業(yè)2004872號），由北京燕山石化工程質量監(jiān)督站、中國石化集團第四建設公司編制。本規(guī)定共分6章和8個附錄，其中，附錄A附錄F、附錄H為規(guī)范性附錄，附錄G為資料性附錄。本規(guī)定主要內容包括：適用范圍及適用的術語和定義；施工過程技術文件編制與整理的要求；施工過程技術文件歸檔及紙質版和電子版文件的要求；給出了施工過程技術文件用表的格式。本規(guī)定以黑體字標志的條文為強制性條文，必須嚴格執(zhí)行。本規(guī)定由中國石油化工集團公司施工技術中心站管理，北京燕山石化工程質量監(jiān)督站負責解釋。本規(guī)定在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)需要修改或補充之處，

3、請將意見和有關資料提供給管理單位和主編單位，以便今后修訂時參考。管理單位：中國石油化工集團公司施工技術中心站通訊地址：天津市大港區(qū)世紀大道180號郵政編碼：300270電 話：02263862927傳 真：02263862301主編單位：北京燕山石化工程質量監(jiān)督站 中國石化集團第四建設公司通訊地址：北京市房山區(qū)燕山崗東路12號天津市大港區(qū)世紀大道180號郵政編碼：102500300270主要起草人：郭 建 吉章紅 石鳳田 畢瑞鳳 關慰清 王玉蘭 袁慶水 呂鐵英 本規(guī)定首次發(fā)布。石油化工建設工程項目施工過程技術文件規(guī)定1 范圍 本規(guī)定明確了石油化工建設工程項目施工過程技術文件的要求。 本規(guī)定適用

4、于石油化工新建、擴建、改建工程項目施工過程技術文件的積累、編匯、組卷和歸檔。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本規(guī)定的引用而成為本規(guī)定的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內容）或修訂版均不適用于本規(guī)定，然而，鼓勵根據(jù)本規(guī)定達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版適用于本規(guī)定。 GB/T 50328 建設工程文件歸檔整理規(guī)范 GB/T 190012000 質量管理體系 要求 SH/T 3503 石油化工建設工程項目交工技術文件規(guī)定 SH/T 3903 石油化工建設工程項目監(jiān)理規(guī)范3 術語和定義GB/T 50328和SH/T 3

5、503確立的及以下術語和定義適用于本規(guī)定。3.1 施工過程技術文件 Technical document for construction process 施工單位在建設工程項目施工過程形成的質量管理文件、質量控制記錄、安全質量符合要求的見證等技術文件的統(tǒng)稱，是質量管理體系有效運行的見證文件。4 總則4.1 施工單位應按工程合同和質量管理的要求，編制下列技術文件，文件發(fā)布前應按本單位文件管理程序得到批準：a）施工組織設計；b）施工技術方案或技術措施；c）施工工藝文件或作業(yè)指導書；d）檢驗試驗計劃或工序質量控制計劃。4.2 施工單位應按本規(guī)定5.6條的要求和SH/T3503及SH/T3903的規(guī)

6、定形成、積累建設工程項目的施工過程技術文件。4.3 施工單位應建立和保持項目質量管理體系，并應有體系責任人員的任命文件： a）符合GB/T 190012000的項目質量管理體系； b）工程項目覆蓋的特種設備質量管理體系。4.4 施工單位應將施工過程技術文件的形成、積累、編制、整理等活動納入項目管理職責范圍，并應符合下列要求： a）本規(guī)定4.1條要求的文件在工程施工前確認； b）設備/材料質量證明文件在設備安裝前或材料投用前確認； c）質量控制記錄在轉入下道工序前確認。4.5 施工單位應對設計變更文件進行管理，并應符合下列要求： a）按專業(yè)工程編制設計變更文件目錄； b）在相應施工圖上標識變更內

7、容。4.6 施工單位應對用于工程的設備/材料質量證明文件進行核查和管理，建立編號，按專業(yè)工程編制目錄。4.7 無損檢測單位應按SH/T 3503的規(guī)定提交無損檢測報告。施工單位應在檢測前提供被檢設備排版圖和標有焊縫編號的管道單線圖或焊縫布置圖。4.8 建設工程項目鍋爐、壓力容器現(xiàn)場組焊、起重機械、電梯安裝等特種設備施工過程技術文件除執(zhí)行本規(guī)定外，還應執(zhí)行特種設備安全監(jiān)察管理部門的規(guī)定。4.9 建設工程項目土建工程施工過程技術文件除執(zhí)行本規(guī)定外，還應執(zhí)行工程所在地建設行政主管部門的規(guī)定。4.10 施工技術文件用表格式除執(zhí)行本規(guī)定外，尚應符合下列要求：a）新技術、新產(chǎn)品尚無適用表格的，應由施工單位

8、與建設單位依據(jù)設計文件或產(chǎn)品技術文件共同確定；b）本規(guī)定雖未列入，但相關標準已有規(guī)定時，應采用相關標準列入的表格；c）本規(guī)定與相關標準列有同類表格時，應優(yōu)先采用本規(guī)定列入的表格。5 施工過程技術文件的編制與整理5.1 施工單位應負責工程承包范圍內施工過程技術文件的編制、整理、審核和匯編，并應與工程進度同步進行。5.2 建設單位、工程監(jiān)理單位和施工單位應按質量管理程序、標準規(guī)范要求及時辦理過程質量的確認和文件的確認手續(xù)。5.3 施工過程技術文件應用符合檔案要求的書寫工具簽字確認，且做到字跡清晰。用于交付建設單位的交工技術文件應按SH/T 3503要求用計算機編制打印。5.4 施工單位應對施工過程

9、技術文件的真實性、完整性、系統(tǒng)性負責，并確保整理、編目、簽證規(guī)范。5.5 施工過程技術文件歸檔裝訂、用紙規(guī)格應符合SH/T3503的規(guī)定。5.6 施工過程中形成的技術文件用表格式除按本規(guī)定附錄A附錄H執(zhí)行外，還應執(zhí)行SH/T 3503和SH/T 3903規(guī)定的用表格式： 附錄A（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件通用表； 附錄B（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件土建工程用表； 附錄C（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件設備安裝工程用表；附錄D（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件管道工程用表； 附錄E（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件電氣工程用表；附錄F（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件儀表工程用表；附錄G（資料性附錄）施工

10、過程技術文件現(xiàn)場壓力容器組焊用表；附錄H（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件起重機械安裝用表。5.7 施工過程技術文件應按單項工程編制，按專業(yè)工程組卷，可設立分卷。卷內文件按設計文件規(guī)定的單元工程或按建設工程項目劃分的單位工程組冊，也可設立分冊。卷冊可用阿拉伯數(shù)字編序，也可用文字表述，并應符合下列規(guī)定： a）組卷要求：1）第1卷：綜合卷，包括質量管理體系運行和監(jiān)理程序運行記錄；2）第2卷：設備/材料質量證明卷；3）第3卷：施工過程質量控制記錄卷，包括土建、設備、管道、電氣、儀表等專業(yè)工程；4）第4卷：施工圖卷；b）綜合卷卷內文件應編制文件總目錄和文件編制說明； c）施工過程質量控制記錄、設備/材料質

11、量證明卷卷內文件宜設置綜合冊，并編制文件總目錄和文件編制說明； d）施工圖應按專業(yè)組卷，同專業(yè)按設計文件編號順序組冊。卷內文件宜設置綜合冊，并編制文件總目錄和文件編制說明； e）壓力容器、鍋爐、起重機械安裝宜單獨組冊。5.8 施工單位提交建設單位的交工技術文件應按SH/T 3503的規(guī)定單獨組卷、組冊。5.9 施工圖宜按下列需要進行整理：a）GB/T 19001質量管理體系認證的需要；b）特種設備許可取、換證的需要；c）本單位拓展業(yè)績的需要；d）本單位檔案管理的需要。6 施工過程技術文件歸檔6.1 建設工程項目施工過程技術文件由施工單位歸檔。當建設單位要求施工單位提供施工過程技術文件時，應符合

12、下列規(guī)定：a）在工程合同中或經(jīng)協(xié)商確定范圍；b）建設單位、監(jiān)理單位、總承包單位應對文件內容簽字確認；c）施工單位應按SH/T3503的規(guī)定編入相關卷冊。6.2 建設工程項目中間交接后三個月內，應完成施工過程技術文件的編制與整理工作。歸檔文件應為紙質版一份。當以電子版文件備份存檔時，電子版文件宜具有目錄檢索功能。6.3 施工過程技術文件在建設工程項目交工技術文件向建設單位移交并簽署交工文件移交證書后同步歸檔。6.4 歸檔文件應經(jīng)項目總工程師或技術負責人審核，并簽字確認。6.6 歸檔文件應經(jīng)本單位檔案管理部門審查驗收，并應簽署歸檔文件移交手續(xù)。附錄A（規(guī)范性附錄）施工過程技術文件通用表序號名 稱編

13、 號頁次A.1封面SH/T 35××43G101A5A.2封面SH/T 3543××G101B6A.3施工過程技術文件總目錄SH/T 3543××G1027A.4施工過程技術文件目錄SH/T 3543××G1038A.5施工過程技術文件編制說明施工過程技術文件說明SH/T 3543××G1049A.6施工過程技術文件歸檔移交證書SH/T 3543××G10510A.7質量體系人員登記表SH/T 3543××G10611A.8特種設備作業(yè)人員登記表SH/T

14、3543××G10712A.9特殊工種作業(yè)人員登記表SH/T 3543××G10813A.10周期檢定計量器具清單SH/T 3543××G10914A.11施工圖核查記錄SH/T 3543××G11015A.12技術交底記錄SH/T 3543××G11116A.13工序交接檢查記錄SH/T 3543××G11217A.14質量控制點檢查記錄SH/T 3543G11318A.15 14設備/材料質量證明文件一覽表SH/T 3543G114SH/T 35××G

15、1131918A.1615防腐絕緣層電火花檢測報告SH/T 3543G115SH/T 35××G1142019A.1716二次灌漿記錄SH/T 3543G116SH/T 35××G1152120A.1817焊條烘烤記錄SH/T 3543G117SH/T 35××G1162221A.1918焊條發(fā)放回收記錄SH/T 3543G118SH/T 35××G1172322A.2019焊劑/焊絲發(fā)放記錄SH/T 3543G119SH/T 35××G1182423A.21焊劑發(fā)放記錄SH/T 3543G12

16、025A.2220焊材庫溫/濕度記錄SH/T 3543G121SH/T 35××G1192624A.2321 安裝檢查記錄SH/T 3543G122SH/T 35××G1202725A.2422 試驗/調校記錄SH/T 3543G123SH/T 35××G1212826A.25無損檢測委托書SH/T 3543G12429A.26無損檢測結果通知單SH/T 3543G12530SH/T35××43-G101A封 面案卷號：第 1/ 8 卷第 1/ 20 冊石油化工建設工程項目施工過程技術文件用表過程技術文件 工程名稱

17、：燕山石化1000萬噸/年煉油系統(tǒng)改造工程 800萬噸/年常減壓裝置 本表用于綜合卷 項目經(jīng)理：項目總工程師：施工項目部（公章）年 月 日SH/T35××43-G101B封 面案卷號：第 1/ 8 卷第 2 /20 冊石油化工建設工程項目施工過程技術文件 工程名稱： 單元名稱： 工程類別：土建工程（設備安裝工程、管道安裝工程、儀表安裝工程、電氣安裝工程）本表用于各專業(yè)工程卷冊。 項目經(jīng)理：項目總工程師： 專業(yè)技術負責人：施工項目部（公章）年 月 日SH/T35××43-G102施工過程技術文件總目錄工程名稱：序號卷號 冊號資 料 名 稱頁 數(shù)11/81綜

18、合卷施工組織設計報審資料冊21/82綜合卷項目組織機構、管理人員報審31/83綜合卷項目管理制度冊41/84綜合卷項目例會紀要冊51/85綜合卷項目質量技術專題會紀要冊2/81土建工程卷綜合冊3/81設備安裝工程卷綜合冊4/81管道安裝工程卷綜合冊5/81電氣安裝工程卷綜合冊6/81儀表安裝工程卷綜合冊7/81質量證明文件卷8/81施工圖卷編制人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日SH/T35××43-G103施工過程技術文件目錄工程名稱：單元名稱：序號編 碼資 料 名 稱頁 次編制人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日SH/T35××

19、;43-G104施工過程技術文件編制說明工程名稱： 說明施工過程技術文件的編寫依據(jù)、內容、整體組卷情況、本卷冊的構成及相關文件所在卷冊情況，以及資料內容中需要特別說明的事項。編制人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日SH/T35××43-G105施工過程技術文件歸檔移交證書工程名稱：合 同 號： 按石油化工建設工程項目施工過程技術文件規(guī)定（SH/T35××43200×7）向 辦理施工過程技術文件移交手續(xù)，共計 卷 冊。 本表為項目部施工過程技術文件編制人向檔案部門接收人移交時簽署的文件，該表編入施工過程技術文件的第1卷（綜合卷）。接

20、收 部 門移 交 部 門接收人： （公章）公章 為部門專用章日期： 年 月 日移交人： （公章） 公章 應為項目經(jīng)理部專用章日期： 年 月 日SH/T35××43-G106質量體系人員登記表工程名稱：體系名稱：序號序號姓 名體系崗位學歷專業(yè)職稱從事本專業(yè)工作年限任命文件編號調入本項目時間項目經(jīng)理項目總工土建專業(yè)技術員土建專業(yè)質量檢查員本表為工程項目按GB/T19001 質量管理體系 要求和特種設備質量管理體系要求確立的責仼人員的登記。管理人員發(fā)生變動時，應及時補辦仼命手續(xù)并進行重新登記。主要人員包括：項目經(jīng)理、項目總工程師、質量責任工程師、專業(yè)技術人員、質量檢查人員等體系人

21、員。SH/T 35××43200×7注：附質量體系人員資格證書的復印件。 制 表：11 日期： 年 月 日項目總工程師：日期： 年 月 日注：附質量體系人員資格證書的復印件。SH/T35××43-G107特種設備作業(yè)人員登記表工程名稱：工程類別：序號姓 名工 種證書編號批準日期有效期根據(jù)國家質檢總局第70號令（2005年1月10日）發(fā)布的特種設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法規(guī)定的鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、場（廠）內機動車輛等特種設備的作業(yè)人員及其相關管理人員統(tǒng)稱特種設備作業(yè)人員。特種設備作業(yè)人員應經(jīng)考核合格取得“特種設備作業(yè)人員證”方可

22、從事相應的作業(yè)或管理工作，包括特種設備生產(chǎn)（安裝、改造及維修）和使用兩個領域的人員，一是特種設備操作人員，如電梯作業(yè)、起重機械作業(yè)、場（廠）內機動車輛、鍋爐作業(yè)、壓力容器作業(yè)、壓力管道作業(yè)等人員；二是特種設備生產(chǎn)（安裝、改造及維修）人員，如焊接、無損檢測、起重機機械與電氣安裝維修等作業(yè)人員；三是特種設備管理人員。取得特種設備作業(yè)人員證的人員。特別說明的是，焊工需按SH/T3503-J113登記，無損檢測人員需按SH/T3503-J114登記，除次以外的作業(yè)人員登記此表。注1：附特種設備作業(yè)人員證書的復印件。注2：合格焊工登記見用SH/T3503-2007石油化工建設工程項目交工技術文件規(guī)定SH

23、/T3503-J113表。注3：無損檢測人員登記見用SH/T3503-2007石油化工建設工程項目交工技術文件規(guī)定SH/T3503-J114表。編制人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日SH/T35××43-G108特殊工種作業(yè)人員登記表工程名稱：工程類別：序號姓 名工 種證書編號批準日期有效期 本表 根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、國家煤礦安全監(jiān)察局安監(jiān)管人字2002124號關于特種作業(yè)人員安全技術培訓考核意見提出，特種作業(yè)人員需要經(jīng)過考試合格并取得證書才能上崗作業(yè)，如電工作業(yè)、金屬焊接切割、起重機械作業(yè)和登高作業(yè)等作業(yè)人員，需要填寫此表。注：附特殊工種作業(yè)人員證書

24、的復印件。編制人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日14SH/T35××43-G109周期檢定計量器具清單SH/T 35××43200×7工程名稱：序號名稱編號規(guī)格型號精度等級檢定/校準證書編號檢定/校準日期有效期備注 用于本項目工程施工檢測的計量器具，需按國家檢定規(guī)程規(guī)定的周期進行檢定，具備有效的檢定合格證。編制人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日SH/T35××43-G110施工圖核查記錄工程名稱：單元名稱：設計單位專 業(yè)主 持 人核查時間年 月 日施工圖號參加核查人 員內容記錄：填寫圖紙核查情況，

25、包括圖紙中發(fā)現(xiàn)的疑問和處理意見記錄人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日SH/T35××43-G111技術交底記錄工程名稱：單元名稱：技術文件名 稱交底日期年 月 日主 持 人交 底 人參加交底人 員簽字用于施工單位項目部專業(yè)工程師向施工作業(yè)人員進行的技術交底，參加交底人員應現(xiàn)場簽字。交底主要內容：交底內容應主題突出，重點明確，簡明扼要。 記錄人：日期： 年 月 日審核人：日期： 年 月 日SH/T35××43-G112工序交接/檢查記錄工程名稱：單元名稱：執(zhí)行標準交接日期組織單位/部門年 月 日交出單位接收單位交出內容（包括實體質量、質量記錄

26、、檢試驗報告等）及自檢結果：本表用于專業(yè)與專業(yè)之間、工序與工序之間的交接驗收，如土建基礎完工后向設備、管道、電氣、儀表等安裝單位的交接，機器設備安裝完畢向管道安裝單位的交接，管道安裝完成向防腐專業(yè)的交接、防腐專業(yè)向隔熱專業(yè)的交接等?！敖M織交接單位/部門”欄視參建單位的組織形式，可為監(jiān)理單位，也可以是建設單位或施工單位的管理部門。接收單位意見：結論：接 收 單 位組織交接單位/部門交 出 單 位專業(yè)工程師：質量工程師：施工班組長檢驗員：日期： 年 月月 日 日專業(yè)工程師：日期： 年 月 日專業(yè)工程師：質量工程師：施工班組長檢驗員：日期： 年 月 日日SH/T3543-G113質量控制點檢查記錄工

27、程名稱：單元名稱：施工班組執(zhí)行標準執(zhí)行標準檢查日期年 月 日檢查類別和內容（包括實體質量、質量記錄、檢試驗報告等）：本表為施工單位質量檢查部門對C級質量控制點進行檢查時填寫。A、B級質量控制點的檢查記錄按SH/T3903石油化工建設工程項目監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的有關用表填寫。存在問題：結論：質量檢查員：日期： 年 月 日質量工程師：日期： 年 月 日SH/T35××43-G1134設備/材料質量證明文件一覽表工程名稱：序號物資名稱證件自編號規(guī)格型號證件出廠自編號材質復驗報告編號單位制造廠家數(shù)量物資名稱材質證編號規(guī)格型號入庫自編號材 質供貨單位使用部位領用量備 注使用部位用于施工單位

28、領用材料后對質量證明文件的登記管理， 分專業(yè)工程填寫?！白C件自編號”為施工單位為便于管理而按一定規(guī)則編制的序列號；“證件出廠編號”為設備、材料制造廠編制的證書號；“使用部位”欄填寫應準確，具體，有可追溯性。SH/T 35××43200×7注：本表適用于現(xiàn)場組焊設備、鋼結構、電氣、儀表、涂漆、隔熱等工程。管道工程用G410表壓力容器現(xiàn)場組焊用SH/T3543-G704表。編制人：1819日 期： 年 月 日審核人：日 期： 年 月 日日SH/T35××43-G1154防腐絕緣層電火花檢測報告工程名稱：單元名稱：檢測單位報告編號設備位號/管道編號名

29、 稱防腐等級執(zhí)行標準設計厚度mm防腐類型電壓 V檢 測 部 位檢測結果檢 測 部 位檢測結果適用于設備、工藝管道等工程的防腐絕緣層電火花檢測?！胺栏燃墶睓诟鶕?jù)設計和規(guī)范規(guī)定的防腐等級填寫“普通級”、“加強級”或“特加強級”?！胺栏愋汀睓谔顚懛栏苛系姆N類如瀝青涂料、環(huán)氧樹脂涂料、無機富鋅涂料等?！皺z測結果”由檢測人填寫合格或不合格。備注：檢測人：日期： 年 月 日質量工程師：日期： 年 月 日SH/T35××43-G1165二次灌漿記錄工程名稱：單元名稱：設備/結構名稱位 號灌漿部位灌注日期年 月 日灌漿料種類灌注日期生 產(chǎn) 廠年 月 日配合比通知單編號配 合 比伸縮縫

30、寬度mm基礎表面濕潤時間h環(huán)境溫度養(yǎng)護方法 施工環(huán)境低于或等于5時采取的措施：二次灌漿指的是設備、鋼結構等的底座與基礎（或鋼結構柱底板與基礎）之間的灌漿。“灌漿料種類”欄應填寫型號（標號）與名稱，如C30細石混凝土、CGM灌漿料等?！芭浜媳取睓谔顚懰?、水泥、砂子、石子或水與專用灌漿料的配合比。 試塊留置： 備注：施工班組長： 日期： 年 月 日專業(yè)工程師：日期： 年 月 日質量檢查員：日期： 年 月 日22SH/T35××43-G1176焊 條 烘 烤 記 錄SH/T 35××43200×7工程名稱：烘烤日期月日牌號批號入庫自編號規(guī)格mm數(shù)量kg入烘箱送電恒 溫移入低保溫箱烘烤次數(shù)烘烤負責人月序號日時間溫度溫度開始時間時間開始結束結束時間溫度時間溫度時分時分時分時分質量檢查員：日期： 年 月 日責任工程師： 日期： 年 月 日SH/T35××43-G1187焊條發(fā)放回收記錄工程名稱：序號月日焊條牌號批 號規(guī)格mm入庫自編號批 號規(guī)格mm入庫自編號焊 工代號焊條用途使用部位焊件材質領用數(shù)量根領用數(shù)量根焊件材質回收數(shù)量根發(fā)放人SH/T 35××43200×723243質量檢查員：2223日期： 年 月 日責任工