中國外匯管理年報(bào)

1、局長致詞國家外匯管理局機(jī)構(gòu)改革1998 年國際收支狀況外匯市場與人民幣匯率完善外匯管理法規(guī)全國外匯檢查進(jìn)出口收付匯核銷資本項(xiàng)目外匯管理金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管國家外匯儲備經(jīng)營管理外匯管理電子化1998 年發(fā)布的重要外匯管理法規(guī)目錄1998 年中國外匯管理工作大事記統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)局長致辭1998 年是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平凡的一年。面對亞洲金融危機(jī)的沖擊，黨中央、國務(wù)院采取正確的應(yīng)對措施，擴(kuò)大內(nèi)需，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，綜合運(yùn)用財(cái)政、貨幣和投資等宏觀調(diào)控手段，推動我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步發(fā)展。全年國內(nèi)生產(chǎn)總值增長78，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有一定改善；對外貿(mào)易總額雖略有下降，但仍然實(shí)現(xiàn)了 436 億美元的貿(mào)易順差， 外商來華直接投資繼續(xù)保

2、持良好勢頭， 實(shí)際利用外商直接投資 455 億美元，國際收支保持了基本平衡； 人民幣匯率基本穩(wěn)定， 國家外匯儲備略有增加，年底達(dá)到 1450 億美元。中國人民幣匯率穩(wěn)定，對避免亞洲地區(qū)新一輪貨幣競爭貶值， 穩(wěn)定地區(qū)和世界經(jīng)濟(jì)， 起到了重要的作用， 贏得了國際社會的廣泛贊譽(yù)。1998 年也是中國外匯管理工作經(jīng)歷嚴(yán)峻考驗(yàn)的一年。在國際金融市場動蕩和周邊國家貨幣貶值的不利外部環(huán)境下， 為防止國外金融危機(jī)對中國經(jīng)濟(jì)、 金融局勢的不良影響， 我們從加強(qiáng)監(jiān)管入手， 在堅(jiān)持人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換的原則下， 采取了進(jìn)一步完善外匯管理法規(guī)、 加大執(zhí)法力度、 嚴(yán)厲打擊逃套匯行為等一系列措施。這是在國際資本流向發(fā)生變

3、化的大環(huán)境下采取的必要的、合理的管理策略。從 1994 年實(shí)現(xiàn)人民幣匯率并軌和外匯體制改革到 1997年 7 月亞洲金融危機(jī)爆發(fā)以前，國際金融形勢和我國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)形勢決定了外匯資金在整體上呈內(nèi)流的趨勢。亞洲金融危機(jī)爆發(fā)以來， 受周邊國家貨幣大幅度貶值、 人民幣利率連續(xù)下調(diào)、國內(nèi)銀根適當(dāng)放松等因素的影響， 外界輿論對人民幣匯率有一定的貶值預(yù)期。 在這種形勢下，一些不法分子通過各種不正當(dāng)?shù)那莉_購國家外匯， 從中牟取暴利，嚴(yán)重地污染了經(jīng)營環(huán)境，干擾了正常的金融秩序。針對這些情況， 1998 年我們采取的措施主要是完善對經(jīng)常項(xiàng)目下匯兌交易的真實(shí)性審核， 強(qiáng)調(diào)對資本項(xiàng)目下交易的批準(zhǔn)和登記，加大了執(zhí)法力

4、度，并未出臺任何新的加強(qiáng)外匯管制的措施。這些措施是以往外匯立法工作的延續(xù)和健全， 目的是通過打擊非法逃套匯和騙購?fù)鈪R的行為，制止外匯資金非法流入流出， 防止資本項(xiàng)目下的短期游資混入經(jīng)常項(xiàng)目下流動而可能對國際收支平衡和穩(wěn)定人民幣匯率造成沖擊。從中國外匯體制改革乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的思路看， 提高經(jīng)濟(jì)效率、 減少行政管制一直是大勢所趨。這也是我們于 1998 年完善外匯管理法規(guī)的指導(dǎo)原則。在現(xiàn)有的國際環(huán)境、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件下， 為維護(hù)國際收支平衡和國家經(jīng)濟(jì)安全，我們有必要采取一些措施來防止國外金融危機(jī)的傳染， 保持國內(nèi)金融外匯秩序的穩(wěn)定。從長遠(yuǎn)來說，這既有利于中國，也有利于亞洲和整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)

5、定，也是為了更好地保護(hù)國外投資者的利益。與此同時(shí)，我們也在積極創(chuàng)造各種條件，尤其是技術(shù)條件， 以盡可能地減少審批和審核的環(huán)節(jié)， 提高企業(yè)和銀行的經(jīng)營效率。外匯管理工作始終堅(jiān)持“三個(gè)不變， 即堅(jiān)持人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換原則不變，不對經(jīng)常項(xiàng)目重新實(shí)施匯兌限制； 堅(jiān)持資本項(xiàng)目管理不變， 維護(hù)外匯資金正常、有序地流動； 堅(jiān)持實(shí)現(xiàn)人民幣完全可兌換的最終目標(biāo)不變， 促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步擴(kuò)大開放。1999 年，中國經(jīng)濟(jì)仍然面臨較為嚴(yán)峻的外部環(huán)境。我們將繼續(xù)致力于維護(hù)中國的國際收支平衡和人民幣匯率穩(wěn)定，進(jìn)一步深化改革，建立健全科學(xué)、合理、有效的外匯管理法規(guī)體系， 努力創(chuàng)造對外貿(mào)易發(fā)展和外商投資的良好環(huán)境， 促進(jìn)對

6、外經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。國家外匯管理局機(jī)構(gòu)改革根據(jù)第九屆全國人民代表大會第一次會議批準(zhǔn)的國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案和 國務(wù)院關(guān)于部委管理的國家局設(shè)置的通知 以及國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家外匯管理局職能配置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知， 1998 年 5 月至 7 月進(jìn)行了國家外匯管理局機(jī)構(gòu)調(diào)整工作。職能調(diào)整 這次調(diào)整，原由中國人民銀行負(fù)責(zé)的與國際金融組織有關(guān)的國際資產(chǎn)及投資、交易、清算、會計(jì)核算等業(yè)務(wù)交給國家外匯管理局；原由國家外匯管理局負(fù)責(zé)的對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批職能以及對金融機(jī)構(gòu)外幣資產(chǎn)的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職能交給中國人民銀行。 國家外匯管理局需要強(qiáng)化的職能包括： 圍繞國際收支平衡表， 加強(qiáng)對表內(nèi)各項(xiàng)目的外

7、匯流入、 流出以及本外幣兌換行為的監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)和分析， 嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)常項(xiàng)目與資本項(xiàng)目交易并進(jìn)行必要的監(jiān)管， 依法加強(qiáng)管理資本項(xiàng)目下的交易和外匯的流人流出及兌付， 加強(qiáng)外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測， 依法加強(qiáng)監(jiān)管外匯市場等。職能調(diào)整后，國家外匯管理局的主要職責(zé)是： 1、設(shè)計(jì)、推行符合國際慣例的國際收支統(tǒng)計(jì)體系， 擬定并組織實(shí)施國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)制度， 負(fù)責(zé)國際收支統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的采集，編制國際收支平衡表。 2、分析研究外匯收支和國際收支狀況，提出維護(hù)國際收支平衡的政策建議，研究人民幣在資本項(xiàng)目下的可兌換。 3、擬定外匯市場的管理辦法， 監(jiān)督管理外匯市場的運(yùn)作秩序， 培育和發(fā)展外匯市場； 分析和預(yù)測外匯市場的供需形勢，向中國

8、人民銀行提供制訂匯率政策的建議和依據(jù)。4、制訂經(jīng)常項(xiàng)目匯兌管理辦法，依法監(jiān)督經(jīng)常項(xiàng)目的匯兌行為；規(guī)范境內(nèi)外外匯帳戶管理。 5、依法監(jiān)督管理資本項(xiàng)自下的交易和外匯的匯入、 匯出及兌付。 6、按規(guī)定經(jīng)營管理國家外匯儲備。 7、起草外匯行政管理規(guī)章，依法檢查境內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行外匯管理法規(guī)的情況，處罰違法違規(guī)行為。 8、參與有關(guān)國際金融活動。 9、承辦國務(wù)院和中國人民銀行交辦的其他事項(xiàng)。機(jī)構(gòu)設(shè)置 國家外匯管理局設(shè) 6 個(gè)職能司和機(jī)關(guān)黨委， 6 個(gè)職能司是綜合司（人事司）、政策法規(guī)司、 國際收支司、管理檢查司、 資本項(xiàng)目管理司和儲備管理司。國家外匯管理局直屬事業(yè)單位為中央外匯業(yè)務(wù)中心、 信息中心、中國外匯交易

9、中心北京分中心、機(jī)關(guān)服務(wù)中心和中國外匯管理雜志社。國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu) 中國人民銀行省級機(jī)構(gòu)改革后，國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)也有一定變化。 國家外匯管理局分支機(jī)構(gòu)實(shí)行屬地化管理， 各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本省和本市的外匯管理工作， 除此之外，人民銀行分行所在地分局還負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)其他分局外匯管理工作的督辦和協(xié)調(diào)，具體設(shè)立如下：1、在人民銀行分行所在地設(shè)立國家外匯管理局分局，分別為國家外匯管理局天津、沈陽、上海、南京、濟(jì)南、廣州、武漢、成都、西安分局。2、在北京、重慶設(shè)立國家外匯管理局北京、重慶外匯管理部。3、在其他省會城市設(shè)立國家外匯管理局分局，分別為國家外匯管理局石家莊、太原、呼和浩特、長春、哈爾濱、杭

10、州、福州、合肥、鄭州、南昌、長沙、南寧、?？凇①F陽、昆明、拉薩、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊分局。4、在非省會的副省級城市設(shè)立國家外匯管理局分局，分別為大連、青島、寧波、廈門、深圳分局。5、在外匯業(yè)務(wù)量比較大的地（市）和縣（市）設(shè)國家外匯管理局支局。1998 年國際收支狀況總體來看， 1998 年我國國際收支仍保持基本健康的發(fā)展態(tài)勢，經(jīng)常項(xiàng)目保持順差，資本和金融項(xiàng)目基本平衡， 外匯儲備繼續(xù)增長。 全年國際收支發(fā)展呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：對外貿(mào)易順差創(chuàng)歷史新高 根據(jù)國際收支統(tǒng)計(jì)口徑， 1998 年出口 1835 億美元，進(jìn)口 1369 億美元，全年實(shí)現(xiàn)順差 466 億美元。服務(wù)業(yè)發(fā)展方興未艾 根據(jù)國際收支統(tǒng)

11、計(jì)口徑， 1998 年我國服務(wù)項(xiàng)目仍為逆差，但逆差同比下降近 14。其中通訊業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、計(jì)算機(jī)和涉外咨詢信息服務(wù)高速發(fā)展，收入支出同比均增長 50以上；國際旅游在歷史規(guī)模較大的基礎(chǔ)上繼續(xù)保持增長， 1998 年中國國際游客入境人數(shù)列全球第六位。隨著與國際經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步接軌， 我國服務(wù)業(yè)發(fā)展前景良好， 同時(shí)將為帶動其他相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。資本和金融項(xiàng)目由順差轉(zhuǎn)為小幅逆差 受外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化和國際金融市場動蕩的影響， 1998 年我國資本和金融項(xiàng)目出現(xiàn)小幅逆差。外商直接投資繼續(xù)保持順差。 1998 年協(xié)議利用外資額 521.3 億美元，增長 2.21%，實(shí)際利用外商直接投資 454.6 億美

12、元 , 保持以往規(guī)模。新批外商投資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)量減少，但投資結(jié)構(gòu)有所改善， 大項(xiàng)目比例和單個(gè)項(xiàng)目金額增加， 同時(shí)來自歐盟、美國和自由港的投資增長均在 20以上。 1998 年我國對外投資有一定程度的增長，但規(guī)模仍相對較小。外債余額繼續(xù)增加， 外債結(jié)構(gòu)合理。 1998 年底，我國外債余額為 1460.4 億美元，新增 150.8 億美元 , 增幅為 11.5%。1998 年全年還本付息 427.8 億美元。外債期限結(jié)構(gòu)保持合理 , 中長期外債余額 1287 億美元 , 短期外債余額 173.4 億美元 , 短期外債比重為 11.9%。從債務(wù)類型看 , 除對外發(fā)行債券和補(bǔ)償貿(mào)易用現(xiàn)金償還兩項(xiàng)余額略有

13、下降外，其它外債項(xiàng)目余額均有不同程度增長。從貸款人結(jié)構(gòu)看，國外銀行及金融機(jī)構(gòu)貸款、 國際金融組織貸款和外國政府貸款仍占我國對外債務(wù)的主要部分，比重分別為 18.2 、 15.7%和 15.3 。 1998 年海外私人存款增長迅速，是 1997 年該項(xiàng)目余額的 11 倍。此外，向國外企業(yè)私人借款和買方信貸的增幅較大，分別達(dá)到 20和 10。證券投資項(xiàng)目逆差。 1998 年我國受周邊地區(qū)金融形勢的不利影響，對外發(fā)行股票和債券較 1997 年大幅度降低，同時(shí) 1998 年我國金融機(jī)構(gòu)對外證券資產(chǎn)增加及當(dāng)年我國償還發(fā)債本金高于同期發(fā)行額，造成 1998 年我國證券投資項(xiàng)下出現(xiàn)了38 億美元左右的逆差。

14、1998 年貿(mào)易信貸出現(xiàn)大額逆差，這是資本和金融項(xiàng)目出現(xiàn)逆差的主要原因。由于東南亞金融危機(jī)在1998 年繼續(xù)深化、蔓延，打擊了國際投資者對東南亞經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的信心。東南亞經(jīng)濟(jì)的持續(xù)低迷對我國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了一定的不利影響。部分企業(yè)出口推遲收匯，進(jìn)口提前付匯（從國際收支的角度看是我國對外債權(quán)增加）。由于貿(mào)易條件惡化， 我國部分出口企業(yè)確實(shí)無法及時(shí)收回貨款， 再加上國內(nèi)出現(xiàn)的逃套匯現(xiàn)象，導(dǎo)致 1998 年“順差不順收”現(xiàn)象的出現(xiàn)。外匯儲備繼續(xù)增長 1998 年底我國外匯儲備達(dá)到 1449.59 億美元，較上年末增加 50.69 億美元，繼續(xù)保持了充分的國際償債能力。保持一定的外匯儲備規(guī)模是我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步健康

15、發(fā)展和人民幣匯率穩(wěn)定的重要保證。國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)制度進(jìn)一步完善 1998 年實(shí)現(xiàn)了按季編制國際收支平衡表， 發(fā)揮了國際收支統(tǒng)計(jì)分析的預(yù)警作用，及時(shí)為國家宏觀經(jīng)濟(jì)決策提供了依據(jù)。1999 年國際收支展望 1999 年國際經(jīng)濟(jì)和金融形勢將繼續(xù)呈現(xiàn)復(fù)雜的局面， 我國國際收支的各個(gè)項(xiàng)目預(yù)計(jì)將出現(xiàn)新的特點(diǎn)。 但相信在國內(nèi)實(shí)行積極穩(wěn)妥的經(jīng)濟(jì)政策和對市場進(jìn)行有效監(jiān)管的情況下， 1999 年我國國際收支仍將保持健康發(fā)展。外匯市場與人民幣匯率1998 年，我國外匯市場運(yùn)行平穩(wěn)，外匯供求關(guān)系基本平衡，主要特征是：人民幣匯率基本穩(wěn)定為 1 美元兌換 8.2787全年人民幣對美元市場匯率基本穩(wěn)定， 1998 年 12

16、 月 31 日元人民幣，與 1997 年末相比，人民幣匯率微升 9 個(gè)點(diǎn)。外匯市場供求關(guān)系基本平衡 自 1994 年銀行間外匯市場正式運(yùn)作以來， 外匯市場長期供大于求， 1998 年繼續(xù)維持這種態(tài)勢，但由于受亞洲金融危機(jī)的影響，市場供大于求差額有所減少，國家外匯儲備增幅減緩。外匯市場運(yùn)行平穩(wěn)， 交易量有所下降 全年銀行間外匯市場累計(jì)成交折合 519.61 億美元，交易量較 1997 年有所下降。 1998 年 12 月 1 日關(guān)閉外匯調(diào)劑中心，外商投資企業(yè)的外匯買賣全部納入銀行結(jié)售匯，外匯市場體系進(jìn)一步規(guī)范。宏觀經(jīng)濟(jì)狀況保持較好態(tài)勢是外匯市場平穩(wěn)運(yùn)行和人民幣匯率穩(wěn)定的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。面對亞洲金融危機(jī)

17、沖擊和國內(nèi)特大洪澇災(zāi)害， 1998 年我國國民經(jīng)濟(jì)仍以較快的速度增長，外貿(mào)順差，新簽合同外資金額實(shí)現(xiàn)恢復(fù)性增長， 實(shí)際利用外資繼續(xù)保持增長。國際收支狀況良好成為人民幣匯率穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。符合國情的外匯管理體制是支持人民幣匯率穩(wěn)定的重要制度保證。 中國現(xiàn)行外匯管理體制的基本特征是“經(jīng)常項(xiàng)目可兌換， 資本項(xiàng)目外匯嚴(yán)格管理”， 這一體制特征對于防止國際游資沖擊、 抵御金融危機(jī)傳染起到了“防火墻”的作用。 另一方面，我國實(shí)行有管理的浮動匯率， 中央銀行運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段對外匯市場實(shí)施間接調(diào)控，有利于平抑市場需求，穩(wěn)定人民幣匯率。完善外匯管理法規(guī)1998 年外匯立法和外匯管理法規(guī)的修訂、補(bǔ)充和規(guī)范工作取得了一

18、定進(jìn)展，這是多年來完善外匯立法工作的繼續(xù)，是為了鞏固人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換的成果，加強(qiáng)經(jīng)常項(xiàng)目匯兌的真實(shí)性審核， 完善資本項(xiàng)目外匯管理， 保證合理的外匯需求、合法的債務(wù)償還和正常的資金流動， 打擊非法外匯資金的流動， 創(chuàng)造公平、公開、健康、清潔的外匯管理法制環(huán)境。加強(qiáng)外匯管理綜合治理能力 外匯管理是國民經(jīng)濟(jì)管理的一個(gè)重要組成部分，與對外貿(mào)易、利用外資、金融監(jiān)管等方面有著密切的聯(lián)系，因此，提高外匯管理的實(shí)施效果需要國務(wù)院各有關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合。 1998 年，進(jìn)一步加強(qiáng)了外匯管理的綜合治理，完善了外匯管理的法律依據(jù)和有效處罰手段， 如全國人大審議和通過了全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于懲治騙購?fù)鈪R、

19、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定，對刑法進(jìn)行了補(bǔ)充修改，增加了騙購?fù)鈪R罪，擴(kuò)大了逃匯罪的主題，并對非法買賣外匯犯罪活動的內(nèi)容作了解釋； 最高人民法院作出了 關(guān)于審理騙購?fù)鈪R、 非法買賣外匯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋 ；國務(wù)院各有關(guān)部委聯(lián)合或分別發(fā)布有關(guān)規(guī)定， 對騙匯、非法買賣外匯、 違反售付匯管理等行為及責(zé)任人進(jìn)行行政處罰。 通過以上立法， 增加了刑事處罰和行政處罰的措施，進(jìn)一步完善了外匯管理的法律依據(jù)， 加大了外匯查處的力度， 提高了外匯管理的綜合治理能力。進(jìn)一步補(bǔ)充和完善外匯管理法規(guī)。 在堅(jiān)持人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換的原則下， 在符合國際貨幣基金組織第八條款的基礎(chǔ)上，針對現(xiàn)行外匯管理體制中

20、的不完善之處， 1998 年重申和采取了一些規(guī)范經(jīng)常項(xiàng)目匯兌真實(shí)性審核、完善資本項(xiàng)目外匯管理、堵塞各種漏洞的法規(guī)和措施。 主要包括： 規(guī)范貨到付款項(xiàng)下售付匯的真實(shí)性審核、完善保稅區(qū)外匯管理辦法、 規(guī)范對引進(jìn)無形資產(chǎn)售付匯的管理、 規(guī)范國內(nèi)逾期外匯貸款的償還等。 這些措施的有效執(zhí)行， 打擊了違法行為， 維護(hù)了守法經(jīng)營者的長遠(yuǎn)利益。全國外匯檢查外匯檢查是外匯管理常規(guī)工作的一部分， 是國家外匯管理部門的職能所在。 1998 之所以集中一段時(shí)期在全國開展外匯檢查則有著特定的國際和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境背景。 1998 年以來，在亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響逐步擴(kuò)展、外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境比較嚴(yán)峻的形勢下，我國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好，對外

21、貿(mào)易順差，引進(jìn)外資繼續(xù)保持相當(dāng)規(guī)模，人民幣匯率持續(xù)穩(wěn)定。但是，外匯收支和銀行結(jié)售匯出現(xiàn)了一些不協(xié)調(diào)的變化，主要表現(xiàn)為銀行結(jié)售匯順差減少， 國家外匯儲備增速減緩。 除一些客觀因素的影響外，逃匯和騙匯案件的上升是不可忽視的重要因素。 一些不法分子和企業(yè)出于走私、騙稅、套利等目的，想方設(shè)法騙購?fù)鈪R，非法截留、轉(zhuǎn)移和買賣外匯。這些逃匯、騙匯活動干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序， 破壞公平競爭的投資經(jīng)營環(huán)境， 損害企業(yè)和個(gè)人的合法權(quán)益， 不利于國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)， 中國人民銀行、國家外匯管理局決定，自 1998 年 7 月 10 日起，會同公安部、監(jiān)察部、海關(guān)總署等部門在全國范圍對上半年企業(yè)進(jìn)口購

22、付匯的貿(mào)易真實(shí)性進(jìn)行核查， 主要是核查 20 萬美元以上的進(jìn)口報(bào)關(guān)單。通過外匯檢查， 共查出假報(bào)關(guān)單 13800 多份，涉及騙匯金額 110 多億美元。 各有關(guān)部門對大案要案、 重點(diǎn)案件和一般案件分別進(jìn)行了立案查處。 國家外匯管理局下發(fā)了對累計(jì)騙匯金額在 500 萬美元以下，能夠主動交代問題的企業(yè)從輕處罰的決定，促使企業(yè)主動交代騙匯問題。 通過對企業(yè)進(jìn)口購付匯的貿(mào)易真實(shí)性進(jìn)行核查和對騙匯行為依法進(jìn)行查處， 遏制了利用假報(bào)關(guān)單騙匯的勢頭， 在社會上產(chǎn)生了警示作用， 有助于規(guī)范外匯收支秩序， 創(chuàng)造公平競爭的投資經(jīng)營環(huán)境， 保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，維護(hù)國家的利益，維護(hù)國際收支平衡和人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換。

23、同時(shí)，外匯檢查為保證外匯管理政策、 法規(guī)的貫徹實(shí)施， 鞏固外匯管理體制改革成果，推進(jìn)外匯管理領(lǐng)域的進(jìn)一步開放， 促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康快速發(fā)展打下良好基礎(chǔ)。通過外匯檢查， 也提高了企業(yè)、 銀行和管理部門人員的學(xué)法守法意識， 為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)和銀行結(jié)售匯行為和其他經(jīng)營活動， 提高管理部門的服務(wù)質(zhì)量和監(jiān)管水平奠定了良好基礎(chǔ)。在打擊騙匯的同時(shí)，國家外匯管理局會同公安、工商等部門聯(lián)手打擊外匯黑市，端掉了一批黑市窩點(diǎn)和地下錢莊， 廣泛進(jìn)行了打擊外匯黑市的宣傳， 維護(hù)了金融市場的秩序。進(jìn)出口收付匯核銷進(jìn)口付匯核銷 為了加強(qiáng)對貿(mào)易真實(shí)性的審核和事后監(jiān)管， 1998 年著重加強(qiáng)進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管系統(tǒng)的制度建設(shè)，

24、規(guī)范貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管。 從年初開始， 對進(jìn)口單位實(shí)行“總額動態(tài)監(jiān)管，異常情況重點(diǎn)核查”，收到良好的效果。作為貿(mào)易真實(shí)性審核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，外匯指定銀行在辦理貨到付款項(xiàng)下售付匯時(shí)，要對金額在等值10 萬美元以上的購匯事先向海關(guān)核對進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單的真?zhèn)?，確認(rèn)報(bào)關(guān)單的真實(shí)性后即可辦理對外支付。海關(guān)、銀行、外匯局之間的報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)開通后， 核對報(bào)關(guān)單的工作在很短的時(shí)間內(nèi)即可完成。事前核對與事后核銷相結(jié)合， 保證付匯與進(jìn)口貨物的一致性，對于防止外匯流失起到了積極的作用。出口收匯核銷 1998 年出口收匯核銷工作重點(diǎn)從過去簡單的單證核銷轉(zhuǎn)移到對企業(yè)出口單證的真實(shí)性審核， 注重企業(yè)貿(mào)易背景和經(jīng)常項(xiàng)

25、目收入的真實(shí)性， 防止資本項(xiàng)目混入經(jīng)常項(xiàng)目收匯，進(jìn)一步完善了出口收匯核銷業(yè)務(wù)操作的管理法規(guī)。與此同時(shí)，對歷年出口收匯逾期未核銷情況進(jìn)行了全面的清理， 1998 年全年出口收匯 1445.2 億美元，出口核銷 1814.4 億美元。 結(jié)合出口收匯實(shí)際情況， 著手制定對企業(yè)出口收匯業(yè)績實(shí)行考核的制度及操作方法， 以達(dá)到建立有效機(jī)制鼓勵(lì)企業(yè)足額收匯及時(shí)核銷的目的。資本項(xiàng)目外匯管理1998 年上半年，受亞洲金融危機(jī)蔓延深化的影響，資本項(xiàng)下外匯流入增速減緩，售付匯異常增加， 針對這一情況，國家外匯管理局重申和完善了資本項(xiàng)目管理有關(guān)政策，如重申境內(nèi)機(jī)構(gòu)資本項(xiàng)下的外匯收入必須按規(guī)定及時(shí)調(diào)回等。 同時(shí)要求外匯

26、管理分局和外匯指定銀行依法行使監(jiān)督、 審查職能， 打擊非法行為， 限制不合理資金流動，并取得了一定的成效。外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測與管理 1998 年進(jìn)一步加強(qiáng)了外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等基礎(chǔ)工作， 清理了全國的外債數(shù)據(jù)， 規(guī)范了統(tǒng)計(jì)報(bào)表， 加快了資本項(xiàng)目有關(guān)數(shù)據(jù)的報(bào)送頻度， 建立了重大事項(xiàng)及時(shí)反饋制度， 為宏觀決策提供了第一手資料； 進(jìn)一步規(guī)范了外債登記及外債還本付息管理， 變非銀行金融機(jī)構(gòu)外債定期登記為逐筆登記， 重申所有境內(nèi)機(jī)構(gòu)外債的還本付息必須按規(guī)定得到外匯局核準(zhǔn)。國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的自營外匯貸款項(xiàng)下的還本付息納入管理范圍。 所有境內(nèi)債務(wù)人償付國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的自營外匯貸款本金必須得到外匯局的核準(zhǔn)， 授權(quán)中資外匯指

27、定銀行按有關(guān)規(guī)定直接辦理自營外匯貸款利息的售付匯手續(xù)。 同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)資本項(xiàng)目外匯支出應(yīng)首先使用自有外匯，不足部分方可購匯支付。外商投資企業(yè)外匯管理 為方便外商投資企業(yè)獲得人民幣貸款，中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)文， 允許國內(nèi)商業(yè)銀行為外商投資企業(yè)發(fā)放外資金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保項(xiàng)下的人民幣流動資金貸款，這項(xiàng)措施有力地改善了外商投資企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境。截至 1998 年底，全國外商投資企業(yè)帳戶余額合計(jì)為 214.62億美元，其中經(jīng)常項(xiàng)目外匯帳戶余額為108.78 億美元，資本項(xiàng)目外匯帳戶余額為96.47 億美元，其他外匯帳戶余額為9.38 億美元。境外投資外匯管理1998 年我國繼續(xù)鼓勵(lì)以生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)、

28、專利等非貨幣形式進(jìn)行境外投資。 當(dāng)年經(jīng)批準(zhǔn)在境外投資的企業(yè)為 78 家；協(xié)議投資金額 4.61 億美元，其中中方協(xié)議投資金額為 3.66 億美元；中方實(shí)際投資總額為 6.62 億美元。其中現(xiàn)匯投資總額為 6.60 億美元。 1998 年我國在境外（包括我國香港地區(qū)）投資的國家和地區(qū)分布情況，按企業(yè)個(gè)數(shù)排位為：香港（ 14），南非（ 6），美國（ 5），其他國家和地區(qū) 53 個(gè)；按投資金額排位為：新加坡（ 1.26 億美元），委內(nèi)瑞拉（ 1.20 億美元），蘇丹（ 0.99 億美元），贊比亞（ 0.30 億美元），其他地區(qū)為 2.87 億美元；按企業(yè)類型劃分為：生產(chǎn)型 41 家，貿(mào)易型 17 家

29、，其它類型 20 家；按投資方式劃分為：獨(dú)資 41 家，合資 37 家。金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管根據(jù)中央銀行對金融機(jī)構(gòu)實(shí)行本外幣統(tǒng)一監(jiān)管的原則， 國家外匯管理局對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能有所調(diào)整。根據(jù)分工，目前外匯局對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能主要是： 監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國際收支統(tǒng)計(jì)制度；監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)在外匯交易市場的交易行為以及有關(guān)外匯市場的發(fā)育、成長等相關(guān)事宜；監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)辦理國際結(jié)算、結(jié)售匯、外匯匯款、外幣兌換及辦理進(jìn)出口核銷中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)的情況；負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)境外借款、發(fā)債的具體審批，包括制定合同規(guī)范、審核金融條件、協(xié)調(diào)發(fā)行市場、境外投資資金的匯出審批、 對外擔(dān)保的審批和外債的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等； 審批非銀行

30、金融機(jī)構(gòu)在境外開立帳戶， 審核各銀行總行制定的境外帳戶管理辦法， 并對金融機(jī)構(gòu)使用境外帳戶的收支情況是否符合外匯管理法規(guī)進(jìn)行檢查； 人民銀行負(fù)責(zé)審批金融監(jiān)管資本金或營運(yùn)資金作本外幣幣種調(diào)整，對銀行本外幣調(diào)整金額在 2000 萬美元以上、非銀行金融機(jī)構(gòu)調(diào)整金額在 1000 萬美元以上的，事先征得外匯局的同意；負(fù)責(zé)對外匯指定銀行外匯結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的調(diào)整和監(jiān)管； 負(fù)責(zé)對證券公司和保險(xiǎn)公司外匯從業(yè)人員的考核并參與對證券公司和保險(xiǎn)公司以外的金融機(jī)構(gòu)外匯從業(yè)人員的考核；對金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營中執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和處罰，處罰中涉及停止外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)的， 由外匯局提供材料和意見轉(zhuǎn)請人民銀行發(fā)

31、處罰通知； 根據(jù)匯兌管理和國際收支統(tǒng)計(jì)的需要， 編制并要求金融機(jī)構(gòu)報(bào)送外匯業(yè)務(wù)報(bào)表； 負(fù)責(zé)保險(xiǎn)公司、 證券公司的外匯業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入審批及外幣資產(chǎn)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等。1998 年重點(diǎn)規(guī)范了金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行售付匯管理規(guī)定的行為，加強(qiáng)了外匯局與金融機(jī)構(gòu)的溝通和聯(lián)系，提高了法規(guī)的執(zhí)行效力。國家外匯儲備經(jīng)營管理在亞洲金融危機(jī)進(jìn)一步蔓延，全球金融市場動蕩加劇的復(fù)雜形勢下，至 1998 年底，我國外匯儲備為 1449.59 億美元，比 1997 年增加 50.69 億美元，增長率為 3.92 。國家外匯儲備經(jīng)營管理注重風(fēng)險(xiǎn)防范，實(shí)現(xiàn)了“安全、流動、增值”的目標(biāo)。1998 年外匯儲備經(jīng)營管理面臨的形勢有二個(gè)主要特征：

32、一是亞洲金融風(fēng)暴蔓延到整個(gè)新興市場，并導(dǎo)致全球金融體系的動蕩。二是國際金融市場美元匯率變化較大，大起大落，美元兌日元匯率年波動幅度為近八年來最高；主要政府債券市場收益率大幅下滑，美國 30 年期國債收益率屢創(chuàng)歷史新底；眾多金融機(jī)構(gòu)紛紛爆發(fā)信用危機(jī)。面對這種形勢， 1998 年外匯儲備經(jīng)營管理的重點(diǎn)是防范風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)化經(jīng)營。在認(rèn)真研究分析市場信息的基礎(chǔ)上， 靈活運(yùn)用多種手段， 積極控制市場風(fēng)險(xiǎn)； 密切跟蹤資信動態(tài)，及時(shí)調(diào)整授信額度， 有效控制信用風(fēng)險(xiǎn)； 加強(qiáng)內(nèi)部管理， 建章立制，嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)和防范其它風(fēng)險(xiǎn)隱患； 加大經(jīng)營力度， 深入挖掘潛力， 提高經(jīng)營收益。全年基本實(shí)現(xiàn)年初制定的貨幣結(jié)構(gòu)安排，投

33、資取得了較好的效益。外匯管理電子化提高電子化水平是提高外匯管理水平和管理效率的重要條件。 1998 年外匯管理局系統(tǒng)的電子化工作在以下幾個(gè)方面取得了較大進(jìn)展：完成了國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)中證券投資等三個(gè)申報(bào)辦法的應(yīng)用軟件開發(fā)， 對通過銀行間接申報(bào)的國際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測軟件進(jìn)行了升級。 至此，我國國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)軟件全部編制完成。 這些軟件的全面推廣、 使用將進(jìn)一步提高我國國際收支平衡表的編制水平和質(zhì)量。配合海關(guān)總署完成了 進(jìn)出口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng) 的開發(fā)和推廣工作。 該系統(tǒng)使國家外匯管理局、 海關(guān)、銀行之間通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了對企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的監(jiān)管。這對促進(jìn)我國外貿(mào)企業(yè)出口、 監(jiān)督企業(yè)進(jìn)口付匯、 打擊逃

34、套匯和反走私活動起到了積極的作用。國家外匯管理局辦公自動化系統(tǒng)投入使用， 提高了工作效率， 奠定了無紙化辦公的基礎(chǔ)。推廣貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管系統(tǒng)，提高了進(jìn)口付匯核銷的監(jiān)管能力和水平。推廣外商投資企業(yè)外匯業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)， 便于外匯局及時(shí)了解外商投資企業(yè)的有關(guān)信息。在汕頭推廣外匯帳戶 / 貸款管理信息系統(tǒng)， 通過 IC 卡的管理方式， 外匯局和銀行可以隨時(shí)掌握開戶單位的所有外匯帳戶及貸款信息。1998 年發(fā)布的重要外匯管理法規(guī)目錄1、關(guān)于保稅區(qū)外匯管理有關(guān)問題的通知（ 1998 年 9 月 1 日國家外匯管理局發(fā)布，1998 年 9 月 10 日施行）2、關(guān)于歐元啟動后外匯管理有關(guān)問題的通知（ 19

35、98 年 12 月 21 日國家外匯管理局發(fā)布，1999 年 1 月 1 日施行）3、關(guān)于加強(qiáng)對引進(jìn)無形資產(chǎn)售付匯管理有關(guān)問題的通知（ 1998 年 3 月 20 日國家外匯管理局發(fā)布施行）4、出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則（ 1998 年 6 月 22 日國家外匯管理局發(fā)布，1998 年 8 月 1 日施行）5、進(jìn)口付匯核銷貿(mào)易真實(shí)性審核規(guī)定（ 1998 年 6 月 22 日國家外匯管理局發(fā)布，1998 年 7 月 1 日施行）6、關(guān)于完善售付匯管理的通知（ 1998 年 8 月 14 日國家外匯管理局發(fā)布，1998 年 9 月 1 日施行）7、關(guān)于完善售付匯管理的補(bǔ)充通知（ 1998 年 9

36、 月 16 日國家外匯管理局發(fā)布施行）8、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)出口收匯核銷管理的通知（ 1998 年 9 月 21 日國家外匯管理局發(fā)布施行）9、關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知（ 1998 年 9 月 22 日國家外匯管理局發(fā)布施行）10、境內(nèi)居民個(gè)人外匯管理暫行辦法（ 1998 年 9 月 1 日國家外匯管理局發(fā)布，1998 年 9 月 15 日施行）11、關(guān)于簡化經(jīng)常項(xiàng)目外匯結(jié)匯管理辦法有關(guān)結(jié)匯或入帳手續(xù)的通知 1998 年 10 月 7 日國家外匯管理局發(fā)布，1998 年 10 月 15 日施行）12、關(guān)于異地售付匯問題的通知（ 1998 年 10 月 8 日中國人民銀

37、行、國家外匯管理局發(fā)布施行）13、關(guān)于規(guī)范進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單“二次核對”工作的通知（ 1998 年 10 月 16 日國家外匯管理局、海關(guān)總署發(fā)布施行）14、關(guān)于保稅倉庫外匯管理有關(guān)問題的通知（ 1998 年 11 月 30 日國家外匯管理局發(fā)布施行）15、關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目結(jié)匯管理有關(guān)問題的通知（ 1998 年 5 月 29 日國家發(fā)展計(jì)劃委員會、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會、中國人民銀行發(fā)布施行）16、關(guān)于加強(qiáng)資本項(xiàng)目外匯管理若干問題的通知（ 1998 年 9 月 15 日國家外匯管理局發(fā)布施行）17、關(guān)于加強(qiáng)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)外匯擔(dān)保項(xiàng)下人民幣貸款業(yè)務(wù)管理的通知（ 1998 年9 月26 日中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布，1998 年10 月1 日施行）18、關(guān)于償還國內(nèi)逾期外匯貸款有關(guān)問題的通知（ 1998 年 9 月 28 日中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布施行）19、關(guān)于要求各中資外匯指定銀行加強(qiáng)對所屬海外分支機(jī)構(gòu)管理的通知（