“碳鎖定”困境成因分析及國外破解“碳鎖定”困境對我國的啟示

1、“碳鎖定”困境成因分析及國外破解“碳鎖定”困境對我國的啟示摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國對高碳化石能源的依賴日益加劇，“碳鎖定”狀態(tài)日趨顯著。本文追溯了“碳鎖定”概念的基本內(nèi)涵，基于技術(shù)和制度的視角，分析認(rèn)為技術(shù)系統(tǒng)的路徑依賴、制度系統(tǒng)的介入、技術(shù)與制度的雙重演化助推了“碳鎖定”困境的形成。同時(shí)，借鑒于國外在破解“碳鎖定”困境方面的歷史經(jīng)驗(yàn)，我國在破解“碳鎖定”困境，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)過程中應(yīng)該著重從以下四個(gè)方面著手：完善立法體系、強(qiáng)化市場機(jī)制、增強(qiáng)財(cái)稅支持、發(fā)揮本國優(yōu)勢。關(guān)鍵詞：碳鎖定；碳鎖定困境；碳解鎖中圖分類號：F205文獻(xiàn)識別碼：A文章編號：1001-828X（2016）013-00000-

2、021、 “碳鎖定”的基本內(nèi)涵“碳鎖定”的概念是在技術(shù)鎖定的概念基礎(chǔ)之上發(fā)展起來的。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?熊彼特在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一書中指出經(jīng)濟(jì)上的適用性總是優(yōu)先于技術(shù)上的適用性；技術(shù)讓位于經(jīng)濟(jì)目的，只是為了滿足經(jīng)濟(jì)制度和目標(biāo)。其后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始借助于“技術(shù)鎖定”來描述這樣一種現(xiàn)象：技術(shù)沿著特定的路徑發(fā)展，這就使得擺脫該路徑越來越困難，成本也會(huì)越來越高，結(jié)果它們在更長的時(shí)間里趨于維持現(xiàn)存狀態(tài)，而抵制潛在的更加優(yōu)越的技術(shù)的競爭。西班牙學(xué)者格利高里?烏恩魯首次在理解碳鎖定一文中提出了“碳鎖定”的概念。烏恩魯認(rèn)為，路徑依賴產(chǎn)生的規(guī)模報(bào)酬遞增推動(dòng)了技術(shù)和制度的共同演化，進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)鎖定在了以化石燃料

3、為基礎(chǔ)的能源體系中，這種狀態(tài)就叫做“碳鎖定”。在“碳鎖定”形成之后，即使相對于主導(dǎo)技術(shù)更具有環(huán)境和經(jīng)濟(jì)雙重優(yōu)勢的低碳技術(shù)的出現(xiàn)，基于規(guī)模報(bào)酬遞增因素產(chǎn)生的市場失靈和政策失靈也將阻礙低碳技術(shù)的應(yīng)用和擴(kuò)散。2、 “碳鎖定”困境成因分析1 .技術(shù)系統(tǒng)路徑依賴在分析之前，我們有必要對技術(shù)、路徑依賴做一個(gè)簡單的說明。通常情況下，我們會(huì)認(rèn)為技術(shù)孤立存在的，但這忽略了技術(shù)之間的系統(tǒng)關(guān)聯(lián)性。從技術(shù)的視角去理解“碳鎖定”問題時(shí)，應(yīng)該將技術(shù)看作是一種技術(shù)系統(tǒng)，技術(shù)鎖定也就可以理解為一種技術(shù)系統(tǒng)的鎖定。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)通常認(rèn)為規(guī)模報(bào)酬會(huì)呈現(xiàn)遞減的效應(yīng)，但技術(shù)系統(tǒng)卻常常呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增的效應(yīng)。技術(shù)的生產(chǎn)成本隨著技術(shù)產(chǎn)量的

4、增加逐步降低，就會(huì)吸引更多的人來使用該技術(shù)，從而加速該技術(shù)的擴(kuò)散，這就是所謂的技術(shù)的規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)。而“路徑依賴”類似于物理學(xué)中的“慣性”，在初期如果技術(shù)沿著某種路徑發(fā)展，之后技術(shù)就會(huì)在原來的發(fā)展路徑下不斷的自我強(qiáng)化，擺脫該路徑的成本也就會(huì)越來越高，從而形成“技術(shù)鎖定”。技術(shù)鎖定主要從微觀層面和宏觀層面展開。首先，技術(shù)鎖定會(huì)先從微觀的企業(yè)層面開始。在規(guī)模報(bào)酬遞增機(jī)制的作用下，在通過競爭脫穎而生的技術(shù)會(huì)成為企業(yè)的核心競爭力。此后，企業(yè)會(huì)不斷的投資來降低生產(chǎn)成本并逐步完善現(xiàn)有產(chǎn)品工藝。為了保證對現(xiàn)有技術(shù)投資的高額收益，企業(yè)的投資會(huì)更多的建立在對原有技術(shù)的改進(jìn)之上。這將導(dǎo)致投資擴(kuò)大再生產(chǎn)的過程就會(huì)

5、形成一個(gè)特定的技術(shù)軌道，企業(yè)的技術(shù)投資會(huì)不斷重復(fù)地鎖定于該軌道，從而缺乏推由新產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。其次，技術(shù)鎖定會(huì)擴(kuò)大到整個(gè)產(chǎn)業(yè)。企業(yè)在獲得技術(shù)壟斷地位的同時(shí)，也會(huì)被該技術(shù)所“俘獲”。網(wǎng)絡(luò)的外部性會(huì)使得技術(shù)的使用者越來越依賴該技術(shù)，促使該技術(shù)鎖定擴(kuò)散到整個(gè)產(chǎn)業(yè)。一方面，一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展，必然會(huì)產(chǎn)生與之相關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的配套協(xié)同發(fā)展，利益聯(lián)盟便會(huì)應(yīng)用而生。另一方面，我們從融資的角度加以考慮，金融機(jī)構(gòu)也不愿意為尚未顯現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)提供資金支持，這就進(jìn)一步鞏固了該技術(shù)系統(tǒng)的壟斷地位。綜上所述，經(jīng)濟(jì)社會(huì)如果為一種技術(shù)系統(tǒng)所“俘獲”，在規(guī)模報(bào)酬遞增的作用下，該項(xiàng)技術(shù)會(huì)通過企業(yè)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自我強(qiáng)化，

6、并進(jìn)入技術(shù)鎖定的軌道。對于化石能源技術(shù)來說,最初由于些原因，該技術(shù)得到了市場的認(rèn)可，并很快形成了寡頭市場；隨后，整個(gè)化石能源產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)逐步建立了緊密的關(guān)系，影響力不斷擴(kuò)大，促使整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)對其形成依賴。而其它的新能源技術(shù)的出現(xiàn)卻很難在與其競爭，這樣就形成了化石能源技術(shù)系統(tǒng)的鎖定現(xiàn)象。2 .制度系統(tǒng)介入就目前來看，高碳的化石能源技術(shù)在當(dāng)前能源系統(tǒng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。依據(jù)前文的分析，我們可知這種技術(shù)系統(tǒng)的鎖定會(huì)造成政策惰性和市場失靈，從而阻礙了新技術(shù)的擴(kuò)散。由于處于占優(yōu)地位的高碳技術(shù)會(huì)帶來規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)，進(jìn)而形成一種路徑依賴。此時(shí)，制度的進(jìn)入將會(huì)導(dǎo)致能源技術(shù)和制度的協(xié)同演化，從而進(jìn)一步加劇了對高

7、碳技術(shù)系統(tǒng)的依賴程度。技術(shù)系統(tǒng)與制度的聯(lián)合將形成一個(gè)大型的“技術(shù)制度復(fù)合體”。該復(fù)合體由技術(shù)系統(tǒng)和制度組成，其中制度包括私人制度和公共制度。在技術(shù)系統(tǒng)形成之后，適應(yīng)性的制度會(huì)相繼出現(xiàn)，從而影響技術(shù)系統(tǒng)的演化路徑。首先，從私人制度的角度來看，隨著時(shí)間的推移和技術(shù)系統(tǒng)的擴(kuò)大，無論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者，他們會(huì)產(chǎn)生共同的需求。他們會(huì)通過各種途徑締結(jié)利益聯(lián)盟，各種非市場力量便應(yīng)用而生。為了各自的利益，他們會(huì)組成強(qiáng)大的政治集團(tuán)，形成“規(guī)制的俘獲”，改變了人們的預(yù)期、偏好，影響人們的觀念和文化，技術(shù)系統(tǒng)的優(yōu)勢便得到了進(jìn)一步的鞏固。期望值與偏好的相互協(xié)同演化，然后通過一種內(nèi)生路徑依賴的方式逐漸適應(yīng)占優(yōu)技術(shù)系統(tǒng)。

8、其次，從社會(huì)公共制度的角度來看，一方面社會(huì)公共制度主要通過政策和法律給予技術(shù)系統(tǒng)支持，政策和法律上的力量常常會(huì)主導(dǎo)技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展方向。另一方面社會(huì)制度的設(shè)立者也可能是技術(shù)系統(tǒng)的利益集團(tuán)，他們會(huì)通過尋租的方式來實(shí)現(xiàn)其自身的利益?？梢?，社會(huì)制度對技術(shù)系統(tǒng)起到了至關(guān)重要的作用，私人制度常常借助于社會(huì)公共制度達(dá)到維護(hù)其利益的目的。3 .技術(shù)與制度雙重演化綜上所述，技術(shù)與制度之間相互作用，會(huì)形成一個(gè)強(qiáng)有力的技術(shù)-制度復(fù)合體。在技術(shù)與制度相互演化的過程中，會(huì)逐步形成利益集團(tuán)。從技術(shù)系統(tǒng)與制度的演化過程來看，在能源技術(shù)系統(tǒng)發(fā)展初期，某些高碳化石能源技術(shù)得到了人們的認(rèn)可。到了發(fā)展中期，技術(shù)-制度復(fù)合體便會(huì)逐步形成，將技術(shù)系統(tǒng)與制度鎖定在特定的發(fā)展軌道上，從而減緩甚至是阻礙替代能源技術(shù)的發(fā)展。隨著時(shí)間的推移，鎖定的程度會(huì)越來越深，阻礙的力量會(huì)越來越大，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)也被這技術(shù)-制度復(fù)合體所俘獲。越晚采取行動(dòng)，破解技術(shù)-制度復(fù)合體就越難。同時(shí)，技術(shù)-制度