2016年下半年甘肅省期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考試試題

1、2016年下半年甘肅省期貨從業(yè)資格基礎(chǔ)知識考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核 2、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是_。 A1459.64點 B1460.64點 C1469.64點 D1470.64點3、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會員大會、理事會會議是

2、理事長的職權(quán) D理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán) 4、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破_或恒指上漲_時該投資者可以贏利。 A12800點，13200點 B12700點，13500點 C12200點，13800點 D12500點，13300點5、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。 A自然人 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員 6、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，

3、且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。 A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y 7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總

4、經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。 A中國證監(jiān)會 B期貨業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D期貨交易所 8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。 A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C自我反省，公開道歉 D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為 9、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。 A心理分析 B

5、技術(shù)分析 C基本分析 D價值分析 10、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負(fù)債11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是_。 A分類評價申訴機制 B分類評價“一票降級”制度 C分類結(jié)果的披露和使用 D分類評審的集體決策制度 12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。 A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C期貨公司 D非期貨公司結(jié)算會員 13、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。 A15% B20% C30% D50%14、與單邊的多頭或空頭

6、投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。 A風(fēng)險較低 B成本較低 C收益較高 D保證金要求較低 15、手續(xù)費等費用) A2010元/噸 B2015元/噸 C2020元/噸 D2025元/噸 16、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A2 B7 C10 D15 17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)

7、由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。 A予以批準(zhǔn) B不予批準(zhǔn) C給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍 18、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）施行。 A2003年7月1日 B2003年7月10日 C2003年6月30日 D2003年7月31日 19、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B

8、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C3名推薦人的書面推薦意見 D資質(zhì)測試合格證明 20、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價格為_。 A15000點 B15124點 C15224點 D15324點 21、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。 A80點 B10

9、0點 C180點 D280點22、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間23、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C152640元 D152960元24、大豆提高套利的做法是_。 A購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B購買大豆期貨合約 C賣出大豆期貨合約的

10、同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D賣出大豆期貨合約25、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）關(guān)于（）的規(guī)定。 A合規(guī)執(zhí)業(yè) B專業(yè)勝任 C競爭準(zhǔn)則 D不正當(dāng)競爭二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。 A以自身利益為首要出發(fā)點 B必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C

11、必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害 D當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待 2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。 A周報表 B月報表 C季度報表 D年報表3、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_。 A有兩個相同高度的高點 B有兩個相同高度的低點 C向下突破頸線 D向上突破頸線 4、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是_。 A成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù) B每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約

12、數(shù) C在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算 D成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高5、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有_。 A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期 D2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易 6、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金

13、C自有資金 D銀行資金 7、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。 A會員資格的取得條件 B會員資格的終止條件 C對會員的監(jiān)督管理 D會員資格的取得程序 8、期貨交易所不得從事（）。 A信托投資 B股票投資 C非自用不動產(chǎn)投資 D間接參與期貨交易 9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。 A誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽 B以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益 C向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證 D當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進

14、行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則 10、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年 B因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年 C因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年 D國家機關(guān)工作人員

15、和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。 A設(shè)立目的和職責(zé) B名稱、住所和營業(yè)場所 C注冊資本及其構(gòu)成 D對會員的紀(jì)律處分 12、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A散布虛假信息 B買入或者賣出該證券 C從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D泄露

16、該信息 13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。 A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國人民銀行 D財政部門14、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。 A期貨公司不得混碼交易 B期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼 D期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼 15、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。 A代理客戶從事期貨交易 B收取客戶手續(xù)費 C為客戶提供期貨市場行情信息 D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害

17、非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益 16、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會 17、對基差作用的理解不正確的有_。 A基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ) D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在 18、套期保值者大多是_。 A生產(chǎn)商 B加工商和庫存商 C投機商 D金融機構(gòu) 19、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。 A投資經(jīng)驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能 20、以下說法錯誤的有（）。 A不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的

18、應(yīng)當(dāng)退還 C期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 21、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。 A財務(wù)負(fù)責(zé)人 B期貨公司董事長 C期貨公司監(jiān)事會主席 D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事22、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。 A執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B專業(yè)勝任能力 C職業(yè)品德 D職業(yè)創(chuàng)新能力23、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為_。 A看漲期權(quán) B看跌期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán)24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申