上市公司供應(yīng)商管理規(guī)范制度[14頁]

1、個人收集整理 勿做商業(yè)用途 1 / 11 作者：ZHANGJIAN 僅供個人學(xué)習(xí)，勿做商業(yè)用途 供應(yīng)商管理規(guī)范（試行） 第一章 總則 1.1目的：為了規(guī)范整個公司供應(yīng)商的管理，明確操作細(xì)節(jié)，客觀評價供應(yīng)商的履約能 力，通過對供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審， 建立公司合格供應(yīng)商庫， 并通過此合格供應(yīng)商庫選擇滿足 公司及分公司各項采購任務(wù)的供應(yīng)商單位， 在采購過程中及合同履約過程中對此供應(yīng)商庫及 確認(rèn)的供貨單位進(jìn)行跟蹤、評估，日常及定期對供應(yīng)商庫進(jìn)行管理維護(hù)，優(yōu)勝劣汰，確保公 司降低采購成本，提高采購物資質(zhì)量，提高辦事效率，促進(jìn)廉潔自律， 增強(qiáng)供應(yīng)安全系數(shù)及 供應(yīng)可靠性。個人收集整理 勿做商業(yè)用途 1.2適用

2、范圍：包括為本公司、各部門及各級分子公司提供原材料、 委托加工、工程類、 品牌物資類、制服類、辦公用品類等法人或其他組織，包括國內(nèi)供應(yīng)商和國外供應(yīng)商。個 人收集整理勿做商業(yè)用途 1.3公司總部對供應(yīng)商實行統(tǒng)一歸口、三級審核，統(tǒng)一建立公司物資供應(yīng)商檔案庫，實 行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，對合格供應(yīng)商定期進(jìn)行評價與考核、動態(tài)管理， 對供應(yīng)商的經(jīng)營業(yè)務(wù) 范圍、基本資質(zhì)、經(jīng)營業(yè)績、合同履約等情況進(jìn)行不定期核查，每一年度重新考核確認(rèn)合格 供應(yīng)商資格。個人收集整理 勿做商業(yè)用途 1.4供應(yīng)商的準(zhǔn)入采取各部門、分子公司評審?fù)扑]、審核備案、公司總部審定添加至供 應(yīng)商系統(tǒng)模式，供應(yīng)商開發(fā)的基本準(zhǔn)則應(yīng)遵循質(zhì)量、成本、交付與

3、服務(wù)并重的原則。個人收 集整理勿做商業(yè)用途 1.5原則上每類物資取得供貨資格的供應(yīng)商不得少于三家 （特殊物資除外）。公司采購作 業(yè)嚴(yán)格遵循公開透明原則、公平競爭原則和誠實守信原則。個人收集整理 勿做商業(yè)用途 1.6供應(yīng)商管理是企業(yè)步入軌道的重要基礎(chǔ)之一，物料采購成本的合理性，會對經(jīng)營利 潤產(chǎn)生很大的影響。 第二章機(jī)構(gòu)及職責(zé) 2.1供應(yīng)商管理評審委員會由公司采購部、商品部、財務(wù)部組成，統(tǒng)籌建立合格供應(yīng)商 數(shù)據(jù)庫，負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理公司范圍內(nèi)各部門及各分子公司各類物資采購管理工作， 其他相關(guān)部 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 2 / 11 門有參與、指導(dǎo)、建議權(quán)。供應(yīng)商管理評審委員會主要履行以下主要職責(zé)：

4、個人收集整理勿 做商業(yè)用途 （一） 組織制定公司供應(yīng)商管理制度； （二） 各單位供應(yīng)商準(zhǔn)入審核備案工作； （三） 監(jiān)督各分子公司供應(yīng)商管理的政策機(jī)制、管理辦法執(zhí)行情況，監(jiān)管各子公司供應(yīng) 商管理工作。 2.2各分子公司可根據(jù)自身情況設(shè)置供應(yīng)商管理機(jī)構(gòu)，并在本制度適用范圍內(nèi)可自行選 擇相應(yīng)供應(yīng)商合作，并應(yīng)履行以下職責(zé)：個人收集整理 勿做商業(yè)用途 （一） 落實供應(yīng)商日?？己斯芾砉ぷ?； （二） 依據(jù)總公司下達(dá)的供應(yīng)商管理政策，參與供應(yīng)商推薦和評核工作。 第三章供應(yīng)商準(zhǔn)入管理 3.1供應(yīng)商標(biāo)必須具備以下基本條件： （一） 具有法人資格； （二） 具備國家和相關(guān)部門頒發(fā)的質(zhì)量、安全、環(huán)保以及其它生產(chǎn)經(jīng)營資

5、格、許可證、 質(zhì)量認(rèn)證等； （三） 具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄； （四） 具有完善的質(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)以及公司、地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢 查中無不合格情況； （五） 公司要求具備的其它條件 3.2除提供供應(yīng)商的基本信息外，供應(yīng)商還應(yīng)提供必要的資質(zhì)資料，包括： （一） 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（三證合一）副本及復(fù)印件； （二） 法定代表人身份證復(fù)印件或委托代理證明； （三） 相關(guān)資質(zhì)證明（安全生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認(rèn)證書、施工資質(zhì) 證書、檢驗報告等）或必要的文件； （四） 企業(yè)開戶許可證； （五） 特殊行業(yè)的強(qiáng)制認(rèn)證、強(qiáng)制檢定產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 3 /

6、11 許可證、專利產(chǎn)品證書； （六） 其它能證明該單位供應(yīng)實力的資信文件。 3.3供應(yīng)商招標(biāo)會審批程序，需經(jīng)過以下三級審核： 第一輪初審：資質(zhì)審查人員要求供應(yīng)商在規(guī)定的時間內(nèi)， 根據(jù)要求填寫供應(yīng)商資質(zhì)調(diào) 查表，同時提供相應(yīng)的資質(zhì)資料，所有資料必須加蓋單位公章并保證真實有效；個人收集 整理勿做商業(yè)用途 第二輪由評審委員會評選評定：資質(zhì)審查人員對供應(yīng)商資質(zhì)文件初審后， 將供應(yīng)商資料 及初審結(jié)果遞交至供應(yīng)商評審委員， 由評審委員會組織評審會議對其進(jìn)行評選評定； 個人收 集整理勿做商業(yè)用途 第三輪對合格供應(yīng)商公司或工廠進(jìn)行實地考察調(diào)研： 對評定合格的供應(yīng)商要求打樣、 送 交相關(guān)人員進(jìn)行評定并提交驗收報

7、告， 驗收合格的供應(yīng)商對送樣物資進(jìn)行報價、 比價、議價， 最終由評審委員會定價執(zhí)行；個人收集整理 勿做商業(yè)用途 經(jīng)綜合評分，合格的供應(yīng)商給予準(zhǔn)入公司合格供應(yīng)商名錄， 并對外發(fā)布，同時接受相關(guān) 部門監(jiān)督。 3.4供應(yīng)商合作實行有效期制，準(zhǔn)入有效期一年，每一年度審驗一次，同時每一年度招 標(biāo)一次，期滿后復(fù)審。復(fù)審合格的，繼續(xù)合作；不合格的，取消準(zhǔn)入資格。個人收集整理 勿 做商業(yè)用途 3.5供應(yīng)商發(fā)生資質(zhì)信息變動時，必須第一時間提交相關(guān)變動信息資料，如資質(zhì)資料不 符合要求的，供應(yīng)商需重新按照流程申辦供應(yīng)商準(zhǔn)入。個人收集整理 勿做商業(yè)用途 第四章已準(zhǔn)入供應(yīng)商考核管理 4.1供應(yīng)商管理評審委員會應(yīng)每年對合

8、格供應(yīng)商進(jìn)行一次考評，當(dāng)供應(yīng)商所供物資發(fā)生 重大質(zhì)量事故時，隨時對供應(yīng)商進(jìn)行評價及考核， 確保供應(yīng)商供貨質(zhì)量的穩(wěn)定性及持續(xù)的降 低采購成本，供應(yīng)商管理評審委員會根據(jù)供應(yīng)商的實際行為按照公平、公正、公開的原則， 對供應(yīng)商進(jìn)行客觀的評價。個人收集整理 勿做商業(yè)用途 4.2供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品質(zhì)量 ：40分，價格:30分，交貨期：20分，售后服務(wù):10分） （一） 產(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量是采購考核評價供應(yīng)商的最重要的因素，供應(yīng)商在供應(yīng)產(chǎn)品的過 程中，使用部門人員應(yīng)積極配合對供應(yīng)商所供應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和檢驗， 公司監(jiān)察室 會不定期進(jìn)行抽查驗收， 物資驗收時每發(fā)生一項質(zhì)量不合格的， 扣2分，該項物資第二次

9、驗 收不合格的，扣10分，嚴(yán)重影響公司安全生產(chǎn)的， 本項不得分；個人收集整理 勿做商業(yè)用 途 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 4 / 11 （二） 價格：產(chǎn)品價格是考核評價供應(yīng)商的重要指標(biāo)參數(shù)，根據(jù) 所屬物資情況，參考供應(yīng)商管理評審委員會評定標(biāo)準(zhǔn)價格， 對主要物資建立物資價格信息庫。 采購價格 公司基準(zhǔn)價15%得0分。 （三）交貨期：交貨期限及交貨數(shù)量是考核評價供應(yīng)商的重要指標(biāo)， 每類物資逾期一天, 扣1分，逾期停工待料，扣 10分，給公司安全生產(chǎn)造成重大影響的，本項不得分；個人收 集整理勿做商業(yè)用途 （四）售后服務(wù)：售后服務(wù)主要考核供應(yīng)商產(chǎn)品售出后，供應(yīng)商所做的售后工作。供應(yīng) 商應(yīng)主動提供售后報

10、務(wù)，主要對產(chǎn)品的性能、使用知識的講解及不合格產(chǎn)品的退換， 對售出 產(chǎn)品的使用跟蹤、使用效果的回訪，或通過問卷調(diào)查等方式， 更好的為公司服務(wù)。評價得分： 按期服務(wù)：10分；偶爾拖延：7分；經(jīng)常拖延：2分；置之不理：0分。個人收集整理 勿做 商業(yè)用途 （五）使用部門根據(jù)產(chǎn)品的使用效果會每季度進(jìn)行抽檢。 4.3供應(yīng)商等級劃分： A級供應(yīng)商（優(yōu)秀供應(yīng)商，考核評定 80分） B級供應(yīng)商（良好供應(yīng)商，考核評定 70分） C級供應(yīng)商（合格供應(yīng)商，考核評定 6（分） D級供應(yīng)商（不合格供應(yīng)商，考核評定V 60分） 4.4供應(yīng)商考核處理： A級供應(yīng)商：公司在付款方式、物資采購數(shù)量上給予優(yōu)先安排， 該類物資采購總

11、額 60% ； B級供應(yīng)商：售后服務(wù)評分表評核為良好供應(yīng)商，但仍有一定提升空間，該類物資采購 總額 35% C級供應(yīng)商：售后服務(wù)評分表判定供應(yīng)商改進(jìn)不足的， 給予三個月整改期， 三個月期滿 達(dá)到B級及B級以上供應(yīng)商，該類物資采購總額 5%達(dá)不到要求的予以淘汰；個人收集 整理勿做商業(yè)用途 D級供應(yīng)商：直接淘汰出局，一年內(nèi)不再接受該供應(yīng)商準(zhǔn)入申請。 4.5供應(yīng)商有下列情形之一的，取消準(zhǔn)入資格，并在各級公司范圍內(nèi)通報： （一）弄虛作假或考核不合格的； （二） 不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)造成公司或各單位損失的； 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 5 / 11 （三） 有價格欺騙行為的，或者采取不正當(dāng)競爭手段的

12、； （四） 因故意、過失提供不合格物資的。 4.6附貝U 各部門、分子公司按照公司供應(yīng)商管理制度，并在合格供應(yīng)商名錄內(nèi)選擇相關(guān)合作商， 特殊物料可自行采購， 但實施細(xì)則必須以本供應(yīng)商管理制度作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定， 并需報供應(yīng) 商管理評審委員會備案。個人收集整理 勿做商業(yè)用途 第五章表格附件 附件 1 :供應(yīng)商資質(zhì)調(diào)查表 文件編號： 文件類型： 制定日期： 修改版次： 文件名稱 合作商基礎(chǔ)信息表 部門：財務(wù)口采購資材口品質(zhì)生產(chǎn)工程匚 營銷口行政口 一、企業(yè)概況（必填） 企業(yè)名稱（全稱）及簽章 法人代 表 企業(yè)性質(zhì) 通信地址 聯(lián)系人 聯(lián)系電話 座機(jī) 傳真 E-mail 注冊資本（萬兀） 資產(chǎn)總值（萬元

13、） 上年度銷售 額（萬兀） 二、人員概況（必填） 人員總數(shù) 研發(fā)人員 管理人員 質(zhì)量人員 生產(chǎn)工人 電氣人員 三、工廠狀況（必填） 工廠占地面積 工廠建筑面積 工廠生產(chǎn)面 積 生產(chǎn)班次 現(xiàn)有生產(chǎn)能力 實際生產(chǎn)能 力 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 6 / 11 四、設(shè)計能力（必填） 信息化水平 優(yōu)勢領(lǐng)域 設(shè)計能力 五、品質(zhì)保證（必土 真） 質(zhì)量體系 認(rèn)證時間 有效期 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 管理體系 認(rèn)證時間 有效期 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 六、產(chǎn)品品種（必土 產(chǎn)品品 真） 舌種 生產(chǎn)能力/年 實際 示產(chǎn)量 上年 銷售額 七、物流狀況（必填） 運(yùn)輸方式 運(yùn)輸距離 運(yùn)輸時間 物流口快遞口送貨上門口其他 八、需提供資料復(fù)印件（1

14、5項必: 填） 序號 供應(yīng)商提交資料 資料提交格式 資料提交時機(jī) 備注 1 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 復(fù)印件、加蓋公章 回復(fù)此表時一并提交 三證合一如郵件附 件 2 3 開戶許可證 組織機(jī)構(gòu)代碼證 復(fù)印件、加蓋公章 復(fù)印件、加蓋公章 回復(fù)此表時一并提交 回復(fù)此表時一并提交 4 各資質(zhì)證書 復(fù)印件、加蓋公章 回復(fù)此表時一并提交 5 地稅、國稅稅務(wù)登記證書 復(fù)印件、加蓋公章 回復(fù)此表時一并提交 6 銀行資信、信譽(yù)登記證書 復(fù)印件、加蓋公章 確定合作關(guān)系時 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 7 / 11 7 質(zhì)量體系認(rèn)證書 復(fù)印件、加蓋公章 確定合作關(guān)系時 附件 2 :招標(biāo)評分表 年 月曰 序號 供應(yīng)商名 稱 基

15、本條件 （5分） 資質(zhì)資料 （20 分） 實地調(diào)研 （20 分） 產(chǎn)品報 價 （20 分） 售后服務(wù) （5分） 企業(yè)規(guī)模 （15 分） 財務(wù)狀況 （15 分） 總分 （100 分） 1 2 3 4 5 6 評分結(jié)果： 評分人： 附件 3 :供應(yīng)商年度等級考核表 供應(yīng)商名稱： 編制日期: 序號 供貨名 稱 收貨日期 計量 單位 總數(shù) 合格數(shù) 退貨 數(shù) 主要考核項目 總分 備注 品質(zhì)分 40 交期分 30 價格分 20 配合度分 10 年度平均分： 等級： 評價： 附件 4 :供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量驗收表 驗收日期 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品型號 數(shù)量 金額 質(zhì)量 合格率 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 8 / 11 年

16、 /月 / 日 好 合格 不合格 1 2 3 4 5 6 附件 5 :供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量抽檢記錄表 序號 檢驗時間 檢驗貨品 檢驗方式 檢驗結(jié)果 樣件1 樣件2 樣件3 樣件4 樣件5 判定 1 2 3 4 5 6 檢查意見： 檢查結(jié) 果 合格 不合格 待定 附件 6 :供應(yīng)商日常不良行為記錄匯總情況 序號 供應(yīng)商名稱 主要供貨種 類 不良行為內(nèi)容 造成后果 發(fā)生次數(shù)/ 頻率 相關(guān)人員/時 間 備注 1 個人收集整理 勿做商業(yè)用途 9 / 11 2 3 4 5 附件 7 :供應(yīng)商售后服務(wù)評價表 供應(yīng)商名稱 聯(lián)系方式 地址 主要供貨產(chǎn)品 得分 服務(wù)態(tài)度 1 2 3 4 服務(wù)方式 1 2 3 4 售后

17、服務(wù) 服務(wù)流程 1 2 3 4 服務(wù)效率 1 2 3 4 專業(yè)能力 1 2 3 4 出現(xiàn)問題的處理結(jié) 果 1 2 3 4 注：1:不滿意、2: 一般、3:滿意、4:非常滿意個人收集整理 勿做商業(yè)用途 10 / 11 版權(quán)申明 本文部分內(nèi)容，包括文字、圖片、以及設(shè)計等在網(wǎng)上搜集整理。版權(quán)為張儉個人所有 This article in eludes some parts, in cludi ng text, pictures, and desig n. Copyright is Zhang Jia ns perso nal own ership.個人收集整理 勿做商業(yè)用途 用戶可將本文的內(nèi)容或服務(wù)

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