中登業(yè)務(wù)規(guī)則(共91頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1 柜臺(tái)業(yè)務(wù)1.1 非交易過(guò)戶1.1.1 功能概述中登柜臺(tái)可以發(fā)起基金贈(zèng)與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)。中登柜臺(tái)發(fā)起的非交易過(guò)戶，與代理人發(fā)起的其它交易申請(qǐng)業(yè)務(wù)一樣，同樣遵循T日申請(qǐng)，T+1日確認(rèn)的原則；對(duì)于柜臺(tái)發(fā)起的本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式基金的非交易過(guò)戶，不需要管理人確認(rèn)，在確認(rèn)階段直接100%過(guò)戶。1.2 份額凍結(jié)解凍1.2.1 功能概述對(duì)于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式的基金，中登柜臺(tái)可以發(fā)起凍結(jié)解凍申請(qǐng)；對(duì)于外部完全確認(rèn)模式下的，中登柜臺(tái)不受理凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)；解凍業(yè)務(wù)必須在原辦理凍結(jié)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。本系統(tǒng)柜臺(tái)發(fā)起的凍結(jié)解凍申請(qǐng)，將與銷售代理人提交的其他T日申請(qǐng)數(shù)據(jù)在一起

2、生成交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)，讓管理人進(jìn)行確認(rèn)，遵循T日申請(qǐng)，T1日確認(rèn)的原則；對(duì)于柜臺(tái)發(fā)起的本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式下的凍結(jié)解凍，不需要管理人確認(rèn)，在確認(rèn)階段直接100%過(guò)戶。如果同時(shí)存在有柜臺(tái)發(fā)起的和代理人發(fā)起的凍結(jié)解凍申請(qǐng)，本系統(tǒng)將優(yōu)先處理柜臺(tái)發(fā)起的凍結(jié)解凍申請(qǐng)。如果同時(shí)有多個(gè)法院文書過(guò)來(lái)需要對(duì)某個(gè)投資者進(jìn)行凍結(jié)的時(shí)候，系統(tǒng)按照先到先凍結(jié)，不重復(fù)凍結(jié)的處理方式進(jìn)行處理。份額凍結(jié)期間，只允許做解凍、分紅處理、修改分紅方式。1.3 強(qiáng)制贖回1.3.1 功能概述中登柜臺(tái)可以發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)。中登柜臺(tái)發(fā)起的強(qiáng)制贖回可以由管理人確認(rèn)，與代理人發(fā)起的其它交易申請(qǐng)業(yè)務(wù)一樣，同樣遵循T日申請(qǐng)，T+1日確認(rèn)的原則；柜臺(tái)發(fā)起的

3、強(qiáng)制贖回，允許管理人部分確認(rèn)。強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)對(duì)于貨幣基金的未付收益，全部是按比例帶走。強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)除基金狀態(tài)為a(基金終止)外不受其他基金狀態(tài)的影響。1.4 份額調(diào)整1.4.1 功能概述中登柜臺(tái)可以發(fā)起份額調(diào)整業(yè)務(wù)。中登柜臺(tái)發(fā)起的份額調(diào)整可以由管理人確認(rèn)，與代理人發(fā)起的其它交易申請(qǐng)業(yè)務(wù)一樣，遵循T日申請(qǐng)，T+1日過(guò)戶原則；若管理人確認(rèn)則僅能確認(rèn)失敗或全部確認(rèn)，不能部分確認(rèn)。份額調(diào)整業(yè)務(wù)不帶走貨幣基金的未付收益。1.5 資金平衡調(diào)賬1.5.1 功能概述中登柜臺(tái)可以發(fā)起資金平衡調(diào)賬業(yè)務(wù)，當(dāng)資金清算出現(xiàn)問(wèn)題或者其它關(guān)于資金的問(wèn)題，可以通過(guò)中登柜臺(tái)去做。中登柜臺(tái)發(fā)起的資金平衡調(diào)整直接進(jìn)入收付指令表，將根

4、據(jù)交收日期下發(fā)清算指令的數(shù)據(jù)。2 特定業(yè)務(wù)和功能2.1 分紅2.1.1 功能概述針對(duì)非貨幣基金的分紅，本系統(tǒng)接受四種模式：一、管理人自建TA系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)益分派處理的模式；二、管理人分TA系統(tǒng)進(jìn)行權(quán)益分派處理的模式（由管理人分TA系統(tǒng)提供現(xiàn)金分紅和分紅再投資的明細(xì)）；三、管理人分TA進(jìn)行初步權(quán)益分派的模式（管理人分TA系統(tǒng)提供每筆紅利金額，但不區(qū)分現(xiàn)金分紅或再投資，由本系統(tǒng)進(jìn)行區(qū)分現(xiàn)金分紅和再投資，并計(jì)算再投資份額）；四、本系統(tǒng)交易處理中心進(jìn)行權(quán)益分配的模式。對(duì)于前三種模式，如果基金為L(zhǎng)OF基金，則管理人必須提供分紅方案，用于控制系統(tǒng)判斷LOF跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管使用，對(duì)于非LOF基金，管理人可以選擇提供

5、分紅方案或不提供分紅方案。對(duì)于第四種模式，管理人必須提供分紅方案，具體的分紅方案應(yīng)該包括權(quán)益登記日、單位紅利金額（精確到小數(shù)點(diǎn)后四位）、紅利發(fā)放日、再投資發(fā)放日。管理人提供分紅方案時(shí)，必須在R-1日系統(tǒng)啟動(dòng)之前錄入到本系統(tǒng)中，TA系統(tǒng)將在R-1日發(fā)管理人回報(bào)前根據(jù)提供的分紅方案做分紅登記處理。對(duì)于第四種模式，本系統(tǒng)在進(jìn)行權(quán)益分配的時(shí)候，只有在登記日R日已經(jīng)登記在冊(cè)的基金份額參加本次分紅。R日的交易申請(qǐng)不影響本次分紅，即R日申購(gòu)不參與分紅，R日贖回參與分紅。對(duì)于貨幣基金，對(duì)于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式的基金，系統(tǒng)每天根據(jù)管理人提供的貨幣基金的每萬(wàn)份收益或者當(dāng)天日收益在當(dāng)天管理人凈值到達(dá)后，處理管理人交易確認(rèn)

6、之前進(jìn)行貨幣基金收益計(jì)算，將基金收益按持有份額分配到每個(gè)投資者，作為該投資者的貨幣基金未付收益。對(duì)于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)模式的基金，管理人必須提供收益結(jié)轉(zhuǎn)方案，本系統(tǒng)在當(dāng)天確認(rèn)處理完成以后，對(duì)于當(dāng)天需要結(jié)轉(zhuǎn)的貨幣基金進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)處理。對(duì)于正收益按分紅再投資的方式進(jìn)行處理，如果為負(fù)收益則采用強(qiáng)制調(diào)減方式進(jìn)行處理。2.1.2 功能使用要點(diǎn)說(shuō)明1. 除ETF基金、保本基金和貨幣基金外，有兩種分紅：一是現(xiàn)金紅利，一是紅利再投；ETF基金、保本基金只能是現(xiàn)金紅利，貨幣基金只能是紅利再投。其他類型的基金，其分紅方式確定先后邏輯為：份額匯總的分紅方式、交易賬號(hào)的分紅方式(需代理人支持默認(rèn)分紅方式)、基金的默認(rèn)分紅方式

7、。2. 投資者六要素(基金代碼、份額類別、代理人碼、網(wǎng)點(diǎn)代碼、基金賬號(hào)、交易賬號(hào))只能有一種分紅方式，除特定種類的基金外，可以通過(guò)029業(yè)務(wù)修改分紅方式。3. 若基金代銷關(guān)系設(shè)置了最小紅利金額，則當(dāng)分紅金額小于最小紅利金額時(shí)，非掛賬的場(chǎng)外投資者強(qiáng)制分紅再投資。4. 本系統(tǒng)發(fā)起的分紅登記，其分紅方式的確定原則：ETF、保本基金是現(xiàn)金紅利，貨幣基金為紅利再投，分紅金額小于最小紅利金額的非掛賬場(chǎng)外投資者為分紅再投資，其他情況則是份額匯總表的分紅方式。5. 管理人發(fā)起的分紅，其分紅方式的確定原則：管理人指定分紅方式為0或1時(shí)以管理人指定的為準(zhǔn)，若管理人指定為2，則本系統(tǒng)自動(dòng)取投資者的分紅方式。6. 分

8、紅登記時(shí)，若因?yàn)槟承┰?凍結(jié)、未指定、掛賬)導(dǎo)致無(wú)法下發(fā)投資者分紅權(quán)益時(shí)，對(duì)于現(xiàn)金分紅的，采用現(xiàn)金掛賬處理，對(duì)于紅利再投則凍結(jié)且凍結(jié)本金加孳息時(shí)也凍結(jié)再投份額，紅利再投因其它原因不能下發(fā)分紅權(quán)益的也掛賬再投份額；對(duì)于再投可能產(chǎn)生的零頭紅利，以現(xiàn)金分紅的方式下發(fā)。7. 貨幣基金收益分配采用截位法，精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由于精度問(wèn)題導(dǎo)致的無(wú)法分配的收益，按截去的收益由大到小，每戶0.01份。8. 管理人可以在基金信息中選定收益分配計(jì)算方式為單利還是復(fù)利，本系統(tǒng)根據(jù)單利和復(fù)利按不同的計(jì)算公式進(jìn)行計(jì)算，如下：(1) 單利計(jì)算方式： 當(dāng)天可分配的基金收益 = 基金收益； 投資者增加的未付收益 = 當(dāng)天可

9、分配的基金收益 * 持有份額 / 總份額；(2) 復(fù)利計(jì)算方式： 投資者增加的未付收益 = 基金收益 * (持有份額 + 投資者未付收益) / (總份額 + 總未付收益)；9. 收益結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)，有凍結(jié)份額時(shí)，其未付收益也需要凍結(jié)，即：未付收益為正則凍結(jié)，未付收益為負(fù)時(shí)則計(jì)減凍結(jié)的份額。10. 收益分配結(jié)轉(zhuǎn)日的設(shè)置：若設(shè)置了收益分配日，系統(tǒng)在收益分配日當(dāng)天(若收益分配日非工作日，則順延到分配日后第一個(gè)工作日)進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)；若設(shè)置成日分，則每天進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)；若設(shè)置成周分，則在每周的第一個(gè)工作日進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)；如果設(shè)置為月分(按首工作日)，則在每月的第一個(gè)工作日進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)；如果設(shè)置為月分(按固定日期)，則每月的

10、固定日期(非工作日則順延)進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)。2.2 基金發(fā)行及成立2.3 基金終止2.3.1 功能概述基金終止，對(duì)非認(rèn)購(gòu)期的基金終止處理，完成基金清盤，將基金資產(chǎn)退還給投資者。本系統(tǒng)中，基金終止通過(guò)使用系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)起的強(qiáng)制贖回來(lái)處理。2.4 批量業(yè)務(wù)2.4.1 功能概述管理人可以通過(guò)中登柜臺(tái)錄入批量業(yè)務(wù)參數(shù)，以設(shè)置某個(gè)工作日管理人是否可以發(fā)起批量業(yè)務(wù)。3 業(yè)務(wù)處理規(guī)則3.1 賬戶類業(yè)務(wù)3.1.1 申報(bào)數(shù)據(jù)統(tǒng)一檢查1. 除批量開戶業(yè)務(wù)外，賬戶類業(yè)務(wù)只支持場(chǎng)外代理人申報(bào)。對(duì)申報(bào)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一檢查是在具體業(yè)務(wù)處理之前的第一步處理（批量開戶除外）。2. 有效的賬戶類業(yè)務(wù)申報(bào)包含：開立基金賬戶001、撤銷基金賬戶

11、002、修改客戶資料003、凍結(jié)基金賬戶004、解凍基金中賬戶005、增開交易賬戶008、撤銷交易賬戶009、變更交易賬戶058。需要注意的是，本系統(tǒng)并不處理004、005業(yè)務(wù)。因此，如果代理人申報(bào)了004、005業(yè)務(wù)，本系統(tǒng)將直接給代理人業(yè)務(wù)代碼非法的失敗回報(bào)。3. 對(duì)于非法業(yè)務(wù)類型的申報(bào)數(shù)據(jù)，如果是直銷申報(bào)或當(dāng)日有交易申請(qǐng)可以確定其投資的基金，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)管理人。4. 如果當(dāng)前代理人設(shè)置為大集中模式，則忽略代理人申報(bào)的“網(wǎng)點(diǎn)代碼”，將其統(tǒng)一改為代理人代碼。5. 對(duì)申報(bào)數(shù)據(jù)中的“申請(qǐng)時(shí)間”、“代理人代碼”、“網(wǎng)點(diǎn)代碼”、“申請(qǐng)單號(hào)”、“申請(qǐng)日期”、“交易賬號(hào)”等字段進(jìn)行非空（“申請(qǐng)時(shí)間

12、”為空本，系統(tǒng)自動(dòng)補(bǔ)默認(rèn)值）和格式檢查。6. 如果申報(bào)是001或003業(yè)務(wù)，則“投資人地址”和“郵政編碼”、“投資人姓名”必須填寫。7. 對(duì)于非001且非003業(yè)務(wù)的申報(bào)，則“基金賬號(hào)”必須在本系統(tǒng)中有效，并且屬于特定市場(chǎng)（上?；蛏钲冢?. 對(duì)于非001且非003且非008業(yè)務(wù)的申報(bào)，則“交易賬號(hào)”必須在本系統(tǒng)中有效。003業(yè)務(wù)的“交易賬戶”合法檢查在其業(yè)務(wù)處理階段執(zhí)行。9. 對(duì)于001業(yè)務(wù)忽略申報(bào)數(shù)據(jù)中的“基金賬號(hào)”。10. 對(duì)于001業(yè)務(wù)申報(bào)，“個(gè)人機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)”、“身份證號(hào)碼”、“性別”、“學(xué)歷”、“職業(yè)”必須是有效值，其中，“性別”、“學(xué)歷”、“職業(yè)”可以為空?！白C件類型”必須在本系統(tǒng)參

13、數(shù)控制的，可用于開戶的證件類型范圍內(nèi)。11. 對(duì)于001業(yè)務(wù)申報(bào)，如果是QFII機(jī)構(gòu)，則“證券賬號(hào)”不能為空。12. 對(duì)于非058業(yè)務(wù)申報(bào)，“證件號(hào)碼”不能為空，“證件類型”必須是有效值。如果是個(gè)人投資者且“證件類型”是身份證的，“證件號(hào)碼”必須是合法身份證。如果不是個(gè)人投資者，“法人證件類型”、“經(jīng)辦人證件類型”是身份證的，則“法人證件號(hào)碼”必須是合法身份證或空，“經(jīng)辦人證件號(hào)碼”必須是合法身份證。3.1.2 開立基金賬戶0011. 對(duì)滬市“股東賬號(hào)”以字母E開頭或深市“股東賬戶”以數(shù)字06開頭的，認(rèn)為是信用賬戶。2. 投資人證件號(hào)是12位長(zhǎng)并且以QF開頭的，認(rèn)為是QFII投資者。3. 如果

14、是個(gè)人投資者用身份證開戶，則用“身份證號(hào)”確定“投資人生日”。4. 對(duì)于代理人參數(shù)個(gè)人投資者是否只允許身份證開戶（DRGSKH）為Y的，個(gè)人投資者開戶的證件類型必須是身份證，否則以失敗處理5. 用申報(bào)數(shù)據(jù)中的三項(xiàng)關(guān)鍵信息，即“投資人姓名”、“證件類型”、“證件號(hào)碼”，判斷投資人是否已經(jīng)在本系統(tǒng)中中注冊(cè)過(guò)基金賬戶。6. 對(duì)于重復(fù)注冊(cè)且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)據(jù)不符的，按失敗處理。7. 對(duì)于重復(fù)注冊(cè)且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)據(jù)相符或未申報(bào)股東賬戶的的，登記交易賬戶信息（要判斷是否違反代理人多交易賬戶規(guī)則）。8. 對(duì)未注冊(cè)的投資者，如果未申報(bào)股東賬戶、屬于信用賬戶，或者申報(bào)股東賬戶對(duì)應(yīng)的

15、基金賬戶已注銷的，則先分配股東賬號(hào)再注冊(cè)基金賬戶，否則檢查股東賬戶信息。9. 對(duì)股東賬戶信息的檢查包括：（1）是否申報(bào)了股東賬戶；（2）申報(bào)的股東賬戶是否屬于同一投資者，用申報(bào)中的“證件類型”、“證件號(hào)碼”與系統(tǒng)中的股東賬戶信息比較，如果一致則認(rèn)為是同一投資者（循環(huán)獲取該投資者的賬戶信息，只有存在一筆未銷戶且與申報(bào)的股東賬戶一致即視為相符）。10. 對(duì)股東賬戶信息檢查通過(guò)的申報(bào)，直接注冊(cè)基金賬戶，否則先分配股東賬號(hào)再注冊(cè)基金賬戶。11. 上述分配股東賬號(hào)時(shí)必須滿足：（1）代理人有配號(hào)資格；（2）不能是QFII投資者；（3）如果申報(bào)的“股東賬戶”不為空，則當(dāng)日必須有交易申報(bào)。滿足以上條件才可以配

16、號(hào)，否則不能配號(hào)，并按失敗處理。12. 開戶申請(qǐng)無(wú)論成功失敗，只要是直銷申報(bào)或通過(guò)交易可以確定其投資的基金，需將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。3.1.3 撤銷基金賬戶0021. 對(duì)于銷戶申請(qǐng)需檢查：（1）申報(bào)數(shù)據(jù)中的“證件類型”、“證件號(hào)碼”與系統(tǒng)中的注冊(cè)信息必須一致（此處不檢查“投資人姓名”）；（2）當(dāng)日沒(méi)有交易申請(qǐng)；（3）不能有未完成的交易，如認(rèn)購(gòu)、預(yù)約贖回等；（4）份額余額必須為零；（5）不存在未付收益；（6）不存在未完成的分紅（現(xiàn)金分紅及再投資）；（7）與基金賬戶關(guān)聯(lián)的可用交易賬戶只存在一個(gè)，且為當(dāng)前申請(qǐng)數(shù)據(jù)中指定的“交易賬戶”。2. 對(duì)于不滿足上述（1）-（6）的銷戶申請(qǐng)，給予代理人失敗回

17、報(bào)； 3. 對(duì)于滿足上述（1）-（7）的銷戶申請(qǐng)，注銷（不刪除）其基金賬戶及交易賬戶。4. 對(duì)于滿足上述（1）-（6）單不滿足（7）的銷戶申請(qǐng)，注銷（不刪除）交易賬戶。5. 對(duì)于成功的銷戶申請(qǐng)，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給所有相關(guān)管理人；對(duì)于失敗的銷戶申請(qǐng)，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人（業(yè)務(wù)代碼102）。3.1.4 修改客戶資料0031. 允許該業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)中不填寫“基金賬號(hào)”，系統(tǒng)自動(dòng)提取，提取原則是：如果該投資者當(dāng)日有成功開戶，則從開戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)中提取基金賬號(hào)，否則用“代理人代碼”、“網(wǎng)點(diǎn)代碼”、“交易賬號(hào)”在本系統(tǒng)登記信息中取得基金賬號(hào)（必須是最近兩個(gè)工作日登記的）。2. 對(duì)于不能取

18、得“基金賬號(hào)”或者申報(bào)的“基金賬號(hào)”無(wú)效的，按失敗處理。3. 該業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)中的“交易賬號(hào)”必須在系統(tǒng)中存在有效的登記信息，否則按失敗處理。4. 核對(duì)該業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)中的三項(xiàng)關(guān)鍵信息與“基金賬戶”在本系統(tǒng)中的登記是否一致，檢查規(guī)則是：（1）如果當(dāng)日已經(jīng)給分公司發(fā)送了配號(hào)通知，則此三項(xiàng)信息必須一致；（2）非本系統(tǒng)配號(hào)生成的賬戶，則此三項(xiàng)信息必須一致；（3）本系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置中有是否允許投資者修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息的開關(guān)，用于控制本系統(tǒng)配號(hào)生成的賬戶的此三項(xiàng)信息的修改；（4）在不允許修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息的情況下，個(gè)人投資者此三項(xiàng)信息必須完全一致，機(jī)構(gòu)投資者不檢查“投資人名稱”，其它兩項(xiàng)必須一致；（5）在允許修改三

19、項(xiàng)關(guān)鍵信息的情況下必須符合以下規(guī)定: a.機(jī)構(gòu)不允許修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息（機(jī)構(gòu)不比對(duì)名稱）； b.對(duì)代理人參數(shù)DRGJXG值為N的，不允許修改三項(xiàng)關(guān)鍵信息； c.個(gè)人投資者身份證開戶的不允許修改證件類型； d.三項(xiàng)關(guān)鍵信息變更必須至少兩項(xiàng)一致；但是個(gè)人投資者證件類型變更和證件號(hào)碼變更視為一項(xiàng)關(guān)鍵信息的變更； e.個(gè)人投資者變更后的三項(xiàng)關(guān)鍵信息必須在系統(tǒng)中保持唯一性 f.個(gè)人投資者允許15位身份證變更為18位身份證，但是不認(rèn)為其修改了三項(xiàng)關(guān)鍵信息 g.三項(xiàng)關(guān)鍵信息在場(chǎng)外只能修改一次，再次修改只能通過(guò)柜臺(tái)來(lái)處理；是否修改過(guò)三項(xiàng)關(guān)鍵信息記錄在KHXXMP中的GRBZXX中（1- 修改姓名 2- 修改證件

20、類型或證件號(hào)碼）5. 對(duì)于通過(guò)上述檢查的申請(qǐng)，修改系統(tǒng)中的客戶信息登記，并給分公司發(fā)送資料變更通知。6. 對(duì)于成功的申請(qǐng)，通過(guò)交易可以確定其投資的基金，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人；對(duì)于失敗的申請(qǐng)，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。3.1.5 增開交易賬戶0081. 對(duì)于增開交易賬戶的申請(qǐng)需檢查：（1）申報(bào)的兩項(xiàng)關(guān)鍵信息（投資人證件類型、證件號(hào)碼）與“基金賬戶”在本系統(tǒng)中的登記信息必須一致；（2）申報(bào)中指定的“交易賬戶”在本系統(tǒng)中未登記；（3）不能違反代理人多交易賬戶規(guī)則；（4）對(duì)于代理人參數(shù)個(gè)人投資者是否只允許身份證開戶（DRGSKH）為Y的，個(gè)人投資者開戶的證件類型必須是身份證。2

21、. 對(duì)于不滿足上述檢查條件的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，給予代理人失敗回報(bào)。3. 對(duì)于滿足上述檢查條件的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，將“交易賬戶”登記到本系統(tǒng)中（如果是已注銷的“交易賬戶”，則將其改為正常）。4. 增開交易賬戶的申請(qǐng)無(wú)論成功失敗，只要是直銷申報(bào)或通過(guò)交易可以確定其投資的基金，需將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。3.1.6 撤銷交易賬戶0091. 對(duì)于撤銷交易賬戶的申請(qǐng)需檢查：（1）申報(bào)的兩項(xiàng)關(guān)鍵信息（投資人證件類型、證件號(hào)碼）與“基金賬戶”在本系統(tǒng)中的登記信息必須一致；（2）當(dāng)日沒(méi)有交易申請(qǐng)；（3）不能有未完成的交易，如認(rèn)購(gòu)、預(yù)約贖回等；（4）份額余額必須為零；（5）不存在未付收益；（6）不存在未完成的分紅（現(xiàn)金分紅及再

22、投資）。5. 對(duì)于不滿足上述檢查條件的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，給予代理人失敗回報(bào)。2. 對(duì)于滿足上述檢查條件的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，將“交易賬戶”在本系統(tǒng)中的登記狀態(tài)改為“已注銷”。3. 對(duì)于成功的申請(qǐng)，通過(guò)交易可以確定其投資的基金，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人；對(duì)于失敗的申請(qǐng)，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。3.1.7 變更交易帳號(hào)0581. 對(duì)于變更交易賬戶的申請(qǐng)數(shù)據(jù)，申報(bào)中的“交易賬戶”必須在本系統(tǒng)中存在登記信息，并且“對(duì)方交易賬號(hào)”（即變更后的交易賬戶）在本系統(tǒng)中不存在登記信息，否則給予代理人失敗回報(bào)。2. 變更交易賬戶的申請(qǐng)中，如果“交易賬戶”和“對(duì)方交易賬戶”（即變更后的交易賬戶）相同，則直接給予

23、代理人成功回報(bào)。3. 對(duì)非上述情況的申請(qǐng)執(zhí)行變更動(dòng)作，即將本系統(tǒng)登記信息中的所有“交易賬戶”修改成“對(duì)方交易賬戶”（涉及份額登記、賬戶登記、分紅登記、定期定額登記、凍結(jié)登記、未完成的交易，等等）。4. 對(duì)于成功的申請(qǐng)，通過(guò)交易可以確定其投資的基金，并將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人；對(duì)于失敗的申請(qǐng)，如果是直銷申報(bào)，則將投資人資料轉(zhuǎn)發(fā)給管理人。3.1.8 批量開戶TXT 5101. 批量開戶申請(qǐng)只能由管理人發(fā)起，代理人不能發(fā)起，業(yè)務(wù)代碼必須是510。2. 在批量開戶申請(qǐng)數(shù)據(jù)中，管理人必須提供關(guān)于投資者的必要信息，并符合本系統(tǒng)要求：（1）投資者的開戶代理人必須是本系統(tǒng)合法代理人；（2）該代理人如果不是大集

24、中模式，則必須提供其開戶“網(wǎng)點(diǎn)代碼”；（3）必須有“申請(qǐng)單號(hào)”，且前兩位必須是提出申請(qǐng)的管理人代碼；（4）“申請(qǐng)日期”必須等于本系統(tǒng)當(dāng)前系統(tǒng)日期；（5）若是滬市開戶，則股東賬戶必須以字母A-Z開頭；（6）若是深市開戶，則股東賬戶必須以數(shù)字0-9開頭；（7）“交易賬戶”、“投資人姓名”、必須填寫；（8）“個(gè)人機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)”、“證件號(hào)碼”必須是有效值；（9）“證件類型”必須在本系統(tǒng)參數(shù)控制的，可用于開戶的證件類型范圍內(nèi)。3. 對(duì)于不符合上述條件的申報(bào)，本系統(tǒng)不予受理，直接按失敗處理。4. 對(duì)滬市“股東賬號(hào)”以字母E開頭或深市“股東賬戶”以數(shù)字06開頭的，認(rèn)為是信用賬戶。5. 投資人證件號(hào)是12位長(zhǎng)并且

25、以QF開頭的，認(rèn)為是QFII投資者。6. 用申報(bào)數(shù)據(jù)中的三項(xiàng)關(guān)鍵信息，即“投資人姓名”、“證件類型”、“證件號(hào)碼”，判斷投資人是否已經(jīng)在本系統(tǒng)中中注冊(cè)過(guò)基金賬戶。7. 對(duì)于重復(fù)注冊(cè)且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)據(jù)不符的，按失敗處理。8. 對(duì)于重復(fù)注冊(cè)且本系統(tǒng)中登記的股東賬戶與申報(bào)數(shù)據(jù)相符的，登記交易賬戶信息（要判斷是否違反代理人多交易賬戶規(guī)則）。9. 對(duì)未注冊(cè)的投資者，如果未申報(bào)股東賬戶或?qū)儆谛庞觅~戶的，則直接分配股東賬號(hào)并注冊(cè)基金賬戶，否則檢查股東賬戶信息。10. 對(duì)股東賬戶信息的檢查包括：（1）是否申報(bào)了股東賬戶；（2）申報(bào)的股東賬戶是否屬于同一投資者，用申報(bào)中的“證件類型”、“證件號(hào)碼

26、”與系統(tǒng)中的股東賬戶信息比較，如果一致則認(rèn)為是同一投資者。11. 對(duì)股東賬戶信息檢查通過(guò)的申報(bào)，直接注冊(cè)基金賬戶，否則分配股東賬號(hào)并注冊(cè)基金賬戶。12. 上述分配股東賬號(hào)時(shí)，不能是QFII投資者（但沒(méi)有檢查代理人是否有配號(hào)資格），否則不能配號(hào)，并按失敗處理。13. 批量開戶申請(qǐng)無(wú)論成功或失敗，都需給管理人發(fā)送回報(bào)，只有成功的申請(qǐng)，才給代理人發(fā)送回報(bào)。3.1.9 批量開戶DBF 1101. 批量開戶申請(qǐng)DBF接口的檢查、處理規(guī)則與TXT接口基本一致，區(qū)別僅在于如下幾點(diǎn)：（1）DBF接口申報(bào)業(yè)務(wù)代碼是110；（2）DBF接口中沒(méi)有“TA代碼”，用“基金賬號(hào)”前兩位確定；（3）DBF接口沒(méi)有檢查“證

27、券賬戶”首字母特征；（4）DBF接口“證件類別”用兩位編碼，TXT接口是一位編碼。3.2 交易類業(yè)務(wù)3.2.1 預(yù)匯總檢查1. 僅限于場(chǎng)外代理人發(fā)起的交易申請(qǐng)，是代理人交易申請(qǐng)03文件導(dǎo)入到TA系統(tǒng)的第一步處理，主要做一些基本的合法性檢查、部分字段補(bǔ)默認(rèn)值、業(yè)務(wù)類型轉(zhuǎn)換、內(nèi)外部基金代碼轉(zhuǎn)換等；2. 贖回類業(yè)務(wù)(贖回024、定期定額贖回063、ETF一次贖回093)默認(rèn)為巨額贖回順延；3. 同TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅允許代理人申報(bào)的業(yè)務(wù)類型為036、038，不允許申報(bào)037，在本系統(tǒng)中，同TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)會(huì)將代理人申報(bào)的038業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)換成036業(yè)務(wù)統(tǒng)一處理；跨TA轉(zhuǎn)換申報(bào)的038業(yè)務(wù)不轉(zhuǎn)換；同TA與跨T

28、A轉(zhuǎn)換的判斷標(biāo)準(zhǔn)：申報(bào)的038業(yè)務(wù)中，對(duì)方TA代碼是否為空；但是對(duì)場(chǎng)外發(fā)起的證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)不做038/036的業(yè)務(wù)代碼的轉(zhuǎn)換4. 由于代理人系統(tǒng)可能不支持份額類別，需將代理人上傳交易申請(qǐng)中的基金代碼轉(zhuǎn)換成TA系統(tǒng)內(nèi)部處理的基金代碼，對(duì)于036業(yè)務(wù)和98/99之間基金轉(zhuǎn)換的038業(yè)務(wù)，還將轉(zhuǎn)換上傳的目標(biāo)基金代碼為內(nèi)部基金代碼；5. 代理人不支持份額類別時(shí)才轉(zhuǎn)換基金代碼，支持份額類別則不轉(zhuǎn)換；6. 對(duì)于非交易過(guò)戶，僅允許使用業(yè)務(wù)代碼033申報(bào)，不允許用034、035申報(bào)；7. 認(rèn)購(gòu)(020)、申購(gòu)(022、039、091)、修改分紅方式(029)、定期定額協(xié)議(059、060、061)允許代理人

29、不上傳基金賬號(hào)而在賬戶處理后補(bǔ)基金賬號(hào)、其余業(yè)務(wù)類型必須上傳12位基金賬號(hào)；8. 對(duì)于非跨TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)檢查申報(bào)交易是否在同一TA下(基金賬號(hào)與基金代碼是否登記在同一TA、基金賬號(hào)是否在其所屬TA的接口文件、基金是否在其所屬TA的接口文件中)；對(duì)于跨TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，對(duì)方TA代碼必須填寫；對(duì)于跨TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出的TA代碼不能相同；且對(duì)于非98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，對(duì)方TA代碼必須是對(duì)應(yīng)中登登記基金的管理人代碼；9. 檢查代理人是否能夠代銷申報(bào)的基金和份額類別，對(duì)于036業(yè)務(wù)和98/99之間基金轉(zhuǎn)換的038業(yè)務(wù)，還將檢查代理人是否能夠代銷轉(zhuǎn)換后的基金和份額類別；10. 所有

30、代理人允許029業(yè)務(wù)不上傳份額類別字段，不上傳時(shí)默認(rèn)修改投資者該基金所有份額類別的分紅方式；11. 由于存在周末認(rèn)購(gòu)的情況，因此允許020業(yè)務(wù)的交易申請(qǐng)日期在上工作日至當(dāng)前工作日之間；12. 由于上一工作日有巨額贖回而導(dǎo)致024業(yè)務(wù)順延的申請(qǐng)也允許在當(dāng)前工作日發(fā)起；13. 金額類業(yè)務(wù)(020、022、039、091)需要檢查申請(qǐng)金額是否為零，份額類業(yè)務(wù)需要檢查申請(qǐng)份額是否為零；14. 對(duì)于證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)對(duì)于一步轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)沒(méi)有申報(bào)對(duì)方代理人代碼的需要做失敗處理；對(duì)于證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)對(duì)于場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)申報(bào)對(duì)方代理人碼為 999要做失敗處理15. ETF基金不能申報(bào)的業(yè)務(wù)類型為：022、024、039

31、、063、025，而非ETF基金不能申報(bào)的業(yè)務(wù)類型為：091、093。3.2.2 業(yè)務(wù)公共檢查1. 對(duì)申報(bào)的申請(qǐng)(含柜臺(tái)業(yè)務(wù))做一些基本的公共檢查，并補(bǔ)全基金賬號(hào)等字段。2. 對(duì)于認(rèn)購(gòu)(020)、申購(gòu)(022、039、091)、修改分紅方式(029)、定期定額協(xié)議(059、060、061)，若未上傳基金賬號(hào)，則補(bǔ)基金賬號(hào)(僅限于近2個(gè)工作日開戶的交易)；3. 上海場(chǎng)內(nèi)非貨幣基金、深圳場(chǎng)內(nèi)申報(bào)的申請(qǐng)份額必須為整數(shù)；4. 本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)基金申報(bào)折扣率大于1小于零強(qiáng)制為1，若折扣率小于歸基金資產(chǎn)比例則折扣率為歸基金資產(chǎn)比例(僅限贖回、基金轉(zhuǎn)換(含同一TA內(nèi)基金轉(zhuǎn)換和98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換)，前臺(tái)

32、錄入時(shí)保證了歸基金資產(chǎn)的比例必須大于零；5. 需重新用226業(yè)務(wù)檢查是否允許跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管；6. 申報(bào)036業(yè)務(wù)和98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換038業(yè)務(wù)需要代理人允許做036、038業(yè)務(wù)；026業(yè)務(wù)需要代理人允許做026、027、028業(yè)務(wù)；027業(yè)務(wù)需要代理人允許做026、027業(yè)務(wù)；028需要代理人允許做026、028業(yè)務(wù)；跨TA基金轉(zhuǎn)換入037業(yè)務(wù)需要代理人允許做037業(yè)務(wù)；非98/99之間的跨TA基金轉(zhuǎn)換出038業(yè)務(wù)需要代理人允許做038業(yè)務(wù)；7. 基金賬號(hào)的狀態(tài)必須能夠做該種業(yè)務(wù)，上報(bào)的交易賬號(hào)必須是合法且狀態(tài)正常的賬號(hào)；8. 柜臺(tái)可以在基金的非開放日發(fā)起業(yè)務(wù)，柜臺(tái)強(qiáng)制贖回時(shí)若無(wú)凈值

33、則會(huì)報(bào)平臺(tái)錯(cuò)誤，其他業(yè)務(wù)則在當(dāng)天被處理；9. 對(duì)于代理人申請(qǐng)數(shù)據(jù)到達(dá)時(shí)管理人的確認(rèn)已經(jīng)處理的情況，一致以管理人拒絕的方式處理；10. 基金凈值狀態(tài)不允許交易時(shí)，不允許申報(bào)申請(qǐng)；3.2.3 認(rèn)購(gòu)020/120/057/130/1493.2.3.1 申請(qǐng)階段1. 首次認(rèn)購(gòu)的申請(qǐng)金額需滿足首次認(rèn)購(gòu)最低金額和認(rèn)購(gòu)級(jí)數(shù)；追加認(rèn)購(gòu)的申請(qǐng)金額需滿足追加認(rèn)購(gòu)最低金額和認(rèn)購(gòu)級(jí)數(shù)；只有當(dāng)級(jí)數(shù)大于零時(shí)才檢查認(rèn)購(gòu)級(jí)差；2. 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)階段不計(jì)費(fèi)，僅檢查申請(qǐng)金額是否符合要求；3. 認(rèn)購(gòu)檢查合法后，系統(tǒng)會(huì)以057業(yè)務(wù)形式在WCJYDP表中記錄下該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；3.2.3.2 確認(rèn)階段1. 根據(jù)管理人的確認(rèn)金額(無(wú)確認(rèn)時(shí)，以批

34、確比例判斷)判斷是否確認(rèn)成功，確認(rèn)金額為零或大于申請(qǐng)金額時(shí)確認(rèn)失??；2. 對(duì)于確認(rèn)成功的認(rèn)購(gòu)需要更新申請(qǐng)階段057記錄的申請(qǐng)金額為確認(rèn)金額；失敗則將該記錄的處理標(biāo)志置為1；3. 確認(rèn)時(shí)，找057記錄時(shí)，首先找處理標(biāo)志為0的記錄，若找不到則找處理標(biāo)志為2的記錄，若還找不到，說(shuō)明系統(tǒng)有問(wèn)題，會(huì)報(bào)錯(cuò)；4. 找057記錄時(shí)找不到處理標(biāo)志為0的數(shù)據(jù)時(shí)再找為2的原因是：基金的配售天數(shù)為0時(shí)，可能存在當(dāng)天認(rèn)購(gòu)(020)記下的057數(shù)據(jù)的處理標(biāo)志被認(rèn)購(gòu)二次發(fā)待確時(shí)將處理標(biāo)志改成了2；5. 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)階段也不計(jì)算費(fèi)用；3.2.3.3 基金成立申請(qǐng)1. 該階段給管理人發(fā)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)二次待確認(rèn)，其流程由發(fā)行結(jié)束日期和配售

35、天數(shù)決定，當(dāng)發(fā)行結(jié)束日期+配售天數(shù)等于當(dāng)前批號(hào)時(shí)，基金成立流程啟動(dòng)；2. 為了防止鎖沖突，同一投資者在同一代理人處同一基金的多筆認(rèn)購(gòu)將會(huì)在一起被處理；3. 對(duì)于先行計(jì)費(fèi)的基金，需要在發(fā)二次待確認(rèn)時(shí)進(jìn)行計(jì)費(fèi)和計(jì)算利息，計(jì)息天數(shù)含頭含尾，即計(jì)息天數(shù) = 計(jì)息截止日 計(jì)息起息日 + 1；4. 基金成立(057)時(shí)以020業(yè)務(wù)計(jì)算各項(xiàng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（1）獲取認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)時(shí)優(yōu)先獲取基金代理關(guān)系上參數(shù)，基金代理關(guān)系上找不到的用代理人上的參數(shù)（2）對(duì)于需要利息轉(zhuǎn)份額的基金，同步計(jì)算出扣除利息稅后的利息轉(zhuǎn)份額數(shù)據(jù)3.2.3.4 基金成立確認(rèn)1. 先行計(jì)費(fèi)，057確認(rèn)金額與申請(qǐng)金額不相符時(shí)或者確認(rèn)數(shù)據(jù)中計(jì)費(fèi)方式為管理

36、人計(jì)費(fèi)的，重新計(jì)算費(fèi)用和利息(比例確認(rèn))：（1）管理人有確認(rèn)利息回來(lái)的都以管理人確認(rèn)的利息為準(zhǔn)；（2）利息計(jì)算的原則：020部分確認(rèn)且已發(fā)認(rèn)購(gòu)二次待確且管理人無(wú)明細(xì)確認(rèn)時(shí)需要重新計(jì)算利息（3）對(duì)于發(fā)行失?。ɑ鹦畔⒌臓顟B(tài)為3）的，不需要管理人確認(rèn)，直接確認(rèn)失敗處理并重新計(jì)算利息；2. 基金成立以130業(yè)務(wù)進(jìn)行份額過(guò)戶，對(duì)于上海場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)需要取整處理；3. 認(rèn)購(gòu)款(020、059、079)的交收期固定為2；3.2.4 申購(gòu)022/039/0913.2.4.1 申請(qǐng)階段1. 對(duì)普通基金申購(gòu)、QDII基金及ETF基金申購(gòu)的一次申請(qǐng)采用如下規(guī)則。2. 區(qū)別于其它業(yè)務(wù)，對(duì)申購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)需檢查：（1）0

37、22、091業(yè)務(wù)，申請(qǐng)金額必須大于等于最低申購(gòu)下限；（2）022、091業(yè)務(wù)，如果該基金設(shè)置了申購(gòu)級(jí)數(shù)，則申請(qǐng)金額減去最低申購(gòu)下限之后，必須為申購(gòu)級(jí)數(shù)的整數(shù)倍；（3）039業(yè)務(wù)，該基金+代理人在定額參數(shù)設(shè)置中為允許，并且申請(qǐng)份額不低于定額下限；（4）039業(yè)務(wù)，如果本系統(tǒng)配置指定該基金+代理人必須申報(bào)定額協(xié)議，則定額協(xié)議必須存在（可以當(dāng)日申報(bào)）；非必須申報(bào)協(xié)議且沒(méi)有協(xié)議的，本系統(tǒng)自動(dòng)補(bǔ)寫一筆協(xié)議。3. 上述檢查（1）、（2）需要區(qū)別投資者是否首次投資，本系統(tǒng)可以設(shè)置管理人參數(shù)“首次投資判斷標(biāo)準(zhǔn)”：（1）沒(méi)有份額為首次投資，即基金賬號(hào)+基金代碼在本系統(tǒng)登記份額全部為0（不檢查當(dāng)日發(fā)生的其它交易增

38、加的份額）；（2）沒(méi)有交易為首次投資，即基金賬號(hào)+基金代碼在本系統(tǒng)沒(méi)有登記過(guò)份額，并且基金賬號(hào)+基金代碼沒(méi)有其它成功的交易會(huì)增加份額（當(dāng)日發(fā)生或者未完成的）。以沒(méi)有交易為首次投資判斷標(biāo)準(zhǔn)的情況下，如果當(dāng)日存在多筆滿足條件的申請(qǐng)，發(fā)生并行處理時(shí)，可能會(huì)有一筆以上被判斷成首次投資，但幾率較小。4. 對(duì)于滿足上述條件的非QDII基金申購(gòu)申請(qǐng)，執(zhí)行（1）如果基金先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），需計(jì)算費(fèi)用；（2）如果基金當(dāng)前凈值（ETF基金為申購(gòu)凈值）大于零，需計(jì)算待確認(rèn)份額；（3）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)。5. 對(duì)于滿足上述條件的QDII基金申購(gòu)申請(qǐng)，執(zhí)行（1）將申請(qǐng)數(shù)據(jù)記入未完成交易，等待申購(gòu)凈值到達(dá)后觸發(fā)二次

39、處理；（2）如果為非先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），則給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)（這種情況下會(huì)有兩次待確認(rèn)）。6. 對(duì)于不滿足上述條件，以及待確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)的申請(qǐng)，按失敗處理：（1）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)，隨正常交易一起發(fā)送；（2）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)，無(wú)需確認(rèn)；（3）如果是深圳場(chǎng)內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。3.2.4.2 二次申請(qǐng)QDII/ETF1. 對(duì)QDII及ETF基金的申購(gòu)二次申請(qǐng)采用如下規(guī)則。2. 二次申購(gòu)申請(qǐng)由凈值觸發(fā)，當(dāng)某只QDII或ETF基金（申購(gòu)）凈值送入本系統(tǒng)后，本系統(tǒng)對(duì)該基金執(zhí)行如下處理，即二次申購(gòu)申請(qǐng)?zhí)幚怼?. 對(duì)于QDII基金，如果為先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），

40、則計(jì)算各項(xiàng)費(fèi)用及待確認(rèn)份額4. 對(duì)于ETF基金，待確認(rèn)份額 =（申請(qǐng)金額 - 總手續(xù)費(fèi)）/ 申購(gòu)凈值。5. 對(duì)于QDII基金，如果待確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)，則（1）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)；（2）如果是深圳場(chǎng)內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。6. 給管理人二次待確認(rèn)數(shù)據(jù)。3.2.4.3 確認(rèn)階段1. 對(duì)普通基金申購(gòu)、ETF基金申購(gòu)一次/二次，以及QDII基金申購(gòu)二次申請(qǐng)的確認(rèn)采用如下規(guī)則，QDII基金一次申請(qǐng)不需要確認(rèn)。2. 除ETF二次確認(rèn)以外，該業(yè)務(wù)可以批確認(rèn)，但明細(xì)確認(rèn)優(yōu)先于批確認(rèn)。ETF二次確認(rèn)，忽略管理人確認(rèn)及批確認(rèn)。批確認(rèn)數(shù)據(jù)由管理人上傳，或者通過(guò)前臺(tái)參數(shù)配置。取批確認(rèn)的規(guī)

41、則是：（1）優(yōu)先，業(yè)務(wù)+基金+確認(rèn)日期；（2）其次，業(yè)務(wù)+基金+申請(qǐng)批號(hào)。3. 除ETF一次確認(rèn)以外，基金當(dāng)日（申購(gòu)）凈值必須存在。4. 對(duì)于確認(rèn)金額大于申請(qǐng)金額、確認(rèn)金額為零（含比例確認(rèn)為零），或者明細(xì)確認(rèn)中基金賬戶、交易賬號(hào)與申請(qǐng)數(shù)據(jù)不符的交易，按失敗處理。5. 除ETF二次確認(rèn)以外，在先行計(jì)費(fèi)的情況下，如果計(jì)費(fèi)凈值（以本系統(tǒng)中凈值為準(zhǔn)）、計(jì)費(fèi)金額、折扣率（管理人可修改）都沒(méi)有變化，或者明細(xì)確認(rèn)中指定為管理人計(jì)費(fèi)的，則不需要重新計(jì)算費(fèi)用，否則需要重新計(jì)算費(fèi)用。對(duì)于ETF基金二次確認(rèn)，管理人不能修改費(fèi)用，不需要重新計(jì)算費(fèi)用。6. 明細(xì)確認(rèn)中指定為管理人計(jì)費(fèi)的情況下，確認(rèn)份額處理方式：管理人確

42、認(rèn)份額不為0的，以管理人確認(rèn)份額為準(zhǔn)，否則重新計(jì)算確認(rèn)份額 = （確認(rèn)金額 費(fèi)用合計(jì)）/ 凈值。7. 對(duì)場(chǎng)內(nèi)非貨幣基金的確認(rèn)份額需要取整，并重新計(jì)算確認(rèn)金額=確認(rèn)份額*凈值+總手續(xù)費(fèi)。8. 對(duì)于039定期定額業(yè)務(wù)，追加“累計(jì)次數(shù)”和“累計(jì)金額”，記錄“最近交易日”。9. 給管理人/代理人匯總回報(bào)。10. 深圳場(chǎng)內(nèi)交易，需要給場(chǎng)內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)接口）。3.2.5 贖回024/063/0933.2.5.1 申請(qǐng)階段1. 對(duì)普通基金贖回、QDII基金及ETF基金贖回的一次申請(qǐng)采用如下規(guī)則。2. 區(qū)別于其它業(yè)務(wù)，對(duì)贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)需檢查：（1）業(yè)務(wù)代碼必須是024（普通基金/QDII基金贖回）

43、，或063（定期定額贖回），或093（ETF一次贖回）；（2）024、093業(yè)務(wù)，如果申請(qǐng)份額小于最低贖回下限，則必須全部贖回，即申請(qǐng)份額必須等于投資人當(dāng)前持有份額；（3）024、093業(yè)務(wù)，如果該基金設(shè)置了贖回級(jí)數(shù)，則申請(qǐng)份額減去最低贖回下限之后，必須為贖回級(jí)數(shù)的整數(shù)倍；（4）063業(yè)務(wù)，該基金和代理人在定額參數(shù)設(shè)置中為允許，并且申請(qǐng)份額不低于定額下限。3. 對(duì)于巨額贖回順延，除上述（1）項(xiàng)檢查外，不做其它項(xiàng)檢查。4. 對(duì)于滿足上述條件的非QDII、非ETF基金的申請(qǐng)，執(zhí)行（1）份額明細(xì)分配；（2）先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置）且當(dāng)前凈值大于零的基金，需計(jì)算費(fèi)用；（3）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)。5. 對(duì)

44、于滿足上述條件的QDII基金的申請(qǐng)，執(zhí)行（1）份額明細(xì)分配；（2）將申請(qǐng)數(shù)據(jù)記入未完成交易，等待贖回凈值到達(dá)后觸發(fā)二次處理(僅在贖回凈值到達(dá)當(dāng)日給管理人下發(fā)待確認(rèn))；（3）如果為非先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），則給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)（僅在交易申請(qǐng)當(dāng)日給管理人下發(fā)待確認(rèn)）。6. 對(duì)于滿足上述條件的ETF基金的申請(qǐng)，執(zhí)行（1）份額明細(xì)分配；（2）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)。7. 對(duì)于不滿足上述條件、份額明細(xì)分配失敗，以及確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)的申請(qǐng)，按失敗處理：（1）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)，隨正常交易一起發(fā)送；（2）給管理人待確認(rèn)數(shù)據(jù)，無(wú)需確認(rèn)；（3）如果是深圳場(chǎng)內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。3.

45、2.5.2 二次申請(qǐng)QDII/ETF1. 對(duì)QDII及ETF基金的贖回二次申請(qǐng)采用如下規(guī)則。2. 二次贖回申請(qǐng)由凈值觸發(fā)，當(dāng)某只QDII或ETF基金（贖回）凈值送入本系統(tǒng)后，本系統(tǒng)對(duì)該基金執(zhí)行如下處理，即二次贖回申請(qǐng)?zhí)幚怼?. 如果該基金為先行計(jì)費(fèi)（基金參數(shù)配置），則計(jì)算各項(xiàng)費(fèi)用。4. 對(duì)于QDII基金，如果待確認(rèn)金額不足支付手續(xù)費(fèi)，則（1）取消一次申請(qǐng)時(shí)的份額明細(xì)分配；（2）給管理人/代理人失敗回報(bào)數(shù)據(jù)；（3）如果是深圳場(chǎng)內(nèi)交易，還需給深圳分公司失敗回報(bào)數(shù)據(jù)。5. 給管理人二次待確認(rèn)數(shù)據(jù)。3.2.5.3 確認(rèn)階段1. 對(duì)普通基金贖回、ETF基金贖回一次/二次，以及QDII基金贖回二次申請(qǐng)的確

46、認(rèn)采用如下規(guī)則，QDII基金一次申請(qǐng)不需要確認(rèn)。2. 該業(yè)務(wù)可以批確認(rèn)，但明細(xì)確認(rèn)優(yōu)先于批確認(rèn)。批確認(rèn)數(shù)據(jù)由管理人上傳，或者通過(guò)前臺(tái)參數(shù)配置。取批確認(rèn)的規(guī)則是：（1）優(yōu)先，業(yè)務(wù)+基金+確認(rèn)日期；（2）其次，業(yè)務(wù)+基金+申請(qǐng)批號(hào)。3. 除ETF一次確認(rèn)以外，基金當(dāng)日（贖回）凈值必須存在并且大于0（如果凈值等于0，且沒(méi)有明細(xì)確認(rèn)，則交易不會(huì)被處理）。4. 對(duì)于確認(rèn)份額大于申請(qǐng)份額，或者確認(rèn)份額為零（含比例確認(rèn)為零）的交易，按失敗處理。5. 確認(rèn)份額小于申請(qǐng)份額（含批確認(rèn)比例小于1）的情況下，需要取消申請(qǐng)階段的份額明細(xì)分配，并且重新分配。6. 對(duì)場(chǎng)內(nèi)非貨幣基金的確認(rèn)份額需要取整。7. 除ETF一次確

47、認(rèn)以外，在先行計(jì)費(fèi)的情況下，如果計(jì)費(fèi)凈值、計(jì)費(fèi)份額、折扣率都沒(méi)有變化，且管理人沒(méi)有在明細(xì)確認(rèn)中指定費(fèi)用，則不需要重新計(jì)算費(fèi)用和確認(rèn)金額，否則需要重新計(jì)算費(fèi)用和確認(rèn)金額。重新計(jì)費(fèi)時(shí)，如果是管理人指定費(fèi)用，則只需重新計(jì)算過(guò)戶費(fèi)和確認(rèn)金額即可。確認(rèn)金額含未付收益（接口中還有單獨(dú)的未付收益字段）。8. 除ETF一次/二次確認(rèn)以外，若發(fā)生了巨額贖回，且投資人指定巨額順延的情況下，需要將未贖回的部分保存起來(lái)，下一工作日自動(dòng)發(fā)起贖回。9. 若ETF基金一次確認(rèn)或者是DBF接口管理人，則只給匯總回報(bào)，除此之外，需要給管理人贖回明細(xì)+匯總回報(bào)。給代理人匯總回報(bào)。10. 深圳場(chǎng)內(nèi)交易，需要給場(chǎng)內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)

48、確認(rèn)接口）。3.2.6 預(yù)約贖回0251. 對(duì)于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)的數(shù)據(jù)，預(yù)約贖回?cái)?shù)據(jù)不需要管理人確認(rèn)，在申請(qǐng)階段就會(huì)被處理完成。2. 申請(qǐng)金額必須大于預(yù)約贖回的下限，否則以失敗處理。3. 預(yù)約贖回的日期必須合法有效，且預(yù)約贖回日期和申請(qǐng)日期之間的天數(shù)必須大于等于預(yù)約贖回最少天數(shù)且小于等于預(yù)約贖回最大天數(shù)，否則按失敗處理。4. 預(yù)約日期是申請(qǐng)日期。對(duì)于檢查成功的數(shù)據(jù)，會(huì)寫在未完成交易中間表中，對(duì)于非QDII基金，會(huì)將預(yù)約贖回日仍然生效的數(shù)據(jù)（未被撤銷預(yù)約贖回的數(shù)據(jù)），在申請(qǐng)?zhí)幚砬皩?shù)據(jù)移動(dòng)到交易申請(qǐng)表中參與當(dāng)天的交易處理。3.2.7 預(yù)約贖回撤單0531. 預(yù)約贖回撤單需要將被撤單的那筆數(shù)據(jù)的申請(qǐng)日期

49、和申請(qǐng)單號(hào)賦值在撤單交易的原申請(qǐng)日期和原申請(qǐng)單號(hào)上。2. 以基金代碼+025業(yè)務(wù)+代理人+原申請(qǐng)日期+原申請(qǐng)單號(hào)+基金賬號(hào)+交易賬號(hào)去匹配被撤單的業(yè)務(wù)。3. 只有當(dāng)被撤單的業(yè)務(wù)是預(yù)約贖回業(yè)務(wù)且還沒(méi)有正式變?yōu)橼H回之前才允許撤單，否則撤單失敗處理。4. 對(duì)于本系統(tǒng)計(jì)費(fèi)的數(shù)據(jù)，預(yù)約贖回撤單業(yè)務(wù)在申請(qǐng)階段就生效，不需要管理人確認(rèn)。5. 預(yù)約贖回撤單被成功處理后，原來(lái)那筆預(yù)約贖回的返回代碼會(huì)被置為成功但且已處理（025業(yè)務(wù)不會(huì)失敗也不會(huì)生效），在摘要說(shuō)明字段上會(huì)賦值為 已經(jīng)撤單。3.2.8 轉(zhuǎn)托管026/027/0283.2.8.1 功能說(shuō)明1. 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)不收取任何費(fèi)用。2. 由于上海場(chǎng)內(nèi)交易是指定交

50、易，結(jié)算系統(tǒng)需要投資者固定某個(gè)交易席位，這樣的話就存在將投資者份額從一個(gè)托管席位轉(zhuǎn)至另一托管席位的業(yè)務(wù)，這就是上證通轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)，目前該業(yè)務(wù)僅限上海場(chǎng)內(nèi)交易。3. 深圳場(chǎng)內(nèi)以業(yè)務(wù)類型226申報(bào)場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外申請(qǐng)，而上海場(chǎng)內(nèi)以業(yè)務(wù)類型026、027、028申報(bào)場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管，其中業(yè)務(wù)類型為026、基金代碼為空、申請(qǐng)份額為零時(shí)是轉(zhuǎn)指定申請(qǐng)，其他情況則為上海場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外申請(qǐng)；對(duì)于深圳場(chǎng)內(nèi)申報(bào)的場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外申請(qǐng)，統(tǒng)一轉(zhuǎn)成026業(yè)務(wù)進(jìn)行處理。4. 證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)接口代理人：（1）、026為一步轉(zhuǎn)托管；（2）、028為兩步轉(zhuǎn)托管出,如果證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)接口代理人申報(bào)了028業(yè)務(wù)且對(duì)方代理人代碼不為空，則將對(duì)方代理人代碼設(shè)置為空；

51、（3）、027為兩步裝托管入；5. 非證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)接口代理人：（1）、申報(bào)的026、028業(yè)務(wù)等同處理，以對(duì)方代理人代碼是否為空來(lái)區(qū)分是一步轉(zhuǎn)托管還是兩步轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出；（2）、027為兩步轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)；3.2.8.2 上證通轉(zhuǎn)指定1. 轉(zhuǎn)指定申報(bào)申請(qǐng)時(shí)，業(yè)務(wù)類型必須為026、基金代碼為空、申請(qǐng)份額為零且轉(zhuǎn)入席位不可為空。2. 由于上海場(chǎng)內(nèi)交易是指定交易，TA系統(tǒng)將根據(jù)系統(tǒng)現(xiàn)有數(shù)據(jù)將申報(bào)席位轉(zhuǎn)換成原指定的交易席位：份額減少類業(yè)務(wù)(024、026、063)從投資者份額持有情況中查找；份額增加類業(yè)務(wù)(020、022、029)先從投資者份額持有中查找，若找不到則從未完成交易中查找，還找不到則從現(xiàn)有交易中

52、查找。3. TA根據(jù)申報(bào)的轉(zhuǎn)出席位、轉(zhuǎn)入席位自動(dòng)查找席位對(duì)應(yīng)的具體代理人，若找不到則默認(rèn)為101；非轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)則轉(zhuǎn)入方代理人為申報(bào)的轉(zhuǎn)入方代理人。4. 將投資者持有的所有轉(zhuǎn)出方份額轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)入方下，對(duì)于匯總余額不為零的，發(fā)一筆待確和回報(bào)；對(duì)于匯總份額余額為零的，若在轉(zhuǎn)入方下有匯總數(shù)據(jù)則直接刪除，否則更新轉(zhuǎn)出方為轉(zhuǎn)入方，不用發(fā)待確及回報(bào)。5. 轉(zhuǎn)指定時(shí)，持有份額(含匯總及明細(xì))、未付收益、未發(fā)現(xiàn)金紅利、凍結(jié)情況、當(dāng)天非交易過(guò)戶和凍結(jié)申請(qǐng)(柜臺(tái)發(fā)起的)、贖回業(yè)務(wù)的代理人碼和網(wǎng)點(diǎn)代碼指定為轉(zhuǎn)入方。6. 匯總、貨幣基金未付收益能合到轉(zhuǎn)入方則合進(jìn)去，匯總在合并進(jìn)去后需刪除原記錄以保證后繼投資者席位唯一；指定

53、后若無(wú)凍結(jié)則將紅利下發(fā)給代理人，若有凍結(jié)則將席位指定為轉(zhuǎn)入方；凍結(jié)登記、凍結(jié)明細(xì)都更新為轉(zhuǎn)入方。7. 轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)在柜臺(tái)發(fā)起的業(yè)務(wù)之前處理，若轉(zhuǎn)到真實(shí)的代理人和席位上時(shí)，需保證當(dāng)前工作日柜臺(tái)的非交易過(guò)戶、凍結(jié)、贖回(順延或預(yù)約贖回)申請(qǐng)的代理人碼和網(wǎng)點(diǎn)代碼為轉(zhuǎn)入方代理人碼和席位代碼。8. 上證通轉(zhuǎn)指定申請(qǐng)進(jìn)入TA系統(tǒng)后即進(jìn)行過(guò)戶處理，無(wú)確認(rèn)流程。3.2.8.3 場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外申請(qǐng)1. TA系統(tǒng)不登記深圳場(chǎng)內(nèi)的份額，深圳分公司每天通過(guò)JSCYHZ、JSCYMX兩個(gè)接口文件將深圳場(chǎng)內(nèi)的份額持有情況(計(jì)減場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外、計(jì)減計(jì)增拆分/合并業(yè)務(wù)的份額)發(fā)給TA系統(tǒng)。2. 深圳場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外以226業(yè)務(wù)申報(bào)，TA系統(tǒng)

54、自動(dòng)將其轉(zhuǎn)換為026業(yè)務(wù)處理。3. 上海轉(zhuǎn)托管分場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外和轉(zhuǎn)指定，其申報(bào)的業(yè)務(wù)類型可以是026、027、028，除026業(yè)務(wù)、基金代碼為空、申請(qǐng)份額為零是轉(zhuǎn)指定業(yè)務(wù)，其他申報(bào)均為跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管即場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外。4. 對(duì)于非LOF場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外，檢查基金是否允許此業(yè)務(wù)；檢查代理人是否允許此業(yè)務(wù)；檢查基金賬戶狀態(tài)是否允許此業(yè)務(wù)。5. 核對(duì)基礎(chǔ)賬戶資料、核對(duì)基金賬戶、核對(duì)轉(zhuǎn)出席位是否能獲取到對(duì)應(yīng)代理人、核對(duì)申請(qǐng)份額(為零則失敗，上海場(chǎng)內(nèi)非貨幣基金必須為整數(shù))、檢查對(duì)方代理人合法性、檢查基金及對(duì)方代理人代銷關(guān)系、代理人是否支持一步轉(zhuǎn)托管(（1）、對(duì)于代理人只支持兩步轉(zhuǎn)托管且管理人不支持兩步轉(zhuǎn)托管的，深圳場(chǎng)內(nèi)掛

55、賬處理，上海場(chǎng)內(nèi)失敗處理（2）、對(duì)于代理人只支持兩步轉(zhuǎn)托管且管理人支持兩步轉(zhuǎn)托管的，深圳場(chǎng)內(nèi)、上海場(chǎng)內(nèi)均以掛賬處理)、補(bǔ)交易賬號(hào)(單交易賬號(hào)或多交易賬號(hào)但不支持兩步轉(zhuǎn)托管（1）多交易賬號(hào)管理人支持兩步轉(zhuǎn)托管的數(shù)據(jù)，上海場(chǎng)內(nèi)、深圳場(chǎng)內(nèi)均以掛賬處理；（2）沒(méi)有交易賬號(hào)或者多交易賬號(hào)但管理人不支持兩步轉(zhuǎn)托管的數(shù)據(jù)，深圳場(chǎng)內(nèi)以掛賬處理；上海場(chǎng)內(nèi)以失敗處理；）)，以上檢查若非特殊說(shuō)明，對(duì)于深圳場(chǎng)內(nèi)檢查不通過(guò)則掛賬、上海場(chǎng)內(nèi)檢查不通過(guò)則以失敗處理；6. LOF場(chǎng)內(nèi)直接將份額過(guò)入轉(zhuǎn)入方；非LOF場(chǎng)內(nèi)則先將份額從轉(zhuǎn)出方過(guò)出、再過(guò)入轉(zhuǎn)入方。7. 場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外在申請(qǐng)階段即完成過(guò)戶，不再進(jìn)行確認(rèn)處理。8. 掛賬時(shí)(對(duì)

56、方代理人為000)還需要將該筆轉(zhuǎn)出記入未完成交易中間表，以便轉(zhuǎn)入時(shí)匹配。9. 深圳場(chǎng)內(nèi)的數(shù)據(jù)需要給場(chǎng)內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)接口）。3.2.8.4 場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)申請(qǐng)1. 場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)申報(bào)時(shí)，（1）代理人為非證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)接口：對(duì)方代理人必須填999；（2）代理人為證件會(huì)標(biāo)準(zhǔn)接口：對(duì)方代理人必須填必須填寫101或102。2. 非場(chǎng)內(nèi)發(fā)行基金(ETF基金除外)不允許轉(zhuǎn)到場(chǎng)內(nèi)，LOF后收費(fèi)基金不允許轉(zhuǎn)到場(chǎng)內(nèi)。3. 轉(zhuǎn)到場(chǎng)內(nèi)時(shí)，基金賬戶對(duì)應(yīng)的場(chǎng)內(nèi)基礎(chǔ)賬戶必須處于正常狀態(tài)。4. 檢查轉(zhuǎn)入方是否允許轉(zhuǎn)入，含席位是否正確、轉(zhuǎn)入代理人是否能代銷場(chǎng)內(nèi)基金及份額(轉(zhuǎn)入深圳場(chǎng)內(nèi)不用判斷)。5. 檢查轉(zhuǎn)入方基礎(chǔ)賬戶是否允許轉(zhuǎn)

57、入，不允許轉(zhuǎn)入到不合格賬戶上去。6. 對(duì)于非貨幣基金轉(zhuǎn)到場(chǎng)內(nèi)的申請(qǐng)份額必須是大于零的整數(shù)。7. LOF基金R-2，R之間不允許從場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)，其中R是權(quán)益登記日。8. 先將份額從轉(zhuǎn)出方過(guò)出，再過(guò)入轉(zhuǎn)入方(深圳場(chǎng)內(nèi)預(yù)登記)。9. 上海場(chǎng)內(nèi)過(guò)入轉(zhuǎn)入方時(shí)，需保證投資者的份額在已存在份額的席位上(由份額登記函數(shù)保證)。10. 轉(zhuǎn)入方為深圳場(chǎng)內(nèi)的數(shù)據(jù)需要給場(chǎng)內(nèi)回報(bào)（基金結(jié)算業(yè)務(wù)確認(rèn)接口）。3.2.8.5 場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)外申請(qǐng)1. 場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)外申報(bào)時(shí)，對(duì)方代理人不能填為999，申請(qǐng)份額必須大于零。2. 檢查對(duì)方代理人是否支持一步轉(zhuǎn)托管、是否能代銷此基金、是否能夠轉(zhuǎn)入等。3. 未上傳對(duì)方交易賬號(hào)則檢查是否僅有一個(gè)可用的交易賬號(hào)，上傳對(duì)方交易賬號(hào)則檢查其合法性；一步轉(zhuǎn)托管不允許相同賬戶之間做轉(zhuǎn)托管。4. 若由于某些原因?qū)е滦枰獌刹睫D(zhuǎn)托管但管理人不支持兩步轉(zhuǎn)托管，則交易以失敗處理。5. 若是兩步轉(zhuǎn)托管處理時(shí)，掛賬到代理人000上，并記下該筆轉(zhuǎn)出交易。6. 先從轉(zhuǎn)出方將份額過(guò)出、再過(guò)入轉(zhuǎn)入方。3.2.8.6 轉(zhuǎn)托管入申請(qǐng)1. 若代理人僅支持一步轉(zhuǎn)托管，則不允許發(fā)起027業(yè)務(wù)。2. 若原轉(zhuǎn)出方為場(chǎng)內(nèi)代理人，則027申報(bào)申請(qǐng)必須滿足如下條件：對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)、申